1、 中国远洋控股股份有限公司 中国远洋控股股份有限公司 601919 601919 2011 年年度报告 2011 年年度报告中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.8 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.12 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.16 六、六、公司治理结构公司治理结构.27 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.35 八、八、董事会报告董事会报告.36 九、九、监事会报告监事会报告.62 十、十、重
2、要事项重要事项.65 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.85 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.86 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。（二）公司全体董事出席董事会会议。（三）中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司负责人姓名 董事长魏家福先生，执行董事、总经理姜立军先生 主管会计工作负责人姓名 财务总监丰金华
3、先生 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 财务部总经理唐润江先生 公司负责人董事长魏家福先生，执行董事、总经理姜立军先生、主管会计工作负责人财务总监丰金华先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部总经理唐润江先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 （六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 3二、公司基本情况二、公司基本情况 （一）公司简介 中国远洋控股股份有限公司（“中国远洋”或“本公司”，与其子公司合称“本集团”）于2005年3月3日在中华人民共和国（“中国”）成立，
4、是中国远洋运输（集团）总公司（“中远总公司”，与其下属公司合称“中远集团”）的资本平台。本公司通过下属各子公司为国际和国内客户提供涵盖整个航运价值链的集装箱航运、干散货航运、物流、码头及集装箱租赁服务。本集团透过全资子公司中远集装箱运输有限公司（“中远集运”）经营集装箱航运及相关业务。截止2011年12月31日，中远集运的船队共经营157艘船舶，总运力达667,970标准箱。在全球48个国家和地区的159个港口挂靠，经营76条国际航线、10条国际支线、21条中国沿海航线及67条珠江三角洲和长江支线。中远集运在全球范围内拥有广泛的销售和服务网络，截至2011年12月31日，中远集运共拥有400多
5、个境内境外销售和服务网点。这些全球性的航线网络和销售、服务网络，使得本集团可以为客户提供优质的“门到门”服务。本集团透过中远散货运输（集团）有限公司经营干散货航运业务。于2011年12月31日，中国远洋经营372艘干散货船。总运力达3,366万载重吨，为全球最大的干散货船队。本集团透过中国远洋物流有限公司（“中远物流”）提供包括第三方物流及船舶代理、货运代理在内的综合物流服务。中远物流在内地29个省、市、自治区、香港及境外建立了400多个业务分支机构。本集团透过中远太平洋有限公司（“中远太平洋”，一家于香港联合交易所有限公司（“联交所”）主板上市的公司，股票代码为 1199，本公司持有其约 4
6、2.71%权益）经营码头业务。截至 2011 年 12 月 31 日，中远太平洋在全球 18 个港口经营营运中集裝箱泊位达93 个，世界排名第五。本集团透过中远太平洋下属的佛罗伦货箱控股有限公司（“佛罗伦”）经营集装箱租赁业务。截至 2011 年 12 月 31 日，佛罗伦拥有和代管的集装箱队达 1,777,792 标准箱，集装箱租赁业务占全球市场份额约 12.5%，位居世界第三。另外，本公司还通过中远太平洋的参股联营公司中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（“中集集团”）（中远太平洋于2011年12月31日持有其21.8%的权益）从事集装箱制造业务，中集集团是目前世界最大的集装箱制造公司，
7、占有约50%的市场份额。作为中远集团的资本平台，本集团立足中国，面向全球市场，凭借市场经验和全球性优势，不断提升航运综合能力，拓宽物流服务领域，致力成为全球领先的航运与物流供货商。（二）公司信息 公司的法定中文名称 中国远洋控股股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 中国远洋 公司的法定英文名称 China COSCO Holdings Company Limited 公司的法定英文名称缩写 China COSCO 公司法定代表人 魏家福 （三）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭华伟 梁宏、明东 联系地址 中国天津市天津港保税区中国天津市天津港保税区通达广场 1 号 3 层 中
8、国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 4通达广场 1 号 3 层 电话(022)66270898(022)66270898 传真(022)66270899(022)66270899 电子信箱 ;（四）基本情况简介 注册地址 中国天津市天津港保税区通达广场 1 号 3 层 注册地址的邮政编码 300461 办公地址 中国天津市天津港保税区通达广场 1 号 3 层 办公地址的邮政编码 300461 公司国际互联网网址 电子信箱 （五）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 （登 载H股 年 报 网 址
9、：.hk）公司年度报告备置地点 中国天津市天津港保税区通达广场 1 号 3 层 （六）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 中国远洋 601919 不适用 H 股 香港联合交易所 中国远洋 1919 不适用 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期 2005 年 3 月 3 日 公司首次注册登记地点 中国北京市复兴门内大街 158 号远洋大厦 12 楼 首次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 1 月 5 日 公司变更注册登记地点 中国天津市天津港保税区通达广场 1 号 3 层 企业法人营业执照注册号 100000
10、400011790 税务登记号码 津地税字 120116710933243 号 组织机构代码 710933243 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）罗兵咸永道会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座8-9 层香港中环太子大厦 22 楼 公司其他基本情况 香港办事处 香港皇后大道中 183 号 中远大厦 49 楼 主要往来银行 中国银行、中国农业银行、招商银行等 香港法律顾问 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 5普衡律师事务所 地址：香港花园道一号中银大厦 22 楼 中国法律顾问 通商律师事务所
11、地址：北京建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 6层 境内 A 股股份过户登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼 香港 H 股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 地址：香港湾仔皇后大道东 183 号 合和中心 18楼 1806-1807 号铺 （八）大事记 一月份 中国远洋荣获人民网主办的“责任中国”“上市公司社会责任奖”。三月份 中国远洋荣获财富杂志“中国企业社会责任 100 排行榜”中国本土公司第一名。中国远洋公布二零一零年全年业绩。四月份 中远物流荣获由中国交通运输协会等九家专业行业协会组织的“第六届中国物流
12、百强企业”评比榜首。这是中远物流连续第六次位列中国物流百强企业排行榜榜首。同时，中远物流还获得“2010 年度全国先进物流企业”和“2010 年度最具创新能力物流企业”奖。中国远洋公布二零一一年一季度业绩。五月份 中国远洋召开 2010 年年度股东大会。中国远洋与中国船级社签署战略合作协议。六月份 中远集运获加拿大国际货代协会远东最佳承运人大奖。中远集运获中国货运行业“第八届中国货运业大奖”多项金奖。七月份 中国远洋成功通过中国船级社综合管理体系认证。中远物流成功中标中石化哈萨克斯坦超限货物海陆联运项目。中国远洋召开 2011 年第一次临时股东大会。中国远洋成功获得由中国船级社质量认证中心颁发
13、的质量、环境和职业健康安全三标证书。中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 6八月份 联合资信评估有限公司维持中国远洋 AAA 主体评级。中国远洋公布二零一一年中期业绩。九月份 中国远洋董事会秘书张永坚作为在公司治理方面表现优异的 10 名董事会秘书之一受到上海证券交易所的通报表彰。中国远洋公布二零一一年三季度业绩。十月份 中国远洋召开 2011 年第二次临时股东大会。十二月份 中远太平洋荣获IR magazine杂志颁发的“交通运输行业最佳投资者关系”及“香港企业最佳投资者关系”大奖。中国远洋获创业精英会“2011 中国 CEO&CFO 投资论坛”“最佳企业社会责任”奖。中远集运和中
14、海集运在远东-欧洲/远东-地中海航线深化合作。中远散货运输（集团）有限公司在北京正式挂牌。（九）董事长致辞 尊敬的各位股东：首先，本人向各位股东对本集团的关心和支持表示诚挚的感谢。本人亦衷心感谢本集团全体董事、监事、高级管理层成员及员工在过去一年的努力工作。2011 年是国际国内经济形势急剧变化的一年，全球经济复苏力度减弱，国际贸易增速放缓，航运业步入低迷。面对重重困难，本集团围绕效益核心，主动顺应市场变化，及时调整经营策略，完善营销网络，不断加大客户开发和市场营销力度。但是，很遗憾，受航运市场供需严重失衡，运力过剩，运价下跌，而燃油等成本支出持续上升等因素影响，本集团经营效益严重下滑。201
15、1 年，本集团实现营业收入人民币 68,908,178,866.62 元，较去年同期下降 14.5%，实现归属于母公司所有者的净利润为人民币-10,448,856,161.20 元，去年同期为人民币6,767,424,542.30 元。由于亏损，董事会建议不派发末期股息。回顾期内，本集团所属集装箱航运及相关业务货运量 691 万标准箱，较上年同期增长11.2%。实现营业收入人民币 36,461,385,875.69 元，较上年同期减少 11.8%，而燃油成本同比增加 36.6%。在恶劣的外部市场环境下，本集团集装箱航运业务充分发挥大船规模优势，推进主要干线的运力整合，提高航线覆盖面。注重发挥联
16、盟合作力量，扩大联盟合作范围，平抑市场运力增幅。适时出台相关航线的运价稳定和恢复计划，努力提高准班率，调整营销模式和营销架构，释放营销潜能，尽最大可能创造收入。通过引入全面预算管理，完善成本考核与问责机制，最大幅度地控制成本上涨。截至 2011 年 12 月 31 日，本集团全年新交付使用的集装箱船舶 6 艘，合计 69,458 标准箱。扣除出租运力后，自营运力规模同比增加 8.8%。本集团 2011 年无新增船舶订单。截至2011 年 12 月 31 日，本集团持有 32 艘集装箱船舶订单，合计 244,168 标准箱 2011 年干散货航运市场一直低位徘徊，BDI 指数同比大幅下挫 43.
17、8%。回顾期内，本集团干散货航运业务完成货运量 26,280 万吨，同比下降 6.18%，货运周转量 1.32 万亿吨海里，中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 7同比下降 7.04%。实现营业收入 23,366,216,003.90 元，同比下降 28.7%，而燃油成本同比增加 31.7%。在恶劣的外部市场环境下，干散货船队进一步强化“客户为本、货源至上”的市场意识，加快大客户开发步伐，继续推进大客户战略。适时调整经营策略，迅速调整运力结构，减少控制运力规模。进一步增强货源控制的主动权，努力把握市场，提高操作精细度。进一步深入挖潜，控制成本。尤其是，本集团对干散货资源进行优化配置，
18、成立了中远散货运输（集团）有限公司，以充分发挥协同效应和规模优势，努力提高集团干散货船队效益。截至 2011 年 12 月 31 日，本集团经营干散货船舶 374 艘，3,380 万载重吨。截至 2011年 12 月 31 日，本集团拥有干散货船舶新船订单 20 艘，190.4 万载重吨。回顾期内，本集团物流业务坚持优化业务结构，工程物流领域，进一步优化大件陆运平台建设，集约化经营。产品物流领域，通过持续优化资源配置和创新服务产品，有效提升了核心竞争力和市场影响。在电子商务物流方面，进一步扩大了与知名电子商务网站的合作；在化工产品物流方面，开拓新的业务领域，进行酒业物流及供应链的拓展。公司连续
19、七届荣获“中国物流百强榜首企业”称号，同时荣获“2011 中国物流业大奖年度影响力企业”等三项行业大奖。回顾期内，本集团旗下中远太平洋继续保持良好盈利。其码头和租箱板块积极抢抓机遇，创新经营，成效显著。中远太平洋 2011 年码头整体吞吐量的增长保持稳健，集装箱吞吐量上升 15.1%至 5,070 万标准箱。其中，国内码头公司整体吞吐量增长 14.2%，增幅高于中国港口平均 11.4%的增长水平。中远太平洋希腊比雷埃夫斯码头及广州南沙海港码头提前实现盈利。公司继续位列全球第五大集装箱码头营运商，码头整体集装箱吞吐量占全球 8.8%的市场份额，同比增加 1.9 个百分点。集装箱租赁方面，截至 2
20、011 年 12 月 31 日，公司旗下佛罗伦集装箱租赁箱队规模达到178 万标准箱，同比增长 8.9%，继续保持全球第三大集装箱租赁公司地位，箱队出租率高于市场平均水平。作为一家跨国公司，中国远洋注重承担广泛的“企业公民”责任。2011 年，中国远洋在日本海啸救援、防污染、利比亚接侨等方面的杰出表现，赢得了社会各界的广泛认可。在2012 年 3 月 20 日发布的财富（中文版）中国企业社会责任 100 强排行榜中，中国远洋位居榜首。展望 2012 年，全球经济将进入低速增长期，而全球航运市场运力供过于求的矛盾仍然突出。受经济增速下降、国际贸易增速放缓、运力严重过剩、油价居高不下等因素的影响和
21、制约，航运企业在 2012 年仍将面临经营的困难和挑战。尽管如此，我们仍然可以看到挑战中蕴藏的机遇，虽然中国经济增速放缓，但回落幅度不大，仍保持较高增速。同时美国经济基本面继续向好，已逐步进入稳步上升通道，这为航运企业发展提供了良好基础。行业方面，在当前船公司寻求合理收入愿望强烈的情况下，集装箱航运市场积极恢复运价已成为共识，总体运价的合理恢复有望得到实现，亚欧及太平洋航线运价自年初以来已有所改善，预计 2012 年的集装箱航运市场会好于 2011 年。干散货航运市场方面，大宗干散货海运的基础性需求依然存在并有一定增长，中国仍是全球干散货海运增量的第一大贡献国。预计 2012 年国际干散货航运
22、市场将呈现前低后高走势，下半年市场表现可能好于上半年。只要国际航运企业共同努力，理性对待运价，改善供求关系，就能为行业赢得健康、良好的发展空间。本集团将充分认识到大环境变化对企业发展造成的深远影响，采取切实可行的措施，应对挑战。集装箱航运方面，积极提升运价，降低成本，努力开发新兴市场，挖掘增值业务的盈利空间。干散货航运方面，发挥中散集团统一经营的规模优势，不断降本增效，大力开拓市场，增加基础货源。在物流、码头和集装箱租赁方面，将继续巩固现有优势，积极拓展盈利空间。本集团将在困难中努力发掘机遇，既立足当前又着眼长远，客观、冷静地研判市场，提高把握市场机遇的能力，提升风险防控的能力，追求稳健的、可
23、持续的发展方式。同时发挥中国远洋资本平台的作用，不断提升整体竞争力，全力创富股东、回馈社会。魏家福 2012 年 3 月 30 日 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 8三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-6,805,546,745.86利润总额-7,807,392,113.23归属于上市公司股东的净利润-10,448,856,161.20归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-10,466,627,563.90经营活动产生的现金流量净额-5,011,055,987.72（二）境内外会计准则下
24、会计数据差异 1、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数（重列）期末数 期初数（重列）按中国会计准则-10,448,856,161.206,767,424,542.3034,695,286,175.10 47,779,603,058.25按境外会计准则调整的项目及金额：境内外因固定资产成本基础不同之差异-46,439,253.39-4,687,986.00 49,355,888.80境内外因功能性货币的认定和处理方式不同之差异 15,567,159.00 以前年度少数股东分担子公司的超额亏损处理方式不同
25、之差异 7,193,286.00 按香港会计准则-10,495,295,414.596,785,497,001.3034,695,286,175.10 47,828,958,947.05 2、境内外会计准则差异的说明：本集团境内外会计准则相关差异于期内调整消除。截至本财务报告期末，归属于母公司所有者权益没有差异。（三）非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 说明 2010 年金额（重列）2009 年金额（重列）非流动资产处置损益 331,053,928.38317,547,603.95 278,482,114.01计入当期损益的政府补助，但与公司正常
26、经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政374,431,913.16主要为地方财政补贴 119,956,471.47 521,690,777.23中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 9府补助除外 债务重组损益-36,234.00 23,857.20同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 3,018,126.48,608,635.56-43,119,194.61与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -730,000.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
27、易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-4,838,058.8881,634,125.86 1,115,840,397.11单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 18,780,495.0742,815,548.29 129,121,402.07对外委托贷款取得的损益 404,610.40除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,544,552,437.27主要包括因亏损合同形成的预计负债-1,129,044,446.39-1,430,073,678.95其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,163,974,524.66主要包括根据合同完成情况回拨2010 年计提的亏损
28、合同预计负债 1,415,524,680.61 5,235,489,886.79所得税影响额-216,382,113.55-156,429,763.92-1,301,168,078.92少数股东权益影响额-107,714,975.27-33,770,702.29-144,742,955.72 合计 17,771,402.70666,805,919.14 4,361,219,136.61（四）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业总收入 68,908,178
29、,866.6280,627,524,519.6780,578,433,797.13-14.555,775,056,801.56 55,734,631,290.96 营业利润-6,805,546,745.869,901,742,014.529,889,590,902.36-168.7-5,646,536,412.84-5,662,941,928.20利润总额-7,807,392,113.239,198,684,262.969,185,827,960.06-184.9-6,295,367,857.50-6,313,182,663.42归属于上市公司股-10,448,856,161.206,767,
30、424,542.306,760,957,337.14-254.4-7,529,900,303.44-7,541,293,946.31中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 10东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-10,466,627,563.906,100,618,623.166,100,618,623.16-271.6-11,891,119,440.05-11,892,649,794.76经营活动产生的现金流量净额-5,011,055,987.7211,138,078,791.7011,151,829,704.03-145.0-6,313,805,984.91-
31、5,879,008,100.39 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减(%)2009 年末 调整后 调整前 调整后 调整前 资产总额 157,436,613,874.49150,983,218,522.52150,867,857,978.204.3138,768,274,409.10 138,619,517,243.53负债总额 107,266,160,974.5588,731,719,908.1888,648,109,556.2820.985,338,095,076.57 85,226,868,212.50归属于上市公司股东的所有者权益 34,695,286,175.1047,
32、779,603,058.2547,752,464,948.45-27.442,860,007,395.02 42,822,055,320.60总股本 10,216,274,357.0010,216,274,357.0010,216,274,357.000.0010,216,274,357.00 10,216,274,357.00 主要财务指标 2011 年2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 调整后 调整前 调整后 调整前 基本每股收益（元股）-1.020.660.66-254.5-0.74-0.74稀释每股收益（元股）-1.020.660.66-254.5-0.74-0.74用最新
33、股本计算的每股收益（元/股）-1.020.660.66-254.5-0.74-0.74扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-1.020.600.60-270.0-1.16-1.16加权平均净资产收益率（%）-25.3414.9814.97减少40.32 个百分点-15.76-15.80扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-25.4013.5013.51减少38.90 个百分点-24.89-24.99每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.491.091.09-145.0-0.62-0.58 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增2009 年末 调整后 调整前 调整后
34、 调整前 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 11减（%）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.404.684.67-27.4 4.20 4.19资产负债率（%）68.1358.7758.76增加 9.36个百分点 61.50 61.48 （五）采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 衍生金融资产 129,356,632.3587,884,379.82-41,472,252.53 可供出售金融资产495,597,007.64345,018,140.68-150,578,866.96 金融负债 335,330,
35、458.90107,684,493.76-227,645,965.14 191,476,840.03合计 960,284,098.89540,587,014.26-419,697,084.63 191,476,840.03 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 12四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 159,724,067 1.56 159,724,0671.56国家持股 159,724,067 1.
36、56 159,724,0671.56二、无限售条件流通股份 10,056,550,290 98.44 10,056,550,29098.441、人民币普通股 7,475,950,290 73.18 7,475,950,29073.182、境外上市的外资股 2,580,600,000 25.26 2,580,600,00025.26三、股份总数 10,216,274,357 100 10,216,274,357100 股份变动的批准情况 不适用。股份变动的过户情况 不适用。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 不适用。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 不适
37、用。2、限售股份变动情况 不适用。（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 不适用。2、公司股份总数及结构的变动情况 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 13报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 387,863 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 382,348 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中 国 远 洋 运 输
38、(集团)总公司 国 有法人 52.015,313,082,84400 无 HKSCC NOMINEES LIMITED 其 他（H股）25.122,566,750,886-3,325,2090 未知 全国社会保障基金理事会转持二户 国家 1.75178,386,7450159,724,067 无 中国核工业集团公司 其他 0.7072,000,00000 无 中国中化股份有限公司 其他 0.3940,000,00000 无 五矿投资发展有限责任公司 其他 0.3031,000,00000 无 中国节能环保集团公司 其他 0.2323,500,00000 无 中国建设银行长城品牌优选股票型证券投
39、资基金 其他 0.2222,409,29100 无 北京首创投资担保有限责任公司 其他 0.2020,000,00000 无 珠海港控股集团有限公司 其他 0.17 17,400,00000 无 中国机械工业集团有限公司 其他 0.1515,000,00000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 14中国远洋运输(集团)总公司 5,313,082,844人民币普通股 HKSCC NOMINEES LIMITED 2,566,750,886境外上市外资股 中国核工业集团公司 72,000,000人民币
40、普通股 中国中化股份有限公司 40,000,000人民币普通股 五矿投资发展有限责任公司 31,000,000人民币普通股 中国节能环保集团公司 23,500,000人民币普通股 中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 22,409,291人民币普通股 北京首创投资担保有限责任公司 20,000,000人民币普通股 珠海港控股集团有限公司 17,400,000人民币普通股 中国机械工业集团有限公司 15,000,000人民币普通股 航天科技财务有限责任公司 13,892,741人民币普通股 注：截至 2011 年 12 月 31 日，中国远洋运输（集团）总公司通过其所属公司持有 81,17
41、9,500股 H 股，占公司已发行 H 股的 3.15%,该数额包含在 HKSCC NOMINEE LIMITED 持股总数中。中国远洋运输（集团）总公司及其所属公司合并持有本公司股份共计 52.80%。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 全国社会保障基金理事会转持二户 159,724,0672012 年 9 月 159,724,067 转持限售 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 不适用。
42、2、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为中国远洋运输（集团）总公司，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会 （2）控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国远洋运输（集团）总公司 单位负责人或法定代表人 魏家福 成立日期 1961 年 4 月 27 日 注册资本 4,103,367,000 主要经营业务或管理活动 中国远洋运输（集团）总公司是国资委管理的特中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 15大国有企业集团之一，除本集团经营的业务外，中远集团目前还主要经营油轮及其他液体散货航运、杂货及特种船航运、船舶修理及船舶改装、船舶建造
43、、提供船用燃油、金融服务、船舶贸易服务和提供海员及船舶管理等业务。（3）实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 国务院国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 不适用 成立日期 不适用 注册资本 不适用 主要经营业务或管理活动 不适用 （4）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%52.80%实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 不适用。3、其他持股在百分之十以上的法人股东 不适用。4、可转换公司债券情况 不适用。国务院国有资产监督管理委员会 中国远洋运输（集团）总公司 中国远
44、洋控股股份有限公司 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 16五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 魏家福 董事长 男 62 2008.06.06 120是 马泽华 副董事长 男 59 2011.10.27 19.16是 张富生 副董事长 男 62 2008.06.062011.08.25 72是 许立荣 董事 男 54 2008.
45、06.062011.08.25 20.39是 李云鹏 董事 男 53 2012.02.28 /是 监事会主席 2008.06.062012.02.28 12.09是 孙月英 董事 女 53 2008.06.06 8.23是 孙家康 董事 男 52 2011.05.17 19.49是 副总经理 2008.06.092011.05.17 徐敏杰 董事 男 53 2011.05.17 233.99是 副总经理 2008.06.09 2011.05.17 张良 董事 男 58 2008.06.062012.02.28 85.87是 总经理 2009.11.302011.11.22 姜立军 董事 男 5
46、6 2012.02.28 /否 总经理 2011.11.22 2.13陈洪生 董事 男 62 2008.06.062011.05.17 7.93是是 李泊溪 独立董事 女 76 2008.06.062011.05.17 11.69否 韩武敦 独立董事 男 70 2008.06.062011.05.17 12.29否 郑慕智 独立董事 男 62 2008.06.062011.05.17 12.29否 张松声 独立董事 男 57 2008.06.06 41.55否 范徐丽泰 独立董事 女 66 2011.05.17 60.88否 邝志强 独立董事 男 62 2011.05.17 29.86否 鲍毅
47、 独立董事 男 65 2011.05.17 29.26否 宋大伟 监事会主席 男 56 2012.02.28 /是 吴树雄 监事 男 57 2005.03.032012.01.06 35.86否 马建华 监事 男 49 2007.06.26 98.07否 骆九连 监事 男 57 2009.06.09 6.45是 於世成 独立监事 男 57 2008.06.062012.02.28 14.92否 孟焰 独立监事 男 56 2009.06.09 27.39否 高平 监事 男 56 2012.01.06 /否 中国远洋控股股份有限公司 2011 年年度报告 17张建平 独立监事 男 46 2012.
48、02.28 /否 叶伟龙 副总经理 男 49 2008.06.09 2012.01.09 82.05否 许遵武 副总经理 男 54 2008.06.09 78否 万敏 副总经理 男 43 2011.08.25 27.50否 王兴如 副总经理 男 46 2011.08.25 211.52否 张际庆 副总经理 男 54 2012.01.09 /否 何家乐 财务总监 男 57 2008.06.09 2012.01.09 88.57否 丰金华 财务总监 男 55 2012.01.09 /否 张永坚 董事会秘书 男 60 2008.06.09 2012.01.09 77.62否 郭华伟 董事会秘书 男
49、46 2012.01.09 /否 合计/0 0/1547.05/注：魏家福董事长、马泽华副董事长、张富生副董事长、张良董事总经理、许立荣董事、孙月英董事、孙家康董事、徐敏杰董事、李云鹏、宋大伟监事会主席薪酬的具体发放过程执行国务院国有资产监督管理委员会有关规定。2、董事、监事报酬由股东会决定，高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据请见本年报“6、公司治理结构（5）高级管理人员的考评及激励情况”部分。3、董事、监事、高级管理人员本年度报酬总额（税前，以下同）为 1547.05 万元。4、董事、监事和高级管理人员参加董事会、监事会和股东大会所发生的差旅费、住宿费由公司承担。5、为保持年报披露的连
50、续性，年龄计算结点与上一年保持一致，为 2012年 4 月 22 日。6、董事、监事任期至 2014 年股东大会召开日，其中高平监事、马建华监事任职终止日期不适用，高管任期至第四届董事会第一次会议召开日。董事、监事、高级管理人员最近董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：年的主要工作经历：魏家福魏家福 魏先生，62 岁，现任本公司非执行董事、董事长兼 CEO。魏先生 1998 年 11 月出任中远总公司总裁，2011 年 8 月起任董事长、党组书记，现兼任海南中远博鳌有限公司、中远香港董事长，招商银行副董事长，曾任中坦联合海运公司、中远控股（新加坡）有限公司、中远天津、中远散运等公