1、乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 乐山电力股份有限公司 乐山电力股份有限公司 600644 600644 2010 年年度报告 2010 年年度报告 二一一年三月一日二一一年三月一日乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司治理结构.14 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.18 八、八、董事会报告董
2、事会报告.18 九、九、监事会报告监事会报告.29 十、十、重要事项重要事项.32 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.38 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.56 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 廖政权 主管会计工作负责人姓名 孙志远 会计机构负责人
3、（会计主管人员）姓名 李霞 公司负责人廖政权、主管会计工作负责人孙志远及会计机构负责人（会计主管人员）李霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 乐山电力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 乐山电力 公司的法定英文名称 LESHAN ELECTRIC POWER CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 LEP 公司法定代表人 廖政权(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王迅 曾跃驰 联系地址 四
4、川省乐山市市中区嘉定北路 46 号四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号电话 08332445800 08332445800 传真 08332445800 08332445800 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号 注册地址的邮政编码 614000 办公地址 四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号 办公地址的邮政编码 614000 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http/ 公司年度报告备置地点 四川省乐山市市
5、中区嘉定北路 46 号公司董乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 3事会办公室(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 乐山电力 600644 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988 年 5 月 17 日 公司首次注册登记地点 四川省乐山市工商行政管理局 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 1 月 6 日 公司变更注册登记地点 四川省乐山市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号511100000040000 税务登记号码 51110020695120-7 组织机构代码 511100206
6、95120-7 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 总部地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层成都分所地址：成都市航空路 1 号国航世纪中心 A 座 12 层 公司其他基本情况 公司历次工商登记变更情况：1、1988 年 5 月开业登记。公司名称：乐山市地方电力股份有限公司，法定代表人：唐绍荣，注册资本：人民币 10 万元，经营场所：四川省乐山市市中区府街 42 号，经营范围：地方电力开发、经营和公司电力调度。2、1989 年 3 月，法定代表人变更为计汉章，注册资本变更为 30 万元。3、1989 年 12 月
7、，注册资本变更为 1636 万元。4、1990 年 10 月，经营范围增加变更：输变电设备，电工器材，交流电动机，载波通讯设备。5、1992 年 6 月，法定代表人变更为黄玉林，注册资本变更为 3023 万元，注册地址变更为四川省乐山市市中区嘉定北路 46 号。6、1992 年 12 月，经营范围增加变更：房地产开发。7、1993 年 2 月，公司名称变更为乐山电力股份有限公司。8、1993 年 3 月，注册资本变更为 5154 万元。9、1994 年 6 月，注册资本变更为 6454 万元。10、1995 年 4 月，注册资本变更为 6974 万元。11、1996 年 4 月，法定代表人变更
8、为刘虎廷。12、1996 年 5 月，注册资本变更为 7671.4 万元。13、1997 年 11 月，注册资本变更为 13028.95乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 4万元。14、1999年12月，注册资本变更为15583.5312万元，经营范围增加变更：电能表检定。15、2000年11月，注册资本变更为24933.6499万元。16、2005 年 7 月，经营范围增加变更：限分公司经营：住宿、中餐、卡拉 OK 歌舞，工艺美术品销售、干洗、糖、烟酒零售。17、2007 年 2 月，法定代表人变更为廖政权。18、2007 年 5 月，注册资本变更为 32648.0131万元。19、
9、2011 年 1 月，经营范围增加变更：电力工程勘察设计，输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 94,383,274.07 利润总额 99,911,159.10 归属于上市公司股东的净利润 62,665,371.16归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 59,094,977.61经营活动产生的现金流量净额 316,460,359.20(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益-2,267,910.21主要为沫江
10、煤电公司处置火电机组损失。计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）5,151,453.31主要为收到的增值税退税、工业节能专项资金等政府补贴。单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,228,614.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,230,019.62主要为收到千佛岩电站赔偿收入。所得税影响额-1,442,913.21 少数股东权益影响额（税后）-1,328,869.96 合计 3,570,393.55(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同
11、期增减(%)2008 年 营业收入 1,779,098,404.27937,429,308.8289.78 858,632,551.19 利润总额 99,911,159.1090,541,314.7410.35 107,379,806.70归属于上市公司股东的净利62,665,371.1656,783,080.9810.36 84,333,436.99乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 5润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 59,094,977.6152,884,891.0911.74 89,763,387.90经营活动产生的现金流量净额 316,460,359.20 1
12、36,450,857.06131.92 126,910,988.58 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 3,622,376,540.58 3,335,610,847.21 8.60 2,369,258,302.33所有者权益（或股东权益）722,470,575.38 673,617,946.047.25 645,077,048.62 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）0.19190.173910.36 0.2583 稀释每股收益（元股）0.1919 0.1739 10.36 0.
13、2583 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1810 0.162011.74 0.2749 加权平均净资产收益率（%）8.898.43增加 0.46 个百分点 13.59 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.407.88增加 0.52 个百分点 14.40 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.96930.4179131.92 0.3887 2010 年末2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.21 2.06 7.25 1.98 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动
14、情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 80,528,296 24.66-80,528,296-80,528,296 1、国家持股 47,710,733 14.61-47,710,733-47,710,733 2、国有法人持股 32,817,563 10.05-32,817,563-32,817,563 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 64、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 245,
15、951,835 75.3480,528,29680,528,296 326,480,1311001、人民币普通股 245,951,835 75.3480,528,29680,528,296 326,480,1311002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 326,480,131 100 326,480,131100股份变动的批准情况 根据公司股权分置改革方案，2008 年 1 月 8 日，公司第一次安排有限售条件的流通股26,369,872 股上市流通；2009 年 1 月 5 日，公司第二次安排有限售条件的流通股 2,088,219股上市流通；2010 年 1
16、月 5 日，公司第三次安排有限售条件的流通股 80,528,296 股上市流通。至此，公司有限售条件的流通股股份为 0 股，无限售条件流通股份股份为 326,480,131股，公司股权分置改革形成的有限售条件的流通股已全部上市流通。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数年末 限售股数限售原因 解除限售日期 乐山市国有资产经营有限公司 47,710,733 47,710,7330股权分置改革 2010年1月5日四川省电力公司 32,817,563 32,817,5630股权分置改革 2010年1月5日合计 80,528,296 80,528
17、,2960/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 公司是 1988 年 3 月经乐山市人民政府乐府函（1988）12 号批准发起成立的股份有限公司。公司 1988 年 8 月 8 日至 1991 年 12 月 31 日发行 A 股股票 5154 万股，其中社会公众股 1300 万股，于 1993 年 4 月 26 日在上海证券交易所上市；1993 年 8 月 16 日向社会公众股东 1:1 配股（国家股及法人股放弃配股）；1994 年 4 月 22 日向社会公众股股东按 10:2 送红股（国有股及法人股按同比例送现金红利）；1996 年 10 月 4 日向公司全体股东按 10:
18、1 送红股；1997 年 8 月 29 日以 7671.4 万股为基数按 10:2.727 的比例实施配股（法人股全部放弃配股），同年 10 月 6 日分别按 10:1.2516 比例和 10:2.9206 比例向全体股东送红股和公积金转增股本。截止 1997 年末，公司总股本为 13028.952 万股，其中流通股为 6190.4604 万股。公司经四川省证管办川证办1998128 号文件同意，中国证监会上字1998150 号文件批准获得配股资格，并于 1998 年 12 月 9 日在 中国证券报 和 上海证券报 刊登 配股说明书，股权登记日：1999 年 1 月 7 日，除权日 1999
19、年 1 月 8 日，配股交款日 1999 年 1 月 8 日1月 22 日。公司以 1997 年末总股本 13028.952 万股为基数，向全体股东每 10 股配 3 股，每股配售价 6.50 元，共计配售 2554.5792 万股。其中国家股股东-乐山市国有资产经营有限公司应配 1162.4018 万股，该股东以实物净资产认购 60%，即 697.44 万股，需 4533.77 万元净资产。该股东以 1997 年公司配股后乐山市自来水总公司剩余净资产 2444.67 万元认购其中的 376.1031 万股，以乐山市煤气总公司 2966 万元净资产中的 2089.10 万元认购 321.338
20、 万股；配股后乐山市煤气总公司剩余净资产约 877 万元，由乐山市资产经营公司持有，与本公乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 7司共同组建乐山市燃气有限责任公司。公司法人股股东全部放弃配股。社会公众股股东共配1857.1381 万股，由承销商全额包销。本次获准配售股本 2554.5792 万股，实际配售 2554.5792万股,应募集资金 16604.76 万元，扣除发行费用 544.58 万元，实际募集资金 16060.18 万元（其中实物资产 4533.75 万元）。配股资金经四川君和会计师事务所君和验资1999第 001 号验资报告验证，已全部到位。本次配股后公司总股本增至 15
21、583.5312 万股，公司股份变动报告刊载于 1999 年 2 月 9 日的中国证券报和上海证券报。2000 年 10 月 26 日，公司实施了 2000 年中期资本公积金每 10 股转增 6 股的方案，本方案实施后，公司的总股本增至24933.6499 万股，经四川君和会计师事务所验资后，公司的股份变动公告于 2000 年 11 月 4日在中国证券报和上海证券报上刊载。2007 年 1 月 5 日，公司实施了股权分置改革方案，本方案实施后，公司股本总额由 24933.6499 万股增至 32648.0131 万股。公司股权分置改革实施方案公告于 2006 年 12 月 28 日刊登在中国证
22、券报 上海证券报和证券时报上。截止 2010 年 12 月 31 日，公司总股本为 32648.0131 万股。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 73,527 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四川省电力公司 国有法人 15.6951,229,78900 无 乐山市国有资产经营有限公司 国家 14.6147,710
23、,73300 无 华夏银行股份有限公司东吴行业轮动股票型证券投资基金 其他 2.377,725,7607,725,7600 未知 中国人寿保险股份有限公司 分 红 个 人 分 红 005LFH002 沪 其他 0.551,790,0571,790,0570 未知 王萍 境内自然人 0.461,500,0001,500,0000 未知 高亮 境内自然人 0.451,469,500-100,0000 未知 华宝信托有限责任公司单一类资金信托R2007ZX033 其他 0.431,414,9401,414,9400 未知 刘倩 境内自然人 0.31997,900997,9000 未知 肖黎 境内自然
24、人 0.30990,000-10,6000 未知 李正林 境内自然人 0.30983,900983,9000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 8股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 四川省电力公司 51,229,789人民币普通股 乐山市国有资产经营有限公司 47,710,733人民币普通股 华夏银行股份有限公司东吴行业轮动股票型证券投资基金 7,725,760人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 1,790,057人民币普通股 王萍 1,500,000人民币普通股 高亮 1,469,500人民币
25、普通股 华宝信托有限责任公司单一类资金信托 R2007ZX033 1,414,940人民币普通股 刘倩 997,900人民币普通股 肖黎 990,000人民币普通股 李正林 983,900人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东中，公司国有股股东和国有股股东、国有股股东和法人股股东、法人股股东和法人股股东之间不存在关联关系；本公司未知前十名流通股之间，以及前十名流通股股东与前十名股东之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量
26、限售条件 1 乐 山 市 国 有资 产 经 营 有限公司 47,710,733 2010 年 1 月 5 日47,710,733 自股权分置改革方案实施之日起12 个月内不上市交易或转让。在前项规定期满后 24 个月不通过证券交易所挂牌交易出售。2 四 川 省 电 力公司 32,817,563 2010 年 1 月 5 日32,817,563 自股权分置改革方案实施之日起12 个月内不上市交易或转让。在前项规定期满后 24 个月不通过证券交易所挂牌交易出售。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 四川省电力公司 单位负责人或法定代表人 王抒祥 成立
27、日期 1994 年 9 月 29 日 注册资本 724,000 主要经营业务或管理活动 电力生产、销售；电力输送；电力建设工程项目的论证、勘测设计、施工、设备安装、调试、招标、验收接电管理；电网的统一规划、建设、调度和运行管理；电力技术服务及技术咨询；电力乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 9设备及配件的设计、制造、加工、销售及咨询。(2)实际控制人情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 国家电网公司 单位负责人或法定代表人 刘振亚 成立日期 2002 年 12 月 29 日 注册资本 2,000 主要经营业务或管理活动 主要经营业务或管理活动：国家电网公司是国家电网投资和经营的主
28、体，依法经营国家电网公司及有关企业中由国家投资形成并由国家电网公司拥有的全部国有资产。负责投资、建设和经营跨区域输变电工程和联网工程，负责三峡输变电工程的建设管理，负责调频、调峰电厂的投资、建设与经营，也是中国南方电网有限公司的出资者之一。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产管理委员会 100 国家电网公司 100 四川省电力公司 15.69 乐山电力股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动
29、注册资本 乐山市国有资产经营有限公司 刘虎廷 1996 年 3 月 18 日在授权范围内以独资、控股、参股方式从事资产经营活动。30.00 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 10 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 廖政权 董事长 男 46 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 44.24 否 谢永康 董事 男 4
30、5 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 赵 勤 董事 男 53 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 魏晓天 董事、总经理 男 47 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 2,738 2,738 43.61 否 孙志远 董事、副总经理兼总会计师 男 45 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 38.54 否 许拉弟 董事 男 41 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 蒋 毅 董事 男 40 2010 年 3 月 8 日2013 年 3
31、月 7 日 0 0 0 是 纪昌全 独立董事 男 47 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 3.35 否 毛 杰 独立董事 男 45 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 3.35 否 邵世伟 独立董事 男 66 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 2.73 否 韩慧芳 独立董事 女 67 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 2.73 否 杜品春 监事会主席 男 45 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 37.84 否 赵卫华 监事 女 49 20
32、10 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 1,800 1,800 0 是 赵雄翔 监事 男 41 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 杨向东 监事 男 43 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 0 是 何党军 监事 男 48 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 17.62 否 李 江 副总经理 男 55 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 37.86 否 吴 泓 副总经理 男 55 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 20,27020
33、,270 36.87 否 唐前正 副总经理 男 48 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 52.25 否 向志军 工会主席 男 58 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 37.88 否 王 迅 董事会秘书 男 39 2010 年 3 月 8 日2013 年 3 月 7 日 0 0 28.81 否 合计/24,80824,808/387.68/乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 11 董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历：廖政权：2001 年 8 月至 2007 年 2 月任乐山电业局党委书记，2007 年 2 月起
34、任本公司董事长、党委书记。谢永康：2005 年 7 月至今任乐山市国有资产经营公司负责人。赵 勤：2005 年 1 月至今任乐山电业局局长。魏晓天：2000 年 4 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后担任公司董事、总经理、党委副书记，现任公司董事、总经理、党委副书记职务。孙志远：2001 年 6 月至 2007 年 2 月先后担任四川新光硅业科技有限公司总会计师、乐山电业局总会计师；2007 年 2 月起任公司董事、副总经理兼总会计师。许拉弟：2005 年 3 月至今任乐山市国有资产经营有限公司部门负责人。蒋 毅：2001 年 4 月至 2007 年 12 月先后在四川省电力公司投资部、财
35、务部工作，2007年 12 月至今在四川省电力公司证券资产管理部工作。纪昌全：1999 年 12 月至今在乐山众信会计师事务所工作，任主任会计师。毛 杰：1993 年 5 月至今先后在乐山经济律师事务所、乐山英特律师事务所、四川高贸律师事务所任专职律师。现任四川高贸律师事务所主任。邵世伟：现任本公司独立董事。曾任华东电网有限公司董事长、总经理、党组书记，国家电力公司华东公司总经理、党组书记。韩慧芳：现任本公司独立董事。曾任国家发改委（计委）价格司处长、副司长、巡视员，中国价格协会副会长兼能源供水价格专业委员会会长。杜品春：2000 年 9 月至 2006 年 5 月任乐山市粮食局党组成员、纪检
36、组组长；2006 年 6月任本公司党委委员、纪委书记，现任公司监事会主席、党委委员、纪委书记职务。赵卫华：2000 年 6 月至 2006 年 3 月任四川省电力公司审计部综合审计处处长；2006 年3 月至今任四川省电力公司审计部副主任。赵雄翔：2000 年 7 月至今在四川省电力公司财务部工作，现任四川省电力公司财务资产部价税处处长。杨向东：2005 年至今任乐山市国有资产经营有限公司部门经理。何党军：1988 年 3 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后担任人事部经理、夹江公司党支部书记兼副经理、花溪电厂厂长、夹江公司经理兼党总支书记、公司总经理助理、电力事业部总经理、现任本公司总经理
37、助理兼发展策划部主任。李 江：1993 年 12 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后任公司办公室主任、董事会秘书、副总经理、董事、党委委员职务。现担任公司副总经理、党委委员职务。吴 泓：1989 年 9 月至今在乐山电力股份有限公司工作，历任基建部经理助理、企管部经理、总经理助理兼供电公司经理职务，2005 年 5 月任公司总工程师职务，2006 年 7 月任公司副总经理兼总工程师职务。现担任公司副总经理职务。唐前正：2001 年 6 月至 2008 年 1 月任四川新光硅业科技有限责任公司副总经理，党委委员。2008 年 1 月至今任乐山乐电天威硅业科技有限责任公司董事、总经理，2008
38、 年 3 月起任公司副总经理职务。向志军：1994 年 1 月至今在乐山电力股份有限公司工作，先后任公司工会主席、纪委书记、监事会主席、党委委员。现担任公司工会主席、党委委员职务。王 迅：2003 年 12 月至 2010 年 2 月先后担任乐山电业局办公室主任、局长助理、峨眉山供电局局长。2010 年 3 月起任本公司董事会秘书职务。乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 12(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴谢永康 乐山市国有资产经营有限公司 负责人 2005-07 是 许拉弟 乐山市国有资产经营有限公司 部门负责人
39、2005-03 是 赵卫华 四川省电力公司 审计部副主任 2006-03 是 赵雄翔 四川省电力公司 财务资产部价税处处长 2007-09 是 杨向东 乐山市国有资产经营有限公司 部门经理 2005 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 魏晓天 四川洪雅花溪电力有限公司董事 否 李 江 四川洪雅花溪电力有限公司董事 否 向志军 四川洪雅花溪电力有限公司监事会主席 否 纪昌全 乐山市商业银行 独立董事 是 邵世伟 华能国际电力股份有限公司独立董事 是 邵世伟 上海电力股份有限公司 独立董事 是 韩慧芳 湖北能源集团股份有限公司独立董事
40、是 韩慧芳 四川岷江水利电力股份有限公司 独立董事 是(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事的报酬及工作津贴由公司股东大会审议通过，高级管理人员的报酬提交公司董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事的工作津贴是根据工作的需要确定，高级管理人员的报酬是根据董事会下达的经营目标的完成情况来确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，董事谢永康、许拉弟、蒋毅、赵勤及监事赵卫华、赵雄翔、杨向东不在公司领取报酬津贴，在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴。公司其他董事、监事在公司领取的工作津贴符合经股东大会
41、审议通过的标准。公司高级管理人员在公司领取的薪酬经公司董事会审核通过，不存在违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度规定不一致的情形，相关数据真实、准确。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 许拉弟 董事 聘任 换届改选 邵世伟 独立董事 聘任 换届改选 韩慧芳 独立董事 聘任 换届改选 赵雄翔 监事 聘任 换届改选 何党军 监事 聘任 换届改选 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 13王迅 董事会秘书 聘任 换届改选 朱建国 董事 离任 换届改选 王国华 独立董事 离任 换届改选 张言庆 独立董事 离任 换届改选 向志军 监事 离任 换届改
42、选 郑大金 监事 离任 换届改选 李江 董事会秘书 离任 换届改选 吴泓 总工程师 离任 换届改选 报告期内，公司进行了董事会、监事会换届选举，公司董事、监事、高级管理人员及职务发生了变动，具体变动情况如下：2010 年 2 月公司第六届董事会任期届满，根据公司股东的提案，经公司 2010 年 3 月 8日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了 董事会换届选举的议案。会议选举产生了公司第七届董事会，由董事长廖政权先生，董事谢永康先生、魏晓天先生、赵勤先生、孙志远先生、许拉弟先生、蒋毅先生，独立董事纪昌全先生、毛杰先生、邵世伟先生、韩慧芳女士组成。原公司第六届董事会成员朱建国先生不再担
43、任公司董事职务，王国华先生、张言庆先生不再担任公司独立董事职务。（详见公司 2010 年 3 月 9 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报上的临时公告）2010 年 2 月公司第六届监事会任期届满，根据公司股东的提案，经公司 2010 年 3 月 8日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过了 监事会换届选举的议案。会议选举产生了公司第七届监事会，由监事会主席杜品春先生、监事赵卫华女士、杨向东先生、赵雄翔先生、何党军先生组成（其中杜品春先生和何党军先生为公司第四届第八次职工代表大会选举产生的职工监事）。原公司第六届监事会成员郑大金先生、向志军先生不再担任公司监事职务。（详见
44、公司 2010 年 3 月 9 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报上的临时公告）经公司 2010 年 3 月 8 日召开的第七届董事会第一次会议审议，同意聘任魏晓天先生为公司总经理、聘任孙志远先生为公司副总经理兼总会计师、聘任李江先生为公司副总经理、聘任吴泓先生为公司副总经理、聘任唐前正先生为公司副总经理、聘任王迅先生为公司董事会秘书职务，李江先生不再担任公司董事会秘书职务，吴泓先生不再担任公司总工程师职务。（详见公司 2010 年 3 月 9 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报上的临时公告）(五)公司员工情况 在职员工总数 5,834 公司需承担费用的离退休职
45、工人数 561 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 105 专业技术人员 978 销售人员 174 财务人员 98 行政人员 88 其他生产人员 4,391 教育程度 乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 14教育程度类别 数量（人）研究生 23 本科 386 专科 1,144 中等职业教育 817 高中及以下 3,464 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则以及中国证监会、上海证券交易所有关文件要求规范公司的运作。报告期内，公司根据中国证监会、上海证券交易所相关治理性文件的要求，结合公
46、司实际制订了内幕信息知情人管理制度和外部信息使用人管理制度，规范了公司内幕信息的管理，加强了内幕信息的保密工作。根据关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定的要求修订了公司关联交易管理办法、募集资金管理办法，规范了公司的关联交易行为和募集资金的管理。根据中国证监会公告200934 号的要求，修订了公司信息披露事务管理制度，增加了 年报信息披露重大差错特殊规定，对年报信息披露重大责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。公司股东大会、董事会、监事会及经营管理层之间权责明确，运作规范。公司董事会下设薪酬与考核委员
47、会、审计委员会、提名委员会和战略委员会专门委员会，进一步完善了公司的法人治理结构。公司治理实际情况符合中国证监会有关文件的要求。对照上市公司治理准则、关于提高上市公司质量的意见等规范性文件，公司董事会认为公司法人治理较为完善，主要治理情况如下：1、股东和股东大会 根据公司章程和上市公司股东大会规范意见等，公司制定了股东大会议事规则，明确了股东的权利，规范了股东大会的召集、召开和议事程序；公司能够确保股东的合法权益，特别是中小股东能与大股东享有平等地位和充分行使自己的权利；在股东大会期间，对每个提案都安排了合理的讨论时间，让股东充分行使自己的表决权，并有律师现场见证。2、控股股东与上市公司 公司
48、与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了五分开；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选聘董事；董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求，董事会建立了董事会议事规则，各位董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，认真审议议案；熟悉相关法律法规，了解董事的权利和义务，积极维护公司的整体利益和全体股东的利益。公司董事会成员 11 人，其中独立董事 4 人。公司独立董事能认真履行职责，对重大事项独立判断，发表独立意见，并在公司重大经营决策、对外投资、高级管理人员的提名及其薪酬与考核、内部审计方面起到监督咨询的作
49、用。4、监事与监事会 公司按照公司 章程 规定的监事选聘程序选聘监事，监事会人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。监事会制定了监事会议事规则。公司监事能够认真履行自乐山电力股份有限公司 2010 年年度报告 15己的职责，能够本着为股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性与合规性进行监督。5、绩效评价与激励约束机制 公司董事会下设薪酬与考核委员会，制定了公司高级管理人员年薪制试行办法，对公司高级管理人员建立了经营目标责任制考核体系。由公司董事会年初下达生产经营指标，根据年末生产经营指标的完成情况，对公司高级管理人员的经营业绩进行评估考核，由公司董事
50、会考核决定报酬。6、相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应商和客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。7、信息披露与透明度 公司制订了信息披露事务管理制度，董事会秘书负责具体信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司基本能够按照法律、法规和公司章程的规定，准确、真实、完整、及时地披露有关信息，并能够保证所有股东享有平等获得信息的权利。8、关联交易与同业竞争 公司制订了关联交易管理办法，规范公司的关联交易行为。公司具有独立完整的业务及经营能力，与控股股东在业务上做到了分开，同时，公司及其下属机构与控股股东及其下属机构之间发生的日常经营性关联交易均按照相关