1、 南京銀行股份有限公司 BANK OF NANJING CO.,LTD.BANK OF NANJING CO.,LTD.2011 年年度报告 （股票代码：601009）（股票代码：601009）目 录 目 录 第一节 重要提示.3第二节 基本情况简介.4第三节 董事长致辞.6第四节 行长致辞.8第五节 会计数据和业务数据摘要.11第六节 股本变动及股东情况.13第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.16第八节 公司治理结构.24第九节 股东大会情况简介.30第十节 董事会报告.31第十一节 监事会报告.62第十二节 重要事项.66第十三节 财务报告.71第十四节 备查文件目录.72第十五
2、节 附件.73公司董事、高级管理人员关于公司 2011 年年度报告的确认意见.74 3第一节 重要提示 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司第六届董事会第八次会议于 2012 年 4 月 27 日审议通过了公司2011年年度报告。会议应到董事 13 名，实际到会董事 10 名。其中，晏仲华董事因公务原因，书面委托周小祺董事代为投票；张援朝董事因公务原因，书面委托范卿午董事代为投票；范从来董事因公务原因，书面委托颜延董事代为投票。公司7 名监事列席了本
3、次会议。公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司第六届董事会第八次会议于 2012 年 4 月 27 日审议通过了公司2011年年度报告。会议应到董事 13 名，实际到会董事 10 名。其中，晏仲华董事因公务原因，书面委托周小祺董事代为投票；张援朝董事因公务原因，书面委托范卿午董事代为投票；范从来董事因公务原因，书面委托颜延董事代为投票。公司7 名监事列席了本次会议。公司年度财务报
4、告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。南京银行股份有限公司董事会 南京银行股份有限公司董事会 公司董事长林复、行长夏平、副行长兼财务负责人禹志强及财务部门负责人肖炎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司董事长林复、行长夏平、副行长兼财务负责人禹志强及财务部门负责人肖炎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。4第二节 基本情况简介 第二节 基本情况简介 一、公司法定中文名称：南京银行股份有限公司 一、公司法定中文名称：南京银行股份有限公司 （简称：南京银行，以下简称“公司”）法定英文名称：BANK OF NANJING CO.，LTD.二、公司法
5、定代表人：林复 三、董事会秘书：汤哲新 二、公司法定代表人：林复 三、董事会秘书：汤哲新 联系地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号南京银行董事会办公室 邮政编码：210005 电话：02584551009 传真：02584553505 电子信箱： 四、注册地址和办公地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 四、注册地址和办公地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 邮政编码：210005 国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、选定信息披露的报纸：上海证券报、中国证券报 五、选定信息披露的报纸：上海证券报、中国证券报 刊登年度报告的中国证监会指定网址：http:/ 年度报告备置地点：
6、公司董事会办公室 六、公司股票上市证券交易所：上海证券交易所 六、公司股票上市证券交易所：上海证券交易所 公司股票简称：南京银行 公司股票代码：601009 七、2005 年发行次级债券简称：05 南商 01 次级债券代码：052001 2011 年发行次级债券简称：11 南银次级债 次级债券代码：1120009 八、其他有关资料：七、2005 年发行次级债券简称：05 南商 01 次级债券代码：052001 2011 年发行次级债券简称：11 南银次级债 次级债券代码：1120009 八、其他有关资料：首次注册登记日期：1996 年 2 月 6 日 首次注册登记地点：南京市白下区太平南路 5
7、32 号 最新变更注册登记日期：2011 年 3 月 21 日 最新变更注册登记地址：南京市白下区淮海路 50 号 企业法人营业执照注册号：320100000020251 5税务登记号码：320103249682756 组织机构代码：24968275-6 聘请的国内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号 签字注册会计师:胡亮、顾瑛 配股持续督导的保荐机构：华泰联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦 持续督导保荐代表人：都晨辉、石丽 配股持续督导的保荐机构：南京证券有限责任公司 办公地址：南京市大钟亭 8 号
8、持续督导保荐代表人：窦智、张立 财务顾问：中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 九、本报告分别以中、英文编制，中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。九、本报告分别以中、英文编制，中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。6第三节 董事长致辞第三节 董事长致辞 各位股东：2011 年，全球经济复苏进程缓慢曲折，欧洲债务危机加剧，国际金融市场持续动荡；国内宏观经济总体保持平稳运行，但经济发展的不平衡、不协调、不可持续的矛盾和问题仍很突出，保持经济平稳较快增长的压力加大。面对严峻而复杂的外部环境，公司认真贯彻落实科学发展观，积极按照国家宏观调控政策和监
9、管要求，持续完善公司治理，有效推动转型发展，综合实力和品牌价值稳步提升，实现了经济效益和社会效益的平衡统一，切实维护了广大投资者和利益相关者的权益。2011 年末，公司资产规模 2817.92 亿元，同比增长 27.22%，全年实现净利润 32.35亿元，同比增长 39.56%；2011 年，公司总资产收益率 1.29%，净资产收益率 15.87%，资本充足率 14.96%，每股收益 1.08 元，每股净资产 7.29 元，实现了资产的稳步增值。2011 年，公司董事会顺利完成了换届工作，董事会结构持续完善，公司治理成效进一步提高。第六届董事会各位董事通过董事会会议、专门委员会会议、实地考察调
10、研等形式，集聚专业优势、充分履行职责，对各类重大事项做到及时有效的决策，有效发挥了公司治理架构中的核心作用，科学合理、相互制衡、独立运作的公司治理运行机制进一步完善。第五届独立董事白世春先生、谢满林先生和裴平先生因届满退任公司独立董事，张援朝先生和范从来先生新任公司独立董事。值此机会，我谨代表第六届董事会，向白世春先生、谢满林先生和裴平先生为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！并向张援朝先生和范从来先生加入公司董事会表示热烈的欢迎！2011 年，公司适时制定了 2011-2013 三年总体战略规划，为今后三年的发展及时指明了方向和路径。年初，公司在集合全行智慧和科学利用“外脑”进行充分论证的基础上
11、，立足战略制高点，按照“科学、前瞻、有效”的原则，及时制定了 2011-2013 三年总体战略规划。战略规划为公司未来三年的发展指明了方向和实施路径，明确了未来三年，通过战略性发展和业务转型，将公司打造成为中国一流的中小型银行的愿景。在广大投资者、客户、社会各界和员工的合力发展下，发展规划战略年度执行情况良好，体现了战略的科学引领作用，为 2012 年的深入推进奠定了坚实的基础。2011 年，公司注重强化资本管理和风险管理工作，持续完善了资本约束下的全面风险管理体系。为提高资本金水平，满足可持续发展，公司积极开拓资本补充渠道，从年初动议到 11 月成功发行 45 亿次级债券，仅用了 8 个月时
12、间，充分说明了广大投资者对 7公司的高度认可。次级债券的成功发行及时有效补充了附属资本，提高了风险抵补能力。在资本运用的同时，公司强化风险的全面管理，通过完善风险政策、制度和程序、实行风险的量化限额管理、采用先进的风险监测工具、加大审计监督力度以及 IT 系统建设等手段，注重各类风险尤其是当前主要风险，保证了公司的稳健和可持续发展。公司着力推进企业文化建设，积极履行社会责任，收到很好的社社会效益。公司时刻遵从自身使命，在取得经济效益的同时，促进社会效益的不断提升。去年，公司适时启动了企业文化理念重塑与再造工程，形成了以“责任金融，和谐共赢”为形象与文化定位、以“成为中国一流的中小型银行”为战略
13、方向与愿景的企业文化理念新体系，企业文化出现生机勃勃的新局面。通过举办职工运动会、文体活动、职业教育培训、廉洁从业教育等凝心聚力工程，激发员工爱岗热情和爱行敬业意识，形成了简单和谐、积极健康的文化氛围，形成了公司的永恒竞争力。在履行社会责任方面，通过支持低炭绿色环保事业，深化社区服务，积极开展捐资助学、扶贫助困、志愿者活动等举措，为回报社会尽自己的一份力量。2011 年，公司荣获了市场的许多赞誉，尤其在英国银行家杂志公布的“2011年世界前 1000 家大银行排名”中排第 273 位，名次稳步提升，在中国银行家杂志公布的“2011 中国银行竞争力评价报告”中，荣获“最佳城市商业银行”以及“资产
14、规模在 1000 亿元以上城市商业银行综合排名第一”。在 2011 年的国内外信用评级中，公司首获标普评级公司评定的全球“BBB_”长期债务评级投资级别，获得中诚信评级公司评定的“AA+”综合财务实力等级，良好的外部信用级别显现了公司的成长性价值，有力地提升了资本市场形象。上述成绩的取得得益于各位股东、广大客户和社会各界的鼎立支持，也凝聚着全体员工的智慧和汗水，在此，本人谨致谢忱!董事长：林 复 2012 年 4 月 27 日 8第四节 行长致辞第四节 行长致辞 各位股东：2011 年，面对复杂多变的外部形势，公司认真贯彻落实监管要求，科学研判宏观经济走势，紧紧围绕新三年规划确定的战略目标，坚
15、持在发展中转型，在转型中提升发展质量和效益，公司上下凝聚共识，坚定信心，携手共进，全面推进各项战略任务，较好地完成了全年目标，新三年规划实现了良好开局。公司规模平稳增长，经营业绩表现良好 公司规模平稳增长，经营业绩表现良好 公司规模平稳增长。2011 年末，公司资产总额 2817.92 亿，较年初增长 602.99 亿，增幅 27.22%。存款余额 1664.24 亿，较年初增长 267.00 亿，增幅 19.11%。贷款余额1028.05 亿，较年初增长 189.13 亿，增幅 22.54%。经营业绩表现良好。2011 年，公司实现利润总额 39.49 亿元，同比增长 11.10 亿元，增幅
16、 39.09%，完成年度预算的 116.78%。收入结构进一步改善，中间业务收入增长较好，全年实现手续费净收入 7.30 亿元，同比增长 2.55 亿元，增幅 53.68%，完成年度目标的121.14%，在收入中的占比为 9.78%，同比提高 0.83 个百分点。每股收益 1.08 元，每股净资产 7.29 元，总资产收益率（ROA）1.29%，净资产收益率（ROE）15.87%。资产质量保持稳定，监管指标持续向好 资产质量保持稳定，监管指标持续向好 资产质量保持稳定。在外部形势严峻、风险事件多发的情况下，全年未发生实质性重大风险事项，资产质量总体保持稳定。2011 年末，不良贷款余额为 8.
17、03 亿元，较年初下降 0.08 亿元，不良贷款率为 0.78%，降低 0.19 个百分点，实现“双降”。同时，拨备覆盖率为 323.98%，同比提高 89.27 个百分点，风险抵御能力进一步增强。监管指标持续向好。2011 年末，公司各项指标均符合监管要求。其中，新监管标准：资本充足率 14.96%，核心资本充足率 11.76%，杠杆率 5.54%，拨贷比 2.53%，拨备覆盖率为 323.98%，流动性覆盖率 166.48%，净稳定资金比例 149.12%。此外，存贷比 61.77%，成本收入比 30.97%，资产流动性比例 38.76%，最大单户贷款比例 2.28%，最大十户贷款比例 1
18、8.97%。塑造品牌凝聚特色，发挥优势深化转型 塑造品牌凝聚特色，发挥优势深化转型 加快形成小企业业务特色。2011年末，公司小企业贷款余额267.85亿元，新增90.47亿元，增幅 51%。同时，强化品牌建设，设计并推出了“鑫动力”、“鑫智力”系列品牌，9市场影响力不断扩大。加快新型科技金融服务体系建设，成立科技支行，初步建立了完全专营、特色鲜明的科技金融业务模式，不断拓展客户群体，科技金融业务特色初显。着力打造个人业务新亮点。2011 年末，公司个贷余额 168.33 亿元，新增 43.55 亿元，增幅 34.90%，初步形成了“住房、经营、消费”三大业务均衡发展局面。同时，启动了私人银行
19、理财业务，理财销售继续保持较快增长；信托、基金、保险、贵金属等业务增长较快；联盟业务借鉴巴黎银行先进经验，实现了省内异地分行全覆盖，年末余额达 10.4 亿，较年初增长 7.8 亿元，增幅 300%。多点推进各项业务取得新进展。2011 年，金融市场业务继续保持市场优势，在国债承分销、现券交易方面继续保持领先地位；与法国巴黎银行合作开展面向外资金融机构的代理结算交易业务，收效明显；电子银行业务确立了“易伴”品牌，推出手机银行iPhone、Android 和 iPad 版客户端，市场反响较好，提升了品牌形象；与银联共同推出的无卡支付业务，进一步拓宽了网上支付渠道；投行业务全年完成多只非金融企业债
20、务融资工具的注册，积极开展结构化融资项目；国际业务利用自身经验，推出了国内信用证、国内保理等产品。坚守底线防风险，强化管控保障转型 坚守底线防风险，强化管控保障转型 推进全面风险管理建设。深化风险垂直管理，建立了风险总监工作报告及谈话制度；推动分行风险架构建设，拟定了指导意见。完善授信业务经营主责任人制度，进一步明确了条线管理和分层管理。持续加强内控案防工作。持续加强内控合规建设，全面启动内控合规与操作风险管理信息系统（GRC）项目建设，整合内控、合规与操作风险管理；建立了管理人员谈话制度，完成了全员道德背景排查；深入开展审计工作，首次实施了对村镇银行的审计。有效防范重点领域风险。加大贷款新规
21、落实力度，配套改造了信贷系统，进一步明确了实贷实付等管理要求；持续推进平行作业，初步建立了客户分类机制；持续加强市场和流动性风险管理，进一步落实监管要求，强化对理财业务的风险管理。巩固基础强管理，提升能力支撑转型 巩固基础强管理，提升能力支撑转型 持续加强总行管理能力建设。强化服务和支撑，在政策制定、信贷投向、机构授权等方面积极推进差异化管理；开展流程梳理，完善相关机制建设，合理优化作业程序；引入并推行经济资本考核，引导公司转型发展。大后台建设初步发挥集约作用。加快推广远程授权系统，实现对业务运行的远程监 10督与控制。启用新一代柜面交易前端系统，促进了公司柜面服务的全方位提升。成功开通移动终
22、端，摆脱了网点物理位置的局限，为客户提供了全新的渠道选择。科技支撑作用日益显现。不断加大信息技术投入，加快系统开发步伐，全年共上线IT 项目达 49 个。不仅在一定程度上缓解了技术对业务的瓶颈制约，而且优化了 IT 基础技术架构，进一步提升了对业务发展的支撑能力。不断强化人力资源建设。全年共招聘引进人员 699 人，组织干部竞聘工作 6 次，涉及 17 个岗位，并继续推行挂职锻炼、交流轮岗等行之有效的人才培养方式。不断加强培训，全年开展各类业务知识及技能培训共计 500 多次，培训总人次近 2.4 万。2011 年，公司机构发展有序推进，全年实现 11 家异地支行开业，进一步完善了公司的网点布
23、局。2012 年展望 2012 年展望 十二五期间国民经济发展方式加快转变，金融业改革发展深入推进，银行业竞争格局加速演变，中小银行正处于一个重要的战略关口，这既是改革发展最为关键的时期，也是一个重要的战略机遇期。2012 年公司将紧紧围绕三年发展规划既定的战略，深入贯彻落实科学发展观，坚持以发展带动转型、以转型促进发展，改善金融服务，提升市场地位，深化改革创新，加快品牌塑造，狠抓能力建设，严格风险防控，在更高起点上全力开创南京银行科学发展的新局面。围绕上述要求，公司确立总体经营目标：全年存款增幅力争 20%；贷款保持合理增速；中间业务收入占比力争 10%；资产质量继续保持稳定。为了完成上述目
24、标任务，今年要以加快转型发展为根本基点，紧扣一个核心，推进四项工程，构建三大支撑。以提升市场地位为核心，保持业务平稳较快增长。紧盯市场份额，抢抓负债业务。坚守实业为本，优化信贷投放结构。改善收入结构，提高中间业务收入占比。以推进四项工程为重点，构筑可持续内生增长机制。大力推动改革创新深化工程、深入开展特色品牌塑造工程、着力推进管理能力提升工程、突出抓好风险体系建设工程。以构建三大体系为抓手，为转型发展提供坚实保障。建设智慧银行，构建信息科技支撑体系。完善用人机制，构建人力资源支撑体系。激发发展活力，构建企业文化支撑体系。行长：夏平 2012 年 4 月 27 日 11第五节 会计数据和业务数据
25、摘要 第五节 会计数据和业务数据摘要 一、报告期主要财务数据和指标一、报告期主要财务数据和指标 1、主要财务数据和指标 单位：人民币千元 项目 金额 利润总额 3,949,261归属于上市公司股东的净利润 3,211,504归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,191,955营业利润 3,909,987经营活动产生的现金流量净额 12,533,6582、扣除非经常性损益项目 单位：人民币千元 非经常性损益项目 2011 年 2010 年 2009 年其他营业外收入和支出-39,274-10,531 2,325其他符合非经常性损益定义的损益项目-9,127少数股东权益影响额 9,9
26、061,855 750所得税影响额 9,8192,633 3,603合计-19,549-6,043-2,449二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币千元 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业收入 7,462,5405,305,52640.66 3,627,611营业利润 3,909,9872,828,81238.22 1,873,583利润总额 3,949,2612,839,34339.09 1,871,258归属于上市公司股东净利润 3,211,5042,310,91238.97
27、1,543,731归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,191,9552,304,86938.49 1,541,282经营活动产生的现金流量净额 12,533,65822,906,244-45.28 11,383,302项目 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 总资产 281,791,694221,492,60327.22 149,565,820总负债 259,987,425202,522,20428.37 137,397,611归属于上市公司股东的所有者权益 21,643,76518,833,74314.92 12,038,955总股本 2,
28、968,9332,968,9330 1,836,751 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减(%)2009 年 基本每股收益（元股）1.080.9020 0.61 12稀释每股收益（元股）1.080.9020 0.61扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.080.9020 0.61加权平均净资产收益率（%）15.8717.21下降 1.34 个百分点 13.23扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）15.7717.16下降 1.39 个百分点 13.21 2011 年末2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末每股经营活动产生的现金流量净额（元股）
29、4.228.91-52.64 4.49归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.296.3414.98 6.55资产负债率（%）92.2691.44增加 0.82 个百分点 91.86注：每股收益和净资产收益率按照公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2011 年修订）计算。三、截止报告期末前三年补充财务数据三、截止报告期末前三年补充财务数据 单位：人民币千元 项目 2011 年末 2010 年末 2009 年末 存款总额 166,424,285 139,724,328 102,127,223 贷款总额 102,804,969 83,891,660
30、67,028,049 同业拆入 9,477,617 6,318,314 3,017,900 贷款损失准备 2,601,135 1,902,192 1,420,275 13第六节 股本变动及股东情况第六节 股本变动及股东情况 一、股本情况一、股本情况（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动后 数量 比例（%）本次变动增减 数量 比例（%）一、有限售条件股份 0000 0二、无限售条件流通股份 2,968,933,19410002,968,933,194 100人民币普通股 2,968,933,19410002,968,933,194 100其他 0000 0三、股
31、份总数 2,968,933,19410002,968,933,194 100 二、股东情况二、股东情况（一）报告期末，公司股东总户数为 148,836 户。（二）前十名股东持股情况 单位：股 报告期末股东总数 148,836 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 155,769 户 前十名股东持股情况 股东名称 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 质押或冻结的股份数量 南京紫金投资控股有限责任公司 13.42398,352,501 0 116,434,346BNP PARIBAS 12.68376,520,789 0 0南京新港高科技股份有限公司 11.23333,450,000 0 26
32、6,000,000中国石化财务有限责任公司 1.1935,188,274 1,575,230 3,695,480南京金陵制药（集团）有限公司 1.1433,800,000 0 3,716,034南京纺织产业(集团)有限公司 1.0932,256,571-29,582 3,573,109江苏省国信资产管理集团有限公司 1.0731,898,750 0 0中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红 1.0430,956,309 11,454,709 0中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 0.9728,899,640-2,975,360 0北京国际信托有限公司银驰 9 号证券投资资金信托
33、0.6719,781,753 19,781,753 0 14前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 南京紫金投资控股有限责任公司 398,352,501人民币普通股BNP PARIBAS 376,520,789人民币普通股南京新港高科技股份有限公司 333,450,000人民币普通股中国石化财务有限责任公司 35,188,274人民币普通股南京金陵制药（集团）有限公司 33,800,000人民币普通股南京纺织产业(集团)有限公司 32,256,571人民币普通股江苏省国信资产管理集团有限公司 31,898,750人民币普通股中国太平洋人寿保险股份有限公司分红
34、个人分红 30,956,309人民币普通股中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 28,899,640人民币普通股北京国际信托有限公司银驰9号证券投资资金信托 19,781,753人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 截止报告披露日，公司未接到上述流通股股东关于相互之间形成上市公司收购管理办法中所规定的“一致行动人”的任何通知；上述流通股股东之间不存在公司法上的关联关系。注：2008 年 12 月 3 日，国务院国有资产监督管理委员会国资产权20081304 号关于南京银行股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复和 2009 年 6 月 2 日，中国银行业监督管理委员会
35、银监复2009161 号中国银监会关于南京银行股权转让有关事宜的批复，同意南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司（下称“国资集团”）持有的南京银行 245,140,000 股（按2010 年 6 月 8 日股东登记日送股后为 318,682,000 股），无偿划转给其独资子公司南京紫金投资控股有限责任公司（下称“紫金公司”）。南京市国资集团实际划转给紫金公司 212,344,349 股股份（按 2010 年 6 月 8 日股东登记日送股后现为 276,047,654 股），尚余 32,795,651 股（按 2010 年 6 月 8 日股东登记日送股后为 42,634,346股）待南京
36、市国资集团根据财政部 国资委 证监会 社保基金会关于印发的通知采用其他方式履行其转持义务之后划转，目前正在履行相关审批程序。2010 年配股后，国资集团持股 42,634,346 股，占比 1.44%；紫金持股持有355,718,155 股，占比 11.98%。（三）控股股东及实际控制人简介 公司无控股股东和实际控制人。持有公司股权 5%以上的股东有：南京紫金投资控股有限责任公司、BNP PARIBAS 及南京新港高科技股份有限公司。（四）持有公司股权 5%以上的股东情况 单位：人民币元 股东名称股东名称 法人代表注册资本法人代表注册资本 成立日期成立日期 主要经营范围主要经营范围 组织机构代
37、码组织机构代码南 京 紫 金投 资 控 股有 限 责 任公司 王海涛 1,000,000,0002008 年 6 月17 日 一般经营项目；实业投资；资产管理；财务咨询、投资咨询 67491980-6BNP PARIBAS Baudouin PROT 2,415,491,972（欧元）2000 年 5 月23 日 零售银行业务、公司金融、证券、保险、资金交易以及基金管法国企业注册码 RCS：Paris 662 042 449 15理等 南 京 新 港高 科 技 股份 有 限 公司 徐益民 516,218,8321992 年 7 月4 日 高新技术产业投资、开发；市政基础设施建设、投资及管理（市
38、政公用工程施工总承包二级）；土地成片开发；建筑安装工程；商品房开发、销售；物业管理；自有房屋租赁；工程设计；咨询服务；污水处理、环保项目建设、投资及管理 13491792-2 16第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期（年/月）年初持股数量（股）年末持股数量（股）报告期内从公司领取的税前报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬 林 复 董事长 男 55 2011/052014/05195,000 195
39、,000 202.58 否 董事 2011/052014/05夏 平 行长 男 48 2011/062014/064,7124,712202.58 否 董事 2011/052014/05禹志强 副行长、财务负责人 男 57 2011/062014/06195,000195,000160.23 否 董事 2011/052014/05周小祺 副行长 男 55 2011/062014/06390,000390,000156.89 否 王海涛 董事 男 50 2011/052014/0558,500 58,500-是 徐益民 董事 男 49 2011/052014/050 0-是 艾飞立 董事 男 5
40、4 2011/052014/050 0-是 洪正贵 董事 男 56 2011/052014/050 0-是 晏仲华 董事 男 59 2011/052014/05156,000 156,000-是 颜 延 独立董事 男 39 2011/052014/050 0 18.00 否 范卿午 独立董事 男 48 2011/052014/050 0 18.00 否 张援朝 独立董事 男 59 2011/052014/05009.00 否 范从来 独立董事 男 49 2011/052014/05009.00 否 宋帼芸 监事长 女 62 2011/052014/050 0-否 余新平 外部监事 男 54 2
41、011/052014/050 0 16.20 否 季文章 外部监事 男 66 2011/052014/05008.10 否 赵 岚 监事 女 49 2011/052014/0500-是 王惠荣 监事 男 60 2011/052014/0500-是 朱 峰 监事 男 45 2011/052014/05142,513142,513 99.75 否 张伟年 监事 男 41 2011/052014/050093.27 否 陈敬民 副行长 男 49 2011/062014/06390,000 390,000 155.92 否 魏海诺 副行长 男 49 2011/062014/0600156.92 否 束
42、行农 副行长 男 48 2011/062014/06181,087 181,087 156.92 否 朱 钢 行长助理 男 43 2011/062014/06181,088 181,088 138.19 否 周文凯 行长助理 男 43 2011/062014/0665,000 65,000 138.64 否 汤哲新 董事会秘书 男 50 2011/062014/06184,695 184,695 139.90 否 注：1、2011 年 5 月 26 日，公司 2010 年度股东大会选举了公司第六届董事会、监事会组成人选。2、2011 年 6 月 16 日，公司第六届董事会第一次会议聘任夏平先生
43、为公司行长，禹志强先生为公司副行长兼财务负责人，周小祺先生、陈敬民先生、魏海诺先生、束行农先生为公司副行长，朱钢先生、周文凯先生为公司行长助理，汤哲新先生为公司董事会秘书。3、2012 年 2 月 21 日，公司第六届董事会第六次会议聘任朱钢先生、周文凯先生为公司副行长。4、本公司发薪的董事、监事及高级管理人员税前报酬总额含延期支付部分，该部分薪酬须延后三年考核发放。（二）董事、监事及高级管理人员近期工作经历（二）董事、监事及高级管理人员近期工作经历 1、董事 1、董事 17林 复 董事长、党委书记 林 复 董事长、党委书记 自 2001 年 9 月起任公司董事长、党委书记。现兼任南京市国有资
44、产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资控股有限公司董事。曾任南京市财政局预算处副处长、处长，南京市财政局副局长。夏 平 执行董事、行长 夏 平 执行董事、行长 自 2009 年 5 月起任公司执行董事，2009 年 2 月起任公司行长。曾任中国建设银行江苏省分行副行长、党委委员兼营业部总经理，中国建设银行苏州分行行长、党委书记。禹志强 执行董事、副行长、财务负责人 禹志强 执行董事、副行长、财务负责人 自 1995 年 12 月起任公司执行董事，1996 年 2 月起任公司副行长，2004 年 4 月起任公司财务负责人。现兼任日照银行、芜湖津盛农村合作银行、江苏金融租赁有限公司董事。
45、曾任中国人民银行南京市分行外资管理处处长、金融管理处处长。周小祺 执行董事、副行长 周小祺 执行董事、副行长 自 1995 年 12 月起任公司执行董事，1996 年 12 月起任公司副行长。曾任南京市财政局综合计划处副处长、处长。王海涛 非执行董事 王海涛 非执行董事 自 2005 年 4 月起任公司非执行董事。现任南京紫金投资控股有限公司董事长、总经理，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司董事、总经理，南京证券有限责任公司副董事长、紫金信托有限责任公司董事长、南京市信息化投资控股有限公司董事长、紫金财产保险股份有限公司董事。曾任南京市信托投资公司副总经理、党委委员，南京市国际信托
46、投资公司副总经理，南京市投资公司总经理、法定代表人。徐益民 非执行董事 徐益民 非执行董事 自 2007 年 9 月起任公司非执行董事。现任南京新港高科技股份有限公司董事长、总裁、党委书记，南京栖霞建设股份有限公司、南京栖霞建设仙林有限公司、苏州栖霞建设有限责任公司董事。艾飞立（Philippe Aguignier）非执行董事 艾飞立（Philippe Aguignier）非执行董事 自 2010 年 1 月起任公司非执行董事。现任巴黎银行零售银行亚太区主管。曾任巴黎银行亚洲部助理，运营部门副总经理，亚洲直接投资公司负责人，巴黎银行集团投资人关系及财务信息部门负责人，巴黎银行集团发展与财务执行
47、委员会成员、本公司副行长。洪正贵 非执行董事 洪正贵 非执行董事 18自 2010 年 12 月起任公司非执行董事。现任南京医药产业集团副总经理，南京医药股份有限公司监事会主席。曾任南京军区后勤部生产管理部企业管理处处长，浙江财经学院兼职教授，福建东南医药有限公司董事长，金陵药业股份有限公司副董事长、总经理。晏仲华 非执行董事 晏仲华 非执行董事 自 2008 年 6 月起任公司非执行董事。现任江苏省盐业集团有限责任公司董事、总经理。曾任江苏省盐业公司南京分公司党委书记、总经理，南京市盐务管理局局长，江苏省盐业集团有限责任公司董事、副总经理，本公司监事。颜 延 独立董事 颜 延 独立董事 自
48、2008 年 6 月起任公司独立董事。现任上海国家会计学院教授。曾任江苏省人民政府科学技术厅主任科员。范卿午 独立董事 范卿午 独立董事 自 2009 年 5 月起任公司独立董事。现任中国电子集团控股有限公司总经理、执行董事。曾任中国证券业培训中心常务副主任，中国电子信息产业集团公司总经济师，兴业银行董事。张援朝 独立董事 张援朝 独立董事 自 2011 年 5 月起任公司独立董事。现任江苏省建设银行资深专家。曾任建设银行南京分行副行长、党组副书记，建设银行安徽省分行副行长、党委副书记，建设银行江苏省分行副行长、党委副书记、行长、党委书记。范从来 独立董事 范从来 独立董事 自 2011 年
49、5 月起任公司独立董事。现任南京大学商学院常务副院长，南京科远自动化集团股份有限公司、南京港股份有限公司、华泰证券股份有限公司独立董事。曾任南京大学商学院副院长、党委书记、经济学院院长。2、监事 2、监事 宋帼芸 监事长 宋帼芸 监事长 自 2009 年 3 月起任公司监事长。曾任南京市审计局工交审计处副处长、金融处处长、副局长（党组成员）。余新平余新平 外部监事外部监事 自 2008 年 6 月起任公司外部监事。现任江苏众天信会计师事务所有限公司董事长。曾任南京财经大学（原南京粮食经济学院）会计学系教研室主任、系主任助理、系副主 19任。季文章 外部监事 季文章 外部监事 自 2011 年
50、5 月起任公司外部监事。曾任南京机床厂科长、总会计师，南京市财政局副局长，南京市经济委员会副主任，浦发银行南京分行副行长。赵 岚 监事 赵 岚 监事 自 2011 年 5 月起任公司监事。现任南京轻纺产业集团有限公司财务部部长。曾任南京轻工业产业集团有限公司财务部副部长、部长。王惠荣 监事 王惠荣 监事 自 2011 年 5 月起任公司监事。现任江苏省国信资产管理集团有限公司董事、总经理、党委副书记。曾任淮阴市财政局副科长、研究室主任、副局长、党组成员，淮阴市人民政府副秘书长，中国人民银行淮阴分行行长、党组书记，淮阴市人民政府副市长，江苏省国际信托投资公司副总经理。朱 峰 朱 峰 监事监事 自