1、 股票代码：股票代码：002151002151 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司 2002009 9 年度报告年度报告 二一年一二一年一月月 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 1 第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事亲自出席了本
2、次审议年度报告的董事会。天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司法定代表人周儒欣先生、财务总监李树辉先生及会计机构负责人王建茹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录.1 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介.3 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人
3、员和员工情况.11 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.17 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介.34 第八节第八节 董事会报告董事会报告.37 第九节第九节 监事会报告监事会报告.65 第十节第十节 重要事项重要事项.68 第十一节第十一节 财务报告财务报告.75 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.-138-北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 3 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：北京北斗星通导航技术股份有限公司 中文简称：北斗星通 法定英文名称：Beijing BDStar
4、Navigation Co.,Ltd 英文简称：BDStar Navigation 二、公司法定代表人：周儒欣 三、公司董事会秘书：段昭宇 联系地址：北京市海淀区上地信息产业基地金隅嘉华大厦 A 座 10 层 电 话：010-62969966 传 真：010-62966646 电子信箱：BDStarDSHNavC 四、公司注册地址：北京市海淀区上地信息产业基地金隅嘉华大厦 A 座 10 层 公司办公地址：北京市海淀区上地信息产业基地金隅嘉华大厦 A 座 10 层 邮政编码：100085 公司国际互联网网址：www.NavC 电子信箱：BDStarNavC 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时
5、报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定的网址： 公司年度报告备置地点：董事会办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：北斗星通 股票代码：002151 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 4 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：2000 年 9 月 25 日 公司首次注册登记地点：北京市工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2008 年 6 月 11 日 变更注册登记地点：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110000001689061 税务登记号码：京税证字 110108802017541 组
6、织机构代码：802017541 公司聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 12 层 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 5 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据一、公司本年度主要会计数据 单位：人民币元 项 目 金额 营业收入 294,983,349.86 利润总额 60,627,098.66 归属于上市公司普通股股东的净利润 51,039,553.36 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常
7、性损益后的净利润 51,090,570.26 经营活动产生的现金流量净额 111,332,025.89 注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额为：单位：人民币元 非流动资产处置损益-218,366.4 计入当期损益的政府补助 395,953.70 转入当期损益的福利费余额-其他非经常性损益项目-237,607.18 减：所得税费用影响数-9,002.98 合计 -51,016.90 上述影响额占当期净利润比例 -0.10%扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的的净利润 51,090,570.26 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 6
8、二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业收入 294,983,349.86 228,862,222.85 28.89%150,368,994.74 利润总额 60,627,098.66 54,202,564.19 11.85%44,035,149.03 归属于上市公司股东的净利润 51,039,553.36 45,849,235.43 11.32%37,608,271.83 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
9、51,090,570.26 44,741,488.24 14.19%34,475,015.55 经营活动产生的现金流量净额 111,332,025.89-7,878,466.64 1513.12%31,747,300.34 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 482,943,252.02 367,644,497.42 31.36%319,776,449.01 归属于上市公司股东的所有者权益 321,301,708.96 286,185,837.95 12.27%253,786,243.19 股本 90,950,000.00 90,950,000.00
10、0.00%53,500,000.00(二二)主要财务指标主要财务指标 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.56 0.50 12.00%0.50 稀释每股收益（元/股）0.56 0.50 12.00%0.50 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.56 0.49 14.29%0.46 加权平均净资产收益率（%）16.83%17.04%-0.21%28.11%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）16.84%16.63%0.21%25.77%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.22-0.09 1455.5
11、6%0.59 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.53 3.15 12.06%4.74 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 7 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持股-2、国有法人持股-3、其他内资持股 68,000,000 74.77-68,
12、000,000 74.77 其中：-境内法人持股-境内自然人持股 68,000,000 74.77-68,000,000 74.77 4、外资持股-其中：-境外法人持股-境外自然人持股-有限售条件股份合计 68,000,000 74.77 -68,000,000 74.77 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 22,950,000 25.23-22,950,000 25.23 2、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-无限售条件股份合计 22,950,000 25.23-22,950,000 25.23 三、股份总数 90,950,000 100-90,950,000 100 2
13、、限售股份变动情况 报告期内，无限售股份解除限售的情况。北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 8 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字2007187 号文核准，公司首次公开发行人民币普通股不超过 1,500 万股。根据询价的结果，经发行人与民生证券有限责任公司协商，最终确定发行的数量为 1,350 万股，发行价格为 12.18 元/股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上定价发行相结合方式。其中，网下向配售对象配售数量为 270 万股，于 2007 年 7 月 27 日及 2007 年 7 月 30 日
14、网下配售；网上定价发行数量为 1,080 万股，于 2007 年 7 月 30 日发行。2、经深圳证券交易所 关于北京北斗星通导航技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2007123 号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市。其中，网上定价发行的 1,080 万股于 2007 年8 月 13 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，网下向询价对象询价配售的270 万股锁定三个月后于 2007 年 11 月 13 日上市流通。3、公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 12,395
15、 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 周儒欣 境内自然人 57.26%52,074,400 52,074,400 0 李建辉 境内自然人 9.72%8,840,000 8,840,000 0 赵耀升 境内自然人 3.49%3,175,600 3,175,600 0 秦加法 境内自然人 2.27%2,060,400 2,060,400 0 胡 刚 境内自然人 0.73%659,600 659,600 0 杨忠良 境内自然人 0.73%659,600 659,600 0 杨力壮 境内自然人 0.58%530,400 5
16、30,400 0 贝芳英 境内自然人 0.27%247,037 0 0 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 9 唐民 境内自然人 0.19%169,818 0 0 林秀诚 境内自然人 0.18%161,900 0 0 前 1010 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 贝芳英 247,037 人民币普通股 唐民 169,818 人民币普通股 林秀诚 161,900 人民币普通股 杨长廉 155,000 人民币普通股 景丰投资有限公司 140,000 人民币普通股 朱忠民 136,400 人民币普通股 黄云斌
17、104,924 人民币普通股 魏其俊 94,177 人民币普通股 王旭锋 80,000 人民币普通股 山东省国际信托有限公司同盛 1 号行业优选证券投资集合信托 77,400 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 无（二）公司控股股东及实际控制人情况 1、公司控股股东情况 公司控股股东：周儒欣，中国籍，无其他国家或地区居留权。2004 年 1 月至2006 年 4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司董事长；2005 年 9 月至 2008年11月任海南北斗星通信息服务有限公司董事长。2006年4月至今任本公司董事、董事长，（香港）北斗星通导航有限公司执行董事，2009 年 3 月至
18、今任和芯星通科技（北京）有限公司董事长。2、公司实际控制人情况 公司实际控制人：周儒欣；其未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒。3、报告期内控股股东变更情况 未发生变更情况。4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 10 5、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至报告期末，公司无持股在百分之十以上的法人股东。周儒欣周儒欣 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司 57.26%北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年
19、度报告 11 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 说明：1.2009 年 1 月 15 日召开 2009 年第一次临时股东大会进行了董事会、监事会的换届选举；同时 2009 年 1 月 15 日分别召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议选举了董事长、监事会主席，并聘任了高级管理人员。2.2009 年 5 月 26 日召开第二届董事会第五次会议，聘任了邹光辉先生为公司副总经理。1、董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况 报告期内，董事、监事、高级管理
20、人员的持股未发生变动。报告期内，公司董事、监事和高级管理人员的报酬根据其在公司担任的行政姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 年初持股数（万股）年末持股数（万股）变动原因 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 周儒欣 董事长 男 47 2009.1.152012.1.14 5,207.4-否 李建辉 董事、总经理 男 38 2009.1.152012.1.14 884.0-否 赵耀升 董事、前任总经理 男 51 2009.1.152012.1.14 317.6-否 冯海晴 独立董事 女 65 2009.1.152012.1.14-否 张 工 独立董事 男 42 2009.1.152012
21、.1.14-否 杨力壮 监事会主席 男 38 2009.1.152012.1.14 53.0-否 王迅 监事 男 52 2009.1.152012.1.14-否 闫光霞 监事 女 39 2009.1.152012.1.14-否 秦加法 副总经理、前任董事 男 45 2009.1.152012.1.14 206.0-否 邹光辉 副总经理 男 46 2009.5.262012.1.14-否 胡 刚 副总经理 男 39 2009.1.152012.1.14 66.0-否 段昭宇 副总经理、董事会秘书 男 34 2009.1.152012.1.14-否 李树辉 财务总监 男 41 2009.1.152
22、012.1.14-否 黄治民 人力资源总监 男 39 2009.1.152012.1.14-否 合计 6,734.0-北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 12 职务发放报酬，包括岗位工资和绩效奖金。董事会薪酬与考核委员会负责薪酬管理与绩效考核工作。独立董事津贴标准由本公司股东大会审议，独立董事参加会议发生的差旅费，办公费等履职费用由本公司承担。2、董事、监事在股东单位或其他单位任职情况 报告期内，董事、监事不存在股东单位任职情况。在其他单位兼职情况；姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职情况兼职情况 兼职单位与本公司关系兼职单位与本公司关系 周儒
23、欣（香港）北斗星通导航有限公司 执行董事 本公司全资子公司 中国全球定位系统技术应用协会 常务理事 本公司行业协会 北京中关村高新技术企业协会 副会长 无 和芯星通科技（北京）有限公司 董事长 本公司控股子公司 赵耀升 海南北斗星通信息服务有限公司 董事长 本公司全资子公司 李建辉（香港）北斗星通导航有限公司 总经理 本公司全资子公司 和芯星通科技（北京）有限公司 董事 本公司控股子公司 张 工 北京第一会达风险管理科技有限公司 高级副总裁 无 胡 刚 海南北斗星通信息服务有限公司 董事 本公司全资子公司 段昭宇 海南北斗星通信息服务有限公司 董事 本公司全资子公司 闫光霞 海南北斗星通信息服
24、务有限公司 监事 本公司全资子公司 和芯星通科技（北京）有限公司 监事 本公司控股子公司 王 迅（香港）北斗星通导航有限公司 副总经理 本公司全资子公司 李树辉 和芯星通科技（北京）有限公司 财务负责人 本公司控股子公司 二、现任董事、监事、高级管理人员最近二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 （一）董事会成员（一）董事会成员 1周儒欣，男，中国籍，无境外永久居留权，1963 年 3 月出生，南开大学工学硕士，北京大学工商管理硕士，中共党员。2004 年 1 月至 2006 年 4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司董事长；2005 年 9 月至 2
25、008 年 11 月任海南北斗星通信息服务有限公司董事长。2006 年 4 月至今任本公司董事、董事长，（香港）北斗星通导航有限公司执行董事，2009 年 3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 13 司董事长。2赵耀升，男，中国籍，无境外永久居留权，1959 年 5 月出生，大学本科毕业，高级工程师，中共党员。2004 年 1 月至 2006 年 4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司总经理；2006 年 4 月至 2009 年 1 月任本公司总经理，2008 年 11 月至今任海南北斗星通信息服务有
26、限公司董事长。现任本公司董事，海南北斗星通信息服务有限公司董事长。3李建辉，男，中国籍，无境外永久居留权，1972 年 8 月出生，清华大学工学硕士。2002 年 4 月至 2006 年 4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司副总经理；2006 年 4 月至 2007 年 2 月任本公司副总经理；2007 年 2 月至 2009 年 1 月任本公司常务副总经理；2007 年 2 月至今任（香港）北斗星通导航有限公司总经理；2005 年 9 月至 2008 年 11 月任海南北斗星通信息服务有限公司监事。现任本公司董事、总经理、（香港）北斗星通导航有限公司总经理，2009 年 3 月至今任和芯
27、星通科技（北京）有限公司董事。4冯海晴，女，中国籍，无境外永久居留权，1945 年 12 月出生，学士，高级工程师,2000 年至 2007 年先后担任航通智能交通北京公司总经理、副董事长，中国全球定位系统技术应用协会常务理事、专家咨询委员会副主任、市场专业委员会主任等职。现任本公司独立董事。5张工，男，中国籍，无境外永久居留权，1968 年 8 月出生，北京大学光华管理学院 EMBA。1994 年至 2004 年任普华永道高级经理；2004 年至今任北京第一会达风险管理科技有限公司高级副总裁兼财务总监。现任本公司独立董事。（二）监事（二）监事 1杨力壮，男，中国籍，无境外永久居留权，1972
28、 年 2 月出生，学士。2000年 9 月至 2006 年 4 月在北京北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任销售部经理、销售总监、销售总监兼 GPS 集成事业部经理；2006 年 4 月至 2007 年 12 月任本公司港口与 GPS 系统事业部副总经理兼销售部经理。现任本公司 GPS 事业部总经理、公司监事、监事会主席。北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 14 2王迅，男，中国籍，无境外永久居留权，1958 年 8 月出生，学士。2004年1月至2004年12月任中国保利集团深圳深远贸易公司经理；2005年1月至2006年 4 月在北京
29、北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任商务部经理、商务总监兼商务部经理。2006 年 4 月至今任本公司总经理助理兼总经理办公室主任。现任本公司总经理助理、公司监事（职工监事）、（香港）北斗星通导航有限公司副总经理。3闫光霞，女，中国籍，无境外永久居留权，1971 年 10 月出生，学士，中级会计师。2000年至2005年5月任北京三九康润经贸有限责任公司主管会计；2005年 5 月至 2006 年 4 月在北京北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任有限公司主管会计、融资主管；2006 年 4 月至今在本公司工作，历任融资主管、公司审计经理；2008 年 11 月至今任海南北斗星通信息服务有限
30、公司监事。现任公司审计部门负责人，公司监事（职工监事）、海南北斗星通信息服务有限公司监事，2009年 3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司监事。（三）高级（三）高级管理人员管理人员 1李建辉 简历见（一）董事会成员。2秦加法，男，中国籍，无境外永久居留权，1965 年 3 月出生，浙江大学工学学士，航天医学工程研究所硕士、副研究员。2002 年 4 月至 2006 年 4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司总工程师；2006 年 4 月至 2009 年 1 月任本公司董事，2006 年 4 月至 2009 年任本公司副总经理、总工程师。现任本公司副总经理、总工程师。3邹光辉，男，中国籍，
31、无境外永久居留权，1963 年 1 月出生，中国人民大学 MBA 毕业，2005 年 5 月至 2008 年 6 月在长征火箭技术股份有限公司所属子公司天合导航通信技术有限责任公司工作，任火箭股份公司副总裁兼天合公司总经理，2008 年 7 月至 2009 年 4 月在卫星导航应用国家工程研究中心工作，2009 年 5月加入北京北斗星通导航技术股份有限公司。现任本公司副总经理。4胡刚，男，中国籍，无境外永久居留权，1971 年 12 月出生，国防科技大 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 15 学工学硕士，高级工程师。2004 年 10 月
32、至 2006 年 1 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司总经理助理兼工程技术中心主任；2006 年 1 月至 2006 年 4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司副总经理；2006 年 4 月至今任本公司副总经理；2008 年 11 至今任海南北斗星通信息服务有限公司董事。现任本公司副总经理、海南北斗星通信息服务有限公司董事。5段昭宇，男，中国籍，无境外永久居留权，1976 年 8 月出生，武汉测绘科技大学学士。2002 年 6 月至 2006 年 4 月在北京北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任北斗工程部工程师、北斗工程部副经理，北斗销售部经理、业务发展部经理；2006 年 4 月至
33、2007 年 12 月任股份公司业务发展部经理。2008 年 1 月至今任公司董事会秘书、2008 年 11 月至今任海南北斗星通信息服务有限公司董事。现任本公司副总经理、董事会秘书、海南北斗星通信息服务有限公司董事。6李树辉，男，中国籍，无境外永久居留权，1969 年 3 月出生，西南财经大学博士，2002 年至 2004 年在青岛啤酒股份有限公司工作，任副总会计师、战略委员会委员，负责财务战略、收购兼并、资本运作等工作；2004 年至 2007 年在海湾科技集团有限责任公司，任财务总监，全面负责集团公司及下属子公司的财务、会计事务；2007 年至 2008 年在锦联投资集团有限责任公司工作
34、，任财务总监，负责整个集团的财务管理工作。2008 年 11 月至今任北京北斗星通导航技术股份有限公司财务总监，2009 年 3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司财务负责人。7黄治民，男，中国籍，无境外永久居留权，1971 年 3 月出生，中国人民大学劳动经济学硕士学位（人力资源管理方向），具有律师资格，计算机系统集成项目经理资格。2003 年 8 月至 2008 年 11 月服务于用友软件工程有限公司，历任人力资源部经理、高级咨询顾问、人力资源总监等职，负责公司总部及其分子机构的人力资源管理、行政管理、信息技术等工作。2008 年 11 月起任北京北斗星通导航技术股份有限公司人力资源总监
35、。现任本公司人力资源总监。三、公司员工情况三、公司员工情况 截至本报告期末，公司在册员工总数 353 人，其中各类人员构成如下：北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 16（一）员工专业结构（一）员工专业结构 专业类别 人数 占员工总数的比例（%）销售人员 33 9.35 技术人员 180 50.99 管理人员 72 20.40 职能人员 68 19.26 合 计 353 100(二二)员工受教育程度员工受教育程度 学 历 期末人数 期末人数占员工总数的比例（%）硕士及以上 111 31.44 大学 186 52.70 大专 47 13.31
36、大专以下 9 2.55 合 计 353 100 公司执行北京市社会保险制度，没有需要公司承担费用的离退休职工。北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 17 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理一、公司治理情况情况情况情况 自上市以来，公司连续两年开展了上市公司治理专项活动，通过该项活动，进一步提高了公司规范运作意识，完善了公司内部管理制度，全面查找了公司治理方面存在的问题，并对存在的问题进行了整改，2009 年，北京证监局再次下发关于北京辖区上市公司 2009 年公司治理相关工作的通知（中国证监会公告200984 号），要求上市
37、公司巩固专项活动取得的成果，进一步提高上市公司治理水平，公司在 2008 年上市公司治理专项工作的基础上，认真落实中国证监会和北京证监局的相关要求，持续开展了公司治理活动。报告期内，公司编写并公告了2008 年度内部控制自我评价报告，天健光华（北京）会计师事务所和民生证券有限责任公司分别出具了内部控制专项鉴证报告和核查意见。报告期内，公司根据相关的要求及时修订了公司章程，严格按照公司章程的规定完成了董事会、监事会的换届选举工作。截至报告期末，公司认为，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，已经形成了权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、
38、相互制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。1、关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照上市公司股东大会规范意见、公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，使其能充分行使权利，并通过聘请律师见证保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的合法权益。2、关于公司与控股股东 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 18 报告期内，公司控股股东行为规范，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于
39、控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3、关于董事与董事会 报告期内，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规，对公司和股东负责。4、关于监事与监事会 报告期内，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，出席了股东大会、列席了现场董事会；按规定的程序召开了监事会，对公司依法运作、定期报告、审计报告等重大事项发表了意见，对董事和高级管理人员的履职情况等进行
40、有效监督。5、关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。报告期内，对经理人员按照年度经营计划大纲制定的目标进行了绩效考核。经理人员均认真履行了工作职责，较好地完成了年初董事会下达的经营管理任务。6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。7、关于信息披露与透明度 公司已制定信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度，指定董事 北京北斗
41、星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 19 会秘书负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；2009年 3 月 24 日，公司在投资者互动平台召开了 2008 年度报告说明会，公司董事长、独立董事、高级管理人员通过互联网就公司发展战略、经营管理等方面的情况与股东、投资者进行了交流和沟通。报告期内，公司严格按照有关法律法规的规定和信息披露事务管理制度在指定的报刊、网站真实、准确、及时的披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。公司治理是一项系统且长期的工作，需要不断持续改进。公司将坚持科学发展观，严格按照公司法、证券法和中国证监会
42、、深圳证券交易所的相关法律法规要求，不断完善公司治理制度体系，加强执行情况的落实，促进公司健康发展，提高整体竞争力。二、公司二、公司董事长、董事长、董事履行职责情况董事履行职责情况 报告期内，本公司全体董事严格按照有关法律、法规和公司章程及中小企业板块上市公司董事行为指引的要求，认真勤勉地履行职责，恪尽职守，廉洁自律，按时参加了报告期内的董事会会议和股东大会，对各项议案进行认真审议，依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，在工作中保持充分的独立性，切实维护了本公司和中小股东的利益。报告期内，公司董事长能够积极推动公司治理专项活动的开展及公司内部各项制度的制定和完善，加强董事会建设，
43、确保董事会会议依法正常召集和召开。董事长没有从事超越其职权范围的行为，能够积极督促董事会决议的执行，及时将有关情况告知其他董事，能够保证独立董事和董事会秘书的知情权，为他们提供了发挥作用的平台，为其行使职能和发挥其作用提供了保障，健全了公司的风险防范机制，为公司稳健发展提供了有力的保障。报告期内，公司两名独立董事恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉、依法严格履行了职责，出席了公司召开的历次董事会会议并独立、客观的发表意见。定期了解和听取公司经营情况的汇报，对公司的战略发展、内部控制、重大投资等提供了专业性意见，对公司生产经营活动进行了有效监督，保证了公司决策的科学性。北京北斗星通导航技术股份有限公司北
44、京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 20 同时对董事会换届、聘任高级管理人员、续聘会计师事务所、公司对外担保情况和关联方资金占用情况、募集资金使用管理、股票期权激励计划（草案）（修改稿）以及公司股票期权激励计划首次授予股票期权的相关事项等重大事项进行审核并发表了独立意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。报告期内，独立董事没有对公司有关事项提出异议。公司董事出席董事会情况表公司董事出席董事会情况表 报告期内董事会会议召开次数 11 董事姓名 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 备注 周儒欣 11 0 0 否-赵耀
45、升 11 0 0 否-李建辉 11 0 0 否-冯海晴 11 0 0 否-张工 11 0 0 否-三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 1 1、业务独立情况、业务独立情况 本公司具备独立的原材料采购、产品研发和生产、销售体系，并按董事会审议通过的经营计划大纲自主组织开展经营活动，不依赖于控股股东，也不存在与控股股东之间的同业竞争。2 2、人员独立情况、人员独立情况 本公司董事、监事及高级管理人员均严格按照公司法、公司章程规定的条件和程序产生。公司总经理、副总经理和其他高级管理人员均不在控股股东单位兼任行政职务，
46、且均在公司领取报酬；公司设有人力资源部门，在人员管理、劳动合同签订及调整变更等方面做到了独立运行，拥有完整独立的人力资源管理 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 21 体系。3 3、资产独立情况、资产独立情况 本公司的控股股东及实际控制人为自然人，其私人财产与本公司资产严格划分，不存在占用本公司资产的行为；本公司和控股股东产权关系界定清晰；本公司拥有独立的经营系统和配套设施以及商标（商标申请权）、专利、专有技术、计算机软件著作权等资产，独立于控股股东和其他发起人。本公司没有以其资产为股东或个人债务以及其他法人或自然人提供任何形式的担保。4
47、4、机构独立情况、机构独立情况 本公司具有独立健全的法人治理结构，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系，建立健全了股东大会、董事会、监事会及经理层议事规则，相关机构和人员能够依法履行职责。本公司建立了完整、高效的业务、技术和职能部门，本公司各部门及办事机构的设置未受到股东及其他任何单位或个人的干预。5 5、财务独立情况、财务独立情况 本公司设有独立的财务部门、财务负责人和财务会计工作人员，有完整独立和规范运作的财务核算体系，并严格实施内部审计制度。公司开设了独立的银行账户，依法独立纳税，独立缴纳职工保险基金，建立了独立的工资管理制度，并在有关社会保障、工薪报
48、酬等方面独立管理。四、公司内部控制建四、公司内部控制建设和执行情况设和执行情况 2009 年，依据公司法、深圳证券交易所股票上市规则、企业内部控制基本规范等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引，2009 年公司董事会全面检查了公司的各项管理规章制度的执行情况,保证了公司经营管理合法合规、资产的安全、财务报告及相关 北京北斗星通导航技术股份有限公司北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年度报告年度报告 22 信息的真实完整，提高了经营效率和效果，促进公司实现发展战略。（一）内部环境（一）内部环境 1、管理理念与经营风格 公司以“做卫星导航定位产业化领
49、先者”的公司愿景为指引，信守“用户是上帝，合作伙伴是朋友，竞争对手是老师，前进中的敌人是自己”的经营理念，坚持“说到做到 一诺千金 快速行动 细化落实”的企业作风，承担起社会责任，成为受尊重的企业。公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能提高工作效率、提升公司治理水平。2、治理结构 根据公司法、公司章程和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事
50、规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。3、组织机构 公司根据职责划分结合公司实际情况，公司设立了两个事业部、一个大客户部、一个研发中心及八个职能部门。即：GPS 事业部、北斗装备事业部、大客户部、卫星导航设备研发中心、总裁办公室、总工办、业务发展部、人力资源部、财务部、市场部、采购部、信息技术部。各事业部及职能部门制定了相应的岗位职责，分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对控股或全资子公司的