1、沈阳化工股份有限公司二九年年度报告（全文）二一年三月目 录第一节重要提示.3第二节公司基本情况简介.4第三节会计数据和业务数据摘要.6第四节 股本变动及股东情况.8第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15第六节 公司治理结构.20第七节 股东大会情况简介.20第八节 董事会报告.20第九节 监事会工作报告.20第十节 重要事项.20第十一节 财务报告.20第十二节 备查文件目录.20第一节重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。独立董事杨光因公学习未能出席本
2、次会议，委托独立董事李国运代为行使表决权。没有董事、监事和高级管理人员声明无法保证本报告内容真实性、准确性和完整性。普华永道中天会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长王大壮、总会计师王毅及会计主管人员范国燕声明：保证公司2009 年年度报告中财务报告的真实、完整。第二节公司基本情况简介1公司的法定中文名称：沈阳化工股份有限公司英文名称：SHENYANGCHEMICALINDUSTRYCO.,LTD.2公司法定代表人：王大壮3公司董事会秘书：杨志国联系地址：沈阳市铁西区卫工北街 46 号（110026）联系电话：024-25553506联系传真：024-25553060电
3、子信箱：公司证券事务代表：曹旭联系地址：沈阳市铁西区卫工北街 46 号（110026）联系电话：024-25553506联系传真：024-25553060电子信箱：4公司注册地址：辽宁省沈阳市经济技术开发区沈大路 888 号（110141）公司办公地址：辽宁省沈阳市铁西区卫工北街46 号（110026）公司国际互联网网址：http:/电子信箱：5公司选定的信息披露报刊名称：中国证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站：http:/公司年度报告备置地点：公司证券办公室6公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：沈阳化工股票代码：0006987其他有关资料公司最近一次变更注册登记日期：2
4、009 年 7 月 9 日地点：沈阳市开发区工商局企业法人营业执照注册号：210131000002654（1-1）税务登记号码；210114243490075公司聘请的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（200021）第三节会计数据和业务数据摘要一、本年度利润总额及构成单位：人民币元注：扣除的非经常性损益项目及金额如下：单位：人民币元二、根据中国证券监督管理委员会公开发行证券公司信息披编报规则（第9号）要求计算的净资产收益率和每股收益如下：2009 年2008 年本年比上年增减（）2007 年营业总收入4,505,812,
5、206.445,911,451,153.35-23.78%5,486,790,289.85利润总额56,381,124.95133,813,865.38-57.87%239,081,194.88归属于上市公司股东的净利润68,585,542.5497,934,877.82-29.97%154,435,561.85归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润54,885,058.3180,652,266.99-31.95%116,448,552.22经营活动产生的现金流量净额183,126,161.78380,185,508.31-51.83%201,920,347.742009 年末2008
6、年末本年末比上年末增减（）2007 年末总资产7,045,007,689.676,609,830,717.986.58%4,621,762,962.91归属于上市公司股东的所有者权益2,797,004,586.592,759,530,280.171.36%1,627,640,559.83股本660,928,528.00508,406,560.0030.00%422,406,560.00非经常性损益项目金额非流动资产处置损益1,841,802.02计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外8,077,556.68债务重组损
7、益-87,072.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出7,374,494.45所得税影响额-3,461,728.62少数股东权益影响额-44,568.30合计13,700,484.232009 年2008 年本年比上年增减（）2007 年基本每股收益（元/股）0.100.16-37.50%0.37稀释每股收益（元/股）0.100.16-37.50%0.37扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.080.14-42.86%0.28加权平均净资产收益率（%）2.47%5.72%-3.25%9.96%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.98%4.74%-2.76%7.66%每
8、股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.280.75-62.67%0.4782009 年末2008 年末本年末比上年末增减（）2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.2325.428-22.03%3.853第四节 股本变动及股东情况一、股份变动情况（截止 2009 年 12 月 31 日）1、股份变动情况表数量：股2、限售股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份228,284,68344.90%68,485,405-78,000,000-9,514,595218,770,08833.10
9、%1、国家持股2、国有法人持股180,202,72235.44%54,060,817-15,600,00038,460,817218,663,53933.08%3、其他内资持股48,081,9619.46%14,424,588-62,400,000-47,975,412106,5490.02%其中：境内非国有法人持股48,000,0009.44%14,400,000-62,400,000-48,000,00000.00%境内自然人持股81,9610.02%24,58824,588106,5490.02%4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份二、无限售条件股份280,121,8
10、7755.10%84,036,56378,000,000162,036,563442,158,44066.90%1、人民币普通股280,121,87755.10%84,036,56378,000,000162,036,563442,158,44066.90%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数508,406,560100.00%152,521,9680152,521,968660,928,528100.00%股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期沈阳化工集团有限公司218,663,53900218,663,539认购公司非公
11、开发行股份26,000,000 股，公司在报告期内实施2008 年度分配预案，以资本公积金每 10股转增 3 股，故其认购的限售股份相应变成 38,000,000 股。现承诺正在履行中。2011 年 8 月 8日华安基金管理有限公司15,600,00015,600,00000认购公司非公开发行股票12,000,000 股，公司在报告期内实施2008 年度分配预案，以资本公积金每 10股转增 3 股，故其认购的限售股份相应2009 年 8 月 12日二、股票发行与上市情况1、公司于 2008 年 7 月 28 日以非公开发行股票的方式向 6 家特定投资者发行了 8,600 万股人民币普通股（A）
12、股。募集资金已于 2008 年 7 月 28 日划入本公司募集资金专用账户。上述资金业经岳华会计师事务所有限责任公司辽宁分公司予以验证并出具岳华辽分验字(2008)第 008 号验资报告。发行新增股份已于 2008 年 8月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为 2008 年 8 月 8 日。限售期自上市之日起算，其他机构投资者认购的股份可上市流通日期为2009 年 8 月 8 日，控股股东沈阳化工集团有限公司认购的股份可上市流通日期为 2011 年 8 月 8 日。公司已办理完相应的工商变更登记手续。报告期内，经相关股
13、东申请，公司于 2009 年 8 月向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除公司非公开发行股份中锁定期为 12变成 15,600,000 股。现承诺已履行完毕，已解除限售。上海证券有限责任公司15,600,00015,600,00000认购公司非公开发行股票12,000,000 股，公司在报告期内实施2008 年度分配预案，以资本公积金每 10股转增 3 股，故其认购的限售股份相应变成 15,600,000 股。现承诺已履行完毕，已解除限售。2009 年 8 月 12日海通证券股份有限公司15,600,00015,600,00000认购公司非公开发行股票12,000,0
14、00 股，公司在报告期内实施2008 年度分配预案，以资本公积金每 10股转增 3 股，故其认购的限售股份相应变成 15,600,000 股。现承诺已履行完毕，已解除限售。2009 年 8 月 12日中国人民财产保险股份有限公司15,600,00015,600,00000认购公司非公开发行股票12,000,000 股，公司在报告期内实施2008 年度分配预案，以资本公积金每 10股转增 3 股，故其认购的限售股份相应变成 15,600,000 股。现承诺已履行完毕，已解除限售。2009 年 8 月 12日恒泰证券有限责任公司15,600,00015,600,00000认购公司非公开发行股票12
15、,000,000 股，公司在报告期内实施2008 年度分配预案，以资本公积金每 10股转增 3 股，故其认购的限售股份相应变成 15,600,000 股。现承诺已履行完毕，已解除限售。2009 年 8 月 12日合计296,663,53978,000,0000218,663,539个月的有限售条件流通股 78,000,000 股，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了在发行中的承诺，在限售期内没有减持公司股票的行为。本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股持有人不存在对公司的非经营性资金占用，公司也不存在对其的违规担保。截止目前，公司控股股东沈阳化工集团有限公司认购的非公开发行股份可上市流通日
16、期为 2011 年 8 月 8日，仍处在锁定期内。（以上内容详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上刊载的公告编号为2009-023 沈阳化工股份有限公司非公开发行股份解除限售提示性公告）2、公司现无内部职工股.三、股东情况（一）公司股东情况表截止报告期末，公司股东数量和持股情况股东总数59,188前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量沈阳化工集团有限公司国有法人33.08%218,663,539218,663,5390海通证券股份有限公司境内非国有法人2.36%15,600,00000中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品
17、境内非国有法人2.36%15,600,00000恒泰证券股份有限公司境内非国有法人2.26%14,970,00000中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金境内非国有法人1.97%12,999,82700中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金境内非国有法人1.51%10,000,00000中国农业银行信诚四季红混合型证券投资基金境内非国有法人1.51%9,999,80000交通银行华安策略优选股票型证券投资基金境内非国有法人1.21%8,000,00000上海证券有限责任公司国有法人1.12%7,406,77000泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连境内非国有法人1.10%7,247,600
18、00前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类海通证券股份有限公司15,600,000人民币普通股中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品15,600,000人民币普通股恒泰证券股份有限公司14,970,000人民币普通股（二）公司控股股东情况1、公司控股股东基本情况公司名称：沈阳化工集团有限公司发行代表人：王大壮成立日期：1995 年 12 月 7 日注册资本：10,319 万元人民币企业类型：国有独资经营范围：石油化工产品、设备、压力容器、PVC 手套、人造皮革制造；石油化工产品研制、设计、开发；建筑安装工程设计、施工，客货运输，石化技术转让、咨询服务等2
19、、公司实际控制人情况公司名称：中国蓝星（集团）股份有限公司法定代表人：任建新注册资本：1,221,189.94 万元企业类型：中外合资股份有限公司经营范围：研究、开发化工新材料、化学清洗、防腐、水处理技术和精细化工产品；研究、制造、应用反渗透膜及其设备；推广转让技术，承揽国内外各种清洗中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金12,999,827人民币普通股中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金10,000,000人民币普通股中国农业银行信诚四季红混合型证券投资基金9,999,800人民币普通股交通银行华安策略优选股票型证券投资基金8,000,000人民币普通股上海证券有限责任公司7,406,
20、770人民币普通股泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连7,247,600人民币普通股中信证券股份有限公司6,680,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明其中中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金、交通银行华安策略优选股票型证券投资基金同属于华安基金管理有限公司，同为一致行动人；其他股东未知是否具有关联关系或属一致行动人。业务；自动化工程设计、应用服务；自营及代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；承包境外化工工程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口、咨询服务、房屋出租。（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系第五节 董事、
21、监事、高级管理人员和员工情况一、现任董事、监事、高级管理人员基本情况姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬王大壮董事长男472009年11月 05 日2012 年 11月 05 日11,20514,567公司在报告期内实施 2008 年度利润分配预案。以资本公积金按每 10 股转增 3 股向所有股东分配。0.00是曹秀英董事、总会计师女592009年11月 05 日2010 年 01月 19 日4,9146,388公司在报告期内实施 2008 年度利润分配预案。以资本公积金按每 10
22、股转增 3 股向所有股东分配。23.41否张铁华董事男592009年11月 05 日2010 年 01月 19 日9,43912,271公司在报告期内实施 2008 年度利润分配预案。以资本公积金按每 10 股转增 3 股向所有股东分配。0.00是孙泽胜董事、总经理男392009年11月 05 日2012 年 11月 05 日0023.89否李忠臣董事男402009年11月 05 日2012 年 11月 05 日0024.91否杨志国董事、董事会秘书男522009年11月 05 日2012 年 11月 05 日5,7037,414公司在报告期内实施 2008 年度利润分配预案。以资本公积金按每
23、 10 股转增 3 股向所有股东分配。24.91否钟田丽独立董事女542009年11月 05 日2012 年 11月 05 日003.00否李英鹏独立董事男682006 年08 月 14日2009 年 08月 18 日003.00否杨光独立董事男542009年11月 05 日2011 年 03月 08 日003.00否白永立监事会主席男602007 年05 月 18日2010 年 01月 19 日6,7508,775公司在报告期内实施 2008 年度利润分配预案。以资本公积金按每 10 股转增 3 股向所有股21.91否二、现任董事、监事、高级管理人员最近5 年主要工作经历东分配。李忠监事男4
24、12009年11月 05 日2012 年 11月 05 日000.00是姜文凤监事女442009年11月 05 日2012 年 11月 05 日006.43否许卫东监事男422009年11月 05 日2012 年 11月 05 日007.57否张振阳副总经理男472009 年01 月 01日2012 年 11月 05 日4,0235,230公司在报告期内实施 2008 年度利润分配预案。以资本公积金按每 10 股转增 3 股向所有股东分配。36.43否田奇宏副总经理男472009 年01 月 01日2012 年 11月 05 日1,9982,597公司在报告期内实施 2008 年度利润分配预案
25、。以资本公积金按每 10 股转增 3 股向所有股东分配。22.31否张国瑞副总经理男462009年11月 05 日2012 年 11月 05 日0015.00否周东铭副总经理男442009年11月 05 日2012 年 11月 05 日0022.26否李春明副总经理男512009年11月 05 日2012 年 11月 05 日0027.97否单宝凡副总经理男442009年11月 05 日2012 年 11月 05 日008.16否王毅董事、总会计师女462010 年02 月 04日2012 年 11月 05 日0022.31否周振江董事男562010 年02 月 04日2012 年 11月 0
26、5 日000.00是李国运独立董事男632009 年12 月 29日2012 年 11月 05 日000.00否杨晔监事女452010 年01 月 19日2012 年 11月 05 日004.63否胡宁监事女422010 年02 月 04日2012 年 11月 05 日000.00是合计-44,03257,242-301.10-姓名近 5 年工作经历在股东单位任职在其他单位任职或兼职王大壮曾任沈阳化工集团有限公司常务副总经理（主持工作）等职。现任中国蓝星（集团）股份有限公司副总经理，沈阳化工集团有限公司总经理、党委书记，本公中国蓝星（集团）股份有限公司副总经理，沈阳化工集团有限公司总经理、党委
27、书记。沈阳石蜡化工有限公司董事长。司董事长。孙泽胜曾任沈阳化工股份有限公司销售处处长、总经理助理、总经济师等职。现任经营副总经理。沈阳石蜡化工槽车运输有限公司经理周振江曾任沈阳石蜡化工有限公司生产准备处处长、总经理助理。2002 年起任沈阳石蜡化工有限公司副总经理。现任沈阳石蜡化工有限公司总经理。王毅曾任沈阳化工集团有限公司财务处副处长、财务审计部部长等职。现任本公司总会计师。李忠臣曾任沈阳化工集团有限公司党委工作部部长。现任本公司党委副书记、纪委书记。沈阳化工集团有限公司党委工作部部长。杨志国曾任本公司总经理办公室主任等职。现任本公司董事会秘书、副总经理。钟田丽现任东北大学工商管理学院财务管
28、理研究所所长兼任基础学院院长、辽宁省会计学会副会长、沈阳市会计学会副会长等职。李国运曾任辽宁省计划委员会军交处科员、辽宁省计划委员会综合处处长、辽宁省计划委员会投资处处长、辽宁省计划委员会（发改委）副主任、省第九届政协常委、政协经济委员会副主任等职。于2008 年 1 月份退休，现无任何职务。杨光曾任辽宁经济管理干部学院副院长等职。现任辽宁经济管理干部学院院长、教授。航天沈阳新光集团有限公司董事，沈阳第一运输集团独立董事。李忠曾任沈阳银象橡胶制品有限责任公司财务部部长、副总会计师、总会计师等职。现任沈阳化工集团有限公司财务部部长。沈阳化工集团有限公司财务部部长。胡宁曾任沈阳第四橡胶厂审计员、审
29、计监察处副处长、财务部部长。现任沈阳化工集团工程项目建设指挥部监事办主任现任沈阳化工集团工程项目建设指挥部监事办主任杨晔曾任公司办公室秘书。现任公司办公室文书。姜文凤曾任本公司房产处副处长、工程处副处长、预决算处副处长等职。现任本公司预决算处副处长（主持工作）。许卫东曾任本公司党委办公室秘书、公司办公室副主任。现任公司办公室主任。张振阳曾任本公司总公办主任、副总工程师。现任公司副总经理。三、年度报酬情况1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序：根据公司章程的有关规定，董事、监事及独立董事的报酬由股东大会决定；高级管理人员薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会制定的经营目标责任确定。2、不在本公司领
30、取报酬的董事和监事：公司董事长王大壮、监事李忠在公司股东单位领取报酬和津贴；公司董事周振江在控股子公司领取报酬和津贴。四、报告期内，选举、离任、聘任或解聘的董事、监事、高级管理人员情况报告期内，公司董事会、监事会进行换届选举，经公司 2009 年第三次临时股东大会审议通过选举王大壮、曹秀英、张铁华、李忠臣、孙泽胜、杨志国六人为公司第五届董事会董事；选举钟田丽、杨光二人为公司第五届董事会独立董事；选举白永立、王毅、李忠、许卫东、姜文凤五人为公司第五届监事会监事。2009 年 12月 8 日公司独立董事李英鹏因在公司担任独立董事职务满六年，根据深圳证券交易所关于独立董事任期不得超过六年的相关规定，
31、特向公司董事会提出辞职申请。公司于 2009 年 12 月 29 日召开股东大会，会议选举李国运为公司第五届董事会独立董事，任期至本届董事会期满。2010 年 1 月 19 日，公司第五届董事会董事曹秀英因退休、张铁华因工作调动，公司第五届监事会主席白永立、监事王毅因工作调动，经公司控股股东沈阳化工集团有限公司提名，公司2010 年第一次临时股东大会审议通过，选举周振江、王毅为公司第五届董事会董事，选举胡宁、杨晔为公司第五届监事会监事，其中杨晔为公司第五届监事会职工监事。张国瑞曾任公司办公室秘书。现任公司副总经理。田奇宏曾任本公司总经理助理。现任公司副总经理。周东铭曾任公司供应处处长，沈阳石蜡
32、化工有限公司丙烯酸分公司副总经理。现任公司副总经理。单宝凡曾任公司设计所所长。现任公司副总经理。李春明曾任公司生产处调度、调度长，公司农药分厂厂长，公司聚氯乙烯分厂厂长，沈阳石蜡化工有限公司副总经理。现任公司副总经理。报告期内，公司董事会根据实际工作需要，调整部分高管职务。免去韩柏公司副总经理职务；免去刘国桢公司总工程师职务；任命孙泽胜为公司总经理；任命张国瑞、周东铭、李春明三人为公司副总经理；任命单宝凡为公司总工程师；任命王毅为公司副总经理、总会计师。五、公司员工情况截止 2009 年 12 月 31 日，公司现有员工 5306 人，其中：生产人员 2754 人，销售人员 168 人，技术人
33、员 336 人，财务人员 85 人，行政人员 706 人，其他人员 1257人。按教育程度分类：大学本科及以上 417 人，大专 584 人，高中及同等学力 844人，初中及以下 748 人。第六节 公司治理结构一、公司治理结构现状根据中国证监会【2009】088 号文件的要求，2009 年公司董事会对公司治理活动的相关事项进行了进一步的完善和自查。董事会通过开展加强公司专项治理活动，有力地促进了公司的规范运作。公司将以此为契机，继续严格按照 公司法、证券法等有关法律法规、部门规章的要求，本着认真学习，务求实效，持之以恒的原则，不断加强公司治理结构建设，积极落实各项整改措施，进一步提高公司治理
34、和规范运作水平。二、公司治理情况1、股东大会公司根据上市公司股东大会规范意见的要求及公司制定的股东大会议事规则，进一步规范股东大会的召集、召开和议事程序，确保股东的合法权益；确保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东能够充分行使自己的权利；对公司的关联交易的决策和程序有明确的规定，确保关联交易的公平合理。2、关于控股股东和上市公司控股股东与本公司按照有关规定，不仅在人员、资产、财务、机构和业务方面严格做到“五分开”，而且公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；控股股东对本公司董事、监事候选人的提名，严格遵循
35、相关法规和公司章程规定的条件和程序。3、董事会公司董事会的人数、人员构成、董事选聘程序、董事任职资格均符合法律、法规要求。公司各位董事均能了解董事的权利、义务和责任，掌握董事应具备的相关知识，能够以认真负责的态度参与董事会、股东大会，能够做到勤勉尽责、审慎决策。公司已建立独立董事制度、董事会专门委员会制度，确保了董事会的高效运作和科学决策。4、监事会公司监事会的人数、人员构成、监事选聘程序、监事任职资格均符合法律、法规要求。监事会已制定监事会议事规则。公司各位监事均能了解监事的权利、义务和责任，以认真负责的态度列席董事会、股东大会会议，定期检查公司财务状况，维护公司及股东权益。5、高级管理人员
36、公司高级管理人员分工明确，能忠实履行职务，以维护公司和股东的最大利益为出发点，对公司日常经营起到了有效的管理控制作用。公司建立了有效的绩效评价，对公司高管人员进行考核，充分提高了管理层的积极性和创造性。6、独立性情况控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，对大股东不存在依赖性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。7、关于信息披露与透明度情况公司严格按照深圳证券交易所上市规则及公司信息披露管理办法的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨
37、询，并确保所有股东有平等的机会获得信息，公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。8、其他为进一步完善公司治理，加强公司信息披露管理工作，报告期内，公司根据相关法律法规对 信息披露管理制度 进行修订，并制定 内幕信息知情人登记制度 及关联交易管理制度。三、独立董事履行职责情况报告期内，本公司三位独立董事在出席本公司各项会议中，对各项议案均能依照有关法律法规的要求，认真、勤勉、尽职地履行独立董事职责，关注公司治理、财务及生产经营状况。报告期内，三位独立董事对公司董事会议案，分别从行业和财务的角度尽职尽责地进行专业分析和发表独立意见，并未提出异议。公司能够保证
38、独立董事与其他董事具有相同的知情权。独立董事出席董事会的情况四、公司在人员、资产、财务、机构、业务方面的独立情况公司与控股股东沈阳化工集团有限公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立于控股股东。公司的经理人员、营销负责人和董事会秘书等高级管理人员在公司领取薪酬，未在股东单位担任职务。2资产方面：公司拥有独立完整、权属清晰的生产系统、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由公司拥有，采购和销售系统由公司独立拥有，公司对以上资产独立登记、建账、核算、管理。独立董事姓名本年应参
39、加董事会次数亲自出席委托出席缺席钟田丽7700李英鹏7700杨光77003财务方面：公司设立了独立的财会部门，独立在银行开户，并建立了独立的、健全的财务、会计管理制度，独立核算。4机构方面：公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门能够保证公司经营管理的独立性。5业务方面：公司业务完全独立于控股股东，有完整的供应、销售、管理等系统，具备独立的自主经营能力。控股股东及其下属的其他单位没有从事与本公司相同或相近的业务。五、公司内部控制自我评价公司已经建立了符合国家有关法律法规和公司实际情况的内部控制制度。公司目前的内部控制制度涵盖了公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，以
40、及决策、执行、监督、反馈等各个环节；内部控制制度能够保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。因此公司认为，通过实施内部控制，可以保证保护公司财产的安全完整，保障公司经营管理目标的实现。本报告内容详见公司在巨潮资讯网（http:/）披露的相关内容。六、公司对高级管理人员的考评及激励机制公司高级管理人员目前按照岗位、公司业绩等指标通过综合考评获得薪酬。公司先后制订了多个内部考核制度对高级职员进行综合考核，并根据董事会制定的工作计划和发展目标，实行个人薪酬与经济效益挂钩的承包奖惩机制，年终董事会根据效益完成情况决定总经理及其他高级管理人员的
41、薪酬和岗位安排。第七节 股东大会情况简介报告期内公司共召开五次股东大会，具体情况如下：1、公司于 2009 年 1 月 15 日召开公司 2009 年第一次临时股东大会。会议以现场投票的方式，审议通过了如下议案：（1）关于修改公司章程的议案（2）关于更换会计师事务所的议案（3）关于更换公司独立董事的议案2、公司于 2009 年 5 月 13 日召开公司股东大会 2008 年年度会议。会议以现场投票的方式，审议通过了如下议案：（1）2008 年度董事会工作报告（2）2008 年度监事会工作报告（3）2008 年年度报告及摘要（4）2008 年度利润分配预案（5）2009 年度日常关联交易预计的议
42、案（6）2009 年度对外担保的议案（7）关于变更公司经营范围的议案（8）关于修订公司章程的议案（9）关于修订监事会议事规则的议案（10）关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案3、公司于 2009 年 6 月 1 日召开公司 2009 年第二次临时股东大会。会议以现场投票的方式，审议通过了如下议案：（1）关于发行短期融资券的议案4、公司于 2009 年 11 月 5 日召开公司 2009 年第三次临时股东大会。会议以现场投票的方式，审议通过了如下议案：（1）关于选举王大壮先生为第五届董事会董事的议案（2）关于选举曹秀英女士为第五届董事会董事的议案（3）关于选举张铁华先生为第五届董事会董
43、事的议案（4）关于选举孙泽胜先生为第五届董事会董事的议案（5）关于选举李忠臣先生为第五届董事会董事的议案（6）关于选举杨志国先生为第五届董事会董事的议案（7）关于选举钟田丽女士为第五届董事会独立董事的议案（8）关于选举杨光先生为第五届董事会独立董事的议案（9）关于选举白永立先生为第五届监事会监事的议案（10）关于选举王毅女士为第五届监事会监事的议案（11）关于选举李忠先生为第五届监事会监事的议案（12）关于选举许卫东先生为第五届监事会监事的议案（13）关于选举姜文凤女士为第五届监事会监事的议案5、公司于 2009 年 12 月 29 日召开公司 2009 年第四次临时股东大会。会议以现场投票的
44、方式，审议通过了如下议案：（1）关于补选公司独立董事的议案（2）关于续聘会计师事务所的议案（3）关于修订关联交易管理制度的议案以上决议的详细内容见中国证券报、证券时报及信息披露指定网站（http:/）。第八节 董事会报告一、报告期内经营总体情况回顾1、公司报告期内总体经营情况2009 年，是公司历史上生产经营形势最困难的一年。面对国际金融危机、化工行业周期性调整和产能过剩的严峻挑战，公司上下团结一致，准确判断，科学应对，抢抓市场机遇，大力降本增效，优化产销平衡，稳定装置运行，生产经营逐月好转，经济指标逐季提高，有效遏止了经济增长明显下滑的态势，生产规模、主导产品产销率和主要经济指标均排在国内同
45、行业前列，较好地完成了年初确定的各项工作任务。报告期内，公司作为中国化工集团有限公司信息化建设的首批试点单位，经过数月的攻坚破难，协同推进，终于使 ERP 系统成功上线运行。目前，公司通过实施全新的 ERP 管理系统，使原有的管理水平得到迅速提升，制度建设日趋完善，公司运行质量也得到了大幅提高。报告期内，公司完善了全面预算管理，提升了资金集中管理的水平，优化了资金的筹措和使用。公司积极与金融机构联系，争取到授信额度31 亿元，为 50 万吨/年催化热裂解制乙烯项目的顺利投产提供了坚实的资金保障，同时公司抓住国家税收优惠政策，全年节省资金及节税 2 亿多元。报告期内，被国家列为“十一五”规划示范
46、项目、振兴东北国债项目、公司非公开发行股票募集资金投向的 50 万吨/年催化热裂解制乙烯项目备受国内外瞩目。2007 年 3 月该项目开工建设，2008 年公用工程竣工并交付使用，2009 年 4 月主装置完成中交，7 月初一次投产成功。目前，装置运行基本稳定，经过几个月的调整优化及装置低负荷运转的情况下主要产品收率已接近设计值。2009 年，公司实现销售收入 450,581 万元，比去年降低 23.78%；实现净利润6,859 万元，比去年减少 29.96%。公司主导产品完成情况：烧碱 18 万吨，同比增长 5.89%，糊树脂 11.31 万吨，同比增加 0.18%，原油加工量 53.3 万
47、吨，同比增加6.81%，丙烯酸及脂 11.7 万吨，同比增加 9.35%。2、主营业务的范围及经营情况公司主要经营范围为氯碱化工、石油化工及深加工产品等。（1）报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况：（单位：万元）（2）公司主要产品情况（单位：万元）（3）主要供应商、客户情况公司向前五名供应商的采购金额占年度采购总额的比例52.48%；公司前五名客户的销售金额占主营业务收入的比例为35.75%。(4)资产构成情况（单位：万元）主营业务分行业情况分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率(%)营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）营业利润率比上年增减（%）石油化工行业301,8
48、80233,02222.81%-27.71%-40.14%16.03%氯碱化工行业139,750129,5197.32%-9.96%2.35%-11.14%轮胎模具行业3,9212,99923.51%-31.16%-32.53%1.55%汽车油漆行业2,4801,79227.74%-71.21%-71.30%0.21%其他行业2,5501,72332.43%-37.01%-26.81%-9.42%主营业务分产品情况分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率(%)营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）营业利润率比上年增减（%）糊树脂81,14576,2925.98%-12.27%-7.2
49、8%-5.06%汽油92,54662,35932.62%-16.18%-43.97%33.43%柴油63,24749,61521.55%-23.04%-38.15%19.17%环氧丙烷14,30014,344-0.31%53.57%57.26%-2.36%丙烯2,4721,86324.64%-92.71%-93.34%7.10%烧碱23,53620,19014.22%-28.77%3.12%-26.53%丙烯酸及脂108,95294,71813.06%-16.73%-22.18%6.09%（5）现金流量的构成情况本年末，公司现金及现金等价物净增额为-25,864万元，其中：经营活动产生的现金流
50、量净增额为18,313万元，投资活动产生的现金流量净额-76,029万元，筹资活动产生的现金流量净额31,852 万元。二、对公司未来的展望1、行业的发展趋势对公司未来的影响2010 年，随着国际宏观经济环境整体企稳向好，化工行业经济运行将呈现逐步回暖的态势，但是由于上下游市场回升的基础还不牢固，需求不足依然突出。PVC糊树脂、环氧丙烷及聚醚等行业扩产严重，恶性竞争加剧，市场开拓将会受到严重挑战。原料及能源日益紧张，价格不断上涨，生产成本将急剧升高，使消化成本压力增大，都将给公司生产经营带来严峻的挑战。2、未来公司发展战略面对严峻的经济形势,公司董事会将从自身出发，借助 CPP 项目刚刚建成投