1、 二一二一年度报告年度报告 二一一年二月二一一年二月 目目 录录 第一节第一节 重重 要要 提提 示示.-1-第二节第二节 公司基本情况公司基本情况.-2-第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.-3-第四节第四节 股本变动及股东持股情况股本变动及股东持股情况.-5-第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.-8-第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.-13-第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介.-17-第八节第八节 董事会报告董事会报告.-18-第九节第九节 监事会报告监事会报告.-29-第十节第十节 重要事项重要事项
2、.-31-第十一节第十一节 财务报告财务报告.-35-第十二节第十二节 备查文件备查文件.-38-1-第一节第一节 重重 要要 提提 示示 本公司董事会及其董事、监事会及监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事和高级管理人员声明无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。立信大华会计师事务所为本公司出具了2010年的标准无保留意见的审计报告。公司董事长关锡友先生、主管公司财务工作的负责人李双山先生、财务机构负责人任海松先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。-2-第二节第二节 公司
3、基本情况公司基本情况 一、公司法定中文名称：沈阳机床股份有限公司 公司法定中文名称缩写：沈阳机床 公司法定英文名称：SHENYANG MACHINE TOOL CO.LTD 公司法定英文名称缩写：SMTCL 二、公司法定代表人：关锡友 三、公司董事会秘书：富晓峰 公司证券事务代表：李晓刚 联系地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号 电话：024-25190865 传真：024-25190877 电子信箱：xiaogang_ 四、公司注册地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号 公司办公地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号 邮政编码：110142 公司国际互联网网址：http:/ 电
4、子信箱： 五、信息披露报纸名称:中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http：/ 公司2010年年度报告备置地点：公司财务管理部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：沈阳机床 股票代码：000410 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期:1993年5月20日 最近一次变更注册登记日期:2007年6月12日，企业法人营业执照注册号：2101311101553 税务登记号码：210114243406830 组织机构代码证：24340683-0 公司聘请的会计师事务所名称：立信大华会计师事务所 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 -3-
5、第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、本年度主要会计数据本年度主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入（元）8,046,977,090.04 5,977,696,808.82 6,067,623,258.48 32.62%6,545,420,044.94 6,650,743,798.84 利润总额（元）202,908,195.82 98,287,855.58 102,472,648.00 98.01%60,846,663.54 60,370,822.63 归属于上市公司股
6、东的净利润（元）141,649,417.83 27,035,150.38 26,850,996.25 427.54%21,191,744.69 20,790,635.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-1,899,239.18-25,481,072.28-25,665,226.41 -122,033,235.61-122,434,345.03 经营活动产生的现金流量净额（元）-259,184,005.38-1,108,596,736.39-1,105,470,421.47 -777,669,916.91-791,917,699.66 2010 年末 2009 年末 本年末
7、比上年末增减（）2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元）10,482,712,947.76 8,956,293,925.59 9,059,019,071.45 15.72%9,328,337,108.93 9,430,382,276.14 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,463,125,644.18 1,320,670,806.85 1,351,051,418.11 8.30%1,295,425,856.13 1,325,990,621.51 股本（股）545,470,884.00 545,470,884.00 545,470,884.00 0.00%545
8、,470,884.00 545,470,884.00 二、非经常性损益的项目及金额二、非经常性损益的项目及金额:单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 5,523,938.39 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 149,519,269.51 债务重组损益 12,833,646.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,428,088.76 所得税影响额-26,754,029.40 少数股东权益影响额-3,002,256.55 合计 143,548,657.01-4-三、报告期末
9、主要财务指标三、报告期末主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.2597 0.0496 0.0492 427.85%0.0389 0.0381 稀释每股收益（元/股）0.2597 0.0496 0.0492 427.85%0.0389 0.0381 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0035-0.0467-0.0471 0.0389 0.0381 加权平均净资产收益率（%）10.07%2.07%2.01%8.06%3.27%3.14%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
10、率（%）-0.13%-1.95%-1.92%1.79%3.27%3.14%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.4752-2.0324-2.0266 -1.4257-1.4518 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.6823 2.4212 2.4769 8.29%2.3749 2.4309 -5-第四节第四节 股本变动及股东持股情况股本变动及股东持股情况 一、报告期内公司股份变动情况一、报告期内公司股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数
11、量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 9,827,436 1.80%-977,513-977,513 8,849,923 1.62%1、国家持股 2、国有法人持股 447,542 0.08%185,345 185,345 632,887 0.12%3、其他内资持股 9,378,108 1.72%-1,162,108-1,162,108 8,216,000 1.51%其中：境内非国有法人持股 8,941,308 1.64%-725,308-725,308 8,216,000 1.51%境内自然人持股 436,800 0.08%-436,800-436,
12、800 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 1,786 0.00%-750-750 1,036 二、无限售条件股份 535,643,448 98.20%977,513 977,513 536,620,961 98.38%1、人民币普通股 535,643,448 98.20%977,513 977,513 536,620,961 98.38%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 545,470,884 100.00%545,470,884 100.00%限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股
13、数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 沈阳机床（集团）有限责任公司 447,542 0 185,345 632,887 限售对价偿还 具体时间未确定 沈阳市风险投资公司 2,080,000 0 0 2,080,000 垫付对价未偿还 具体时间未确定 沈阳建设投资公司 2,080,000 0 0 2,080,000 垫付对价未偿还 具体时间未确定 辽宁信托投资公司 1,664,000 0 0 1,664,000 垫付对价未偿还 具体时间未确定 中国有色冶金总公司辽宁分公司 1,040,000 0 0 1,040,000 垫付对价未偿还 具体时间未确定 人寿保险大东支公司 1
14、,040,000 0 0 1,040,000 垫付对价未偿还 具体时间未确定 沈阳市产融经济技术开发公司 312,000 0 0 312,000 垫付对价未偿还 具体时间未确定 -6-沈阳金属材料有限责任公司 309,308 309,308 0 0 股改承诺 2010 年 1 月 8 日 沈阳中储物流中心 208,000 208,000 0 0 股改承诺 2010 年 3 月 17 日 长沙大智投资管理咨询有限公司 208,000 208,000 0 0 股改承诺 2010 年 3 月 17 日 关锡友 1,036 0 0 1,036 高管锁定流通股 具体时间未确定 叶立伟 436,800 4
15、36,800 0 0 股改承诺 2010 年 3 月 17 日 王鹤 750 750 0 0 高管锁定流通股 2010 年 1 月 4 日 合计 9,827,436 1,162,858 185,345 8,849,923 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 （一）本报告期末为止的前三年股票发行情况 截止报告期末前三年公司没有股票及其衍生证券发行情况。（二）报告期内公司股份总数及结构变动 报告期内该没有因送股、配股等原因引起股份总数及结构的变动。三三、控股股东及实际控制人情况、控股股东及实际控制人情况 （一）股东持股情况介绍 单位：股 股东总数 80,851 前 10 名股东持股情况
16、股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 沈阳机床（集团）有限责任公司 国有法人 42.27%230,564,227 632,887 114,780,000 东海证券有限责任公司建行东风 3 号集合资产管理计划 境内非国有法人 1.61%8,762,447 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.68%3,695,740 全国社保基金一零八组合 境内非国有法人 0.59%3,215,332 摩根士丹利投资管理公司摩根士丹利中国股基金 境外法人 0.58%3,137,330 中信信托有限责任公司朱雀 9 期 境内非国有法人 0.
17、49%2,657,727 华泰证券招行华泰紫金 3 号集合资产管理计划 境内非国有法人 0.42%2,300,000 沈阳市风险投资公司 境内非国有法人 0.38%2,080,000 2,080,000 沈阳建设投资公司 境内非国有法人 0.38%2,080,000 2,080,000 -7-陈宝美 境内自然人 0.36%1,979,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 沈阳机床（集团）有限责任公司 229,931,340 人民币普通股 东海证券有限责任公司建行东风 3 号集合资产管理计划 8,762,447 人民币普通股 中国农业银行中邮核心
18、成长股票型证券投资基金 3,695,740 人民币普通股 全国社保基金一零八组合 3,215,332 人民币普通股 摩根士丹利投资管理公司摩根士丹利中国股基金 3,137,330 人民币普通股 中信信托有限责任公司朱雀 9 期 2,657,727 人民币普通股 华泰证券招行华泰紫金 3 号集合资产管理计划 2,300,000 人民币普通股 陈宝美 1,979,000 人民币普通股 肖颖如 1,859,000 人民币普通股 东海证券中信东海精选 1 号集合资产管理计划 1,800,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司持股 5%以上（含 5%）的股东仅沈阳机床（集团）有
19、限责任公司一家，是本公司的控股股东，关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股；2、公司前十名股东与本公司控股股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；3、公司未知其他流通股股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。（二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人：沈阳机床（集团）有限责任公司 法定代表人：关锡友 成立日期：1995年12月18日 股权结构：国有独资 注册资本：人民币15.5648亿元 经营范围：金属切削机床，数控系统及机械设备制造，国内一般商业贸易，技术贸
20、易；房屋租赁，经济信息咨询服务。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 -8-第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期内，董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况一、报告期内，董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 关锡友 董事长 男 47 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 1,382 1,382 0.00 是 张伟明 副董事
21、长、董事 男 54 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 0.00 是 孙纯君 董事 男 47 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 0.00 是 路远达 董事 男 60 2008 年 07 月 23 日 2010 年 05 月 16 日 0 0 0.00 是 车欣嘉 董事、总裁 男 48 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 62.00 否 李双山 董事、财务总监 男 52 2010 年 05 月 17 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 49.60 否 王鹤 董事 男
22、 45 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 750 750 44.60 否 武常岐 独立董事 男 56 2003 年 12 月 29 日 2010 年 05 月 16 日 0 0 3.00 否 刘永泽 独立董事 男 61 2003 年 12 月 29 日 2010 年 05 月 16 日 0 0 3.00 否 石英 独立董事 女 47 2003 年 12 月 29 日 2010 年 05 月 16 日 0 0 3.00 否 方红星 独立董事 男 39 2010 年 05 月 17 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 4.80 否 林木西 独立董事 男
23、57 2010 年 05 月 17 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 4.80 否 那晓冰 独立董事 女 42 2010 年 05 月 17 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 4.80 否 -9-张之中 监事 男 56 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 0.00 是 阎世文 监事 男 59 2007 年 09 月 06 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 44.60 否 高新刚 监事 男 41 2008 年 07 月 23 日 2011 年 02 月 10 日 0 0 0.00 是 唐华 监事 女 54 2008 年
24、07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 44.60 否 陈新海 监事 男 49 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 6.00 否 赵彪 副总裁 男 47 2009 年 11 月 30 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 49.60 否 肖利伟 生产总监 男 50 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 44.60 否 赵立志 工程建设总指挥 男 45 2008 年 07 月 23 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 44.60 否 董凌云 行政总监 男 38 2009 年 08
25、 月 26 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 44.60 否 富晓峰 董事会秘书 男 37 2009 年 11 月 26 日 2011 年 07 月 22 日 0 0 35.60 否 合计-2,132 2,132-493.80-上述人员均未持有本公司的股票期权。报告期内董事出席董事会会议情况报告期内董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 关锡友 董事长 12 9 2 1 0 否 张伟明 副董事长 12 10 2 0 0 否 孙纯君 董事 12 9 2 1 0 否 路远达 董事
26、4 4 0 0 0 否 车欣嘉 董事 12 10 2 0 0 否 李双山 董事 8 6 2 0 0 否 王鹤 董事 12 9 2 1 0 否 武常岐 独立董事 4 3 0 1 0 否 刘永泽 独立董事 4 4 0 0 0 否 石英 独立董事 4 3 0 1 0 否 方红星 独立董事 8 5 2 1 0 否 林木西 独立董事 8 6 2 0 0 否 那晓冰 独立董事 8 6 2 0 0 否 二、现任董事、监事主要工作经历：二、现任董事、监事主要工作经历：（一）董事 关锡友先生：董事长，男，1964年出生，中共党员，工学学士，高级工程师。曾任中捷友谊 -10-厂技术员、分厂副厂长、分厂厂长、厂长助
27、理，中捷机床有限公司总经理。沈阳机床(集团)有限责任公司总经理。现任沈阳机床（集团）有限责任公司董事长，沈阳机床股份有限公司董事长。张伟明先生：副董事长，男，1957年出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任沈阳机油泵厂团委书记，沈阳市政府城区企业管理局秘书，沈阳市政府计经委综合处主任科员、副处长、工业处处长，长白计算机集团公司副总经理，沈阳机床(集团)有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。现任沈阳机床（集团）有限公司党委书记、副董事长。沈阳机床股份有限公司副董事长。孙纯君先生：董事，男，1964 年出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任中捷摇臂钻床厂生产处长、副总经理、总经理，
28、中捷机床有限公司总经理。现任沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理。车欣嘉先生：董事、总裁，男，1963年出生，中共党员，研究生，高级工程师。曾任沈阳第一机床厂工艺处工艺员、副处长、处长、生产制造部部长、副总经理、总经理。现任沈阳机床股份有限公司总裁。李双山先生：董事、副总裁、财务总监，男，1959 年生，中共党员，在职研究生，教授、研究员级高级会计师。曾任沈阳电缆厂财务科副科长，沈阳市机械工业管理局财务处副处长、处长、副总会计师，沈阳市机械国有资产经营公司副总经理，沈阳机电装备集团副总经理、总会计师，沈阳日报报业集团总会计师、副总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总裁、财务总监。王 鹤先生：董事
29、，男，1966 年出生，中共党员，大学本科，高级工程师。中捷友谊厂设计员、采购处处长、生产制造部副部长，中捷摇臂钻床厂总工程师。现任沈阳机床股份有限公司中捷立式加工中心事业部总经理。方红星先生：独立董事，男，1972 年出生，中共党员，博士生导师，教授。曾任东北财经大学出版社社长助理、副社长、社长，会计学院副教授。现任东北财经大学会计学院院长、博士生导师，兼任东北财经大学出版社社长、书记。林木西先生：独立董事，男，1954 年出生，中共党员，经济学博士。曾任辽宁大学经济研究所所长助理、副所长，辽宁大学经济管理学院党总支书记、副院长。现任辽宁大学经济学院院长、分党委副书记。那晓冰女士：独立董事，
30、女，1969 年出生，中共党员，法律硕士。曾任北京市崇文区人民法院助理审判员，北京市环中律师事务所专职律师，北京市天如律师事务所专职律师，北京市天矛律师事务所合伙人。现任北京市微明律师事务所创始合伙人，主任。（二）监事 -11-张之中先生：监事会主席，男，1955 年出生，中共党员，本科，教授级高级经济师。曾任中捷友谊厂设计员、处长助理、分厂副厂长、部长，沈阳机床（集团）有限责任公司战略发展部部长，中捷摇臂钻床厂总经理、党委副书记，沈阳机床股份有限公司副总裁，沈阳数控机床有限公司董事长、党委书记。现任沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理。阎世文先生：监事，男，1953年出生，中共党员，研究生学
31、历，高级政工师。曾任沈阳第一机床厂党委书记、纪委书记，沈阳机床（集团）有限责任公司纪检监察部部长，沈阳机床（集团）有限责任公司纪委副书记。现任沈阳机床股份有限公司纪委书记。唐 华女士：职工监事，女，1957 年出生，中共党员，大专。曾任沈阳自行车零件七厂技术科科长，沈阳机械局机电工业公司副总经理，沈阳机床（集团）有限责任公司分党委书记。现任沈阳机床股份有限公司工会主席。陈新海先生：职工监事，男，1962 年出生，中共党员，技校。沈阳第一机床 8#车间工人，沈阳机床股份有限公司齿轮制造厂设备室钳工室室主任。现为沈阳机床股份有限公司齿轮事业部保障室机械技术员。（三）高级管理人员 车欣嘉先生有关资料
32、见董事部分。李双山先生有关资料见董事部分。赵彪先生：副总裁，男，1964 年生，中共党员，高级工程师。曾任中捷友谊厂检验计量处计量员、室主任、处长，中捷友谊厂镗床装配分厂厂长、党支部书记，中捷友谊厂生产制造部常务副部长，沈阳机床铸造有限责任公司常务副总经理，沈阳机床铸造有限责任公司总经理、党委书记，沈阳机床（集团）有限责任公司第一分党委党委书记，中捷钻镗床厂副总经理。现任沈阳机床股份有限公司副总裁。肖利伟先生：生产总监，男，1961年出生，中共党员，高级工程师。曾任沈阳第一机床厂大件车间主任，沈阳第一机床厂总经理助理、副总工程师，沈阳第一机床厂副总经理，沈阳数控机床有限责任公司董事长、总经理、
33、党委书记。现任沈阳股份有限公司生产总监。赵立志先生：工程项目总指挥，男，1965年出生，中共党员，工程师。曾任沈阳第一机床厂总工程师办公室主任、总经理办公室主任、厂长助理、副总经理。现任沈阳机床股份有限公司工程建设总指挥。董凌云先生：行政总监，男，1973 年生，中共党员，高级工程师。曾任沈阳第一机床厂设计主管、总经理办公室副主任、主任，生产处副处长，沈阳机床（集团）有限 -12-责任公司总经理助理，现任沈阳机床股份有限公司行政总监。富晓峰先生：董事会秘书，男，1974 年生，中共党员，大学本科，会计师。曾任沈阳机床股份有限公司财务部会计、会计主管、证券事务代表、财务部部长，沈阳第一机床厂副总
34、经理，现任沈阳机床股份有限公司董事会秘书。三、在其他单位任职的董事、监事情况：三、在其他单位任职的董事、监事情况：关锡友先生任沈阳机床(集团)有限责任公司董事长、总经理；张伟明先生任沈阳机床(集团)有限责任公司党委书记、副董事长；孙纯君先生任沈阳机床(集团)有限责任公司副总经理；张之中先生任沈阳机床(集团)有限责任公司副总经理；高新刚先生任沈阳机床(集团)有限责任公司内部审计部部长；方红星先生任东北财经大学会计学院院长，兼任东北财经大学出版社社长、书记；林木西先生现任辽宁大学经济学院院长、分党委副书记；那晓冰女士任北京市微明律师事务所创始合伙人，主任。四、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况四
35、、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。公司独立董事的津贴是根据公司2005年年度股东大会审议通过的 公司关于调整独立董事津贴的议案确定的。2010年度，公司3名独立董事的津贴为每人每年7.2万元，独立董事出席股东大会、董事会和监事会的差旅费以及按照公司章程行使职权所发生的费用由公司据实报销。2010年度公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬(包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等)均依据辽宁省人事厅和劳动厅有关工资管理的规定，按照公司劳动人事工资制度，结合个人工作情况和绩效考评结果发放。不在公司领取报酬、津贴董事、监
36、事情况：姓名 职务 是否在股东单位或关联单位领取报酬、津贴 关锡友 董事长 是 张伟明 副董事长 是 孙纯君 董事 是 张之中 监事会主席 是 高新刚 监事 是 五、报告期内，新聘或解聘董事、监事、高级五、报告期内，新聘或解聘董事、监事、高级管理人员情况管理人员情况 -13-1、经公司2010年4月29日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过，聘任李双山先生为公司董事，免去路远达先生公司董事职务。2、经公司2010年4月29日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过，聘任方红星先生、林木西先生、那晓冰女士为公司独立董事，免去刘永泽先生、武常岐先生、石英女士独立董事职务。上述公告分别刊登于20
37、10年4月30日中国证券报、证券时报及巨潮资讯网。六、公司员工情况六、公司员工情况 本报告期末，公司共有员工 13,830 人，其中：生产工人 8,834 人；营销人员 1,188 人数；技术人员 1,411 人；财务人员 176 人；其他管理人员为 2,221 人。其中：具有高级职称584 人、中级职称 1,688 人、初级职称 5,568 人。工程技术人员中，正教授级工程师 15 人，高级工程师 211 人；工程师 502 人；助理工程师 621 人。中专以上教育程度 8,465 人，其中：博士生 6 人,硕士生 472 人；本科生 2,294 人；大专生 3,999 人；中专生 1,69
38、4 人。第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司完善治理结构情况一、公司完善治理结构情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司章程指引以及深圳证券交易所股票上市规则等相关规定的要求，建立健全并规范了公司治理结构相关制度，形成公司权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、规范运作的法人治理结构，并不断加强和积极探索创新治理结构建设。2010年，公司持续开展专项治理活动，极大巩固了已取得的专项治理成果。公司董事会认为公司治理的实际情况与上市公司治理准则等规范性文件的规定和要求基本相符，公司治理结构完善，运作规范，与文件要求不存在差异。
39、报告期内，公司进一步完善治理制度建设，持续推进公司治理制度的落实。制定和修订了董事会议事规则、分子公司管理制度、重大信息内部报告制度、内幕信息知情人管理制度及外部信息使用人管理制度等14项规范文件。公司本着求真务实、规范治理的态度，全面梳理了涉及同业竞争、关联交易等监管敏感事项。对公司关联交易和同业竞争等问题进行自查，公司不存在由于体制改革和历史原因造成的关联交易和同业竞争。公司严格按照有关规定规范并充分披露发生的关联交易，并积极 -14-采取相关措施尽量减少关联交易数量。二、独立董事履行职责情况二、独立董事履行职责情况 报告期内，各位独立董事勤勉尽责，积极参与了公司重大事项的决策，定期审核公
40、司财务报告，并通过对相关事项的独立客观判断发表独立意见，对公司发展起到了非常积极的作用，切实维护了股东和公司权益。（一）独董出席董事会议情况 独立董事姓名 本年召开 董事会次数 亲自出席 董事会次数 委托出席 董事会次数 缺席 董事会次数 刘永泽 4 4 0 0 武常岐 4 3 1 0 石 英 4 3 1 0 方红星 8 7 1 0 林木西 8 8 0 0 那晓冰 8 8 0 0 （二）独立董事关于2010年审计工作的沟通情况 各独立董事会同审计委员会与会计师事务所就本年度财务报告审计情况进行了充分的沟通，并对公司对外担保、关联交易及各重大事项认真核查。（三）报告期内，独立董事没有对公司有关事
41、项提出异议。三、按照上市公司治理准则等法律法则，公司与控股股东在三、按照上市公司治理准则等法律法则，公司与控股股东在资产、资产、业务、人员、业务、人员、机构、财务等方面严格分开，公司具有独立完整的业务体系和自主经营能力。机构、财务等方面严格分开，公司具有独立完整的业务体系和自主经营能力。（一）资产独立情况：公司和控股股东资产关系明晰，公司资产账实相符，且由公司控制和使用，资产独立于控股股东。公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产被控股股东占用而损害公司利益的情况，也没有为股东提供担保的情况。（二）业务独立情况：公司业务结构完整，自主经营，采购渠道、销售业务网络均独立于控股股东，公司与控股
42、股东不存在同业竞争情况。（三）人员独立情况：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，高级管理人员均在公司领取薪酬，在股东单位未担任任何行政职务。（四）机构独立情况：公司董事会、监事会及其他内部机构均独立运作，控股股东及其下属机构未以任何形式影响公司在机构设置和管理上的独立性。公司建立了完全独立于控股股东的组织结构，拥有独立的职能管理部门，各部门之间分工明确，各司其职，相互配合，形成了一个有机的组织整体，保证公司正常运作。-15-（五）财务独立情况：公司设立独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，对各部门及子公司实行有效的监督与控制。公司财务人员与各控股子公司财务人员各司其职，公
43、司独立开设银行帐户、独立纳税、独立制定财务管理方面的制度，不存在大股东控制公司资金使用的情况。四、公司内部控制制四、公司内部控制制度的建立和健全情况度的建立和健全情况 （一）公司对内部控制自我评价情况 报告期内，公司内部控制制度已基本建立健全，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要和公司发展的需要，在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内
44、部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，促进了公司稳步、健康发展。但内控制度建设是长期工作，由于内部控制制度固有的局限性，特别是近年来宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，持续优化包括经营控制、财务管理控制和信息披露控制在内的内控体系，以保障公司战略、经营目标的实现。详细内容详见与本报告同时披露的 沈阳机床股份有限公司内部控制自我评价报告，该报告已经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过。（二）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见 根据上市公司内部控制指引的要求，公司监事会形成如下专项意见：按照国家相关法规和证券监管部门的要
45、求，公司结合生产经营的实际，建立健全了法人治理结构和内部控制体系。公司内部控制制度得到有效地贯彻和执行，对控制和防范经营管理风险、提高经济效益、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。报告期内，公司在上一年度公司治理活动的基础上，进一步建立修订了内部控制制度，各项内控制度制定较为完善，执行得力，符合中国证监会及深圳证券交易所相关规范性文件的要求，在推动公司各项业务发展的同时有效的防范了风险；公司内部架构完整有序，运行正常，各位董事、监事、高级管理人员以及公司其他员工能够做到兢兢业业，勤勉尽责。（三）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 通过了解公司的组织架构，
46、核查并向有关人员问询公司内部管理制度和内控体系的建立及运行情况，作为公司的独立董事，我们认为：公司2010 年度内控制度的自我评价报告中所叙述的情况，与公司的实际情况是一致的。-16-报告期内，公司董事会进一步完善了各专门委员会的机构建设，为今后董事会更好的开展工作创造了条件；现阶段公司各项内控制度，包括“三会”制度、信息披露、对外担保等，制订的比较完善，实践中也得到较好的贯彻实施，基本上符合中国证监会等监管机构对于公司治理的相关规定，对规范公司经营活动、减少风险起到了积极的作用；未来，公司也将根据自身发展的需要以及监管机关的要求，对各项内控制度进行进一步的修改和完善。公司内控制度的自我评价报
47、告的内容是真实客观的。五、报告期内高级管理人员的考评及激励机制的建立实施情况五、报告期内高级管理人员的考评及激励机制的建立实施情况 公司初步建立了高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，董事会合理评估公司管理经营的业绩，有效地提高公司高管人员的工作效率、工作责任心以及积极性，公司将继续积极探索科学、有效和合理的考评制度，使公司保持可持续发展的动力。-17-第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 2010年公司召开了五次股东大会，会议召开情况如下：序号 召开时间 会议届次 审议通过议案 披露情况 1 2010.4.8 2009年度股东大会 关于修改公司章程的议案 2010 年 4 月
48、9 日 关于修改公司关联交易管理办法的议案 关于制定公司融资与对外担保管理办法的议案 关于制定公司对外投资管理制度的议案 二九年度董事会工作报告 二九年度监事会工作报告 二九年度利润分配预案 二九年度报告及摘要 二一年度日常关联交易报告 关于续聘立信大华会计师事务所有限公司为公司二一年年度审计机构的议案 关于授权经理层办理二一年度银行融资授信额度的议案 关于重新制定公司独立董事工作规则的议案 关于重新制定公司募集资金管理制度的议案 关于重新制定公司股东大会议事规则的议案 关于重新制定公司董事会议事规则的议案 关于重新制定公司监事会议事规则的议案 关于以前年度会计差错更正的议案 2 2010.5
49、.17 2010年第一次临时股东大会 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 2010 年 5 月 18 日 关于公司非公开发行 A 股股票的方案 沈阳机床股份有限公司非公开发行股票预案 关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案 2010 年 5 月 18 日 关于前次募集资金使用情况的报告的议案 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案 关于聘任方红星、林木西、那晓冰担任公司独立董事的议案 -18-关于更换公司董事的议案 3 2010.7.23 2010年第二次临时股东大会 关于与德国希斯公司签订实习合同关联交易议案 2010 年 7 月 24 日 4 20
50、10.11.11 2010年第三次临时股东大会 关于成立沈阳机床金融租赁有限公司议案 2010 年 11 月 12 日 5 2010.12.22 2010年第四次临时股东大会 关于控股子公司中捷机床有限公司委托德国希斯公司研发和购买设备的关联交易议案 2010 年 12 月 23 日 第八节第八节 董事会报告董事会报告 一、报告期内公司经营情况一、报告期内公司经营情况 （一）主要经营指标完成情况 销售收入80.47亿元，同比增长35%;利润总额2.03亿元，同比增长107%;机床产量6.8万台，同比增长20%；数控机床产量2.1万台，同比增长39%；机床产值数控化率60%，较上年提高4个百分点