1、云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 1 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告全文云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告全文 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 2 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动及股东情况.9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第五节 公司治理结构.23 第六节 股东大会情况简介.28 第七节 董事会报告.29 第八节 监事会报告.50 第九节 重要事项.533 第十节 财务报告.75 第十一节 备查文件目录.115 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 3
2、页 共 116 页 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 重要提示：重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性存在异议。董事出席情况：本公司董事皇甫智伟先生、董事兰旭先生因工作原因未出席审议本报告的董事会会议，分别书面委托到会董事杨奕敏女士代为行使表决权；董事汪云曙先生、董事汪继红先生因工作原因未出席审议本报告的董事会会议，分别书面委托到会董事高文翔先生
3、代为行使表决权 公司年度财务报告已经中和正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长雷毅先生、总经理皇甫智伟先生、主管财务工作副总经理杨奕敏女士、财务部主任王耀文先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 4 页 共 116 页 第一节 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：云南锡业股份有限公司 公司法定英文名称：Yunnan Tin Co.,Ltd.2、公司法定代表人：雷毅 3、公司董事会秘书：杨奕敏 联系地址：昆明高新技术产业开发区 电话：08733118667 传真：08733118308 电子信箱：GF
4、GS 证券事务代表：李霞 联系地址：昆明高新技术产业开发区 电话：08733118606 传真：08733118622 电子信箱：XYZJ 4、公司注册地址：昆明高新技术产业开发区 公司办公地址：昆明高新技术产业开发区 邮政编码：650118 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱：GFGS XYZJ 5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：锡业股份 股票代码：000960 转债简称：锡业转债 转债代码：125960 7、其他有关资料 公
5、司首次注册登记日期：1998 年 11 月 23 日 首次注册登记地址：云南省昆明市 公司变更注册登记日期：2008 年 5 月 14 日 公司变更注册登记地点：云南省昆明市 企业法人营业执照注册号：530000000010535 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 5 页 共 116 页 税务登记号码：532501713400258 公司聘请的会计师事务所名称：中和正信会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心四层 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 6 页 共 116 页 第二节 会计数据和业务数据 1、
6、主要利润指标情况（单位：人民币元）第二节 会计数据和业务数据 1、主要利润指标情况（单位：人民币元）营业利润：-13,843,732.31 利润总额：-10,052,245.30 归属于上市公司股东的净利润：25,606,580.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润：25,070,779.77 经营活动产生的现金流量净额：1,008,776,826.08*注:扣除的非经常性损益项目和涉及金额：非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置净收益-7,862,719.68 计入当期损益的政府补助 7,710,774.42 罚款收入 463,799.95 无法支付的款项 1,
7、147,733.90 除上述外的营业外收支净额-923,787.70 合计 535,800.89 附注“十六”-2、会计数据和财务指标 2、会计数据和财务指标 2.1 主要会计数据 单位：元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 9,162,910,234.49 8,460,070,904.758,460,070,904.758.31%5,002,729,219.99 5,002,729,219.99利润总额-10,052,245.30 676,817,965.54676,817,968.54-101.49%231,847,
8、941.16 237,923,671.31归属于上市公司股东的净利润 25,606,580.66 599,503,855.12596,698,450.84-95.71%187,014,917.38 206,086,467.71归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 25,070,779.77 601,200,600.76595,001,705.20-95.79%202,834,413.07 209,613,158.57经营活动产生的现金流量净额 1,008,776,826.08-1,115,203,538.38-1,115,203,538.38190.46%-145,072,557.99
9、-145,072,557.99 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 6,857,573,147.62 6,929,471,627.886,929,471,627.88-1.04%4,278,980,704.60 4,300,103,430.52所有者权益（或股东权益）2,444,446,164.89 2,333,690,696.112,333,688,530.514.75%1,765,700,902.10 1,792,919,866.74股本 650,720,545.00 537,107,919.00537,10
10、7,919.0021.15%536,856,000.00 536,856,000.00云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 7 页 共 116 页 2.2 主要财务指标 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.0397 1.1195 1.1112-96.43%0.3960 0.3839 稀释每股收益（元/股）0.0397 1.1013 1.0962-96.38%0.3960 0.3839 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.0389 1.1227 1.1143-96.51%0.4112 0
11、.3904 全面摊薄净资产收益率（%）1.05%25.69%25.57%-24.52%10.59%11.49%加权平均净资产收益率（%）1.09%29.29%29.10%-28.01%12.30%11.76%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）1.03%25.76%25.50%-24.47%11.49%11.69%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.07%29.36%29.17%-28.10%12.78%11.97%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.5502-2.0763-2.0763 174.66%-0.2702-0.2702 2008 年末 2007 年末
12、本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.7565 4.3449 4.3449-13.54%3.2890 3.3397 2.3 本报告期内股东权益变化情况 单位：万元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 53,710.7911,361.26 65,072.05 资本公积 59,575.4212,839.78 5,383.28 67,031.92 盈余公积 30,245.531,297.96 5,383.27 26,160.22 未分配利润 89,876.222,560.66 5,555.52 86,88
13、1.36 外币折算差额-39.11-661.82 -700.93 股东权益合计 234,063.3127,198.98 16,322.07 244,940.22 其中：归属于上市公司股东的权益 233,368.8527,397.84 16,322.07 244,444.62 少数股东权益 694.46-198.86 495.60 变动原因：（1）股本增加 11,361.26 万元，主要是实施 2007 年度利润分配方案,资本公积和盈余公积转增股本增加 10,766.56 万元；本报告期可转债转股增加 594.70 万元。云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 8 页 共 116 页（2
14、）资本公积比年初增加 7,456.50 万元，主要是可转债已转股溢价增加 12,839.78 元，实施 2007 年度利润分配方案转增股本减少 5,383.28 元所致。（3）盈余公积减少 4,085.31 万元的主要原因是：根据公司章程有关规定，2008 年度法定盈余公积金按实际净利润的 15%计提增加 1,297.66 万元，实施 2007 年度利润分配方案,盈余公积转增股本减少 5,383.27 万元。（4）未分配利润减少 2,994.87 万元的主要原因是：2008 年度实现的净利润 2,560.65万元，按照公司章程提取盈余公积金 1,297.66 万元、分配 2007 年股利 5,
15、385.28 万元。（5）外币折算差额增加-661.82 万元是由于当期纳入合并报表的国外子公司外币与人民币汇率差额。云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 9 页 共 116 页 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（根据中国证券登记结算公司深圳分公司提供截止二零零八年十二月三十一日的资料）（一）股份变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 279,745,419 52.08%0 27,974,542 27,974,542
16、0 55,949,084 335,694,50351.59%1、国家持股 0 0.00%0000 00.00%2、国有法人持股 279,745,419 52.08%0 27,974,542 27,974,5420 55,949,084 335,694,50351.59%3、其他内资持股 0 0.00%0000 00.00%其中：境内非国有法人持股 0 0.00%0000 00.00%境内自然人持股 0 0.00%0000 0 00.00%4、外资持股 0 0.00%0000 0 00.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0000 0 00.00%境外自然人持股 0 0.00%0000 0
17、00.00%二、无限售条件股份 257,362,500 47.92%0 25,858,243 25,858,244 5,947,055 57,663,542 315,026,04248.41%1、人民币普通股 257,362,500 47.92%0 25,858,243 25,858,244 5,947,055 57,663,542 315,026,04248.41%2、境内上市的外资股 0 0.00%0000 0 00.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%0000 0 00.00%4、其他 0 0.00%0000 0 00.00%三、股份总数 537,107,919 100.00%0
18、53,832,785 53,832,786 5,947,055 113,612,626 650,720,545 100.00%2、限售股份变动情况表 数量单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 云南锡业集团有限责任公司 10,737,120 0 2,147,424 12,884,544 股权分置改革 2009年2月14日云南锡业集团有限责任公司 16,105,680 0 3,221,136 19,326,816 股权分置改革 2010年2月14日云南锡业集团有限责任公司 252,902,619 0 50,580,524 303,
19、483,143 股权分置改革 2011年2月14日合计 279,745,419 0 55,949,084 335,694,503 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 10 页 共 116 页（二）证券发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2007100号文批准，2007年5月14日,公司发行了650万张可转换公司债券,募集资金65,000万元。本可转债上市交易的起止日期为2007年5月29日 至 2012年5月13日。至2007年5月18日，公司完成了此次6.5亿元发行工作。2007年5月29日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“锡业转债”、转债代码“125960
20、”，获准上市交易的数量为650万张。截止到本年末，本可转债的票面利率为：第一年2.61%，第二年2.91%，第三年3.21%，第四年3.51%，第五年3.81%。2007年11月14日起锡业转债开始进入转股期，可转换公司债券的转股价格为29.30元/股。2、报告期内，公司股份总数发生了变化。公司于 2008 年 4 月 29 日向全体股东实施了 2007 年度每 10 股送 1 股转增 1 股派 1 元的利润分配方案，使股本增加了107,655,571 股；同时,公司可转换公司债券的初始转股价格由原来的每股人民币 29.30 元调整为每股人民币 24.33 元。截止 2008 年 12 月 3
21、1 日，公司可转换公司债券共计有158,140,100 元转为公司股票，转股数量为 6,198,974 股，至报告期末，公司总股本为650,720,545 股。报告期末至本年度报告披露日，公司股份总数及股本结构发生了变化，2009 年 3月 3 日，公司限售股份 12,865,632 股上市流通，公司可转债转股 1394 股，截止 2009 年 3月 31 日公司总股本为 650,721,939 股。（详见公司 2009 年 4 月 8 日股本变动情况公告）3、公司无内部职工股。二、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况 1、前 10 名股东持股情况 单位：股 股东总数 89,714 户
22、 前 10 名股东持股情况前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 云南锡业集团有限责任公司 国有股东51.59%335,694,503未变 335,694,503 无 融通新蓝筹证券投资基金 其他 1.81%11,767,389-1,872,268 0 未知 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 其他 1.43%9,299,968 新进 0 未知 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 11 页 共 116 页 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 其他 1.34%8,709,281
23、 新进 0 未知 中国农业银行富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 其他 0.77%5,000,197 新进 0 未知 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 其他 0.60%3,899,855 新进 0 未知 中国建设银行国泰金马稳健回报证券投资基金 其他 0.52%3,406,730 新进 0 未知 兴业银行股份有限公司光大保德信红利股票型证券投资基金 其他 0.51%3,323,767 新进 0 未知 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 其他 0.47%3,035,216 新进 0 未知 王晓冬 其他 0.42%2,714,887 新进 0 未知 前 10 名
24、无限售条件股东持股情况前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 融通新蓝筹证券投资基金 11,767,389 人民币普通股 中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 9,299,968 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金 8,709,281 人民币普通股 中国农业银行富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 5,000,197 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 3,899,855 人民币普通股 中国建设银行国泰金马稳健回报证券投资基金 3,406,730 人民币普通股 兴业银行股份有限公司光大保
25、德信红利股票型证券投资基金 3,323,767 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 3,035,216 人民币普通股 王晓冬 2,714,887 人民币普通股 中国建设银行国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 2,239,479 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前 10 名无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动人的情况。公司前十名“锡业转债”持有人情况 公司前十名“锡业转债”持有人情况 报告期末“锡业转债”持有人总数 3,509 报告期末“锡业转债”持有人总数 3,509“锡业转债”持有人名称 报告期末持有数量（股）比例（%）“锡业转债”持有
26、人名称 报告期末持有数量（股）比例（%）中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 645,000 13.11%融通新蓝筹证券投资基金 435,111 8.85%全国社保基金二零五组合 304,115 6.18%中国工商银行融通蓝筹成长证券投资基金 300,000 6.10%中国建设银行工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 284,098 5.78%首创安泰人寿保险有限公司万能个险万能 253,745 5.16%云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 12 页 共 116 页 中国工商银行兴业可转债混合型证券投资基金 224,192 4.56%UBS AG 211,254 4.30%瑞士信贷（
27、香港）有限公司 157,432 3.20%中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 个 人 分 红-005L-FH002 深 149,292 3.04%2、有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件2009 年 2 月 14 日 0 2010 年 2 月 14 日 0 1 云南锡业集团有限责任公司 335,694,5032011 年 2 月 14 日 0 见注1注 1：云锡集团承诺：（1）所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；（2）在上述承诺禁
28、售期（即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月）期满后二十四个月内将不通过市场挂牌交易方式减持股票。其后，其通过深交所挂牌交易出售股份，出售数量占锡业股份的股份总数的比例在十二个月内不超过百分之二，在二十四个月内不超过百分之五。如果在限售期内通过深交所挂牌交易出售股份，出售股份价格将不低于每股 6.5 元（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等事项，则对该价格作相应处理）。（二）公司控股股东情况 控股股东名称：云南锡业集团有限责任公司 住所：云南省个旧市金湖东路 121 号 法定代表人：雷毅 成立日期：二零零二年二月六日 主要经营业务：云南锡业集团有限责
29、任公司主营业务为有色金属及矿产品、非金属及矿产品的采选冶、加工、销售；化工产品。注册资本：捌亿贰仟伍佰柒拾肆万元 企业类型：有限责任公司 股权结构：公司注册资本为人民币 82,574 万元；云南省国有资产监督管理委员会所有的云南锡业集团（控股）有限责任公司出资人民币 50,000 万元，占出资总额的 60.55%；中国华融资产管理公司以债权作为出资，将其债权转为股权，出资额为人民币 21,000 万元，占出资总额的 25.43%；中国信达资产管理公司以债权作为出资，将其债权转为股权，出资额为人民币 11,574 万元，占出资总额的 14.02%。经营范围：有色金属及矿产品、非金属及矿产品的采选
30、冶、加工、销售；化工产品（国云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 13 页 共 116 页 家有特殊规定的除外）、建筑材料批发、销售；进出口业务（按目录经营）；矿冶机械制造；环境保护工程服务；建筑安装；房地产开发；劳务服务；技术服务；井巷掘进；水业服务；生物资源加工；仓储运输；有色金属深加工及其高新技术产品的开发、生产及销售。报告期内控股股东的变更情况：无（三）公司实际控制人的情况：由于云南省国有资产监督管理委员会持有云南锡业集团（控股）有限责任公司 100%的股权，而云南锡业集团（控股）有限责任公司又持有云南锡业集团有限责任公司 60.55%的股权，所以云南省国有资产监督管理委员会
31、为本公司的实际控制人。（四）其他持有股份 10%以上（含 10%）的法人股东情况 报告期内公司无持股 10%以上的其他法人股东。60.55%51.59%云南省国有资产监督管理委员会 云南锡业集团有限责任公司云南锡业股份有限公司 100%云南锡业集团（控股）有限责任公司 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 14 页 共 116 页 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）基本情况 报告期内被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任 职 起始日期 任职终止日期 年初持股数年末持股数持 有本 公
32、司 的股 票期权 被 授予 的限 制性 股票 数量 股份增减数变动原因 报 告 期内 从 公司 领 取的 报 酬总额(万元)(税前)可行权股数 已行权数量行权价期末股票市价是 否 在股 东 单位 或 其它 关 联单 位 领取报酬、津贴 雷毅 董事长 男 46 2008 年3 月 2010年11 月 无无无 无 无无 0 无 无无无是 高文翔 副董事长 男 46 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 0 无 无无无是 皇 甫 智伟 副董事长 总经理 男 42 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 22 无 无无无否 汪云曙 董事 男 52 2007 年
33、12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 0 无 无无无是 兰旭 董事 男 51 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 0 无 无无无是 汪继红 董事 男 56 2008 年8 月 2010年11 月 无无无 无 无无 无 无无无是 杨奕敏 董事、董事会秘书、副总经理 女 43 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 17.6 无 无无无否 王道豪 独立董事 男 67 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 9.6 无 无无无否 董华 独立董事 男 47 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 9.6 无
34、无无无否 陈智 独立董事 男 60 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 9.6 无 无无无否 谢云山 独立董事 男 33 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 9.6 无 无无无否 沈洪忠 监 事 会 主席 男 56 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 0 无 无无无是 孟锡荣 监事 男 54 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 0 无 无无无是 舒永秀 监事 女 46 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 0 无 无无无是 刘凡云 监事 男 46 2007 年12 月 2010
35、年11 月 无无无 无 无无 15.6 无 无无无否 云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 15 页 共 116 页 朱树恩 监事 男 44 2007 年12 月 2010年11 月 无无无 无 无无 15.6 无 无无无否 任子明 副总经理 男 56 2008 年2 月 2010年11 月 无无无 无 无无 17.6 无 无无无否 顾鹤林 副总经理 男 48 2008 年2 月 2010年11 月 无无无 无 无无 17.6 无 无无无否 薛兆升 副总经理 男 48 2008 年2 月 2010年11 月 无无无 无 无无 17.6 无 无无无否 张峻 副总经理 男 43 2008
36、 年2 月 2010年11 月 无无无 无 无无 31.2 无 无无无否 郑齐一 副总经理 男 42 2008 年7 月 2010年11 月 无无无 无 无无 14.50 无 无无无否 （二）董事、监事、高级管理人员最近 5 年的工作经历 董事长雷毅先生董事长雷毅先生，汉族，1962 年出生，硕士研究生毕业，高级工程师，中共党员。1984 年 9 月参加工作。历任云锡研究所副所长、个旧选矿厂厂长，云锡公司体改办主任、经贸委主任，云南锡业股份有限公司副总经理，云南锡业集团有限公司副总经理，云南省政府副秘书长，玉溪市人民政府副市长，云南医药集团有限公司党委副书记等职，现任云南锡业集团董事长、党委书
37、记。云南锡业股份有限公司第四届董事会董事长。兼职情况：无 副董事长高文翔先生副董事长高文翔先生，1962 年出生，博士研究生毕业，采矿高级工程师，中共党员。1984 年 8 月在云锡马矿参加工作，1991 年 1 月起曾任云锡马矿一区副区长、二区区长、生产技术科科长、生产办副主任、主任、副矿长、总工程师。1995 年 10 月任云锡公司经理助理，1996 年 9 月任卡房采选厂厂长，1998 年 11 月任云锡公司副经理，2004 年 12月任云锡集团公司董事、党委常委、副总经理，2005 年 9 月至今任云锡集团公司董事、党委常委、常务副总经理。高文翔先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会
38、副董事长。兼职情况：无 副董事长皇甫智伟先生副董事长皇甫智伟先生，1966 年出生，1988 年 6 月云南大学毕业，2006 年 5 月获得昆明理工大学工程硕士学位，冶炼高级工程师，中共党员。2000 年 7 月任云锡股份公司冶炼、化工材料分公司经理，2002 年 2 月任云锡股份公司总经理助理，2003 年 7 月至今任云锡股份公司总经理。皇甫智伟先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会副董事长。兼职情况：兼任本公司控股子公司云南锡业微电子材料有限公司董事。云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 16 页 共 116 页 董事汪云曙先生董事汪云曙先生，1956 年出生，1999 年
39、 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。1973 年 8 月参加工作，1983 年 7 月曾任云锡机械厂金工车间副主任、主任、党支部书记，1993 年 10 月任云锡黄茅山采选厂党委副书记，1994 年 3 月任云锡黄茅山采选厂党委书记，1995 年 10 月任云锡竹叶山矿党委书记，1997 年 1 月任云锡机械厂党委书记，1998 年 3 月任云锡公司党委常委、组织部长，2001 年 9 月任云锡集团公司董事、党委副书记、纪委书记，2005 年 9 月至今任云锡集团公司董事、党委常务副书记、纪委书记。汪云曙先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会董事。兼职情况：无 董
40、事兰旭先生董事兰旭先生，1957 年出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级经济师，中共党员。1974 年 8 月参加工作，1983 年 6 月曾任云锡公司一冶炼厂粗炼车间副主任、党支部书记、宣传部部长、金属制件厂党支部书记兼厂长，1995 年 9 月任云锡一冶炼厂副厂长，1996 年 11 月任云锡公司经理助理兼云锡个旧冶炼厂常务副厂长，1998 年 11 月任云锡股份公司副总经理兼冶炼化工材料分公司经理、党委书记，2000 年 4月任云锡股份公司总经理、党委副书记，2003 年 7 月至今任云锡集团公司党委常委、副总经理。兰旭先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会
41、董事。兼职情况：兼任本公司控股子公司云南锡业锡化学品有限责任公司董事长、本公司控股子公司云南锡业微电子材料有限公司董事、本公司控股子公司新加坡锡业私人有限公司董事长。董事汪继红先生董事汪继红先生，彝族，1952 年 4 月生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，采矿高级工程师，中共党员。1969 年 8 月参加工作，历任云锡马矿副矿长、云锡马矿党委副书记、党委书记、云锡老厂锡矿党委书记、云锡老厂锡矿矿长、云锡公司副经理等职，现任云南锡业集团有限责任公司党委常委、副总经理。汪继红先生现为云南锡业股份有限公司第四届董事会董事。兼职情况：无 董事杨奕敏女士董事杨奕敏女士，1965
42、年出生，2000 年 6 月云南大学研究生课程进修班结业，高级会计师，注册会计师，中共党员。历任云锡公司个旧采选厂财务副科长、科长、厂长助理；云锡马矿副总会计师；云锡公司审计处副处长；云南锡业股份有限公司财务总监、副总经理。杨奕敏女士现为云南锡业股份有限公司第四届董事会董事、常务副总经理、董事会秘书。兼职情况：本公司控股子公司云南锡业微电子材料有限公司监事。云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 17 页 共 116 页 独立董事王道豪先生，独立董事王道豪先生，1941 年出生，大学本科学历，高级经济师。曾历任昆明重型机器厂总经济师、机电部昆明电器研究所所长、昆明市经委副主任、云南省体
43、改委党组成员、处长、云南省证管办助理巡视员、副主任、中国证监会昆明特派员办事处助理巡视员；于 2002 年 2 月退休。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。兼职情况：无 独立董事董华先生独立董事董华先生，1961 年出生，高级工程师，1982 年 8 月毕业于云南工学院化工机械专业，1998 年 11 月毕业于中国社会科学院研究生院商业经济专业，2007 年 12 月毕业于法国 HEC 商学院 EMBA 硕士，昆明理工大学管理学院兼职教授，云南财经大学客座教授。1982 年 8 月至 1995 年 6 月在云南天然气化工厂任技术员、工程师、车间副主任、主任、分厂副厂长，处长；1995
44、 年 6 月至 1997 年 3 月任云南天然气化工厂副厂长；1997年 3 月至 2000 年 6 月任云天化集团有限责任公司董事、副总经理兼总工程师；2000 年 6月至 2001 年 12 月先后任云南云天化股份有限公司总经理、党委副书记、董事长、云天化集团有限责任公司董事。2002 年 1 月至今先后任云天化集团有限责任公司总经理、党委副书记、董事长、党委书记。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。兼职情况：无 独立董事陈智先生，独立董事陈智先生，1948 年出生，1966 年 9 月参加工作，1982 年毕业于四川大学经济系，大学本科学历，教授级高工。1982 年 2 月在云
45、南省政府办公厅任秘书、正处级秘书、二处处长，1985 年 12 月任云南省工商局副局长、党组成员，1991 年 8 月任云南省红河州副州长，1994 年 8 月任云南省地税局副局长、党组成员，1998 年 3 月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长、总经理，2002 年 11 月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长。2008 年 1 月至今任云南省人大常委会环境与资源保护工作委员会副主任。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。兼职情况：无 独立董事谢云山先生，独立董事谢云山先生，1975 年 9 月出生，博士，副教授，中国注册会计师。2000 年9 月以来，先后在湘财证券投资银行部、云
46、南省政府办公厅省长办公室、云南财经大学、云南景谷林业股份有限公司、中国人民银行金融研究所博士后流动站、红塔证券投资银行部等单位工作。现为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事。兼职情况：无 监事沈洪忠先生监事沈洪忠先生，1952 年出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。曾历任云锡公司卡房采选厂党委副书记、书记、老厂锡矿党委书云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 18 页 共 116 页 记、云锡公司党委组织部常务副部长、公司工会副主席。现任云南锡业集团有限责任公司党委常委、工会主席兼机关党委书记。沈洪忠先生现为云南锡业股份有限公司第四届监
47、事会监事会主席。兼职情况：无 监事孟锡荣先生监事孟锡荣先生，1954 年 1 月出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。1972 年 10 月参加工作，1986 年 8 月起历任云南锡业公司大屯选矿厂纪委干事、组织部副部长、部长，纪委书记、党委副书记、党委书记。2003 年 2月至今任云南锡业集团有限责任公司纪委副书记、监督处处长。孟锡荣先生现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。兼职情况：无 监事舒永秀女士监事舒永秀女士，1962 年出生，2000 年 6 月云南大学研究生课程进修班结业，高级会计师，中共党员。1981 年在云锡公司参加工作。历任云
48、锡公司财务处资金科副科长、科长，云锡公司财务处副处长兼内部银行副行长。现任云南锡业集团有限责任公司财务处处长。舒永秀女士现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。兼职情况：无 职工监事朱树恩先生职工监事朱树恩先生，1964 年 10 月出生，云南师范大学研究生课程进修班结业，选矿高级工程师，中共党员。历任云锡大屯选矿厂车间副主任、车间主任、副厂长、厂长，现任云南锡业股份有限公司大屯选矿分公司经理。朱树恩先生现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。兼职情况：无 职工监事刘凡云先生职工监事刘凡云先生，1962 年 9 月出生，大学本科学历，采矿高级工程师，中共党员。历任云锡松矿生产技术科副科长、
49、科长，松矿一分矿分矿长，松矿副矿长，老厂锡矿矿长，云锡公司生产委副主任，云锡松矿副矿长、代理矿长，现任云南锡业股份有限公司大屯锡矿矿长。刘凡云先生现为云南锡业股份有限公司第四届监事会监事。兼职情况：无 副总经理任子明先生副总经理任子明先生，1952 年出生，1999 年 7 月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级经济师，中共党员。历任云锡经销公司经理，云锡储输公司经理，云锡公司经理助理；现任云锡股份公司副总经理。兼职情况：兼任经销分公司经理。副总经理顾鹤林先生副总经理顾鹤林先生，1960 年出生，工程硕士，冶炼高级工程师，中共党员，九三云南锡业股份有限公司 2008 年年度报告 第 19 页
50、 共 116 页 学社社员。历任云南锡业股份有限公司冶炼化工分公司副经理、总工程师，云南锡业股份有限公司总经理助理；现任云南锡业集团公司副总工程师，云南锡业股份有限公司副总经理。兼职情况：兼任本公司控股子公司云南锡业锡化学品有限责任公司副董事长。副总经理薛兆升先生副总经理薛兆升先生，1960 年出生，2001 年 8 月云南师范大学研究生课程班结业，经济师，中共党员。历任个旧市银冠工业有限公司常务副总经理，鸡街冶炼厂副厂长，红河钢铁有限公司副总经理，云南新锌矿冶有限公司副总经理，个旧市目标开发有限责任公司副总经理、董事长，云锡集团锌业有限责任公司董事长、总经理；现任云南锡业股份有限公司副总经理