1、 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 汉王科技股份有限公司汉王科技股份有限公司 20102010 年度报告年度报告 股票简称股票简称:汉王科技汉王科技 股票代码：股票代码：002362002362 2012011 1 年年 3 3 月月 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。没有董事、监事、高级
2、管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司全体董事均亲自出席审议本次年报的董事会会议。公司年度财务报告已经京都天华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人刘迎建、主管会计工作负责人张学军及会计机构负责人(会计主管人员)张一虹声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 目目 录录 第一节 公司基本情况.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.3 第三节 股本变动及股东情况.5 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节 公司治理结构.20 第六节 股东大会情况简介.30 第七节 董事会
3、报告.31 第八节 监事会报告.64 第九节 重要事项.69 第十节 财务报告.75 第十一节 备查文件目录.177 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 1 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、基本情况简介一、基本情况简介（一）（一）公司中、英文名称及缩写公司中、英文名称及缩写 中文名称 汉王科技股份有限公司 中文简称 汉王科技 英文名称 Hanwang Technology Co.,Ltd.英文缩写 Hanvon （二）（二）法定代表人：刘迎建法定代表人：刘迎建 （三）（三）董事会秘书和联系方式董事会秘书和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱德永 联系地址 北京市海淀区
4、东北旺西路 8 号 5 号楼三层 电话 010-82786816 传真 010-82786786 电子信箱 （四）（四）公司注册地址和联系方式公司注册地址和联系方式 公司注册地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层 公司办公地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼 邮政编码 100193 互联网网址 （五）（五）选定信息披露媒体及半年报备置地点选定信息披露媒体及半年报备置地点 公司指定的信息披露报纸 证券时报、中国证券报 公司指定信息披露网址 巨潮资讯网（）公司半年报备置地点 公司证券部 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 2 （六）（六）公司股票上市交易所、股票简称及代
5、码公司股票上市交易所、股票简称及代码 上市证券交易所 深圳证券交易所 股票简称 汉王科技 股票代码 002362 （七）（七）其他有关资料其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 9 月 11 日 公司最近一次变更注册登记日期 2010 年 5 月 25 日 企业法人营业执照注册号 110000005140247 税务登记号 110108633709570 聘请的会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 北京市建国门外大街 22 号赛特广场 4 层 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、
6、一、主要会计数据主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）1,237,034,545.61 581,568,855.43 112.71 228,429,047.00 利润总额（元）87,769,457.67 93,255,331.98-5.88 32,100,269.92 归属于上市公司股东的净利润（元）87,901,607.70 85,600,404.66 2.69 29,926,966.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）89,005,658.19 64,855,566.39 37.24 26,773,693.1
7、2 经营活动产生的现金流量净额（元）-313,904,439.27 114,811,009.84-373.41 62,020,978.94 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）1,860,145,137.78 614,583,908.70 202.67 361,137,800.13 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,418,600,056.09 246,214,224.45 476.16 159,146,819.79 股本（股）107,051,396.00 80,051,396.00 33.73 80,051,396.00 二、二、主要财务指
8、标主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.88 1.07-17.76 0.37 稀释每股收益（元/股）0.88 1.07-17.76 0.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.89 0.81 9.88 0.33 加权平均净资产收益率（%）7.97 42.24-34.27 20.72 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.07 32.00 23.93 18.54 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-2.93 1.43-304.90 0.77 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）
9、2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）13.25 3.08 330.19 1.99 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 4 三、三、非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：元 项目项目 本期发生额本期发生额 上期发生额上期发生额 非流动性资产处置损益-273,073.52-29,362.17 政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,372,644.44 3,064,699.95 债务重组损益-75,364.32 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -4,465,020.00 根据税收、会计等法律
10、、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响（注）-6,779,271.28 注：本项目系财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知（财会【2010】25 号），将路演费等上市相关费用 6,779,271.28 元计入本年损益形成的非经常性损益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,451,162.40 25,052,262.89 非经常性损益总额-1,206,227.081,206,227.08 23,622,580.23,622,580.6767 减：非经常性损益的所得税影响数-102,176.59 2,877,7
11、42.40 非经常性损益净额-1,104,050.491,104,050.49 20,744,838.2720,744,838.27 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税后）归属于公司普通股股东的非经常性损益-1,104,050.491,104,050.49 20,744,838.2720,744,838.27 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股本变动情况股本变动情况（一）（一）股本变动情况表股本变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
12、 数量 比例 一、有限售条件股份 80,051,396 100.00%80,051,396 74.78%1、国家持股 2、国有法人持股 9,005,782 11.25%9,005,782 8.41%3、其他内资持股 71,045,614 88.75%71,045,614 66.37%其中：境内非国有法人持股 20,012,849 25.00%20,012,849 18.69%境内自然人持股 51,032,765 63.75%51,032,765 47.67%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 27,000,000 27,000,000 27,00
13、0,000 25.22%1、人民币普通股 27,000,000 27,000,000 27,000,000 25.22%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 80,051,396 100.00%27,000,000 27,000,000 107,051,396 100.00%（二）（二）限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 刘迎建 24,015,419 0 0 24,015,419 首发承诺 2013.3.3 徐冬青 15,009,637 0 0 15,00
14、9,637 首发承诺 2013.3.3 徐冬坚 578,211 0 0 578,211 首发承诺 2013.3.3 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 6 上海联创创业投资有限公司 20,012,849 0 0 20,012,849 首发承诺 2011.3.4 中国科学院自动化研究所 6,305,782 0 0 6,305,782 首发承诺 2011.3.4 张立清 6,045,498 0 0 6,045,498 首发承诺 2011.3.4 陈 勇 616,228 0 0 616,228 首发承诺 2011.3.4 李明敬 616,228 0 0 616,228 首发承诺 2011.3.
15、4 刘昌平 616,228 0 0 616,228 首发承诺 2011.3.4 张学军 603,219 0 0 603,219 首发承诺 2011.3.4 钮兴昱 603,219 0 0 603,219 首发承诺 2011.3.4 李志峰 597,223 0 0 597,223 首发承诺 2011.3.4 王红岗 590,219 0 0 590,219 首发承诺 2011.3.4 张文国 578,211 0 0 578,211 首发承诺 2011.3.4 张开春 200,072 0 0 200,072 首发承诺 2011.3.4 杜建君 183,806 0 0 183,806 首发承诺 201
16、1.3.4 张 健 179,347 0 0 179,347 首发承诺 2011.3.4 全国社会保障基金理事会转持三户 2,700,000 0 0 2,700,000 注 2011.3.4 合计 80,051,396 0 0 80,051,396 注：全国社会保障基金理事会转持三户持有 2,700,000 股限售股份，源自中国科学院自动化研究所划转股份。根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法规定，由中国科学院自动化研究所转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原中国科学院自动化研究所的锁定承诺。二、二、股票发行与上市情况股票发行与上市情况（一）
17、到报告期末为止的（一）到报告期末为止的 3 年历次证券发行情况年历次证券发行情况 2010 年 2 月 9 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字2010139 号文核准，本公司采用网下向配售对象发行和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2700 万股，其中网下配售 540 万股，网上定价发行 2,160 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 41.90 元。发行前公司总股本为 8005.1396 万股，发行后总股本为 10705.1396 万股。（二二）股票上市情况股票上市情况 经深圳证券交易所深证上201070 号文批准，同意本公司发行的人民币普通 汉王
18、科技股份有限公司 2010 年度报告 7 股股票在深圳证券交易所上市，股票简称为“汉王科技”，股票代码为“002362”；其中本次公开发行中网上定价发行的 2,160 万股股票自 2010 年 3 月 3 日起上市交易，网下向询价对象配售的 540 万股限售三个月后已于 2010 年 6 月 3 日起上市交易。（三）公司无内部职工股。（三）公司无内部职工股。三、三、股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况（一）报告期（一）报告期末股东数量和持股情况末股东数量和持股情况 截至 2010 年 12 月 31 日，公司前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况如下：单位：股 股东总数 28,305 前
19、 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 刘迎建 境内自然人 22.43%24,015,419 24,015,419 0 上海联创创业投资有限公司 境内非国有法人 18.69%20,012,849 20,012,849 0 徐冬青 境内自然人 14.02%15,009,637 15,009,637 0 中国科学院自动化研究所 国有法人 5.89%6,305,782 6,305,782 0 张立清 境内自然人 5.65%6,045,498 6,045,498 0 全国社会保障基金理事会 国有法人 2.52%2,700,000 2
20、,700,000 0 李明敬 境内自然人 0.58%616,228 616,228 0 陈勇 境内自然人 0.58%616,228 616,228 0 刘昌平 境内自然人 0.58%616,228 616,228 0 钮兴昱 境内自然人 0.56%603,219 603,219 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 马培青 277,200 人民币普通股 来庆海 166,769 人民币普通股 钱阿三 130,316 人民币普通股 潘芝仙 126,000 人民币普通股 工行中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 125,800 人民币普通
21、股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 119,803 人民币普通股 吕健豪 117,744 人民币普通股 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 8 迟绍奎 107,960 人民币普通股 童美凤 100,000 人民币普通股 陈建祥 99,449 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 刘迎建与徐冬青系夫妻关系，为本公司实际控制人。除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）（二）公司控股股东及实际控制人情况公司控股股东及实际控制人情况 1 1、公司控股股东情况公司控股股东情况
22、 本公司控股股东为刘迎建先生。刘迎建先生，公司董事长，中国国籍，无境外永久居留权，1953 年出生，大学学历，高级工程师，研究员。1982 年至 1988 年任总参第三通信团程控站助理工程师，1988 年至 1995 年总参通信部北京复兴路通信站工程师、高级工程师，1995 年进入中国科学院自动化研究所，担任文字识别工程中心主任，1998 年起任本公司前身北京汉王科技有限公司、汉王科技有限公司董事长、总经理。现任本公司董事长。同时，刘迎建先生兼任全资子公司汉王制造有限公司执行董事和总经理、参股子公司北京汉王机器视觉科技有限公司董事、全资子公司南京汉王文化发展有限公司执行董事、全资子公司北京汉王
23、智通科技有限公司执行董事、全资子公司北京汉王国粹科技有限责任公司执行董事、北京市政协委员、海淀区工商业联合会副主席、中国软件行业协会常务理事、中国中文信息学会第五届理事会副理事长、全国专业标准化技术委员会委员、北京发明协会第三届理事会副理事长、北京民营企业家协会副会长等。2 2、公司实际控制人情况公司实际控制人情况 本公司实际控制人为刘迎建先生和徐冬青女士，二人系夫妻关系。徐冬青女士，中国国籍，无境外永久居留权，1959 年出生，大学学历。1976年参加工作，先后供职于北京军区通信修理所、南京通信工程学院、北京军区自动化指挥试验站、总参通信部市话站、北京兴汉智能技术研究所。1998 年至 20
24、08年 4 月，担任汉王制造有限公司总经理。3 3、报告期内控股股东报告期内控股股东及实际控制人及实际控制人变更情况变更情况 报告期内公司控股股东及实际控制人均未发生变更。汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 9 4 4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图 5 5、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 股东名称:上海联创创业投资有限公司 成立日期：1999 年 9 月 23 日 注册资本：27,872.7909 万元 法人代表：叶峻 公司性质：中外合资企业 注册地址：上海市浦东新区龙东大道 5179 弄 5 号
25、103 室 主要经营地：上海市 主营业务：主要从事高科技公司的投资；高增长和/或具高潜力公司的投资；公司的兼并收购（仅限于涉及投资组合活动）；对投资的管理和监督；与投资活动有关的各种咨询和顾问服务（涉及许可经营的凭许可证经营）。刘迎建 徐冬青 汉王科技股份有限公司 22.43%14.02%汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 10 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、董事、监事和高级管理人员的基本情况董事、监事和高级管理人员的基本情况（一）（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及薪酬情况董事、监事、高级管理人员持股变动及薪酬情况 姓名
26、 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 刘迎建 董事长 男 58 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 24,015,419 24,015,419 527,858.00 否 马颂德 副董事长 男 64 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 0 在中科院自动化所领薪 马雄鸣 董事 男 66 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 0 在上海联创领薪 严义埙 董事 男 72 2008 年
27、 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 0 在上海永宣创业投资管理有限公司领薪 王东琳 董事 男 54 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 0 在中科院自动化所领薪 张学军 董事、总经理 男 41 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 603,219 603,219 545,424.20 否 刘昌平 董事、副总经理 男 46 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 616,228 616,228 435,691.80 否 徐冬坚 董事、副总经理 男 42 2008 年 12月 16 日 2
28、011 年 12月 16 日 578,211 578,211 520,549.10 否 李勤 独立董事 男 70 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 50,800.00 否 陈晓 独立董事 男 47 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 50,800.00 否 王建国 独立董事 男 57 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 50,800.00 否 文跃然 独立董事 男 48 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 50800.00 否 汤欣 独立董事 男 3
29、9 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 50,800.00 否 徐波 监事会主席 男 44 2009 年 122011 年 120 0 0 在中科院自动化 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 11 月 30 日 月 16 日 所领薪 王红岗 监事 男 40 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 590,219 590,219 342,083.90 否 肖峰立 监事 女 64 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 154,327.30 否 张立清 副总经理 男 43 2008 年 12月 16
30、日 2011 年 12月 16 日 6,045,498 6,045,498 364,840.30 否 杜建君 副总经理 男 46 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 183,806 183,806 465,966.70 否 李明敬 副总经理 男 44 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 616,228 616,228 585,578.70 否 李志峰 副总经理 男 42 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 597,223 597,223 364,116.60 否 张开春 副总经理 男 48 2008 年 12月
31、 16 日 2011 年 12月 16 日 200,072 200,072 383,379.50 否 张健 副总经理 男 43 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 179,347 179,347 477,042.50 否 朱德永 副总经理、董事会秘书、财务负责人 男 39 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 459,231.00 否 王邦江 副总经理 男 38 2008 年 12月 16 日 2011 年 12月 16 日 0 0 413,019.70 否 孟庆君 副总经理 男 38 2010 年 3 月18 日 2011 年 1
32、2月 16 日 0 0 385,958.60 否 合计-34,225,470 34,225,470-6,679,067.90-（二）现任董事、监事、高级管理人员（二）现任董事、监事、高级管理人员在在其他单位的任职或兼职情况其他单位的任职或兼职情况 姓名姓名 在在本公司本公司任职任职 其他单位其他单位 在其他单位在其他单位担任的职务担任的职务 兼职单位与本兼职单位与本公司的关系公司的关系 刘迎建 董事长 汉王制造有限公司 执行董事、总经理 全资子公司 南京汉王文化发展有限公司 执行董事 全资子公司 北京汉王智通科技有限公司 执行董事 全资子公司 北京汉王国粹科技有限责任公司 执行董事 全资子公司
33、 北京汉王机器视觉科技有限公司 董事 参股子公司 马颂德 副董事长 中科院自动化研究所 博士生导师 股东 厦门乾照光电股份有限公司 董事 无 深圳中航信息科技产业股份有限公司 独立董事 无 王东琳 董事 中科院自动化研究所 所长 股东 国家专用集成电路设计工程技术研究主任、研究无 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 12 姓名姓名 在在本公司本公司任职任职 其他单位其他单位 在其他单位在其他单位担任的职务担任的职务 兼职单位与本兼职单位与本公司的关系公司的关系 中心 员、博士生导师 宁波中自杭州湾信息技术研究有限公司 董事长 无 北京中自技术集团 董事 股东中科院自动化所的下属企业 北京
34、三博中自科技有限公司 董事 无 马雄鸣 董事 上海联创创业投资有限公司 高级经理 股东 严义埙 董事 上海永宣创业投资管理有限公司 董事长 无 上海天玑科技股份有限公司 独立董事 无 刘昌平 董事、副总经理 中科院自动化研究所 博士生导师 股东 徐冬坚 董事、副总经理 三河汉王电子技术有限公司 执行董事、总经理 孙公司 南京汉王文化发展有限公司 总经理 全资子公司 李勤 独立董事 联想控股有限公司 监事会主席 无 融创中国控股有限公司 独立董事 无 陈晓 独立董事 清华大学经济管理学院 会 计 系 主任、博士生导师 无 神州金信科技股份有限公司 独立董事 无 北京高威科电气技术股份有限公司 独
35、立董事 无 王建国 独立董事 北京大学 教授、博士生导师 无 亚太管理教育协会 总协调人 无 新加坡南洋理工大学南洋商学院 兼职教授 无 北京天则经济研究所 特聘研究员 无 文跃然 独立董事 中国人民大学劳动人事学院 副教授 无 江中药业股份有限公司 独立董事 无 汤欣 独立董事 清华大学法学院 副教授 无 北京市仲裁委员会、深圳经济特区仲裁委员会 仲裁员 无 中国证监会并购重组委员会 委员 无 长江证券股份有限公司 独立董事 无 中国东方红卫星股份有限公司 独立董事 无 金融街控股股份有限公司 独立董事 无 国投华靖电力控股股份有限公司 独立董事 无 徐波 监事会主席 中科院自动化研究 副所
36、长 股东 中国中文信息学会 副理事长 无 国家广播电视总局广播科研究院科技委员 无 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 13 姓名姓名 在在本公司本公司任职任职 其他单位其他单位 在其他单位在其他单位担任的职务担任的职务 兼职单位与本兼职单位与本公司的关系公司的关系 委 自动化学报、中文信息处理学报 编委 无 王红岗 监事 汉王制造有限公司 监事 全资子公司 南京汉王文化发展有限公司 监事 全资子公司 北京汉王智通科技有限公司 监事 全资子公司 北京汉王国粹科技有限责任公司 监事 全资子公司 张立清 副总经理 北京机器视觉科技有限公司 董事 参股子公司 李明敬 副总经理 中国科学技术大学
37、 博士生导师 无 张开春 副总经理 北京汉王智通科技有限公司 总经理 全资子公司 孟庆君 副总经理 北京汉王国粹科技有限责任公司 总经理 全资子公司 （三）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历（三）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 1、董事会成员董事会成员 刘迎建先生，刘迎建先生，工作经历详见“第三节 股本变动及股东情况”之“三、（二）、1、公司控股股东情况”。马颂德先生马颂德先生，副董事长，中国国籍，无境外永久居留权，1946 年出生，博士生导师、研究员，第八、第九届全国政协委员。曾任中科院自动化所国家模式识别重点实验室主任、副所长、所长，2000 年 4 月
38、至 2006 年 10 月任国家科学技术部副部长、党组成员。现任中科院自动化所博士生导师、厦门乾照光电股份有限公司董事、深圳中航信息科技产业股份有限公司独立董事。长期从事计算机视觉、图像处理、模式识别等方面的研究工作，获中国科学院自然科学二等奖、国家自然科学二等奖、国家级有突出贡献的中青年专家等奖项；曾任国家 863 高技术研究发展计划自动化领域专家委员会委员、国家重点基础研究计划(973 计划)“图像、语音、自然语言理解”项目首席科学家。王东琳先生王东琳先生，董事、中国国籍，无境外永久居留权，1956 年出生，研究生学历，博士学位。历任总参三部计算中心助理研究员，中科院自动化所国家专用集成电
39、路技术工程中心工程师、高级工程师、副主任。现任中科院自动化所所长、国家专用集成电路设计工程技术研究中心主任、研究员、博士生导师，从事多年集成电路技术方面的研究。王东琳先生还兼任宁波中自杭州湾信息技术研究有限公司董事长、北京中自技术集团董事、北京三博中自科技有限公司董事。马雄鸣先生马雄鸣先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1944 年出生，中国科 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 14 学院计算技术研究所硕士，高级工程师。曾任职于中软总公司、四通集团公司，1994 年至 1999 年任中国科学院高技术局信息处处长，1999 年至今任上海联创高级投资经理。马雄鸣先生在技术及投资领域拥有
40、逾三十年的工作经验。严义埙先生严义埙先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1939 年出生，研究生学历。1992 年至 2000 年，出任中国科学院副院长。曾任第七届至第十届全国人大代表、第八至九届全国人大常委会科教文卫委员会委员、第十届全国人大常务委员会财经委员会副主任委员，现任上海永宣创业投资管理有限公司（原上海联创投资管理有限公司）董事长、上海天玑科技股份有限公司独立董事。张学军先生张学军先生，董事、中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，计算机软件专业学士学位，高级工程师，曾任职于中科院自动化所，1998 年加入公司。张学军先生在联机手写识别技术领域拥有逾十年经验，在公司管理、
41、市场营销领域具有丰富的实践经验。现任本公司董事、总经理。刘昌平先生刘昌平先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年出生，中国科学院计算技术研究所博士，中科院自动化所研究员、博士生导师，曾任职于中国科学院计算机技术研究所，1999 年加入公司，任研究中心主任，2003 年起担任公司副总经理。现任本公司董事、副总经理、研发中心副总经理。刘昌平先生在汉字手写识别和 OCR 研发方面拥有逾十年的丰富经验，主要从事手写汉字识别研究、印刷体汉字识别研究，曾主持和参加的研发课题主要有：“多语种文字识别研究（国家 863 项目）”；“多字体大字符集印刷汉字识别研究（国家 863 项目）”；“中文名片
42、识别研究（国家 863 项目）”；“商标识别与分类研究（国家 863 项目）”；“中文名片识别与管理系统（国家 863 引导项目）”等。刘昌平先生曾获 2001 年度“863 计划”15 周年先进个人贡献奖、第一届（2001 年）“软件行业杰出青年”称号、2001 年国家科学技术进步一等奖、2004 年茅以升北京青年科技奖、2005 年北京市科学技术一等奖，2006 年国家科学技术进步二等奖。徐冬坚先生徐冬坚先生，公司董事，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年出生，大学学历，曾任职于北京兴汉智能研究所。徐冬坚先生曾获河北省廊坊市“十大杰出青年”和“十大科技带头人”称号。2001 年加入本公
43、司。现任本公司副总经理、大客户事业部总经理，兼任孙公司三河汉王电子技术有限公司执行董事、总经理，南京汉王文化发展有限公司总经理。汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 15 李勤先生李勤先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1941 年出生，学士、研究员。曾任职于中国科学院计算机技术研究所，后参与创办了联想集团，2001年出任神州数码董事局主席。现任联想控股有限公司监事会主席、融创中国控股有限公司独立董事。李先生 1992 年被国家科学技术委员会评为“中国优秀民办科技企业家”、同年被评为国家有突出贡献中青年科学家、1994 年被北京科学技术委员会评为“优秀科技企业家”、2000 年被北
44、京市评为北京市劳动模范。陈陈晓先生晓先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，博士、教授、博士生导师，会计专业人员。陈晓先生曾就职于原国家化学工业部和国家劳动部，1997 年起执教于清华大学，现任清华大学经济管理学院会计系主任、博士生导师、院学术委员会委员、院 MBA 指导委员会委员等职。陈晓先生在财务会计领域拥有丰富的经验，曾在国内外核心刊物上发表多篇学术论文；主持、参与科研项目 12 项，其中主持国家自然科学基金项目两项、国家社会科学基金项目一项，陈晓先生同时还担任神州金信科技股份有限公司的独立董事、北京高威科电气技术股份有限公司独立董事、中国会计评论 杂志副主编、中国
45、金融学杂志学术委员、中国会计学会理事、中国税务学会理事等职务。王建国先生王建国先生，独立董事，中国国籍，新加坡、澳大利亚永久居留权，1953年出生，博士、教授。王建国先生曾担任香港华润公司高层经理、中国新技术创业投资公司高层经理，曾执教于新加坡国立大学、澳大利亚新南威尔士大学、MONASH 大学商学院，目前为北京大学光华管理学院市场营销系教授、博士生导师，北京大学新市场经济与管理研究中心主任，北京大学国际 MBA 与案例教学研究中心主任，北京大学中国国情研究中心副主任。王先生同时为亚太管理教育协会创建者和总协调人、新加坡南洋理工大学南洋商学院兼职教授、北京天则经济研究所特聘研究员、全国工商专家
46、委员会专家、中国产业品牌联盟专家。文跃然先生，文跃然先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，中国人民大学劳动人事学院副教授。文跃然先生在人力资源研究和教育领域拥有二十年的经验，在人力资源领域拥有多项研究成果，曾获国家人事部“优秀论文一等奖”、“北京市政府优秀教学成果二等奖”等奖项。文跃然先生同时担任江中药业股份有限公司独立董事。汤欣先生汤欣先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生，博士、副教授、硕士研究生导师。曾先后执教于北京大学、清华大学，目前为清华大学 汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 16 法学院副教授、硕士研究生导师。汤欣先生多年来一直
47、从事商法及民法的教学与研究工作，并参与国内经济、金融法律、法规及司法解释的拟订和论证工作。汤欣先生目前是北京市仲裁委员会、深圳经济特区仲裁委员会仲裁员，中国证监会并购重组委员会委员，同时还担任长江证券股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、金融街控股股份有限公司和国投华靖电力控股股份有限公司的独立董事。2、监事会成员、监事会成员 徐波徐波先生先生，监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，研究员，博士生导师，长期从事语音识别技术研究和应用开发，目前研发方向包括数字内容智能处理、数字内容网络安全、人类口语学习与测评、口语自动同声翻译等。国家十五、十一五 863 计划信息技术领域
48、专家，国家文化部动漫产业技术专家组组长，国家广播电视总局广播科学研究院科技委委员，中国声学学会和中国自动化学会理事，现任中科院自动化所副所长、国家广播电视总局广播科研究院科技委委员、中国中文信息学会副理事长、自动化学报和中文信息学报编委。王红岗先生王红岗先生，监事、中国国籍，无境外永久居留权，1970 年出生，清华大学机械电子系学士，高级工程师。曾任职于中科院自动化所，1998 年加入本公司，多年来一直从事手写板系列产品的研发工作。现任本公司电纸书事业部总经理，兼任全资子公司汉王制造有限公司监事、全资子公司南京汉王文化发展有限公司监事、全资子公司北京汉王智通科技有限公司监事、全资子公司北京汉王
49、国粹科技有限责任公司监事。作为公司的核心技术人员，王红岗先生承担的项目有“新一代无线无源绘画板核心技术的研发”、“新一代无线无源手写板核心技术的研发”、“手写液晶核心技术的研发”、“无线无源技术的传感器”等公司内部研发项目以及信息产业部“加密签名板”项目等。王红岗先生曾获得 2000 年北京市科学技术一等奖、2001 年国家科学技术进步一等奖等奖项。肖峰立女士肖峰立女士，职工代表监事，中国国籍，无境外永久居留权，1946 年出生，中国人民解放军哈尔滨军事工程学院学士，高级工程师，曾就职于中科院自动化所，历任人事处副处长、人事处处长、行政处处长。1998 年加入本公司，先后担任物流部主任、采购部
50、主任、业务部主任，现任本公司行政部主任。汉王科技股份有限公司 2010 年度报告 17 3 3、高级管理人员、高级管理人员 张学军先生，张学军先生，总经理，其基本情况参见本节董事简介。张立清先生，张立清先生，副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年出生，中国科技大学无线电系学士，副研究员。曾任职于中科院自动化所，担任文字识别工程中心副主任，1998 年进入本公司。现任公司副总经理，兼任参股子公司北京汉王机器视觉科技有限公司董事。张立清先生在文字识别技术领域具有丰富的研究、开发与科研管理工作经验，曾参与 10 余个 863、自然科学基金项目的研发工作，并开发了“联机形变连笔手写汉字识别