1、 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 601118 601118 2010 年年度报告 2010 年年度报告海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 1目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司治理结构.14 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.19 八、八、董事会报告董事会报告.20 九、九、监事会报告监事会报
2、告.32 十、十、重要事项重要事项.33 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.40 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.128 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 王一新 主管会计工作负责人姓名 李光元 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 房霆 公司
3、负责人王一新、主管会计工作负责人李光元及会计机构负责人（会计主管人员）房霆声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否。(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否。二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 海南橡胶 公司的法定英文名称 CHINA HAINAN RUBBER INDUSTRY GROUP CO.,LTD 公司法定代表人 王一新 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董敬军 申庆飞 联系地址 海口市海垦路 13 号
4、绿海大厦 海口市海垦路 13 号绿海大厦 电话 0898-31669317 0898-31669309 传真 0898-31661486 0898-31661486 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 海口市海垦路 13 号绿海大厦 注册地址的邮政编码 570226 办公地址 海口市海垦路 13 号绿海大厦 办公地址的邮政编码 570226 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 3(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地
5、点 海口市海垦路 13 号绿海大厦董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 海南橡胶 601118 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2005 年 3 月 29 日 公司首次注册登记地点 海南省工商行政管理局 最近变更 公司变更注册登记日期 2011 年 3 月 17 日 公司变更注册登记地点 海南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 460000000173123 税务登记号码 460100767488064 组织机构代码 76748806-4 公司聘请的会计师事务所名称 中审亚太会计师事
6、务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市复兴路 47 号天行建大厦 22、23 层 公司其他基本情况 经中国证监会批准，公司于 2010 年 12 月首次公开发行人民币普通股（A）股 78,600 万股，并于2011 年 1 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市。本次发行后公司总股本由 314,517.16 万股变更为393,117.16 万股。三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 531,770,926.54 利润总额 598,835,009.64 归属于上市公司股东的净利润 572,841,410.1
7、4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 597,100,374.95经营活动产生的现金流量净额-151,369,283.99 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 4(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益-24,854,755.71非 流 动 资 产 处 置 利 得2,180,465.75 元（全部为固定资产处置），非流动资产处置损失合计 27,035,221.46 元。计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）40,564,237.26其中：橡胶树风灾保险补贴2
8、,217.2 万元，救灾资金 1,000万元，二项合计占 78.60%。除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-93,783,942.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 51,354,601.55 所得税影响额 2,176,447.74 少数股东权益影响额（税后）284,447.33 合计-24,258,964.81 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%
9、)2008 年 营业收入 6,325,548,158.343,742,676,965.6969.01 3,637,159,647.84 利润总额 598,835,009.64281,393,276.79112.81 341,351,103.45归属于上市公司股东的净利润 572,841,410.14285,745,247.96100.47 337,275,535.94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 597,100,374.95268,412,015.22122.46 294,613,028.34经营活动产生的现金流量净额-151,369,283.99 414,188,658.15
10、-136.55 451,307,724.30 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 12,531,975,343.39 6,512,802,763.30 92.42 6,947,794,897.98所有者权益（或股东权益）8,265,808,277.23 3,545,346,808.37133.15 3,965,306,742.61 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 5主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）0.180.09100.00 0.11 稀释每股收益（元股）0.
11、18 0.09 100.00 0.11 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.19 0.09111.11 0.09 加权平均净资产收益率（%）15.627.71增加 7.91 个百分点 8.90扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）16.287.24增加 9.04 个百分点 7.77每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.040.13-130.77 0.14 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.10 1.13 85.84 1.26 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况
12、1、股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 314,517.16 100.00 35,370.0035,370.00 349,887.1689.001、国家持股 7,849.527,849.52 7,849.522.002、国有法人持股 300,117.16 95.42-7,849.52-7,849.52 292,267.6474.343、其他内资持股 14,400.00 4.58 35,370.0035,370.00 49,770.0012.66其中：境内非国有法人持股 14
13、,400.00 4.58 35,370.0035,370.00 49,770.0012.66 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 43,230.0043,230.00 43,230.0011.001、人民币普通股 43,230.0043,230.00 43,230.0011.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 314,517.16 100.00 78,600.0078,600.00 393,117.16100.00 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 6股份变动的批准情况 经中国证券监督
14、管理委员会 关于核准海南天然橡胶产业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101826 号）核准，公司于 2010 年 12 月 28 日公开发行人民币普通股（A 股）78,600 万股（每股面值 1.00 元，发行价格每股 5.99 元），其中采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A 股）35,370 万股，网上定价方式公开发行人民币普通股（A 股）43,230 万股。经上海证券交易所 关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上证发字20111 号）批准，公司向社会公众发行 78,600 万股，证券简称“海南橡胶”，证券代码“601118”
15、；其中网上发行 43,230 万股于 2011 年 1 月 7 日在上海证券交易所上市交易，网下配售的 35,370 万股限售期为 3 个月，2011 年 4 月 7 日上市交易。2、限售股份变动情况 单位：万股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 网 下 配 售对象 35,370.0035,370.00网下配售 2011 年 4 月7 日 公 司 上 市前股东 314,517.16 314,517.16发行限售 (二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价
16、格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 无 限 售 条件流通股 2010 年 12月 28 日 5.9943,230.002011 年 1 月7 日 43,230.00 有 限 售 条件流通股 2010 年 12月 28 日 5.9935,370.002011 年 4 月7 日 35,370.00 经中国证券监督管理委员会 关于核准海南天然橡胶产业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101826 号）核准，公司于 2010 年 12 月 28 日公开发行人民币普通股（A 股）78,600 万股（每股面值 1.00 元，发行价格每股 5.99 元），其中
17、采用网上发行人民币普通股（A 股）43,230 万股，于 2011 年 1 月 7 日在上海证券交易所上市交易，网海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 7下配售发行人民币普通股（A 股）35,370 万股，根据证券发行与承销管理办法的有关规定，于 2011 年 4 月 7 日起在上海证券交易所上市交易。2、公司股份总数及结构的变动情况 公司首次发行 A 股 78,600.00 万股，发行后总股本 393,117.16 万股，发行价格为每股 5.99元。由于募集资金的到账，受其影响公司净资产大幅增加，资产负债率大幅降低。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三
18、)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 210,521 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 海南省农垦集团有限公司 国有法人 72.982,869,012,024-77,159,5762,869,012,024无 全国社会保障基金理事会转持三户 国家 278,495,22578,495,22578,495,225未知 厦门国贸集团股份有限公司 境内非国有法人 1.5360,000,00060,000,000无 和合控股有限公司 境内非国有法人 0.5120,005,0
19、005,000.0020,000,000无 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司 境内非国有法人 0.5120,000,00020,000,000无 厦门裕田投资有限公司 境内非国有法人 0.5120,000,00020,000,000无 雅戈尔投资有限公司 境内非国有法人 0.5120,000,00020,000,000无 海南省发展控股有限公司 国有法人 0.519,476,210-52.3819,476,210无 厦门象屿集团有限公司 国有法人 0.519,476,210-52.3819,476,210无 海通证券股份有限公司 境内非国有法人 0.3112,100,04212,100,042
20、12,100,042未知 注 1：根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）的有关规定，经海南省国资委以关于转持海南天然橡胶产业集团股份有限公司部分国有股充实全国社会保障基金的批复（琼国资函2009318 号）批复，（1）同意按本公司首次公开发行股票时实际发行股份数量的 10%，将国有股东海南省农垦总公司（后改制为海南省农垦集团有限公司）、广东省农垦集团公司、中化国际（控股）股份有限公司、北京橡胶工业研究设计院、厦门象屿集团有限公司、海南省发展控股有限公司持有本公司的部分国有股划转给全国社会保障基金理事会持有（2）鉴于中化国际（控股）股份有限公司为混合所
21、有制国有控股企业，海南省政府国有资产监督管理委员会同意其采用一次上缴自有资金方式履行转持义务。海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 8 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 数量 股份种类及数量 王金玉 7,000 人民币普通股 秦建明 7,000 人民币普通股 陈新章 7,000 人民币普通股 苏子敏 7,000 人民币普通股 江峥 7,000 人民币普通股 张勤 7,000 人民币普通股 林善祥 7,000 人民币普通股 尤金花 7,000 人民币普通股 乔阳 7,000 人民币普通股 王平易 7,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知是否存在关联
22、关系，也未知是否属于一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 海南省农垦集团有限公司 2,869,012,024 2014 年 1月 7 日 2,869,012,024 承诺自 A 股股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。2 社保基金理事会 78,495,225 1、承继原转持股东海南省农垦集团有限公司股份为77,159,576 股，承诺自 A 股股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。2、
23、承继原转持股东厦门象屿集团有限公司和海南省发展控股有限公司股份共计 1,047,580 股，承诺自 A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。3、承继原转持股东广东省农垦集团公司和北京橡胶工业研究设计院合计 288,069 股,承诺自 A 股股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。3 厦门国贸集团股份有限公司 60,000,000 2012 年 9月 7 日 60,000,000 承诺自 A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。4 和合控股有限公司 20,000,000 2012 年 9月 7 日 20,000,000
24、 承诺自 A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 95 海口（农工贸）罗牛山股份有限公司 20,000,000 2012 年 9月 7 日 20,000,000 承诺自 A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。6 雅戈尔投资有限公司 20,000,000 2012 年 9月 7 日 20,000,000 承诺自 A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。7 厦门裕田投资有限公司 20,000,000 2012 年 9月 7 日 20,000,000 承诺自
25、A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。8 厦门象屿集团有限公司 19,476,210 2012 年 9月 7 日 19,476,210 承诺自 A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。9 海南省发展控股有限公司 19,476,210 2012 年 9月 7 日 19,476,210 承诺自 A 股股票上市之日起二十个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份。10 海通证券股份有限公司 12,100,042 2011 年 4月 7 日 12,100,042 承诺自 A 股股票上市之日起三个月内不转让。上述股东关联关系或一致行动人的说明 未
26、知上述股东是否存在关联关系。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东和实际控制人为海南省农垦集团有限公司，其前身为海南省农垦总公司，2010 年 9 月改制更名为海南省农垦集团有限公司，注册资金人民币 40 亿元，注册地址为海口市滨海大道 103 号财富广场四层，法定代表人为王一新，主营业务为从事农业生产、工业加工、商业贸易、科学研究、各类服务行业等。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 海南省农垦集团有限公司 单位负责人或法定代表人 王一新 成立日期 1992 年 12 月 1 日 注册资本 4,000,000,000.00主要经营
27、业务或管理活动 从事农业生产、工业加工、商业贸易、科学研究、各类服务行业；发展橡胶、热带农业、畜牧、旅游、房地产、医疗、健康、金融、投资、物流、建材、工程设计、建设与施工、信息及高新技术、文化、艺术、体育、出版等产业及服务。海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 10(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及
28、报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴王一新 董事长 男 46 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 0 是 刘大卫 董事 男 54 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 0 否 曹远新 董事 男 45 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 0 是 彭富庆 董事 男 45 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 0 是 杨志成 董事 男 48 2009 年 3 月 31
29、 日 2011年6月20日00 0 是 毛嘉农 董事 男 48 2008 年 10 月 21 日 2011年6月20日00 0 是 迟京涛 独立董事 男 48 2008 年 10 月 21 日 2011年6月20日00 6 否 郝如玉 独立董事 男 63 2008 年 10 月 21 日 2011年6月20日00 6 否 杨军 独立董事 男 53 2009 年 6 月 18 日 2011年6月20日00 6 否 林绍胜 监事会主席 男 57 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 0 是 郭民科 监事 男 55 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 0 是
30、 刘玛利 职工监事 女 34 2009 年 6 月 15 日 2011年6月20日00 12.39 否 刘大卫 总裁 男 54 2009 年 7 月 31 日 2011年6月20日00 53.47 否 李明泉 执行副总裁 男 49 2009 年 4 月 20 日 2011年6月20日00 46.44 否 梁运强 执行副总裁 男 50 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 44.78 否 李光元 财务总监 男 37 2008 年 9 月 10 日 2011年6月20日00 40.71 否 董敬军 董事会秘书 男 46 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00
31、40.71 否 谢兴怀 副总裁 男 49 2010 年 5 月 17 日 2011年6月20日00 38.71 否 邱仕林 总裁助理 男 58 2008 年 6 月 20 日 2011年6月20日00 31.08 否 林兴 总裁助理 男 49 2010 年 5 月 17 日 2011年6月20日00 15.67 否 海南省农垦集团有限公司 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 72.98%海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 11王一新：2007 年 5 月-2010 年 9 月任海南省农垦总局局长兼党委副书记、海南省农垦总公司总经理兼党委委员；2010 年 9 月至今任农垦总局
32、局长兼党委副书记、海南省农垦集团有限公司董事长兼党委书记；2007 年 7 月-2009 年 6 月任海南橡胶董事长、总裁；2009 年 7月至今任海南橡胶董事长。刘大卫：2005 年 4 月-2007 年 6 月担任海南橡胶董事、副总经理；2007 年 6 月-2008 年4 月调至海南省农垦总局工作；2008 年 4 月至今任海南橡胶董事；2008 年 4 月-2009 年 7 月任海南橡胶执行副总裁；2009 年 7 月至今任海南橡胶总裁。曹远新：2003 年 1 月-2006 年 8 月在海南省人民政府办公厅工作；2006 年 8 月-2007 年12 月，任海南省省委组织部正处级秘书
33、；2008 年-2010 年 9 月在海南省农垦总局工作，历任总局局长助理、发展计划处处长、海南省农垦总公司董事、党委副书记兼纪委书记、工会主席；2010 年 9 月至今任海南省农垦集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席；2008年 6 月至今任海南橡胶董事。彭富庆：2005 年 4 月-2007 年 6 月任海南橡胶财务部副部长；2007 年 7 月起先后任农垦总局财务处副处长、处长、农垦集团财务部总经理、农垦集团副总会计师兼财务资金部总经理等职；2008 年 6 月至今任海南橡胶董事。杨志成：2003 年 5 月-2008 年 11 月在中国电信海南分公司工作，历任市场部互联网项目经理
34、、增值业务部副经理（主持工作）、市场部（互联网业务部）副经理等职；2008 年 12月-2010 年 9 月任海南省农垦总公司投资管理部总经理，2010 年 9 月至今任海南省农垦集团有限公司投资管理部总经理，2009 年 3 月至今任海南橡胶董事。毛嘉农：2005 年 2 月-2010 年 1 月在中化国际（控股）股份有限公司工作，曾任董事会秘书、副总经理、董事、常务副总经理和橡胶事业总部总经理；2010 年 2 月至今任中化天津有限公司常务副总经理；2008 年 10 月至今任海南橡胶董事。迟京涛：2003 年 8 月起在中粮集团有限公司人力资源部，历任副总监、总监；2010 年4 月至今
35、任中粮集团有限公司副总裁兼人力资源部总监；2008 年 10 月任海南橡胶独立董事。郝如玉：2004 年至今任首都经贸大学税收研究所所长,曾任北京同仁堂股份有限公司、北京银行股份有限公司独立董事;现任北京银行股份有限公司外部监事;2008 年 10 月至今任海南橡胶独立董事。杨军：2004 年至今任海南博鳌投资控股有限公司副董事长；2002 年至 2006 年担任中远航运股份有限公司独立董事；2003 年-2006 年担任招商银行股份有限公司独立董事；目前兼任海洋石油工程股份有限公司、平安银行股份有限公司独立董事。2009 年 6 月起任本公司独立董事。海南天然橡胶产业集团股份有限公司 201
36、0 年年度报告 12林绍胜：1996 年 6 月-2007 年 10 月历任海南省农垦总局党委办公室主任兼直属机关党委书记、信访处处长等职；2007 年 10 月至今任海南省农垦总局工会副主席；2008 年 6 月至今任海南橡胶监事会主席。郭民科：2002 年 11 月起在海南省农垦总局工作，历任审计处副处长、处长、审计局局长兼农垦总局纪委副书记；2008 年 6 月至今任海南橡胶监事。刘玛利：2003 年 5 月-2009 年 1 月任海南橡胶子公司中橡电子交易市场有限公司信息部经理、人力资源部经理；2009 年 2 月起在海南橡胶工作，任人力资源部薪酬管理高级主管；2009 年 12 月至
37、今任海南橡胶人力资源部总经理助理；2009 年 6 月起任海南橡胶职工代表监事。李明泉：1999 年 10 月-2009 年 4 月先后在吉林东光集团有限公司、长春一东离合器股份有限公司公司任副董事长、董事、总经理、临时党委书记等职；2009 年 6 月至今任海南橡胶执行副总裁。梁运强：2005 年 4 月-2007 年 12 月任海南橡胶乌石分公司总经理；2007 年 12 月-2008年 4 月任海南橡胶副总裁；2008 年 4 月至今任海南橡胶执行副总裁。李光元：2006 年 9 月-2007 年 1 月任中国兵器工业集团人力资源开发中心财务总监；2007年 1 月-2008 年 9 月
38、任中国兵器工业标准化研究所劳动标准研究室副主任；2008 年 9 月至今 任海南橡胶财务总监。董敬军：2005 年 8 月-2007 年 12 月任海南橡胶战略发展部负责人、总裁办公室主任等职；2007 年 12 月-2008 年 4 月任海南橡胶董事会秘书、总裁办公室主任；2008 年 4 月-2010年 5 月任海南橡胶副总裁兼董事会秘书，2010 年 5 月至今任海南橡胶董事会秘书。谢兴怀：2005 年 8 月-2009 年 3 月任海南橡胶金联加工分公司筹备组组长、总经理；2009年 3 月-2009 年 4 月任海南橡胶总裁助理兼金联加工分公司总经理；2009 年 4 月-2010
39、年 5月任海南橡胶总裁助理兼橡胶加工分公司总经理；2010 年 5 月至今任海南橡胶副总裁兼橡胶加工分公司总经理。邱仕林：2005 年 4 月-2008 年 4 月在海南橡胶工作，先后任大岭分公司总经理、投资计划部部长、生产技术部部长；2008 年 4 月-2008 年 10 月任海南橡胶总裁助理兼生产技术部部长；2008 年 10 月-2009 年 3 月担任海南橡胶总裁助理兼八一分公司总经理；2009 年 3 月至今任海南橡胶总裁助理。林兴：1990 年 9 月-2007 年 12 月在海南省汽车运输总公司工作，历任房地产公司经营部经理、定安分公司经理、总经理助理以及改革发展部经理、副总经
40、理；2008 年 1 月-2010年 5 月任海南橡胶子公司海南农垦现代物流有限责任公司总经理；2010 年 5 月至今任海南海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 13橡胶总裁助理兼子公司海南农垦现代物流有限责任公司总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴王一新 海南农垦集团有限公司 董事长、党委书记 2010 年 9 月 3 日 是 曹远新 海南农垦集团有限公司 党委副书记、纪委书记、工会主席 2010 年 8 月 25 日 是 彭富庆 海南农垦集团有限公司 财务总监、总会计师 2011 年 11 月 3
41、0 日2013 年 12 月 31 日 是 杨志成 海南农垦集团有限公司 投资管理部总经理 2011 年 11 月 23 日2013 年 12 月 31 日 是 毛嘉农 中化国际（控股）股份有限公司 中化天津有限公司常务副总经理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴 林绍胜 海南省农垦总局 工会副主席 2007 年 10 月 1 日 是 郭民科 海南省农垦总局 审计局局长 2007 年 6 月 1 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司不向董事、监事单独支付报酬；独立董事津贴标准经公司 20
42、09年年度股东大会审议通过后执行。公司高管的标准年薪由董事会薪酬与考核委员会提议，经公司董事会审议通过后执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司高管的年度报酬根据经董事会审议的年薪标准及年度绩效考核结果确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司董事、监事和高级管理人员的报酬实际支付情况请参见上表（一）。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 谢兴怀 副总裁 聘任 工作需要 林兴 总裁助理 聘任 工作需要 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 14(五)公司员工情况 在职员工总数 76,144 公司需承担费用的离退休
43、职工人数 0 专业构成 专业构成类别 数量（人）管理人员 8,307 生产人员 57,903 生产辅助人员 4,857 工勤人员 630 其他人员 4,447 教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生以上 57 本科 693 大专 2,144 高中或中专 9,784 初中及以下 63,466 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司按照 公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，已建立了符合现代企业管理要求的法人治理结构和公司治理制度，制定了健全的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度等，明确了各自的职责范围、权
44、利、义务以及工作程序，权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确且运行规范，董事和监事人员都按规定行使自己的权利和履行自己的义务。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合上市公司治理准则的要求，不存在差异。目前公司治理结构状况如下：1、关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。公司的治理结构确保了所有股东享有平等的权利，并承担相应的义务。公司召开的股东大会均聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行了见证，均符合公司法、公司章程以及公司股东
45、大会议事规则的规定。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法合规，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益，控股股东不行使行政职能，公司董事会、监事会和内部海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 15机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况均能及时充分的披露。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由九名董事组成，其中独立董事为三名。董事会下设战略、审计、薪酬与考核三个专门委员会，并制定了相应的实施细则。公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董
46、事的权利、义务和责任，认真阅读董事会和股东大会的各项议案，以认真负责的态度出席或授权委托参加董事会和股东大会，为公司科学决策提供强有力的支持。4、关于监事和监事会：公司监事会由三名监事组成，其中职工监事一名。根据监事会议事规则，各位监事能够本着对股东负责的精神，严格按照法律法规以及公司章程的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于相关利益者：公司尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商、投资者、社区等利益相关者的合法权利，积极合作共同推动公司持续、健康地发展，并将此作为公司运作中所遵循的一贯准则。6、关于绩效评价与激励机制：公
47、司已建立了目标、责任、业绩考评为一体的绩效评价体系，并不断进行优化，使其更具科学性、有效性、激励性。7、关于信息披露及透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询等，严格按照法律、法规、公司章程及信息管理与披露制度，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。8、关于关联交易情况：公司坚持严格按公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、关联交易管理制度、信息披露管理制度 的相关规定，完善内控制度，规范关联交易。报告期内，为完善公司治理机制、加强内部控制建设，报告期内公司对公司章程、套期保值管理暂行办法、套
48、期保值业务管理办法实施细则进行了修订，并制定了短期融资券资金管理办法。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 海南天然橡胶产业集团股份有限公司 2010 年年度报告 16董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 王一新 否 8 2 6 0 0 否 刘大卫 否 8 2 6 0 0 否 曹远新 否 8 2 6 0 0 否 彭富庆 否 8 2 6 0 0 否 杨志成 否 8 2 6 0 0 否 毛嘉农 否 8 2 6 0 0 否 迟京涛 是 8 1 7 0 0 否 郝如玉 是 8 1 7 0 0
49、否 杨军 是 8 1 7 0 0 否 报告期内，没有董事连续两次未出席董事会会议。年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 6 现场结合通讯方式召开会议次数 1 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司相关事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事工作制度，从独立董事的一般规定、任职条件、独立董事的提名、选举和更换、职责、独立意见以及有效行使职权的工作条件等方面对独立董事的相关工作作了规定。为充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法、公司章程和其他相关法律、法规赋予
50、董事的职权外，公司独立董事还享有以下特别职权：（1）公司重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元人民币或高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易）在提交董事会讨论前应由二分之一以上独立董事同意；（2）二分之一以上独立董事可向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（3）二分之一以上独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会、提议召开董事会会议和在股东大会召开前公开向股东征集投票权；（4）二分之一以上独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。根据海南天然橡胶产业集团股份有限公司独立董事工作制度，独立董事除履行上述职责外，还应对以下