1、 大连热电股份有限公司 大连热电股份有限公司 600719600719 2009 年年度报告 2009 年年度报告 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.6 六、公司治理结构.8 七、股东大会情况简介.11 八、董事会报告.11 九、监事会报告.17 十、重要事项.17 十一、财务会计报告.23 十二、备查文件目录.13 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理
2、人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 廖卫东 董事 因公出差 刘忠 (三)中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 于长敏 主管会计工作负责人姓名 宋志军 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 宋志军 公司负责人于长敏、主管会计工作负责人宋志军及会计机构负责人（会计主管人员）宋志军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营
3、性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 大连热电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 大连热电 公司的法定英文名称 DALIAN THERMAL POWER CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 DTPC 公司法定代表人 于长敏 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈军 吕彦青 联系地址 辽宁省大连市西岗区沿海街 90 号辽宁省大连市西岗区沿海街 90 号 电话 0411-84498988 0411-84498968 传真 0411-84438755 0411-844
4、38755 电子信箱 shenjun_ (三)基本情况简介 注册地址 辽宁省大连市沙河口区香周路 210 号 注册地址的邮政编码 116021 办公地址 辽宁省大连市西岗区沿海街 90 号 办公地址的邮政编码 116011 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 dlrd_ (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 3(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股
5、 上海证券交易所 大连热电 600719 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 9 月 1 日 公司首次注册登记地点 大连市工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 8 月 3 日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 21020011003086-1809 税务登记号码 210204241297917 组织机构代码 24129791-7 2 次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 11 月 21 日 公司变更注册登记地点 大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 21020011003086-1809 税务登记号码
6、210204241297917 组织机构代码 24129791-7 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦 24 层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-15,747,249.30 利润总额 17,346,971.68 归属于上市公司股东的净利润 14,121,789.71归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-10,694,455.72经营活动产生的现金流量净额 97,648,886.90(二)非经常性损益项目和
7、金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）32,231,740.45供暖补贴1,573万元、供热设施改造补助1,000万元、东海热电厂 4 号炉热源改造补助项目 600 万、环保项目补助 50 万元 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 862,480.53本期收取采暖费滞纳金 98.9 万，支付采暖费滞纳金税款等 12.7 万元 所得税影响额-8,277,975.55前两项对所得税影响 合计 24,816,245.43 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人
8、民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 626,860,984.95 581,132,482.507.87 601,812,922.93 利润总额 17,346,971.68 17,484,503.07-0.79 36,182,434.66归属于上市公司股东的净利润 14,121,789.71 11,532,827.0622.45 19,250,673.64归属于上市公司股东的扣除非经常性损益-10,694,455.72-8,094,690.72-32.12 8,023,085.96大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 4的净利润
9、经营活动产生的现金流量净额 97,648,886.90 7,709,183.411166.66 187,459,291.73 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 1,832,774,651.66 1,852,650,579.03-1.07 1,791,235,348.63所有者权益（或股东权益）741,320,267.22 731,276,263.931.37 725,811,260.25 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）0.0700.05722.81 0.095 稀释每股收益（
10、元股）0.070 0.057 22.81 0.095 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.053-0.040-32.50 0.040 加权平均净资产收益率（%）1.9181.58增加 0.338 个百分点 2.64扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-1.452-1.11减少 0.342 个百分点 1.11每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.4830.0381,171.05 0.927 2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.66 3.61 1.39 3.59 四、股本变动及股东情况 四、股本变
11、动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 37,816 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份
12、数量 质押或冻结的股份数量 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 国家 32.91 66,566,89266,566,892无 辽宁春成工贸（集团）有限公司 境内非国有法人 9.84 19,908,670冻结 19,908,670 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 5大连市电力发展公司 国有法人 7.29 14,747,163无 大连市经济技术协作总公司 国有法人 1.09 2,212,075冻结 2,212,075 上海香澜宾馆有限公司 境内非国有法人 0.22 441,849无 邹士霖 境内自然人 0.19 382,000无 谢松英 境内自然人 0.19 380,000无 陈银珠
13、 境内自然人 0.17 344,435无 浙江大地拍卖有限公司 境内非国有法人 0.16 330,000无 钱云莉 境内自然人 0.16 330,000无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 辽宁春成工贸（集团）有限公司 19,908,670人民币普通股 19,908,670 大连市电力发展公司 14,747,163人民币普通股 14,747,163 大连市经济技术协作总公司 2,212,075人民币普通股 2,212,075 上海香澜宾馆有限公司 441,849人民币普通股 441,849 邹士霖 382,000人民币普通股 382,000 谢松
14、英 380,000人民币普通股 380,000 陈银珠 344,435人民币普通股 344,435 浙江大地拍卖有限公司 330,000人民币普通股 330,000 钱云莉 330,000人民币普通股 330,000 朱晨 307,753人民币普通股 307,753 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中,持有限售条件的流通股股东与前十名无限售条件的流通股股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；公司未知前十名无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关系及是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量
15、及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 66,566,892 2010 年 6 月 22 日66,566,892 自股权分置改革方案实施后48 个月内不上市流通 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为大连市人民政府国有资产监督管理委员会，持有 6,656.69 万股国家股，占本公司股本总数的32.91%。目前，大连市热电集团有限公司代表大连市人民政府国有资产监督管理委员会行使职权，为本公司的实际控制
16、人。(2)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 大连市热电集团有限公司 单位负责人或法定代表人 于长敏 成立日期 2000 年 1 月 6 日 注册资本 45,461.40主要经营业务或管理活动 生产电力、供汽、供热 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 6(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动
17、及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴于长敏 董事长兼总经理 男 572009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 51.35 否 刘鉴琦 董事 男 542009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 是 田鲁炜 董事 男 422009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 650650 是 廖卫东 董事 男 472009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 是 刘忠 董事 男 592009年5
18、月25 日 2012 年 5月 25 日 00 是 赵世芝 董事 男 542009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 是 武春友 独立董事 男 652009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 3 否 王学先 独立董事 男 472009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 3 否 周颖 独立董事 女 442009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 3 否 滕建国 监事会召集人 男 592009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 10,3508,750二级市场买卖 35.95 否 李俊修 监事 男 482009年5月25 日
19、2012 年 5月 25 日 1,3001,300 是 由向义 监事 男 592009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 11,70011,700 是 戴福宁 监事 男 592009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 11.46 否 骆艾峰 监事 男 412009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 是 夏俊阳 副总经理 男 482009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 11.75 否 关世录 副总经理 男 542009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 9.99 否 王培炎 副总经理 男 572006年5月2009 年
20、 500 1.74 否 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 717 日 月 17 日 宋志军 财务负责人 男 352009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 00 8.69 否 沈军 董事会秘书 男 402009年5月25 日 2012 年 5月 25 日 1,3001,300 8.73 否 于长敏：历任大连市公用事业局副局长、局长，大连市交通口岸局副局长。2004 年 4 月至今任大连市热电集团有限公司董事长、党委书记、大连热电股份有限公司董事长，2009 年 5 月受聘任大连热电股份有限公司总经理。刘鉴琦：历任大连汽车配件制造厂副厂长，大连运输公司副总经理，大连市交通局财
21、务处长等职。现任大连市热电集团有限公司副总经理。田鲁炜：历任大连市热电集团有限公司计划生产部部长、总经理助理。现任大连市热电集团有限公司副总经理。廖卫东：历任锦州节能热电股份有限公司副总经理，锦州热电总公司总经理、党委书记，锦州市经贸委党组书记、主任，金城造纸（集团）有限公司、金城造纸股份有限公司董事长、党委书记，现任辽宁春城工贸（集团）有限公司总经理。刘忠：曾任辽宁省朝阳电业局副局长、局长；大连电业局副局长。现任大连电业局副局长兼大连市电力发展公司董事长。赵世芝：曾任大连吉化经济技术协作开发公司经理。现任大连市经济技术协作总公司总经理。武春友：现任大连理工大学生态规划与发展研究所所长、管理学
22、院院长，“环境管理”硕士点、博士点负责人，管理学院工商管理一级学科博士点和博士后流动站负责人。王学先：历任大连理工大学管理学院任讲师、副教授。1994 年至今任职于辽宁恒信律师事务所。周颖：曾任大连理工大学党委办公室副主任。现任大连理工大学财务管理研究所副教授、硕士生导师。滕建国：2000 年 11 月至今任大连市热电集团有限公司工会主席。李俊修：历任大连市热电集团有限公司财务部部长、总经理助理兼财务部部长、总经理助理兼对外投资管理部部长、审计监察部部长。现任大连市热电集团有限公司总经理助理。由向义：历任大连市热电集团有限公司副总经济师兼经营部部长、供热总公司副总经理。现任大连市热电集团有限公
23、司副总经理兼沿海经济带供热市场发展中心主任。戴福宁：历任大连市热电集团有限公司人力资源部部长，大连市热电集团有限公司纪委副书记、人力资源部部长。现任大连市热电集团有限公司机关党总支书记、党委工作部部长。骆艾峰：历任大连市热电集团有限公司清欠办副主任、收费管理部副部长。现任大连市热电集团有限公司对外投资管理部部长。夏俊阳：历任黑龙江鸡西电厂专工、副总；大连春海热电有限公司副厂长；大连市热电集团有限公司香海热电厂副厂长、厂长兼党总支书记。现任大连热电股份有限公司副总经理兼北海热电厂厂长。关世录：历任大连热电股份公司生技部部长、大连市热电集团有限公司生产技术部副部长、香海热电厂副厂长、香海二期工程指
24、挥部副总指挥兼工程处处长、大连市热电集团有限公司生产调度中心副主任、主任。现任大连热电股份有限公司副总经理兼东海热电厂厂长。王培炎：历任大连热电集团公司副总经理，大连热电股份有限公司副总经理兼北海热电厂厂长，大连金州热电有限公司董事长。现任大连热电股份有限公司安全环保部部长。宋志军：历任大连热电股份有限公司北海热电厂财务处处长，大连市热电集团有限公司财务部部长助理。现任大连热电股份有限公司财务负责人。沈军：曾任大连市热电集团有限公司总经理办公室主任助理。现任大连热电股份有限公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴于长
25、敏 大连市热电集团有限公司 董事长、党委书记 2004 年 6 月 1 日 否 刘鉴琦 大连市热电集团有限公司 副总经理 2005 年 6 月 20 日 是 田鲁炜 大连市热电集团有限公司 副总经理 2005 年 6 月 20 日 是 滕建国 大连市热电集团有限公司 董事、工会主席2000 年 12 月 13 日 否 李俊修 大连市热电集团有限公司 总经理助理 2003 年 6 月 1 日 是 由向义 大连市热电集团有限公司 副总经理兼沿海经济带供热市场2010 年 2 月 10 日 是 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 8发展中心主任 戴福宁 大连市热电集团有限公司 纪检副书记兼党
26、委工作部部长 2005 年 6 月 1 日 否 骆艾峰 大连市热电集团有限公司 对外投资管理部部长 2007 年 7 月 25 日 是 廖卫东 辽宁春成工贸(集团)有限公司 总经理 2004 年 7 月 1 日 是 刘忠 大连市电力发展公司 董事长 2005 年 6 月 13 日 否 赵世芝 大连市经济技术协作总公司 总经理 2000 年 5 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴于长敏 大连大显网络系统有限公司 董事 2006 年 1 月 20 日 否 于长敏 大连海兴热电工程有限公司 董事长 2005 年 6 月 7
27、日 否 刘鉴琦 大连大显网络系统有限公司 董事 2006 年 1 月 20 日 否 李俊修 大连体育场商城有限公司 董事 2004 年 7 月 1 日 否 李俊修 大连大显网络系统有限公司 监事 2004 年 7 月 1 日 否 骆艾峰 大连体育场商城有限公司 监事 2007 年 8 月 1 日 否 沈军 大连金州热电有限公司 监事 2006 年 3 月 1 日 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司薪酬委员会审查，并提请董事会决策，其中独立董事报酬由公司股东大会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 按照公司薪酬管理标准、绩效考评管理
28、标准、2009 年度目标管理考核方案等规定，并参照大连市市属国有及国有控股企业负责人薪酬管理暂行办法（大政办发200571 号）确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 独立董事津贴上半年、下半年分 2 次发放。其他董事、监事和高级管理人员基本薪酬按月发放，绩效年薪的 60%当期兑现,其余 40%在任期考核结束后兑现。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王培炎 副总经理 离任 任期届满 关世录 副总经理 聘任 董事会聘任 (五)公司员工情况 在职员工总数 862公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员
29、 40财务人员 14技术人员 86生产人员 722教育程度 教育程度类别 数量（人）大专以上 385其他 477 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 91、总体情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规要求，注重完善公司法人治理结构，规范运作。在完善“三会一层”制度基础上，根据中国证监会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（证监发2004118 号）等规定，结合公司实际，建立了战略、提名、审计、薪酬和考核委员会，并制订了相应的工作细则，进一步完善了公司的法人治理结构。公司独立董事
30、在工作中严格按照有关法律、法规的规定履行职责，就公司 2009 年度的关联交易、董事会换届选举、薪酬等事项发表了独立意见，维护了广大投资者尤其是中小投资者的利益。2、公司治理专项活动开展情况 自 2007 年以来，公司根据上级监管部门关于开展公司治理专项活动的有关要求，持续地开展了此项工作。经过自查、评议和整改等几个阶段，发现三方面问题，基本整改解决，并及时披露了整改情况。2009 年，公司在整改的基础上，又对内部控制制度进行了健全和完善。在大连监管局的指导下，努力探索根除关联交易和同业竞争的途径。报告期继续与各方股东就业务调整、资源整合等进行沟通协商，力争实现科学发展。3、信息披露及投资者服
31、务情况 公司董事会按照中国证监会和上海证券交易所有关规定的要求，不断完善和健全公司信息披露管理制度。强化诚信意识，加强投资者关系管理、完善与投资者沟通渠道；在做好信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性的前提下，对各方投资者和利益相关人的信息披露过程中做到公平和透明。4、落实监管要求情况 报告期内，依照上级监管部门要求，组织相关人员学习落实关于督促上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东严格执行有关股份交易规定的通知、上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答、上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引等，进一步规范行为、依法运作。公司治理的完善和提高是一个持续的过程，是公司一
32、项常抓不懈的工作。在今后的工作中，公司的管理层及其控股股东将一如既往依据法律法规完善公司内控制度和决策程序，规范“三会”运行制度和流程，强化规章制度执行力，不断提升公司管理的规范化、专业化及科学化水平，推进公司各项工作上一个新台阶。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 于长敏 否 7 7 否 刘鉴琦 否 7 7 否 田鲁炜 否 7 7 否 廖卫东 否 7 7 否 刘忠 否 7 7 否 赵世芝 否 7 7 否 武春友 是 7 7 否 王学先 是 7
33、7 否 周颖 是 7 7 否 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 7通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事工作制度，对独立性、任职条件、选举及更换程序、职权及应发表的独立意见进行了规定。报告期内，公司独立董事能够严格遵守中国证监会的要求和本公司章程的规定，以关于在上市公司建立独立董大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 10事制度的指导意见和公司独立董事工
34、作制度为指引，认真履行了独立董事职责，亲自出席参加了董事会和股东大会会议，参与了公司决策，对公司关联交易、对外担保、选举和聘任公司高级管理人员等事项 均发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性。在公司规范运作、科学决策、维护中小股东的合法权益等方面发挥了积极作用。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 本公司在业务方面独立于实际控制人，独立制订发展战略，自主经营，业务独立，业务结构完整。人员方面独立完整情况 是 本公司在劳动、人事及工资管理方面独立于实际控制人；公司总经理、副总经理
35、、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在实际控制人单位领取报酬。资产方面独立完整情况 是 本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统；无形资产土地使用权归公司拥有。机构方面独立完整情况 是 公司设立了完全独立于实际控制人的组织机构，董事会、监事会等内部机构独立运作；公司独立设置了总经理办公室、财务部、人力资源部、计划发展部、审计监察部、物资部，不存在与实际控制人及其职能部门之间的从属关系；公司的生产经营基本独立于实际控制人。财务方面独立完整情况 是 本公司设有独立的财务部门和专职会计人员，有独立的会计核算体系和财务管理制度，独立开设银行帐号，依法独立纳税。(四)公司内部控制制
36、度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 按照内控规范的相关要求，公司及董事会在充分考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、检查监督等因素基础上，切实承担起建立健全和有效实施内控的责任。结合公司实际情况，建立健全和持续完善各项内部控制制度，保证公司各层面遵守国家法律法规及其他相关规定，保证公司资产安全、财务报告及相关信息真实完整，促进公司实现科学发展。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况按照内控规范的相关要求，公司结合内部 2003 版 管理标准、技术标准、工作标准的修订，进一步完善了内控制度。建立了安全生产管理制度、经营管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、物资采购以及工程管
37、理等制度。制订了三会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则、信息披露管理制度、募集资金管理办法等一系列的内部控制制度，公司在各项实际业务中严格遵循上述内控制度，并取得了显著的效果。未来，公司仍将根据新的监管政策和具体业务形式，不断更新、完善现行内部控制制度，建立新的有效的内部控制制度，同时在公司内大力提倡约束监督机制，从制度上杜绝各种违规违法现象发生。内部控制检查监督部门的设置情况 公司标准化委员会负责内控制度的建立实施与检查监督，总经理担任主任委员，其他成员由公司班子成员、专家及各职能部室、生产单位主要负责人等组成。下设标准化管理办公室作为常设办公机构。大连热电股份有限公司 2009 年
38、年度报告 11内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司已经建立内部审计体系，通过内部审计或必要时聘请第三方对公司各个领域的控制执行情况进行检查。董事会对内部控制有关工作的安排 董事会要求进一步完善相关内部控制制度，加强内部控制制度的监督检查，分析内部控制存在的缺陷和原因，提出整改要求，并跟踪内部控制整改情况。董事会审计委员会定期组织公司内审机构对公司内部控制制度执行情况进行检查。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 本公司统一按照企业会计准则和国家其他规定执行，不断建立健全与财务核算相关的内部控制制度。制定和修订完善了公司资金管理制度、公司对外投资管理制度、公司对外担保管理制度、公司募集
39、资金管理办法等内控制度。从制度上完善和加强了会计核算、财务管理，符合内部控制的要求。内部控制存在的缺陷及整改情况 公司内控制度的完善性尚需进一步完善，内控制度执行的有效性尚需进一步加强。公司将不断完善内控制度建设，并加强执行力度。(五)高级管理人员的考评及激励情况 根据大政办发200571 号文件规定,企业负责人年薪由基薪和绩效年薪构成,绩效年薪与经营业绩考核结果挂钩。考核的依据是根据被评人员当期工作任务的完成情况和行为态度的表现情况，实行全员测评，即对高级管理人员经过上级、下级、平级的全方位综合测评后，评定出应得的绩效薪酬。绩效年薪的 60%当期兑现,其余 40%在任期考核结束后兑现。(六)
40、公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司已建立了年报及其他信息披露内容重大差错责任追究机制，并在信息披露管理办法中明确：由于公司有关人员工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，公司将追究相关责任人的行政、经济责任，并且有权向其提出适当的赔偿要求；公司各部门、各生产单位、各子公司发生本管理制度规定事项而未报告的，造成公司信息披露不及时而出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成损失的，公司将对相关的责任人给予行政及经济处分；公司聘请的顾问、中
41、介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利；公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权申请中国证监会责令其改正，并由中国证监会按有关规定给予警告、罚款；其他涉及信息披露事务的法律责任，执行中华人民共和国证券法的有关规定。在此基础上，公司将随时按照监管要求，不断完善此项机制，以不断提高信息披露的质量和透明度。报告期内，公司年报信息披露未出现重大差错。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期
42、 2008 2009 年 4 月 3 日 上海证券报、中国证券报 2009 年 4 月 4 日 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次 2009 年 1 月 22 日 上海证券报、中国证券报 2009 年 1 月 23 日 2009 年第二次 2009 年 5 月 25 日 上海证券报、中国证券报 2009 年 5 月 26 日 2009 年第三次 2009 年11 月12 日 上海证券报、中国证券报 2009 年 11 月 13 日 八、董事会报告 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况的回顾 （1
43、）报告期内公司总体经营情况概述 2009 年全国发、用电量从年初严重下滑、年中企稳回升到年末大幅攀升，全年增速大于 2008 年，全社会用电量增大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 12长为 5.96%。国家一系列扩内需、保增长、调结构的措施，拉动了经济复苏和电力需求的增长。大连市地区生产总值同比增长 15%，继续保持了较快的发展速度。这些因素对公司实现产销目标发挥了积极作用。但是，从公司直接面临的市场环境看，报告期内的困难和压力依然很多：煤炭价格高位运行，经营任务繁重，市场竞争激烈，融资成本较高等等。面对不利环境，公司审时度势，采取了积极有效的应对措施。公司电力产品的上网需求虽然受限，
44、但是通过努力，取得了电网公司的支持，为全面经营目标的完成打下了基础。从热力产品的销售和服务上看，保证了用热需求的基本稳定，为股东及投资者获取长期而稳定的收益创造了条件。报告期实现上网电量 7.64 亿千瓦时，同比增幅 5.4%。销售工商业蒸汽 74.3 万吨，降幅 4.0%。高温水销售量 17万吉焦，同比略有增加。随着水源热泵、低真空等供热面积的扩大，其节能作用开始显现，各项实物消耗继续降低，发电标准煤耗 317 克/千瓦时，供热标准煤耗 40.15 千克/吉焦，综合厂用电率 13.9。实现了经营业绩的基本稳定。全年实现销售收入 6.26 亿元，同比增加 4,573 万元，增幅 7.8%；在标
45、煤单价同比上涨 12.4，燃料成本因此增加 3,515 万元的情况下，实现净利润 1,412 万元，同比增加 259 万元，增幅 22.4%。（2）公司主营业务及其经营情况分析 A、主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）分行业 热电行业 626,860,984.95 529,172,007.5015.587.8710.34减少 1.90 个百分点分产品 电力 286,947,659.63 251,655,629.3412.3011.2910.75增加 0.4
46、2 个百分点热力 334,981,133.23 276,007,302.6217.615.1710.04减少 3.64 个百分点其他 4,932,192.09 1,509,075.5469.403.10-0.92增加 1.24 个百分点报告期内，公司主营业务收入全部来自电力、热力产品的生产和销售，二者同为占主营业务收入和主营业务利润 10%以上的产品。B、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）大连 626,860,984.9515.58报告期内，公司主营业务全部分布在大连地区，占公司主营业务利润 100%。报告期内，公司营业收入比去年同期增加 4,5
47、73 万元，增幅 7.87%，一是因产品价格上涨增加收入 2,845 万元,二是因产品产量增加影响收入 1,713 万元，此外，本期其他业务收入 292 万元,较去年增加 15 万元。公司营业成本比去年同期增加 4,960 万元，增幅 10.34%。主要是燃煤成本增加影响 4,825 万元,其中由于燃煤价格上涨增加成本 3,515 万元。C、公司主要供应商和客户情况 前五名供应商采购金额合计 27,916 万元，占年度采购总额的 69.16%；前五名销售客户销售金额合计 39,146 万元，占年度销售总额的 62.45%。（3）报告期内公司资产构成发生重大变动的情况 项目 期末占总资产的比重（
48、%）期初占总资产的比重（%）增减（%）货币资金 6.30 4.87 1.43 应收票据 3.66 2.00 1.66 其它应收款 3.31 0.18 3.13 预付帐款 17.20 21.40-4.20 存货 4.30 6.44-2.14 固定资产净值 47.77 48.93-1.16 在建工程 4.04 2.08 1.96 大连热电股份有限公司 2009 年年度报告 13短期借款 41.58 38.86 2.72 应付帐款 4.90 8.03-3.13 长期借款 1.42 2.48-1.06 1）公司本期增加票据结算汽费影响应收票据余额增加；2）公司期末动用夏季储存的煤炭，在保证冬季供暖用煤
49、量同时影响期末库存煤炭减少，且加大煤款结算力度，所以期末存货、预付帐款、应付帐款的余额都减少；3）公司本期增加环保工程北海电厂脱硫项目等工程投入，影响在建工程余额增加；4）公司本期偿还部分到期的长期借款，增加了短期借款额度，以补充流动资金，同时影响货币资金的余额增加。单位：元 币种：人民币 项目 2009年 2008年 增减额 增减率（%）营业税金及附加 2,320,389.24 3,952,076.67-1,631,687.43-41.29 财务费用 49,956,399.82 55,588,108.08-5,631,708.26-10.13 资产减值损失 2,059,981.63-2,35
50、5,365.57 4,415,347.20 187.46 投资收益-2,053,845.00-5,992,784.99 3,938,939.99 65.73 营业外收支 33,094,220.98 26,211,864.84 6,882,356.14 26.26 所得税费用 3,225,181.97 5,951,676.01-2,726,494.04-45.81 1）由于购进煤炭的增值税税率提高，使得公司本期增值税进项税增加，影响公司实际上交的增值税减少，从而也使上交的营业税金及附加减少；2）由于利率的降低，虽然借款净额增加但公司本期财务费用减少 563 万元，降幅 10.13%；3）公司本期