1、 江苏索普化工股份有限公司 600746 2011 年年度报告 江苏索普化工股份有限公司 2012 年 3 月 29 日 江苏索普化工股份有限公司 600746 2011 年年度报告 江苏索普化工股份有限公司 2012 年 3 月 29 日 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 1目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.4 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.7 六、六、公司治理结构公司治理结构.9 七、七、股东大会情况
2、简介股东大会情况简介.12 八、八、董事会报告董事会报告.12 九、九、监事会报告监事会报告.17 十、十、重要事项重要事项.17 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.21 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.33 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 宋勤华 主管
3、会计工作负责人姓名 宋勤华 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘艳红 公司负责人宋勤华、主管会计工作负责人宋勤华及会计机构负责人（会计主管人员）刘艳红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 江苏索普化工股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 江苏索普 公司的法定英文名称 Jiangsu SOPO Chemical Co.Ltd.公司的法定英文名称缩写 SOPO 公司法定代表人 宋勤华 (二)联系人和联系方式 董事
4、会秘书 证券事务代表 姓名 许逸中 孙汉武 联系地址 江苏镇江谏壁镇越河街50号江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 电话 0511-83366244 0511-83363146 传真 0511-83362036 0511-83362036 电子信箱 ,(三)基本情况简介 注册地址 江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 注册地址的邮政编码 212006 办公地址 江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 办公地址的邮政编码 212006 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 3公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证
5、监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 本公司 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 江苏索普 600746 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1996 年 9 月 13 日 公司首次注册登记地点 江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 首次变更 公司变更注册登记日期 1996 年 9 月 13 日 公司变更注册登记地点 江苏镇江谏壁镇越河街 50 号 企业法人营业执照注册号 3200001103206 税务登记号码 321102134790773 组织机构代码 13479077-3 公司聘请的会
6、计师事务所名称 天衡会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 江苏省南京市新街口正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 28,107,413.38 利润总额 27,412,380.45 归属于上市公司股东的净利润 20,181,113.59归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 20,697,188.29经营活动产生的现金流量净额 78,425,905.02(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额2010 年金额 2
7、009 年金额非流动资产处置损益-538,399.62-2,009,509.06-740,740.62计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 220,000.00325,504.00 200,000.00计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 78,120.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-376,633.3134,243.63-532,066.54其他符合非经常性损益定义的损益项目 25,200.00113,520.39 所得税影响额 153,758.23384,060.26 247,639.05合计-
8、516,074.70-1,152,180.78-747,048.11(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增2009 年 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 4减（%）营业总收入 891,514,512.16785,759,220.2013.46 723,535,149.18 营业利润 28,107,413.3822,077,917.0027.31 30,294,217.85利润总额 27,412,380.4519,992,834.5337.11 29,221,410.69归属于上市公司股东的净利
9、润 20,181,113.5914,985,210.4734.67 24,140,218.63归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 20,697,188.2916,137,391.2528.26 24,887,266.74经营活动产生的现金流量净额 78,425,905.02 77,823,801.300.77 25,698,246.70 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 812,771,945.32 750,509,298.02 8.3 527,590,833.82负债总额 364,989,664.74 325,022,558.49 1
10、2.3 116,893,152.60归属于上市公司股东的所有者权益 448,263,410.24 425,897,171.655.25 410,933,300.64总股本 306,421,452.00 306,421,452.00不适用 306,421,452.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.06590.048934.670.0788 稀释每股收益（元股）0.0659 0.0489 34.670.0788 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0675 0.052
11、728.260.0812 加权平均净资产收益率（%）4.613.58增加 1.03 个百分点6.07扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.733.86增加 0.87 个百分点6.26每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.2560.2540.770.0839 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.4629 1.3899 5.251.3411 资产负债率（%）44.91 43.31 增加 1.6 个百分点22.16 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
12、 对当期利润的影响金额 可供出售权益工具 464,800.00398,300.00-66,500.00 合计 464,800.00398,300.00-66,500.00 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1,760,5370.57 1,760,5370.571、国家持股 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 52、国有法人持股 1,760,5370.57 1,760,5370.573、其他内资持股
13、 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份304,660,91599.43 304,660,91599.431、人民币普通股 304,660,91599.43 304,660,91599.432、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 306,421,452100 306,421,452100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没
14、有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 26,611户本年度报告公布日前一个月末股东总数 24,957 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江苏索普（集团）有限公司国有法人 57.01174,683,000-2,960,398 质押 87,000,000 中国东方资产管理公司 国有法人 0.571,760,5371,760,537 无 梁晓华 境内自然人 0.
15、471,433,421 无 兴业国际信托有限公司新股申购单一资金信托项目(建行财富第一期(24期)其他 0.441,339,750 无 陈维华 境内自然人 0.381,174,541 无 马孟青 境内自然人 0.361,088,778 无 李俊杰 境内自然人 0.30910,000 无 孔莉 境内自然人 0.21640,341 无 张宁 境内自然人 0.20603,958 无 郑士泉 境内自然人 0.2599,832 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 江苏索普（集团）有限公司 174,683,000人民币普通股 江苏索普化工股份有限公司 20
16、11 年年度报告 6梁晓华 1,433,421人民币普通股 兴业国际信托有限公司新股申购单一资金信托项目(建行财富第一期(24 期)1,339,750人民币普通股 陈维华 1,174,541人民币普通股 马孟青 1,088,778人民币普通股 李俊杰 910,000人民币普通股 孔莉 640,341人民币普通股 张宁 603,958人民币普通股 郑士泉 599,832人民币普通股 刘秀丽 579,700人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也不知是否为一致行动人 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也不知是否为一致行动人 前十名有限售条件股东持
17、股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国东方资产管理公司 1,760,537 2007 年 7 月 25 日0 至今未办理解除限售手续 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为江苏索普(集团)有限公司，到本报告期末持有本公司股票 174,683,000 股，占本公司总股本比例为 57.01%。公司实际控制人为镇江市国有资产监督管理委员会，合并持有江苏索普(集团)有限公司 73%股权，其中直接持有 43%股权，通过其全资子公司镇江
18、市国有资产投资经营公司间接持有30%股权。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 江苏索普（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 宋勤华 成立日期 1997 年 12 月 5 日 注册资本 13,698.63主要经营业务或管理活动 化工原料的制造与销售等 (3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 镇江市国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 尤廉 成立日期 2004 年 12 月 1 日 主要经营业务或管理活动 国有资产的监督、管理等 (4)控股股东及实际控制人变更情况 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 7 本报告期内公司控股股东及实际
19、控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴宋勤华 董事长 男 65 2011.11.182014.11.1715,48915,489 0是 许逸中 副董事长、总经理、董秘 男 58 2011.11
20、.182014.11.177,9577,957 29.43否 胡宗贵 董事 男 40 2011.11.182014.11.17 0是 赵以诚 独立董事 男 63 2008.10.30 2011.11.18 2否 尹书明 独立董事 男 67 2008.10.30 2011.11.18 2.5否 孔玉生 独立董事 男 49 2008.10.30 2011.11.18 2.5否 祝挹 监事 男 49 2011.11.182014.11.17 16.62否 金正玉 监事 男 46 2011.11.182014.11.17 0是 孙云霞 副总经理 女 45 2003.2.20 9.69否 郝晓峰 监事会
21、主席 男 43 2011.11.182014.11.17 8.88否 陈志林 副总经理 男 38 2009.6.2 16.2否 陈志林 董事 男 38 2011.11.182014.11.17 否 陈留平 独立董事 男 52 2011.11.182014.11.17 0否 莫丽荣 独立董事 女 65 2011.11.182014.11.17 0否 陈平 独立董事 男 50 2011.11.182014.11.17 0否 合计/23,44623,446/87.82/宋勤华：最近五年一直担任本公司董事长，控股股东董事长、总经理 许逸中：最近五年一直担任本公司副董事长、总经理、董事会秘书 胡宗贵：最
22、近五年一直担任本公司董事，控股股东董事、副总经理 赵以诚：镇江市食品药品监督管理局历任局长、党组书记、调研员，2008 年 6 月退休，现江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 8任镇江市药品质量管理协会会长。2008 年 10 月底任公司独立董事，至 2011 年 11 月 18 日卸任。尹书明：最近五年一直担任本公司独立董事至卸任 孔玉生：最近五年一直担任本公司独立董事至卸任 祝挹：最近五年一直担任公司热电厂厂长、监事会监事 金正玉：最近五年一直担任本公司监事 孙云霞：最近五年一直担任公司副总经理 郝晓峰：2009 年 1 月起任本公司党委副书记、工会主席，2 月任监事会主席至今。
23、此前担任控股股东总经理办公室主任 陈志林：2009 年 6 月起任本公司副总经理至今，2010 年 5 月兼任公司董事至今。此前担任控股股东总经理办公室副主任。陈留平：最近五年一直在江苏大学工作，历任实验室与设备管理处处长、财经学院党委书记 莫丽荣：最近五年曾任镇江市财政局调研员，现任镇江市诚信担保有限责任公司任董事长、总经理，本公司独立董事 陈平：最近五年一直在江苏大学财经学院任教 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴宋勤华 江苏索普（集团）有限公司董事长、总经理、党委书记 1997.12.5 是 许逸中 江苏索普（集团）有限
24、公司工会主席、纪委书记 2009.2.15 否 许逸中 江苏索普（集团）有限公司董事 1997.12.5 否 胡宗贵 江苏索普（集团）有限公司董事、副总经理 2003.2.10 是 金正玉 江苏索普（集团）有限公司财务处科长 2003.4.10 是 江苏索普（集团）有限公司为本公司控股股东。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 宋勤华 镇江市华达物资总公司 董事长 2000.12.28 否 宋勤华 镇江索普运输产业有限公司董事长 1995.5.19 否 宋勤华 镇江振邦化工有限公司 董事长 1998.5.20 否 宋勤华 镇江索普船舶
25、修造有限公司董事长 2001.12.19 否 许逸中 镇江华普投资有限公司 董事长 2005.12.1 否 镇江市华达物资总公司、镇江索普运输产业有限公司、镇江振邦化工有限公司、镇江索普船舶修造有限公司均为江苏索普（集团）有限公司的控股子公司，与我公司为同一法定代表人。镇江华普投资有限公司为江苏索普（集团）有限公司股东，持有 27%股权，是江苏索普（集团）有限公司改制时的投资平台。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司对独立董事实施年度津贴制，
26、对董事、监事和高级管理人员采用年薪制，主要由岗位工资、绩效工资、工龄补贴、住房补贴、营养费等部分组成，绩效工资部分与月度及全年的工作业绩挂钩，按照公司经济责任制考核规定进行考核，按月发放，年末总核算。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内,公司所有董事、监事、高级管理人员的薪酬总额为 150.64 万元，同比增长 10.7%，其中在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬总额为 87.82 万元，同比增长 18.26%。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 9尹书明 独立董事 离任 任
27、期届满 孔玉生 独立董事 离任 任期届满 赵以诚 独立董事 离任 任期届满 陈留平 独立董事 聘任 换届新聘 莫丽荣 独立董事 聘任 换届新聘 陈平 独立董事 聘任 换届新聘 (五)公司员工情况 在职员工总数 1,032公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 895技术人员 64管理人员 27营销人员 14后勤服务人员 32教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士 4本科 42大专 99中专 62高中、中技 423初中 402 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票
28、上市规则和中国证监会其它有关法律法规的要求，继续完善公司法人治理结构，加强内控制度建设和完善，严格执行公司内控管理制度，规范公司运作。1、关于股东大会：报告期内，公司按照股东大会议事规则的要求，召集、召开了 2010年度股东大会和 2011 年度第一次临时股东大会，依法审议和表决了各项议案，充分保证所有股东特别是中小股东享有平等地位并行使自己的合法权力。在召开股东大会时履行严格的股东或代表参会资格审查程序、律师见证程序和投、计票监督机制，确保规范、公正。2、关于控股股东与上市公司之间的关系：控股股东在报告期内行为规范，没有超越股东大会直接或者间接干预公司日常经营活动的行为。报告期内，公司继续执
29、行与关联方签订的关联交易框架协议，并按照相关规定履行了必要的审批程序，关联交易公平合理，定价依据充分，决策程序规范，无损害公司利益和侵害中小股东利益的行为发生。3、关于董事与董事会：报告期内，公司按照董事会议事规则的规定和要求，召集、召开各次董事会议，各位董事按时出席董事会，认真履行诚信、勤勉、尽责义务；董事会议有完整、真实的会议记录。报告期内，各位独立董事按照公司独立董事工作制度、独立董事年报工作制度、审计委员会年报工作规程的规定和要求，严格履行职责，尽到了勤勉尽责义务，董事会各专门委员会也发挥了各自的职能。报告期内，公司完成了董事会换届工作，原 4 名董事继续连任新一届董事会董事，原 3
30、名独立董事因任期届满卸任，新聘任了 3 名独立董事。报告期内，公司组织 1 名新聘的独立董事参加了上海证券交易所组织的任职资格培训，1 名江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 10监事参加了江苏证监局举办的专业后续培训，所有培训人员均经考核合格。4、关于监事与监事会：报告期内，公司按照监事会议事规则的规定和要求，召集、召开各次监事会议；各位监事认真履行工作职责，能够依法对公司的财务以及公司的董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督；监事会议有真实、完整的会议记录。报告期内，公司完成了监事会换届工作，原 3 名监事继续连任新一届监事会监事。5、关于绩效评估和激励约束机制：报告期内
31、，公司严格按照2011 年经济责任制考核办法对董事、监事、高级管理人员进行业绩评价和考核。6、关于信息披露和透明度：报告期内，公司认真履行信息披露义务，确保做到及时、真实、准确、完整；严格控制内幕信息的登记、传递、披露等工作，认真做好投资者、股东来访接待与信息咨询，确保所有股东享有平等的信息知情权。7、关于相关利益者：公司积极做好投资者关系管理，不断完善投资者关系管理相关制度，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极创造条件，实现股东、员工、社会等各方面利益的统一协调，促进共同发展。8、关于内部控制制度建设情况：报告期内，公司严格按照各项内部控制制度开展公司规范运做和治理，严格控制经营风险；持
32、续加强制度建设，制定了江苏索普化工股份有限公司外部信息使用人管理制度，修订了董事会秘书工作制度，修订并形成新的公司内幕信息知情人登记制度，做好内幕信息登记管理，内控制度进一步完善。2012 年度，公司将按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，继续致力于内控建设，抓好内空制度的完善和严格执行。年内完成整改的治理问题 编号 问题说明 1 2011 年 3 月，五届十一次董事会审议通过公司外部信息使用人管理制度 2 2011 年 4 月，五届十二次董事会修订并审议通过公司董事会秘书工作制度 3 2011 年 12 月，六届三次董事会修订并审议通过了公司内幕信息知情人登记制度 (二)董事
33、履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 宋勤华 否 8810 0 否 许逸中 否 8810 0 否 胡宗贵 否 8810 0 否 陈志林 否 8810 0 否 尹书明 是 5500 0 否 孔玉生 是 5500 0 否 赵以诚 是 5500 0 否 陈留平 是 3310 0 否 莫丽荣 是 3310 0 否 陈平 是 3310 0 否 年内召开董事会会议次数 8其中：现场会议次数 7通讯方式召开会议次数 1现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有
34、关事项提出异议的情况 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 11报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况（1）2007 年 11 月，修订了公司独立董事工作制度，对独立董事的人数比例、产生程序、任职资格、权利、职责等进行了明确；（2）2008 年 3 月，制订了公司独立董事年报工作制度，作为对公司独立董事工作制度的内容补充，对独立董事在年报编制、财务报告审计以及相关信息披露过程中的权利、责任、义务给予了明确规定；（3）2009 年 4 月，制订了公司审计委员会年报工作规程，对担任
35、审计委员会委员的独立董事在年报编制、披露过程中的权力、责任、义务进行了明确规定；（4）本报告期内，公司先后共 6 位独立董事严格按照上述制度、规程的规定，认真履行工作职责，做到了勤勉尽责，并向董事会、股东大会履行了述职义务。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不存在不独立的情况。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 2012 年，公司将按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，结合公司实际，进一步健全和完善公司内控制度，内容主要包括生产经营控制、财务管理控制、信息披露控
36、制、对外投资控制、关联交易控制等；同时健全内控执行体系，推进制度落实，强化内部监督，控制经营风险，规范内控管理。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况公司已经制定了实施内控建设工作方案，将在提交六届四次董事会审议通过以后付诸实施。内部控制检查监督部门的设置情况 公司没有设立专门的内部控制检查监督部门，具体检查督察职能由公司综合办公室负责。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 每年都开展自我监督和简单的内部评价，但目前没有委托审计机构审计、披露过内控报告。董事会对内部控制有关工作的安排 2012 年，全面开展内部控制建设，争取达到证监会和上交所的要求。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运
37、行情况 公司严格执行会计法、企业会计准则及相关规定，相关的财务控制制度较为健全。内部控制存在的缺陷及整改情况 主要是相关制度不够完善，公司正在按照要求逐步改进和完善。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司制订了2011 年度经济责任制考核办法，并严格按照考核办法对公司高级管理人员进行月度、年度业绩考评。(六)公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 12(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司已经建立了公
38、司年报信息披露重大差错责任追究制度，并要求季度报告和半年度报告的披露如出现重大差错将参照年报披露的要求执行。报告期内，公司披露的定期报告没有发生重大差错的情形存在。1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 (八)公司是否存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题：是 公司属于资产剥离重组上市，因历史和地理位置以及化工行业产业关联的原因，公司与控股股东以及相关关联方之间存在必要的关联交易，但不存在同业竞争。多年来，公司一直致力于减少与关联方之间的关联交易，短期内无法减少的，确保交易价格的公平、公正和
39、公允，也严格履行必要的决策审批程序。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年度股东大会决议 2011 年 5 月 11 日 上海证券报 2011 年 5 月 12 日 审议通过2010 年度报告全文及摘要、2010 年度分配议案等事项 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2011 年度第一次临时股东大会 2011 年 11 月 18 日上海证券报 2011 年 11 月 19 日 审议通过董事会、监事会换届事项，选举产生了第六届董事会和
40、第六届监事会成员。八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况回顾 2011 年，是公司优化产业结构、全面提升竞争能力的一年。公司始终坚持以经济效益为中心，强化成本分析和控制、稳定生产，狠抓 ADC 扩产改造和离子膜二期项目等来开展工作，较好地完成了各项目标任务。具体为：（1）主要经济指标完成预定目标。母公司全年共完成工业总产值 8.2 亿元，比同期增加 8000万元，增长 10.73%；完成营业总收入 8.915 亿元，同比增长 13.46%；实现利润总额 2741.24万元，同比增长 37.11%；归属于上市公司股东的净利润 2018.11 万元，同比增长
41、34.67%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2069.72 万元，同比增长 28.26%。实现基本每股收益 0.0659 元，同比增长 34.67%。（2）生产运行总体稳定。全年共生产烧碱 11.13 万吨，占年计划的 101.2，同比下降 3.56%；ADC 4.6 万吨，占年计划的 105.3%，同比增长 2.9%；漂粉精 7899 吨，同比增长 59.8%；液氯 8484 吨，同比下降 53.3%。产品质量相对稳定，液碱、液氯产品一等品率继续保持 100，ADC 优级品率继续保持 100；漂粉精产品质量优级品率为 68.26，与去年相当。产品消耗稳中有降。（3）项目建
42、设稳步实施。离子膜二期项目从实施以来，先后完成了生产装置的管道移位、冷冻机组的搬迁、电槽搬迁等工作，计划于 2012 年 4 月份新电槽开始试运行。2011 年 11月，新的 ADC 生产装置全部投运，目前装置整体运行状况良好，产量已明显提升，装置生江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 13产能力达到预期。（4）市场开拓成效明显。2011 年度，公司按照发展高端产品的思路，继续扩大超细产品和复配产品的生产研发能力，在一定程度上优化了 ADC 产品结构。全年共销售 ADC 超细产品 27403 吨，复配产品 5187 吨，Dn4 16354 吨，同比分别增长 0.27%、29.6%和
43、25.1%，优化了 ADC 产品结构，增强了市场竞争能力。（5）新品开发取得进展。针对市场需求，公司在 2011 年 1 季度先后开发了 SPT200 和 SPC200两个产品，并实现了批量生产。同时两次向某高端客户提供了专用复配样品，并通过了该公司的实验室测试，目前正在与客户进行商务谈判。根据用户反馈，调整了 SPA100 的配方，得到用户肯定。（6）节能降耗继续强化。2011 年公司先后完成 9 项挖潜改造项目，节约成本约 280 万元。（7）安全环保持续加强。全年公司未发生重大火灾爆炸事故、重大人身伤害事故、重大环境污染事故。2、发展展望 2012 年公司将面临更为严峻的外部环境，公司上
44、下将振奋精神、坚定信心，以效益为先，稳定生产经营，加快项目建设，加速新品开发，加强节能减排，狠抓环保安全，争取全面完成计划目标。公司的目标是：年产烧碱 12.5 万吨，其中隔膜碱 7.1 万吨、离子膜碱 5.4 万吨，ADC 发泡剂 5.1 万吨，其中超细 3 万吨、Dn4 1.2 万吨、复配 5000 吨，开发复配新产品 2个。3、面临的风险和对策 一是市场需求明显下降。自 2011 年四季度以来，公司主要产品 ADC 发泡剂的出口需求明显下降，国内外市场产品价格持续下跌，已经对公司的经济效益产生了很大的影响。春节以后，市场行情并没有像往年一样如期启动，预计 2012 年全年需求形势不容乐观
45、，公司存在较大的市场压力。二是经济总量和效益不是很突出。和国际、国内的同行相比，公司的产品成本依然偏高，生产效率、管理水平还有待进一步提高。二是产品结构还需要进一步优化。主要是高档次、高品质的产品占产品总量的比重还较低。三是公司面临的环保形势仍然很严峻，可能会制约公司的长期稳定发展。针对上述存在的不利因素，公司将加速高档次、高品质产品的产能扩张，壮大经济规模；加快技术改进和创新，加强新产品开发，推进产品结构调整；加强成本控制，加紧节能降耗减排，提高经济效率，增强市场竞争力。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、公司主营业务及其经营状况(1)主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币
46、 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）化 工 产 品销售 821,461,702.24 719,873,526.7312.3710.93 10.39 增加 0.43个百分点主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）ADC 发泡剂 748,460,392.52 631,639,972.0815.6114.49 13.37 增加 0.83个百分点江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 14(2)
47、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）镇江地区 143,132,165.91-0.97江苏其他地区 76,031,413.39-3.99上海地区 294,165,063.25544.8浙江安徽地区 6,976,375.73-43.4华南地区 58,717,994.64-5.48其他地区 279,605,325.38-32.07(3)报告期内主营业务盈利能力提高的主要原因是 ADC 发泡剂价格上涨，且上涨幅度超过同期原材料成本上升的幅度。2、对公司未来发展的展望(1)公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二)公司投资情况 单位:万元 报告期内投资额
48、 13,122.79投资额增减变动数 2,589.21上年同期投资额 10,533.58投资额增减幅度(%)24.58 1、委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。2、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。3、非募集资金项目情况 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 水合肼提纯分离 27,630,351.3598.00%离子膜二期项目 81,802,922.7062.93%水合肼项目 50,473,294.5227.72%其他项目 1,524,968.28
49、 合计 161,431,536.85 (三)陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论结果 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。(四)董事会日常工作情况 江苏索普化工股份有限公司 2011 年年度报告 151、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 五届十一次 2011 年 3 月 29 日 审议通过2010 年度报告、利润分配预案等 上海证券报 2011 年 3 月 30 日 五届十二次 2011 年 4 月 20 日 审议通过2011 年第一季度报告、修订 董事会秘书工作制度上海证券报 2011 年 4 月
50、21 日 五届十三次 2011 年 8 月 22 日 审议通过2011 年半年度报告 五届十四次 2011 年 10 月 20 日 审议通过提名第六届董事会董事、独立董事候选人相关议案 上海证券报 2011 年 10 月 21 日 五届十五次 2011 年 10 月 28 日 审议通过 2011 年第三季度报告 六届一次 2011 年 11 月 18 日 选举第六届董事会董事长、副董事长、总经理，聘任董秘等 上海证券报 2011 年 11 月 19 日 六届二次 2011 年 12 月 20 日 审议通过对外担保议案 上海证券报 2011 年 12 月 21 日 六届三次 2011 年 12