1、深圳市深宝实业股份有限公司二一年年度报告二二一 一年四月一 一年四月深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告1重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。立信大华会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长郑煜曦先生、总经理彭鹰先生及财务总监曾素艳女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本报告分别以中、英文编制，在对中外文文本的理解上发生歧义时，以中文
2、文本为准。深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告2目目录录第一章第一章第一章第一章公司基本情况简介公司基本情况简介4 4 4 4第二章第二章第二章第二章会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要5 5 5 5第三章第三章第三章第三章股本变动及股东情况股本变动及股东情况8 8 8 8第四章第四章第四章第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况13131313第五章第五章第五章第五章公司治理结构公司治理结构 17171717第六章第六章第六章第六章股东大会情况简介股东大会情况简介 23232323第七章第七章第七章第七章董事会报告董事会报告 2525252
3、5第八章第八章第八章第八章监事会报告监事会报告 44444444第九章第九章第九章第九章重要事项重要事项 46464646第十章第十章第十章第十章财务报告财务报告 58585858备查文件备查文件备查文件备查文件143143143143深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告3释释释释义义义义在本年度报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：深深宝/公司/上市公司指深圳市深宝实业股份有限公司深宝华城指深圳市深宝华城科技有限公司婺源聚芳永指婺源县聚芳永茶业有限公司深宝三井指深圳市深宝三井食品饮料发展有限公司深宝科技指惠州深宝科技有限公司深宝投资指惠州深宝实业投资有限公司广东深宝指广东
4、深宝食品有限公司深宝工贸指深圳市深宝工贸有限公司深宝物业指深圳市深宝物业管理有限公司深宝辽源指深圳深宝（辽源）实业公司深宝生物指深圳市生物制品有限公司深圳百事指深圳百事可乐饮料有限公司常州三井指常州三井油脂有限公司深宝地产指深圳市深宝地产开发有限公司深宝（新民）食品指深圳深宝（新民）食品有限公司农产品指深圳市农产品股份有限公司深投控指深圳市投资控股有限公司集泰公司指深圳市集泰实业发展有限公司深中华指深圳中华自行车（集团）股份有限公司盛润公司指广东盛润集团股份有限公司四位关联自然人指林逸香女士、夏振忠先生、曹丽君女士、郑玲娜女士中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所深圳证监局指
5、深圳证券监督管理局深圳市国资局指深圳市国有资产监督管理局立信大华指立信大华会计师事务所有限公司德正信指深圳市德正信资产评估有限公司公司章程指深圳市深宝实业股份有限公司章程元/万元指人民币元/万元深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告4第一章第一章第一章第一章公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介一、公司法定中文名称：深圳市深宝实业股份有限公司（缩写：深宝）公司法定英文名称：SHENZHEN SHENBAO INDUSTRIALCO.,LTD（缩写：SBSY）二、公司法定代表人：郑煜曦先生三、公司董事会秘书：李亦研女士证券事务代表：郑桂波先生联系地址：深圳市福田
6、区竹子林四路紫竹七道 26 号教育科技大厦 23 层电话：0755-82027522传真：0755-82027522电子信箱：lyy 电子信箱：zhenggb 四、公司注册地址：深圳市福田区竹子林教育科技大厦塔楼 20 层南半层公司办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 26 号教育科技大厦塔楼20 层南半层（大厦电梯标识 23 层）邮政编码：518040公司国际互联网网址：http:/公司投资者电子信箱：shenbao 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、香港商报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/公司年度报告备置地点：公司董事会办公室六、公司股票上市交易
7、所：深圳证券交易所股票简称：深深宝 A、深深宝 B股票代码：000019、200019七、其他有关资料：（一）公司首次注册登记日期、地点：1981 年 7 月 30 日，深圳公司变更注册登记日期、地点：2011 年 1 月 6 日，深圳（二）企业法人营业执照注册号：440301103223954（三）税务登记号码：国税登字 440301192180754地税登字 440301192180754（四）组织机构代码：192180754（五）公司聘请的会计师事务所：立信大华会计师事务所有限公司地址：深圳福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报
8、告5第二章第二章第二章第二章会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要第一节第一节本年度主要利润指标本年度主要利润指标一、本年度主要利润指标一、本年度主要利润指标单位：（人民币）元注：非经常性损益涉及的项目和金额如下：单位：（人民币）元项目金额营业利润-884,492.38利润总额11,165,014.28归属于上市公司股东的净利润5,687,644.79归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-41,851,853.99经营活动产生的现金流量净额5,223,014.63非经常性损益项目金额非流动资产处置损益43,147,293.25计入当期
9、损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外1,868,815.57除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益94,500.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,851,389.23所得税影响额-106,885.18少数股东权益影响额-315,614.09合计47,539,498.78深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告6二、按照中国会计准则及国际会计准则计算的净利润、净资产差异及说明
10、二、按照中国会计准则及国际会计准则计算的净利润、净资产差异及说明单位：（人民币）元项 目归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的所有者权益本期数上期数期末数期初数按境外会计准则5,236,844.40-12,905,069.92326,794,659.57322,053,893.62按境内会计准则5,687,644.79-12,905,069.92325,092,060.80320,096,254.94按境外会计准则调整的分项及合计：1、股权投资差额摊销调整-1,016,958.041,016,958.042、转让深圳百事股权成本调整127,119.76-381,359.27-254,2
11、39.513、其他应付股市调节基金调整-1,067,000.001,067,000.004、土地使用权利息资本化-577,920.15-577,920.15境内外会计准则差异合计-450,800.391,702,598.772,407,638.68境内外会计准则差异的说明2010 年度，公司按照境内会计准则计算的归属于母公司所有者的净利润 5,687,644.79 元，按照境外会计准则计算的归属于母公司所有者的净利润为 5,236,844.40，两者差异如下：按国际财务报告准则：5,236,844.40 元1、转让深圳百事股权成本调整：-127,119.76 元2、土地使用权利息资本化：577
12、,920.15 元按企业会计准则：5,687,644.79 元2010 年度，公司按照境内会计准则计算的归属于母公司的所有者权益为 325,092,060.80 元，按照境外会计准则计算的归属于母公司的所有者权益为 326,794,659.57 元，两者差异具体如下：按国际财务报告准则：326,794,659.57 元1、股权投资差额摊销调整：-1,016,958.04 元2、转让深圳百事股权成本调整：381,359.27 元3、其他应付股市调节基金调整：-1,067,000.00 元按企业会计准则：325,092,060.80 元深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告7第二节第二节截
13、至报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标截至报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标一、一、主要会计数据主要会计数据单位：（人民币）元二、二、主要财务指标主要财务指标单位：（人民币）元/股2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年营业总收入229,797,398.17184,142,192.5324.79 151,118,088.61利润总额11,165,014.28-8,726,601.02227.94 18,681,641.57归属于上市公司股东的净利润5,687,644.79-12,905,069.92144.07 12,630,244.76归属于上市公司股东的扣除非经常性
14、损益的净利润-41,851,853.99-13,923,840.20-200.58 10,756,011.59经营活动产生的现金流量净额5,223,014.631,715,410.02204.48516,991.662010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末总资产658,468,839.95 623,356,758.005.63 531,942,477.80归属于上市公司股东的所有者权益325,092,060.80 320,096,254.941.56 332,742,310.34股本181,923,088.00 181,923,088.000.00 181,923,08
15、8.002010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年基本每股收益0.031-0.071143.660.07稀释每股收益0.031-0.071143.660.07扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.230-0.077-198.700.06加权平均净资产收益率（%）1.76-3.955.713.87扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-12.98-4.27-8.713.30每股经营活动产生的现金流量净额0.0290.009222.220.00282010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末归属于上市公司股东的每股净资产1.791.761.701.83深圳市
16、深宝实业股份有限公司2010 年年度报告8第三章第三章第三章第三章股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况第一节第一节第一节第一节股本变动情况股本变动情况股本变动情况股本变动情况一、公司股份变动情况表一、公司股份变动情况表（截至 2010 年 12 月 31 日，单位：股）二、限售股份变动情况表二、限售股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份82,465,88245.33%-67,912,035-67,912,03514,553,8478.00%1、国家持股2、国有法人持股3
17、7,818,68920.79%-31,034,960-31,034,9606,783,7293.73%3、其他内资持股44,647,19324.54%-36,877,075-36,877,0757,770,1184.27%其中：境内非国有法人持股44,647,19324.54%-36,877,075-36,877,0757,770,1184.27%境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份二、无限售条件股份99,457,20654.67%67,912,03567,912,035 167,369,24192.00%1、人民币普通股73,321,20640.30%67,
18、912,03567,912,035 141,233,24177.63%2、境内上市的外资股26,136,00014.37%26,136,00014.37%3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数181,923,088100.00%181,923,088 100.00%股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期深圳市农产品股份有限公司44,647,19336,877,07507,770,118股改承诺2010 年 3 月 26 日深圳市投资控股有限公司37,818,68931,034,96006,783,729深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报
19、告9第二节第二节第二节第二节证券发行与上市情况证券发行与上市情况证券发行与上市情况证券发行与上市情况一、到报告期末为止的前三年，公司未发行股票或衍生证券。二、报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构发生变动，详见本章第一节“一、公司股份变动情况表”。三、截至本报告期末，公司无内部职工股。第三节第三节第三节第三节股东情况股东情况股东情况股东情况一、截至本报告期末，公司股东总数为一、截至本报告期末，公司股东总数为 22,69322,69322,69322,693 户，其中户，其中 A A A A 股股东股股东 18,27518,27518,27518,275户，户，B B B B 股股
20、东股股东 4,4184,4184,4184,418 户。户。二、截至二、截至 2010201020102010 年年 12121212 月月 31313131 日，公司前十名股东、前十名无限售条件股东持日，公司前十名股东、前十名无限售条件股东持股股表表报告期末股东总数（户）22,69322,693前十名股东持股情况股东名称（全称）股东性质持股比例（）持股总数(股)持有有限售条件股份数量（股）质押或冻结的股份数量（股）深圳市农产品股份有限公司其他26.3347,895,0977,770,1180深圳市投资控股有限公司国有股东22.0740,143,5866,783,7290李光宇其他2.183,
21、970,0000中国工商银行中海能源策略混合型证券投资基金其他1.252,277,00000GUOTAI JUNAN SECURIES HONGKONG LIMITED其他0.32576,90000梁树海其他0.27500,00000黄向东其他0.26474,68900关小舟其他0.25456,00000黄虹霓其他0.23419,32300北京吉美鑫商贸有限责任公司其他0.21380,37000前十名无限售条件股东持股情况股东名称(全称)持有无限售条件股份数量（股）股份种类深圳市农产品股份有限公司40,124,979A 股深圳市投资控股有限公司33,359,857A 股李光宇3,970,000
22、A 股中国工商银行中海能源策略混合型证券投资基金2,277,000A 股深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告10持有公司 5以上股份的股东为农产品及深投控，报告期内该两名股东股份变动情况如下：三、公司控股股东情况介绍三、公司控股股东情况介绍（一）控股股东：深圳市农产品股份有限公司法定代表人：陈少群成立日期：1989 年 1 月 14 日主要经营业务：农产品批发市场的开发、建设、经营和管理，营业范围涉及农产品流通、大宗农产品电子交易和蔬菜种植、牲畜养殖、屠宰加工等。注册资本：768,507,851 元（二）公司控股股东的第一大股东：深圳市国有资产监督管理局深圳市国资局（原深圳市人民政府
23、国有资产监督管理委员会）于 2004 年 8月挂牌成立，作为深圳市人民政府直属特设机构，代表国家履行出资人资格，对授权监管的国有资产依法进行监督和管理。（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图GUOTAI JUNAN SECURIES HONGKONG LIMITED576,900B 股梁树海500,000A 股黄向东474,689B 股关小舟456,000B 股黄虹霓419,323B 股北京吉美鑫商贸有限责任公司380,370A 股上述股东关联关系或一致行动的说明深圳市国资局直接持有农产品21.52股权、间接持有农产品5.22股权，直接持有深投控100的股权，除此之外，未知上列其余
24、股东之间是否存在关联关系及是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明股东名称约定持股期限无无股东名称年初持股数本年增加/减少股数年末持股数股数深圳市农产品股份有限公司50,644,263-2,749,16647,895,097深圳市投资控股有限公司41,548,594-1,405,00840,143,586深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告11深圳市国有资产监督管理局深圳市投资控股有限公司深圳市农产品股份有限公司深圳市深宝实业股份有限公司21.52%5.22%22.07%26.33%100%100%深圳市远致投资有限公司四、其
25、他持股在四、其他持股在 10101010以上的法人股东情况以上的法人股东情况第二大股东：深圳市投资控股有限公司法定代表人：范鸣春成立日期：2004 年 10 月 13 日主要经营业务：为市属国有企业提供担保；对市国资委直接监管企业之外的国有股权进行管理；对所属企业进行资产重组、改制和资本运作；投资；市国资委授权的其他业务。注册资本：4,600,000,000 元五、有限售条件股份可上市交易时间五、有限售条件股份可上市交易时间单位：股注：本公司总股本 181,923,088 股。限售股限售条件为自股权分置改革方案实施之日（2006 年 7 月 27 日）起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前项
26、规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。时间限售期满新增可上市交易股份数量有限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额2007 年 7 月 27 日18,192,30882,465,88299,457,2062008 年 7 月 27 日18,192,30864,273,574117,649,5142009 年 7 月 27 日64,273,5740181,923,088深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告12六、前六、前 10101010 名有限售条件股东持股数量及限售条件（截至
27、名有限售条件股东持股数量及限售条件（截至 2010201020102010 年年 12121212 月月 31313131 日）日）单位：股注 1.农产品和深投控，在股权分置改革过程中将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；为对管理层进行长期有效激励，股改完成后，公司原非流通股股东农产品和深投控将其实施对价后所持有的占公司总股本的 6%-8%的股份，按农产品和深投控股改后的持股比例，分三年出售给公司管理层。上述管理层股权激励的具体办法和实施细则由上市公司按照中国证监会上市公司股权激励管理办法以及国家有关规定研究制订，并另报深圳市国资委审批同意后实施。该部分股份的流通条件将遵照有关规定执
28、行。注 2.受公司股东农产品及深投控委托，2010 年 2 月 9 日，公司董事会向深圳证券交易所申请部分可上市交易股份解除限售。农产品和深投控申请解除的限售股份分别为36,877,075 股和 31,034,960 股，合计 67,912,035 股，占公司总股本 37.33%，该部分股份已于 2010 年 3 月 26 日上市流通。根据农产品和深投控在公司股权分置改革中的承诺，上述限售股份解除限售后该两股东分别持有的有限售股份 7,770,118 股及 6,783,729 股，合计14,553,847 股，占公司总股本 8，继续锁定，并将在国家相关法律法规允许的范围内及在合适的市场情况下作
29、为管理层股权激励的股份来源。（详见 2010 年 3 月 24 日刊登在证券时报、中国证券报、香港商报及巨潮资讯网上的公司公告）序号有限售条件股东名称持有限售股份数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量限售条件1深圳市农产品股份有限公司7,770,118注 27,770,118注 12深圳市投资控股有限公司6,783,729注 26,783,729深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告13第四章第四章第四章第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况第一节第一节第一节第一节董事、监事、高级
30、管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况一、基本情况一、基本情况说明：董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况（一）董事陈少群先生现任农产品董事长、党委书记。（二）董事何东先生现任深圳市环境工程科学技术中心执行董事、总经理。（三）董事孙炜先生现任农产品之子公司深圳市农产品交易中心股份有限公司首席执行官。二、董事、监事、高级管理人员主要工作经历及在除股东单位外的其他单二、董事、监事、高级管理人员主要工作经历及在除股东单位外的其他单位位任职或兼职情况任职或兼职情况董事董事：1 郑煜曦先生，1962 年出生，经济学硕士。1991 年起任深圳经
31、济特区免税商品企业公司下属企业董事、副总经理；2001 年 5 月至 2008 年 2 月历任公司姓名性别年龄职务任期起止日期持股数（股）股票期权被授予的限制性股票数量期初数期末数郑煜曦男49董事长、党委书记2009.12.30-2012.12.3000陈少群男49董事2009.12.30-2012.12.3000何东男42董事2009.12.30-2012.12.3000孙炜男33董事2009.12.30-2012.12.3000杜文君女43独立董事2009.12.30-2012.12.3000邓梅希女39独立董事2009.12.30-2012.12.3000徐壮城男39独立董事2009.1
32、2.30-2012.12.3000曾素艳女56董事、财务总监2009.12.30-2012.12.3000李亦研女45董事、董事会秘书2009.12.30-2012.12.3000林红女46监事会主席2009.12.30-2012.12.3000罗龙新男50监事2010.12.27-2012.12.3000庄光关男43监事2009.12.30-2012.12.3000彭鹰男50总经理、党委副书记2009.12.30-2012.12.3000李芳女37副总经理2009.12.30-2012.12.3000深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告14总经理助理、副总经理、总经理。2008 年
33、 3 月起任农产品控股子公司深圳市农牧实业有限公司董事长。2009 年 12 月至今任公司第七届董事会董事长、党委书记。2陈少群先生，1962 年出生，工程师、硕士，2008 年就读中欧国际工商学院全球 CEO 课程。历任农产品副总经理、董事、总经理、第四、五届董事会董事长。现任农产品第六届董事会董事长、党委书记，深圳市第四届人民代表大会代表。2009 年 12 月起任公司第七届董事会董事。3何东先生，1969 年出生，经济师、法学硕士、工商管理硕士。历任深圳市东部开发集团公司法律事务室副主任；深圳市建设投资控股公司办公室副主任、主任；深圳市投资控股有限公司资产经营与管理部部长、投资发展部部长
34、。现任深圳市环境工程科学技术中心执行董事、总经理，2005 年 5 月份起任公司董事会董事。4孙炜先生，1978 年出生，工程师、硕士。历任农产品电子商务总部副总经理、董事会办公室主任，深圳市中农网电子商务有限公司高级项目经理、总经理、董事长。现任深圳市农产品交易中心股份有限公司首席执行官，2009 年 12月起任公司第七届董事会董事。5杜文君女士，1968 年出生，经济师、工学硕士。历任君安证券研究所高级研究员，国泰君安证券公司收购兼并总部业务董事、董事总经理、国泰君安创新投资公司投资总监、深圳市兆驰股份有限公司董事。现任国海证券有限公司总裁助理，2006 年 10 月起任公司独立董事。6邓
35、梅希女士，1972 年出生，工商管理硕士，中国注册会计师协会非职业会员，英国特许注册会计师协会资深会员。历任德勤、安达信会计师事务所审计师，深圳深投投资有限公司财务经理，沃尔玛（中国）投资有限公司财务总监、供应商发展总监、百思买商业（上海）有限公司首席财务官。现任西雅衣家（中国）商务有限公司首席财务官，2006 年 10 月起任公司独立董事。7徐壮城先生，1972 年出生，法学学士。历任深圳市公安局侦查员、法制员、副科长，广东鼎丰律师事务所副主任。现就职于北京市德恒律师事务所深圳深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告15分所，2009 年 12 月起任公司独立董事。8曾素艳女士，195
36、5 年出生，大专学历、会计师。历任公司主管会计、计财部副部长、计财部部长、财务总监。现任公司第七届董事会董事、财务总监。9李亦研女士，1966 年出生，高级人力资源管理师、研究生学历。历任公司人力资源部主管、副部长、部长，公司第五、六届监事会监事。现任公司第七届董事会董事、董事会秘书。监事：监事：10林红女士，1965 年出生，高级会计师、硕士。历任深圳外贸土蓄产茶叶进出口公司会计主管，和盛裘皮革有限公司计财部会计主管，深圳外贸信华企业公司计财部副部长，农产品计财部会计、副部长、部长。现任公司第七届监事会主席。11罗龙新先生，1961 年出生，本科学历，茶学研究员。1982 年 8 月2000
37、年 4 月，就职于中国农业科学院茶叶研究所，主要从事制茶、茶饮料、浓缩茶汁及其它茶叶深加工领域的研究和技术开发工作，任制茶研究室副主任，所学术委员会委员；2008 年被国家科学技术奖励办公室聘为“国家科学技术奖评审专家”。2002 年 5 月-2005 年 12 月任深圳市深宝华城食品有限公司生产和品质总监；现任公司茶产业部总经理。2010 年 12 月起任公司第七届监事会监事。12庄光关先生，1968 年出生，本科学历，律师。历任深圳现代电子实业有限公司技术员，深圳中西亚贸易公司出口展销部经理，深圳市融和实业有限公司副总经理，广东中安律师事务所律师。2006 年 11 月起历任公司公司总经理
38、办公室助理、主任。2009 年 12 月起任公司第七届监事会监事。其他高管其他高管：13彭鹰先生，1961 年出生，大学本科，经济师。历任农产品总经理办公室主任、总经理助理兼人力资源部部长，深圳市农产品肉类配送有限公司董事长。2000 年 2 月至 2006 年 10 月任公司第四、五届监事会监事，2005 年 1 月起任公司纪委书记，2006 年 10 月起任公司副总经理、党委副书记、纪委书记、工会主席。2008 年 6 月至今任公司总经理、党委副书记。深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告1614李芳女士，1974 年出生，硕士。农产品总办秘书科主办、副科长、科长、副主任，人力资源
39、部副部长，监事会办公室副主任、主任，第五届监事会监事。现任公司副总经理。三、董事、监事、高级管理人员年度薪酬情况三、董事、监事、高级管理人员年度薪酬情况报告期内，公司依据公司总部薪酬方案并根据公司年度经营情况及个人绩效考核结果支付董事、监事及高级管理人员薪酬。公司 2010 年度在任董事、监事及高级管理人员共 14 人，在公司领取薪酬 11人，该 11 人在报告期内从公司获得的税前报酬总额为 259.57万元，具体如下：郑煜曦先生 40.83 万元、杜文君女士（独立董事）8.96 万元、邓梅希女士（独立董事）8.96 万元、徐壮城先生（独立董事）8.96 万元、曾素艳女士 27.57万元、李亦
40、研女士 29.17 万元、林红女士 32.02 万元、罗龙新先生 26.99 万元、庄关光先生 13.95 万元、彭鹰先生 34.09 万元、李芳女士 28.07 万元。报告期内，公司董事陈少群先生在农产品领取薪酬；董事何东先生在深投控领取薪酬；董事孙炜先生在深圳市农产品交易中心股份有限公司领取薪酬。四、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况四、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况公司监事会于 2010 年 11 月 29 日接到监事钱晓军先生的书面辞职报告，钱晓军先生因工作原因辞去公司监事职务。2010 年 12 月 27 日，经公司 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同
41、意增补罗龙新先生为公司第七届监事会监事，任期与第七届监事会成员任期相同。（详见 2010 年 12 月 28日刊登在证券时报、中国证券报、香港商报及巨潮资讯网上的公司公告）五、董事出席董事会会议情况五、董事出席董事会会议情况董事姓名具体职务应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议郑煜曦董事长、党委书记99000否陈少群董事96120否何东董事98010否孙炜董事99000否杜文君独立董事99000否深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告17第二节第二节第二节第二节公司员工情况公司员工情况公司员工情况公司员工情况报告期末，公司共有员工 6
42、10 人（含合并报表企业员工人数）。员工专业构成结构表员工受教育程度结构表第五章第五章第五章第五章公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构第一节第一节第一节第一节公司治理情况公司治理情况公司治理情况公司治理情况本报告期，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定，坚持规范运作，不断健全和完善公司法人治理结构，提高公司治理水平。邓梅希独立董事96120否徐壮城独立董事99000否曾素艳董事、财务总监99000否李亦研董事、董事会秘书99000否年内召开董事会会议次数9 次其中：现场会议次数8 次通讯方式召开会议次数
43、0 次现场结合通讯方式召开会议次数1 次专业人数比例（%）学历人数比例（%）生产人员32753.61研究生及以上学历193.11销售人员304.92大学本科7311.97技术人员9014.75大学专科9215.08财务人员365.90中专396.39行政人员12520.49高中及以下学历38763.44不在岗人员20.33合计610100.00需承担费用的离退休员工00合计610100.00深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告18对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司董事会认为公司不存在非规范运作情况，公司治理的实际情况基本符合要求。公司将继续按照上市公司治理准则和关
44、于提高上市公司质量的意见的要求，不断完善公司治理。本报告期公司治理活动主要情况如下：一、公司规范运作一、公司规范运作报告期内，公司股东大会、董事会、董事会专门委员会、监事会及公司管理层均严格按照公司法、公司章程等相关规定赋予的权限行使职责，未出现董事会越权行使股东大会权力的行为，未出现董事会越权干预监事会运作的行为，未出现董事会越权干预管理层运营的行为；公司董事、监事及高级管理人员各司其责、恪尽职守。公司运作规范、高效。二、信息披露良好二、信息披露良好报告期内，公司按照证券监管部门的相关规定，严格执行相关信息披露制度，公司信息披露真实、准确、及时、完整。三、不断完善内部控制规范三、不断完善内部
45、控制规范目前，公司已形成规范的管理体系，各项制度均得到有效执行，并根据监管部门要求、市场环境及公司实际需要通过不断完善制度建设，贯彻落实制度。截至本报告日，公司修改了公司章程部分条款、修订了公司募集资金管理办法，建立了公司关联交易制度、公司总部绩效管理办法、公司特殊贡献奖实施细则。内部控制规范的不断完善，切实加强和规范了公司内部控制，全面提升了公司经营管理水平和风险防范能力。四、认真落实监管部门治理整改要求四、认真落实监管部门治理整改要求根据深证局发2010109号关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知 的要求，为进一步规范公司财务会计基础工作，提高公司财务会计核
46、算水平及财务信息披露质量，公司全面开展了规范财务会计基础工作专项活动，本着实事求是的原则，对公司财务会计基础工作规范情况进行了深入细致的自查，并就自查发现问题进行整改。公司于2010年已完成上述整改工作，并就财务会计基础工作规范整改情况形成整改报告，该报告已于2010年10月27日上报深圳证监局。此后公司将持续推动财务会计基础建设，认真学习深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告19研究新的规章要求，加强与优秀企业沟通、学习、借鉴，努力提升公司规范运作，使公司财务会计基础工作更扎实规范，确保财务信息真实、准确、完整。根据深圳证监局 关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通
47、知(深证局公司字201059号)的要求，公司开展了防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查工作，并形成公司关于防止资金占用长效机制建立及落实情况的自查报告。经自查，公司董事会认为，公司已建立了防止控股股东、实际控制人及其关联方占用资金、侵害公司利益的长效机制，不存在资金占用、损害上市公司利益的情形。五、独立运作五、独立运作公司控股股东严格按照公司治理结构，通过股东大会、董事会行使股东权利，获取相关信息，对公司生产、经营、管理及财务等各方面的独立性不存在影响。2010 年度，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范行为。第二节第二节第二节第二节独立董事履行职责情况独立董事履行职责
48、情况独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况一、独立董事相关工作制度的建立健全情况一、独立董事相关工作制度的建立健全情况（一）公司独立董事制度：经公司 2007 年度第一次临时股东大会审议通过后实施；（二）公司独立董事年报工作制度：经公司第六届董事会第十八次会议审议通过后实施。二、独立董事出席董事会情况二、独立董事出席董事会情况单位：次三、独立董事提出异议情况三、独立董事提出异议情况报告期内，公司董事会独立董事均未对历次董事会会议审议的议案及公司其独立董事独立董事职务职务本年应参加本年应参加董事会董事会亲自出席亲自出席委托出席委托出席缺席缺席杜文君第七届董事会独立董事9900邓梅希第七届董事会
49、独立董事9720徐壮城第七届董事会独立董事9900深圳市深宝实业股份有限公司2010 年年度报告20他事项提出异议。四、独立董事发表独立意见情况四、独立董事发表独立意见情况报告期内，公司独立董事能够严格按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则及公司独立董事制度等相关规定的要求，恪尽职守、勤勉尽责，深入了解公司的生产经营状况及重大事项进展情况，为公司经营及发展提出了合理的意见及建议，并对公司 2009 年度及 2010 年上半年对外担保情况、2009 年度内部控制自我评价报告、2009 年度利润分配预案、聘任财务审计机构、非公开发行股票涉及重大关联交易有关事项及转让深圳百事
50、 5%股权等事项发表了独立意见，为董事会的科学决策及公司的发展起到了积极的作用，切实维护了公司及广大公众投资者的利益。五、独立董事在年报工作中的履职情况五、独立董事在年报工作中的履职情况公司独立董事在公司2010年年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，发挥监督作用。具体履职情况如下：（一）认真了解公司的经营情况，听取了公司管理层对公司报告期生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并对公司部分子公司进行了实地考察；（二）在年审注册会计师进场前审阅了公司财务负责人递交的公司报告期审计工作安排及公司编制的财务报表，听取了财务总监对报告期财务状况及经营成果的汇报；（三）在年审注册会计师