1、 宁波海运股份有限公司 宁波海运股份有限公司 600798600798 2009 年年度报告 2009 年年度报告 宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.19 八、董事会报告.20 九、监事会报告.33 十、重要事项.34 十一、财务会计报告.38 十二、备查文件目录.86 宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级
2、管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 胡汉湘 独立董事 工作原因 傅能正(三)立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人管雄文、主管会计工作负责人董军及会计机构负责人（会计主管人员）邬雅淑声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、
3、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 宁波海运股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 宁波海运 公司的法定英文名称 NINGBO MARINE COMPANY LIMITED 公司的法定英文名称缩写 NBMC 公司法定代表人 管雄文 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄敏辉 徐勇 联系地址 宁波市北岸财富中心 1 幢 宁波市北岸财富中心 1 幢 电话（0574）87659140（0574）87659140 传真（0574）87355051（0574）87355051 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 宁波市北岸财富中心 1 幢 注册地址的邮政编码 3150
4、20 办公地址 宁波市北岸财富中心 1 幢 办公地址的邮政编码 315020 公司国际互联网网址 http/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 宁波市北岸财富中心 1 幢 宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 3(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 宁波海运 600798 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年 4 月 18 日 公司首次注册登记地点 宁波 首次变
5、更 公司变更注册登记日期 2008 年 6 月 18 日 公司变更注册登记地点 宁波 企业法人营业执照注册号3302001000114 税务登记号码 330205254106251 组织机构代码 25410625-1 第 2 次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 1 月 8 日 公司变更注册登记地点 宁波 企业法人营业执照注册号330200000037987 税务登记号码 330205254106251 组织机构代码 25410625-1 第 3 次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 5 月 8 日 公司变更注册登记地点 宁波 企业法人营业执照注册号330200000037987
6、税务登记号码 330205254106251 组织机构代码 25410625-1 第 4 次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 7 月 9 日 公司变更注册登记地点 宁波 企业法人营业执照注册号330200000037987 税务登记号码 330205254106251 组织机构代码 25410625-1 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-7,
7、963,657.50 利润总额 3,108,687.78 归属于上市公司股东的净利润 29,704,020.97归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 21,657,857.99经营活动产生的现金流量净额 196,778,819.56 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益-168.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出11,072,513.28主要发生额系公司收到延期交船的违约金。所得税影响额-3,020,708.00 少数股东权益影响额（税后）-5,474.30 合计 8,046,162.98 宁波海运股份有限公司
8、 2009 年年度报告 5(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 895,508,320.531,466,987,921.711,466,987,921.71-38.961,186,451,449.53 1,186,451,449.53 利润总额 3,108,687.78374,174,171.10374,174,171.10-99.17263,257,246.21263,257,246.21 归属于上市公司股东的净利润 29,704,020
9、.97303,838,377.61303,838,377.61-90.22173,517,470.30173,517,470.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 21,657,857.99301,246,455.84301,246,455.84-92.81165,078,423.83165,078,423.83 经营活动产生的现金流量净额 196,778,819.56 591,651,594.11591,651,594.11-66.74233,817,031.06233,817,031.06 2008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%
10、)调整后 调整前 总资产 6,819,732,884.10 6,866,022,704.97 6,866,022,704.97-0.676,684,772,829.296,684,772,829.29 所有者权益（或股东权益）1,884,167,444.80 1,970,616,183.831,970,616,183.83-4.391,154,555,522.021,154,555,522.02 2008 年 2007 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.03410.3520.5284-90.310.226 0.339
11、0 稀释每股收益（元股）不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0249 0.3490.5240-92.870.215 0.3220 加权平均净资产收益率（%）1.5616.8116.81减少 15.25 个百分点15.6215.62 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.1416.6616.66减少 15.52 个百分点14.8614.86 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.22590.6861.0187-67.06-0.305 0.4568 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 调整后 调整前 归属于上市
12、公司股东的每股净资产（元股）2.16 2.285 3.393-5.471.504 2.256 报告期，公司实施 2008 年度利润分配及资本公积转增股本的方案，以公司 2008 年末总股本 580,763,800 股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，公司的总股本增至 871,145,700 股。上述主要财务指标按公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号（2010 年修订）的规定计算。宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动
13、后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 302,374,809 52.07 107,319,400-87,736,00919,583,391 321,958,20036.961、国家持股 2、国有法人持股 202,187,309 34.82 81,725,650-38,736,00942,989,641 245,176,95028.153、其他内资持股 100,187,500 17.25 25,593,750-49,000,000-23,406,250 76,781,2508.81其中：境内非国有法人持股 88,287,500 15.20 25
14、,593,750-37,100,000-11,506,250 76,781,2508.81 境内自然人持股 11,900,000 2.05-11,900,000-11,900,000 0、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 278,388,991 47.93 183,062,50087,736,009270,798,509 549,187,50063.041、人民币普通股 278,388,991 47.93 183,062,50087,736,009270,798,509 549,187,50063.042、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三
15、、股份总数 580,763,800 100 290,381,9000290,381,900 871,145,700100（1）股份变动的批准情况 公司 2008 年度股东大会审议通过了公司 2008 年度利润分配及资本公积转增股本的方案，以公司 2008 年末总股本 580,763,800 股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，共转出资本公积290,381,900 元。详见 2009 年 4 月 29 日的上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站公司 2008 年度股东大会决议公告（编号：临 200910）。公司 2007 年度非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的发行方案
16、经 2007 年 5 月 30日召开的公司第四届董事会第九次会议和2007年6月15日召开的公司2007年度第一次临时股东大会审议通过。2007 年 10 月 26 日，中国证监会以证监发行字2007373 号文核准了宁波海运本次发行。公司董事会根据上述核准文件要求和公司股东大会的授权办理了本次发行的相关事宜。本次发行数量为 68,888,800 股，发行价格为 9 元/股。2008 年 1 月 9 日，公司本次发行新增股份上市手续获得上海证券交易所的批准。2009 年 1 月 9 日除宁波海运集团有限公司 9,888,800 股未上市流通外,其它59,000,000 股转为无限售条件流通股上
17、市流通。公司股权分置改革方案于 2006 年 4 月 17 日经公司股权分置改革相关股东会议审议通过，2007年 4 月 26 日，公司第一批有限售条件流通股 66,711,544 股上市流通,其中宁波海运集团有限公司和浙江省电力燃料有限公司均为 25,593,750 股。2008 年 4 月 28 日,第二批 30,621,447 股有限售条件流通股上市流通,其中宁波海运集团有限公司 25,593,750 股,浙江省电力燃料有限公司 5,027,697 股。2009 年 4 月 27 日,第三批 28,736,009 股有限售条件流通股上市流通,其中宁波海运集团有限公司28,736,009
18、股。（2）股份变动的过户情况 根据 2008 年度股东大会审议通过的公司 2008 年度利润分配及资本公积转增股本的方案，并报上海证券交易所批准,实施了公司 2008 年度利润分配及资本公积转增股本的方案。转增股份由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过计算机网络，根据股权登记日 2009 年 5 月 26 日登记在册的持股数，按比例自动计入帐户。实施转增股份后，公司的总股本由 580,763,800 股变为 871,145,700股。新增可流通股份已于 2009 年 6 月 1 日起上市流通。详见 2009 年 5 月 22 日的上海证券报、宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 7
19、 中国证券报 及上海证券交易所网站 公司 2008 年利润分配及资本公积转增股本实施公告（编号：临 200913）。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 宁波海运集团有限公司 192,187,309 28,736,00981,725,650245,176,950股权分置改革和非公开发行 2011 年 4 月 26 日浙江省电力燃料有限公司 51,187,500 025,593,75076,781,250股权分置改革 2011 年 4 月 26 日泰康资产管理有限责任公司 7,100,000 7,100,0
20、0000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 浙江省兴合集团公司 7,000,000 7,000,00000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 兴业基金管理有限公司 20,000,000 20,000,00000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 天津港（集团）有限公司 10,000,000 10,000,00000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 宁波安百利印刷有限公司 3,000,000 3,000,00000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 许国锋 4,250,000 4,250,00000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 王益平 4,250,00
21、0 4,250,00000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 葛静静 3,400,000 3,400,00000非公开发行 2009 年 1 月 9 日 合计 302,374,809 87,736,009107,319,400321,958,200/(二)证券发行与上市情况(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2007年12月26 日 9.0068,888,8002008 年 1 月 9 日 68,888,800 公司 2007 年度
22、非公开发行 A 股股票的发行方案经 2007 年 5月 30 日召开的公司第四届董事会第九次会议和 2007 年 6 月 15 日召开的公司 2007 年度第一次临时股东大会审议通过。2007 年 10 月 26 日，中国证监会以证监发行字2007373 号文核准了公司本次发行。公司董事会根据上述核准文件要求和公司股东大会的授权办理了本次发行的相关事宜。本次发行数量为 68,888,800 股。发行价格为 9 元/股。2008 年 1 月 9 日，公司本次发行新增股份上市手续获得上海证券交易所的批准。2、公司股份总数及结构的变动情况 根据 2008 年度股东大会审议通过的公司 2008 年度利
23、润分配及资本公积转增股本的方案，公司实施了 2008 年度利润分配及资本公积转增股本的方案：以公司 2008 年末总股本 580,763,800 股为 基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，共转出资本公积 290,381,900 元。实施转增股份后，公司的总股本由 580,763,800 股变为 871,145,700 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 8(三)股东和实际控制人情况 (三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 89,114 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比
24、例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 宁波海运集团有限公司 国有法人 41.91365,062,214121,687,405245,176,950 无 浙江省电力燃料有限公司 境内非国有法人 13.15114,545,89238,181,96476,781,250 无 天津港（集团）有限公司 国有法人 1.7215,000,0005,000,0000 未知 浙江省兴合集团公司 境内非国有法人 0.968,400,0001,400,0000 未知 宁波江北富搏企业管理咨询公司 境内非国有法人 0.655,700,000-1,100,0000 未知 宁波交通投
25、资控股有限公司 国有法人 0.302,606,631868,8770 无 中国工商银行股份有限公司广发中证500指数证券投资基金(LOF)未知 0.201,724,0501,724,0500 未知 江苏中天凤凰投资管理股份有限公司 未知 0.10900,000900,0000 未知 中国农业银行股份有限公司南方中证500指数证券投资基金(LOF)未知 0.09803,536803,5360 未知 王小康 境内自然人 0.07670,000670,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 宁波海运集团有限公司 119,885,264人民币普
26、通股 119,885,264 浙江省电力燃料有限公司 37,764,642人民币普通股 37,764,642 天津港（集团）有限公司 15,000,000人民币普通股 15,000,000 浙江省兴合集团公司 8,400,000人民币普通股 8,400,000 宁波江北富搏企业管理咨询公司 5,700,000人民币普通股 5,700,000 宁波交通投资控股有限公司 2,606,631人民币普通股 2,606,631 中国工商银行股份有限公司广发中证 500指数证券投资基金(LOF)1,724,050人民币普通股 1,724,050 江苏中天凤凰投资管理股份有限公司 900,000人民币普通股
27、 900,000 中国农业银行股份有限公司南方中证 500指数证券投资基金(LOF)803,536人民币普通股 803,536 王小康 670,000人民币普通股 670,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,第一大股东和宁波交通投资控股有限公司存在关联关系，宁波交通投资控股有限公司持有宁波海运集团有限公司 40%的股份。此外，公司未知其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 9前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可
28、上市交易股份数量 限售条件 2011 年 1 月 9 日14，833，200公司非公开发行股票,限售期为 36 个月。宁波海运集团有限公司 14,833,200 股非公开发行限售股于 2011 年 1 月 9 日上市交易。1 宁波海运集团有限公司 245,176,950 2011 年 4 月 26 日230，343，750除履行法定承诺义务之外，宁波海运集团有限公司承诺：自获得上市流通权之日起 5 年内，通过交易所集中竞价交易方式出售原非流通股股份之后，海运集团持股比例不低于公司股份总数的 30%。以大宗交易和战略配售方式减持并且受让人同意并有能力承担本承诺责任、或由于股本融资而导致原股东持股
29、比例降低除外。2 浙江省电力燃料有限公司 76,781,250 2011 年 4 月 26 日76，781，250除履行法定承诺义务之外，省电力燃料公司承诺：自获得上市流通权之日起 5年内，通过交易所集中竞价交易方式出售原非流通股股份之后，省电力燃料公司持股比例不低于公司股份总数的 10%。以大宗交易和战略配售方式减持并且受让人同意并有能力承担本承诺责任、或由于股本融资而导致原股东持股比例降低除外。战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 宁波海运集团有限公司 2008 年 1 月 9 日 2011 年 1 月 9 日
30、公司 2007 年度非公开发行 A 股股票的发行数量为 68,888,800 股，发行价格为 9 元/股。2008 年 1月 9 日，公司本次发行新增股份上市手续获得上海证券交易所的批准。按相关规定，控股股东宁波海运集团有限公司持有本公司非公开发行股票限售期为 36 个月,14,833,200 股非公开发行限售股将于2011 年 1 月 9 日上市交易。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 宁波海运集团有限公司为公司的控股股东，目前宁波交通投资控股有限公司持有宁波海运集团有限公司 40%的股份，为其第一大股东。宁波海运集团有限公司的第一大股东宁波交通投资控股有限公
31、司为国有独资公司，其资产由宁波市人民政府国有资产监督管理委员会管理。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 宁波海运集团有限公司 单位负责人或法定代表人 管雄文 成立日期 1950 年 10 月 16 日 注册资本 120,000,000主要经营业务或管理活动 国内沿海及长江中下游各港间货物（含油品、集装箱）运输；船舶及其辅机的修造；海上货物中转、联运；仓储，揽货；室内外装潢；船舶物资配件、日用品的批发、零售；国内劳务合作；本单位房屋租赁；物业管理；实业投资。宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 10(3)实际控制人情况 法人 名称 宁波市人民政府国有资产监督管理委员会
32、(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 浙江省电力燃料有限公司 郑建义 1991 年 1 月 17 日经营煤炭、石油制品、天然气。46,000,000 宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 11 五、董事、监事和高管理级人员 五、董事、监事和高管理级人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务
33、 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 管雄文 董事长 男 56 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 17,66426,4962008 年度资本公积转增股本：每 10 股转增 5 股 50.29 否 郑建义 副董事长 男 54 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 0 是 徐炳祥 副董事长 男 61 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 42.47 否 褚敏 董事 男 54 2009年4月28 日 2012
34、年 4月 27 日 00 0 是 董军 董事、总经理 男 37 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 46.38 否 周海承 董事 男 43 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 0 是 吴洪波 董事 男 41 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 0 是 胡汉湘 独立董事 男 69 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 8 否 林勇 独立董事 男 63 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 8 否 傅能正 独立董事 男 64 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00
35、 8 否 杨华军 独立董事 男 33 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 8 否 徐海良 监事会主席 男 49 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 0 是 黄为群 监事 男 39 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 0 是 施燕琴 监事 女 36 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 0 是 朱清明 监事 男 42 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 8.69 否 魏樟明 监事 男 41 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 7.09 否 夏海国 副总经理
36、 男 59 2009年4月28 日 2010 年 9月 30 日 00 38.57 否 蒋海良 副总经理 男 44 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 38.57 否 黄敏辉 副总经理、董事会秘书 男 44 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 38.57 否 邬雅淑 总会计师 女 41 2009年4月28 日 2012 年 4月 27 日 00 22.36 否 宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 12 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：管雄文先生，历任宁波海运股份限公司董事、总经理等职。现任宁波海运集团有限公司董事长、宁
37、波海运股份限公司董事长、宁波海运明州高速公路有限公司董事。郑建义先生，历任萧山供电局副局长，杭州电力发展工程公司副总经理，杭州市电力局变运所主任工程师、副主任、主任，萧山供电局局长、党委委员。现任浙江省电力实业总公司总经理、浙江宏发能源投资有限公司总经理、浙江省电力燃料有限公司董事长、总经理、宁波海运股份有限公司副董事长。徐炳祥先生，历任宁波海运集团有限公司董事长、宁波海运股份有限公司董事长等职。现任宁波海运股份有限公司副董事长。褚敏先生，历任宁波海运（集团）总公司副总经理、宁波海运集团有限公司董事、总经理等职。现任宁波海运集团有限公司董事、总经理、党委书记，宁波海运股份有限公司董事。董军先生
38、，历任宁波海运集团有限公司副总经理、纪委书记兼团委副书记、宁波海运股份有限公司监事、副总经理等职。现任宁波海运股份有限公司董事、总经理。周海承先生，历任宁波市交通投资开发公司总经理助理、总经济师等职。现任宁波交通投资控股有限公司董事、副总经理、党委委员，宁波海运股份有限公司董事。吴洪波先生，历任宁波市北仑港发电厂房屋维修公司经理，宁波保税区九天建设有限公司董事长、总经理等职。现任宁波保税区北电实业股份有限公司董事长、总经理，宁波海运股份有限公司董事。胡汉湘先生，历任海峡两岸航运交流协会理事长等职，现任中国交通运输协会副会长、中国口岸协会副会长、中国航海学会副理事长、交通部专家委员会委员、海峡两
39、岸航运交流协会理事长，宁波海运股份有限公司独立董事。林勇先生，历任宁波市人民政府副秘书长，宁波市政府口岸办主任等职。现任宁波海运股份有限公司独立董事。傅能正先生，历任宁波市交通局副局长、助理巡视员等职。现任宁波海运股份有限公司独立董事。杨华军先生，历任海通证券股份有限公司投资银行部项目经理等职。现任浙江万里学院会计系教师，宁波海运股份有限公司独立董事。徐海良先生，历任宁波海运集团有限公司办公室主任，董事会秘书兼办公室主任等职。现任宁波海运集团有限公司党委副书记、工会主席，宁波海运股份有限公司监事会主席。黄为群先生，历任衢州电力局财务处处长，浙江省电力实业总公司、浙江宏发能源投资有限公司、浙江省
40、电力燃料有限公司总会计师等职。现任浙江省电力燃料有限公司总会计师，宁波海运股份有限公司监事。施燕琴女士，历任宁波海运集团有限公司财务管理部经理助理、副经理等职。现任宁波海运集团有限公司财务管理部经理，宁波海运股份有限公司监事。朱清明先生，历任宁波海运股份有限公司安全质量部经理，综合管理部经理等职。现任宁波海运股份有限公司综合管理部经理，宁波海运股份有限公司监事。魏樟明先生，历任宁波海运股份有限公司运输业务部经理助理、副经理等职。现任运输业务部副经理，宁波海运股份有限公司监事。夏海国先生，历任宁波海运股份有限公司副总经理（兼财务主管)等职。现任宁波海运股份有限公司副总经理。蒋海良先生，历任宁波海
41、运股份有限公司技术保障部经理、宁波海运股份有限公司副总经理等职。现任宁波海运股份有限公司副总经理。黄敏辉先生，历任宁波海运股份有限公司证券部经理、宁波海运股份有限公司董事会秘书等职。现任宁波海运股份有限公司副总经理兼董事会秘书。邬雅淑女士，历任宁波海运集团有限公司财务管理部经理、财务负责人等职。现任宁波海运股份有限公司总会计师。宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 13(二)在股东单位任职情况(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 管雄文 宁波海运集团有限公司 董事长 2009 年 3 月 12 日2012 年 3 月 11
42、 日 否 郑建义 浙江省电力燃料有限公司 董事长、总经理 2008 年 5 月 是 褚 敏 宁波海运集团有限公司 董事、总经理 2009 年 3 月 12 日2012 年 3 月 11 日 是 周海承 宁波交通投资控股有限公司 董事、副总经理 2008 年 5 月 2011 年 5 月 是 徐海良 宁波海运集团有限公司 党委副书记、工会主席 2009 年 3 月 12 日2012 年 3 月 11 日 是 黄为群 浙江省电力燃料有限公司 总会计师 2008 年 5 月 是 施燕琴 宁波海运集团有限公司 财务管理部经理 2009 年 6 月 5 日 2012 年 3 月 11 日 是 在其他单位
43、任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 胡汉湘 招商局能源运输股份有限公司 独立董事 2008 年 3 月 2011 年 3 月 是 杨华军 浙江万里学院 教师 是 吴洪波 宁波保税区北电实业股份有限公司 董事长、总经理 2006 年 3 月 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司 2008 年度股东大会审议通过的公司董（监）事薪酬与绩效考核办法和公司第四届董事会第十八次会议审议通过的公司高级管理人员薪酬与绩效考核办法，构成公司独立董事、董事、监事和高级管理
44、人员的年度报酬。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事会薪酬与考核委员会根据2009 年审计报告及上述办法规定的复合考核指标的完成情况对相关人员进行评估考核后核定各自的报酬并提交公司董事会确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 详见本章（一）部分 宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 14(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 管雄文 董事长 聘任 换届 郑建义 副董事长 聘任 换届 徐炳祥 副董事长 聘任 换届 褚敏 董事 聘任 换届 董军 董事、总经理 聘任 换届 周海承 董事 聘
45、任 换届 吴洪波 董事 聘任 换届 胡汉湘 独立董事 聘任 换届 林勇 独立董事 聘任 换届 傅能正 独立董事 聘任 换届 杨华军 独立董事 聘任 换届 徐海良 监事会主席 聘任 换届 黄为群 监事 聘任 换届 施燕琴 监事 聘任 换届 朱清明 监事 聘任 换届 魏樟明 监事 聘任 换届 夏海国 副总经理 聘任 换届 蒋海良 副总经理 聘任 换届 黄敏辉 副总经理、董事会秘书聘任 换届 邬雅淑 总会计师 聘任 换届 蒋宏生 董事 离任 换届 吴明越 董事 离任 换届 许爱红 董事 离任 换届 徐朝辉 董事 离任 换届 章骏良 董事 离任 换届 刘凤亭 董事 离任 换届 唐绍祥 独立董事 离任
46、换届 包新民 独立董事 离任 换届 费晓鸣 监事会主席 离任 换届 邬雅淑 监事 离任 换届 杨 全 监事 离任 换届 陈国强 监事 离任 换届 说明：因任期届满，经公司2008 年年度股东大会审议通过，公司董事会及监事会进行了换届；经公司第五届董事会第一次会议审议通过，公司聘任了新的高管人员。(五)公司员工情况(五)公司员工情况 在职员工总数 667专业构成 专业构成类别 专业构成人数 船员 592外聘船员（非在职员工）78岸上管理人员和后勤人员 75教育程度 教育程度类别 数量（人）大学本科及以上 55大专 138中专及以下 474宁波海运股份有限公司 2009 年年度报告 15 六、公司
47、治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 (一)公司治理的情况 公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）和其他有关法律、法规以及公司实际情况，建立了较为完善的法人治理结构。公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范。公司法人治理的实际状况基本符合上市公司治理准则的要求，基本不存在差异。报告期内公司治理的主要方面如下：1、关于股东与股东大会 公司平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使权利，保护其合法权益。报告期，公司共召开了 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等相关程序符合
48、公司法、公司章程及股东大会议事规则的相关规定。公司股东大会对关联交易严格按规定的程序进行，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。2、关于控股股东与上市公司 公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。控股股东不行使行政职能，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。报告期公司没有发生控股股东或其他关联方违规占用公司资金的情况。3、关于董事与董事会 报告期公司严格按照公司章程规定的选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定。报告期公司共召开了
49、4 次董事会。公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，董事会对公司日常经营管理进行决策，对股东大会负责并报告工作。董事会下设的审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会，均按公司有关制度履行了相关各项职能。4、关于监事与监事会 报告期公司严格按照公司章程规定的选聘监事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定。报告期公司共召开了 4 次监事会。公司监事均能认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务和公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于高级管理人员 报告期，公司按照公司章程的规定聘任高级管理人员，公司高级管理人员均严格按照国家和公司相关法规、制度
50、忠实、勤勉地履行了个人职责。6、关于绩效评价与激励约束机制 公司按所处行业、资产经营和业务管理的特点，结合近年来公司薪酬制度建设实际，对董（监）事薪酬及绩效考核办法和高级管理人员薪酬及绩效考核办法进行了修改，由公司董事会薪酬与考核委员会提出对董（监）事及高级管理人员的考评和奖惩意见，提交公司董事会确认。7、关于信息披露与透明度 公司按照公司法、上海证券交易所股票上市规则（2008 年修订）及公司章程、公司信息披露管理制度和公司投资者关系管理办法等相关规定，不断修订完善本公司信息披露事务管理制度，得到公司相关人员的有效执行。内部信息的传递、审查更加规范和严谨，信息披露的质量得到有效提高。在不涉及