1、上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 上海国际港务（集团）股份有限公司 上海国际港务（集团）股份有限公司 600018 600018 2011 年年度报告 2011 年年度报告 上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 第一章 重要提示第一章 重要提示.2 第二章 公司基本情况第二章 公司基本情况.3 第三章 会计数据和业务数据摘要第三章 会计数据和业务数据摘要.5 第四章 股本变动及股东情况第四章 股本变动及股东情况.7 第五章 董事、监事和高级管理人员第五章 董事、监事和高级管理人员.12 第六章 公司治理结构第六章 公司治理结构.18 第七
2、章 股东大会情况简介第七章 股东大会情况简介.25 第八章 董事会报告第八章 董事会报告.26 第九章 监事会报告第九章 监事会报告.41 第十章 重要事项第十章 重要事项.43 第十一章 财务会计报告第十一章 财务会计报告.52 第十二章 备查文件目录第十二章 备查文件目录.197 上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 2第一章 重要提示 第一章 重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信会计师事
3、务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 陈戌源 主管会计工作负责人姓名 诸葛宇杰 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 高晓丽 公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 3第二章 公司基本情况 第二章 公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 上海国际港务（集团）股份有限公司 公司的法定中文名称缩写
4、 上港集团 公司的法定英文名称 Shanghai International Port(Group)Co.,Ltd.公司的法定英文名称缩写 SIPG 公司法定代表人 陈戌源 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张欣 联系地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）电话 021-55333388 传真 021-35308688 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路1号综合大楼A区 4 楼 注册地址的邮政编码 201308 办公地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）办公地址的邮政编码 200080 公司国际互联网网址 http:/ 电
5、子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 上港集团 600018-上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 4(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988 年 10 月 21 日 公司首次注册登记地点 上海市浦东新区丰和路 1 号 公司变更注册登记日期 2006 年 12 月 18 日 公司变更注册登记地点 上海
6、市浦东新区丰和路 1 号 企业法人营业执照注册号企股沪总字第 038738 号（市局）税务登记号码 310046132207580 首次变更 组织机构代码 13220758-0 公司变更注册登记日期 2009 年 7 月 29 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东新区丰和路 1 号 企业法人营业执照注册号310000400003970（市局）税务登记号码 310046132207580 第二次变更 组织机构代码 13220758-0 公司变更注册登记日期 2009 年 11 月 9 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路1号综合大楼A区4楼 企业法人营业执照注册号3100004
7、00003970（市局）税务登记号码 310046132207580 第三次变更 组织机构代码 13220758-0 公司变更注册登记日期 2011 年 6 月 14 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路1号综合大楼A区4楼 企业法人营业执照注册号310000400003970（市局）公司变更法定代表人 陈戌源 税务登记号码 310046132207580 第四次变更 组织机构代码 13220758-0 公司变更注册登记日期 2012 年 2 月 13 日 公司变更注册登记地点 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路1号综合大楼A区4楼 企业法人营业执照注册号3100004000039
8、70（市局）注册资本 2275517.965000 万 税务登记号码 310046132207580 第五次变更 组织机构代码 13220758-0 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙)公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 5第三章 会计数据和业务数据摘要 第三章 会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 7,031,503,277.57利润总额 7,259,272,652.11归属于上市公司股东的净利润 4,724,188,042.46归
9、属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,477,220,120.44经营活动产生的现金流量净额 7,236,378,852.50(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 49,407,534.58-845,756,100.53 514,041,585.84计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 24,821,346.52-16,806,867.00 80,633,341.39除同公司正常经营业务相
10、关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 227,358.03-38,616,654.98对外委托贷款取得的损益 93,890,029.47-114,128,238.28 107,614,854.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 185,654,310.59-438,850,027.72 48,313,986.82少数股东权益影响额-28,471,037.91-12,414,407.73-42,680,530.60所得税影响额-78,561,619.26-310,133,20
11、0.83-142,453,668.55合计 246,967,922.02-1,092,993,624.97 604,086,223.88(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 21,778,857,219.1219,105,452,614.8313.99 16,545,344,663.77 营业利润 7,031,503,277.576,630,664,577.516.05 4,760,413,578.91利润总额 7,259,272,652.117,902,306,237.6
12、5-8.14 5,383,427,421.97上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 6归属于上市公司股东的净利润 4,724,188,042.465,417,122,231.58-12.79 3,760,046,087.38归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,477,220,120.444,324,128,606.613.54 3,155,959,863.50经营活动产生的现金流量净额 7,236,378,852.50 8,219,321,840.23-11.96 1,234,491,353.17 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009
13、 年末 资产总额 83,257,505,210.43 65,894,668,682.67 26.35 63,346,991,107.52负债总额 31,913,888,615.30 24,433,521,106.47 30.62 25,180,859,454.03归属于上市公司股东的所有者权益 45,328,512,060.10 35,378,352,921.2328.12 32,092,955,187.16总股本 22,755,179,650.00 20,990,800,132.008.41 20,990,800,132.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2
14、009 年 基本每股收益（元股）0.21310.2581-17.44 0.1791 稀释每股收益（元股）0.21310.2581-17.44 0.1791 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.20760.2581-19.57 0.1791 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.20200.2060-1.94 0.1503 加权平均净资产收益率（%）11.377116.0982减少 4.7211 个百分点 12.3250扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）10.782412.8501减少 2.0677 个百分点 10.3445每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.31800
15、.3916-18.79 0.0588 2011 年末2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.99201.6854 18.19 1.5289 资产负债率（%）38.3337.08 增加 1.25 个百分点 39.75 (四)采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 1,542,589,346.16 1,387,008,717.90-155,580,628.26 34,228,296.47合计 1,542,589,346.16 1,387,008,717.9
16、0-155,580,628.26 34,228,296.47 上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 7第四章 股本变动及股东情况 第四章 股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 0 01,764,379,5181,764,379,518 1,764,379,5187.751、国家持股 2、国有法人持股 0 01,764,379,5181,764,379,518 1,764,379,5187.753、其他内资持股 其中：境
17、内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 20,990,800,132 10000 20,990,800,132 92.251、人民币普通股 20,990,800,132 10000 20,990,800,132 92.252、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 20,990,800,132 1001,764,379,5181,764,379,518 22,755,179,650100（1）股份变动的批准情况 根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相
18、关议案，公司向上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权。公司于 2011 年 3 月 31 日收到中国证券监督管理委员会关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2011395 号），核准公司非公开发行不超过1,764,379,518 股新股，并于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变更过
19、户登记手续。公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股份发生变化，变化后公司总股本为 22,755,179,650 股。（2）股份变动的过户情况 公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本公司发行的在证券登记结算系统中登记的总股数由 20,990,800,132 股变更为22,755,179,650 股，增加 1,764,379,518 股。（3）股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 本次新增股份占原股本 8.4055%，相应影响各
20、财务指标。上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 82、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期上海同盛投资（集团）有限公司 0 0 1,764,379,518 1,764,379,518公 司 向 同 盛 集 团 非 公 开 发 行1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），购买其持有的洋西公司100%股权和洋东公司 100%股权。同盛集团认购公司本次发行的股份，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。2014 年4 月 8
21、 日合计 0 0 1,764,379,518 1,764,379,518-(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2009-3-2 至2009-3-6 8.28106,6022009-3-3 至2009-3-9 106,602-A 股 2011-4-6 4.49 1,764,379,518 2011-4-8 1,764,379,518-可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 分离交易可转债 2008-2-20 10024,500,000 20
22、08-3-7 24,500,000 2011-2-20公司债 2011-3-30 10050,000,000 2011-4-8 50,000,000 2016-3-30公司债 2011-7-6 10030,000,000 2011-7-15 30,000,000 2016-7-6 权证类 认股权证 2008-2-20-291,550,000 2008-3-7 291,550,000 2009-2-27前三年历次证券发行情况的说明：（1）公司于 2008 年 2 月 20 日在上海证券交易所成功发行人民币 245,000 万元分离交易可转债，每张债券面值 100 元，共计发行 2,450 万张。
23、分离交易可转债的投资者所持每张债券可无偿获配 11.9 份认股权证，认股权证共计发行 29,155 万份。2008 年 3 月 7 日，“08 上港债”在上海证券交易所挂牌上市，交易代码为“126012”。“08上港债”为实名制记账式债券，期限为 3 年，利率为固定利率，票面年利率为 0.6%，按年付息，自 2008 年 2 月 20 日起计息，到期日为 2011 年 2 月 20 日。公司于 2011 年 2 月 21 日向兑付债权登记日在册的全体“08 上港债”持有人进行兑付兑息的资金发放，“08 上港债”于 2011 年 2 月21 日在上海证券交易所摘牌。（详细公告请见 2011 年
24、2 月 10 日刊登于上海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报、证券时报的关于“08 上港债”兑付兑息的公告）2008 年 3 月 7 日，上述 29,155 万份认股权证在上海证券交易所上市交易，认股权证的交易上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 9简称为“上港 CWB1”（交易代码：580020）。2009 年 3 月 2 日至 3 月 6 日是“上港 CWB1”认股权证的行权期。截至 2009 年 3 月 6 日，共计 106,602 份“上港 CWB1”认股权证行权，行权比例 1:1，公司共计增加 106,602 股人民币普通股。（2）2011 年 4 月 8 日，
25、人民币 50 亿元上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券（第一期）（5 年期品种，附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权）在上海证券交易所挂牌上市，债券简称：11 上港 01，代码：122065，债券票面利率为 4.69%，债券评级均为 AAA 级信用，无担保人。（3）2011 年 7 月 15 日，人民币 30 亿元上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券（第二期）（5 年期品种，附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权）在上海证券交易所挂牌上市，债券简称：11 上港 02，代码：122079，债券票面利率为 5.05%，债券评级均为 AA
26、A 级信用，无担保人。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，因公司非公开发行新股引起公司股份总数及股本结构变动。详细说明请见前文公司股份变动情况表注释。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 379,082 本年度报告公布日前一个月末股东总数 374,692 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质 持股比例(%)持股数量 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海市国有资产监督管理委员会 国家 40.80 9,284,491,490 0 0 无 亚吉投资有限公司
27、境外法人 24.48 5,570,694,894 0 0 无 上海同盛投资（集团）有限公司 国有法人 23.26 5,292,486,284 1,764,379,518 1,764,379,518 无 上海国有资产经营有限公司 国有法人 1.29 293,235,050 0 0 无 上海大盛资产有限公司国有法人 0.41 92,844,915 0 0 无 上海久事公司 国有法人 0.41 92,844,915 0 0 无 上海交通投资(集团)有限公司 未知 0.13 29,070,0000 0 未知 博时价值增长证券投资基金 未知 0.10 22,458,903 22,458,903 0 未知
28、 东方国际(集团)有限公司 未知 0.09 20,564,802 0 0 未知 中国上海外轮代理有限公司 未知 0.07 15,570,000 0 0 未知 上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 10前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海市国有资产监督管理委员会 9,284,491,490人民币普通股 亚吉投资有限公司 5,570,694,894人民币普通股 上海同盛投资（集团）有限公司 3,528,106,766人民币普通股 上海国有资产经营有限公司 293,235,050人民币普通股 上海大盛资产有限公司 92,844,91
29、5人民币普通股 上海久事公司 92,844,915人民币普通股 上海交通投资(集团)有限公司 29,070,000人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 22,458,903人民币普通股 东方国际(集团)有限公司 20,564,802人民币普通股 中国上海外轮代理有限公司 15,570,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 其中，第 3、第 4、第 5、第 6 位的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会。未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其余流通股股东间是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
30、单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 上海同盛投资（集团）有限公司 1,764,379,518 2014 年4月8日0 内容详见“第四章 股本变动及股东情况（一）股本变动情况 2.限售股份变动情况”的“限售原因”。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 上海市国有资产监督管理委员会为公司控股股东，直接持有公司 40.80%的股权，是本公司的控股股东和实际控制人。上海市国有资产监督管理委员会是上海市人民政府直属机构，经上海市人民政府授权代表上海市人民政府履行出资人职
31、责，负责监管市属国有资产。(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 113、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本亚吉投资有限公司 张日忠 2007-10-5投资控股业务 55.71上海同盛投资（集团）有限公司 周赤 2002-4-1 作为深水港工程开发建设的主体，上海同盛投资（集团）有限公司主要承担洋山深水港区工程建设及综合开发经营的投资，其业务范围还包括港口、
32、航道工程的投资，现代物流投资经营，投融资咨询服务，其他基础设施及新兴产业的投资等。85.28注：截至2011年12月31日，亚吉投资有限公司持有公司24.48%的股权。该公司成立于 2007年 10 月 5 日，注册地址为香港干诺道中 168-200 号信德中心招商局大厦 38 楼东，为招商局国际有限公司（香港联交所上市公司“招商局国际”，HK 0144）的全资子公司。招商国际核心业务为港口及相关产业，其中包括集装箱运输、散杂货运输、空港运输及集装箱制造等。截至 2011 年 12 月 31 日，上海同盛投资（集团）有限公司持有公司 23.26%的股权，该公司为上海市市级国有多元投资控股公司，
33、成立于 2002 年 4 月 1 日，目前注册资本为 85.28 亿元，上海市国资委持有其 64.82%股权，为其控股股东。(四)可转换公司债券情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2008181 号文核准，本公司于 2008 年 2 月 20 日在上海证券交易所成功发行人民币 245,000 万元分离交易可转债。2008年 3 月 7 日，“08 上港债”在上海证券交易所挂牌上市，交易代码为“126012”。“08 上港债”为实名制记账式债券，发行总额 245,000 万元，期限为 3 年，利率为固定利率，票面年利率为 0.6%，按年付息，自 2008 年 2 月
34、20 日起计息，到期日为 2011 年 2 月 20 日。公司于 2011 年 2 月 21 日向兑付债权登记日在册的全体“08 上港债”持有人进行兑付兑息的资金发放，“08 上港债”于 2011 年 2 月 21 日在上海证券交易所摘牌。（详细公告请见 2011 年 2月 10 日刊登于上海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报、证券时报的关于“08 上港债”兑付兑息的公告）上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 12第五章 董事、监事和高级管理人员 第五章 董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始
35、日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 陈戌源 董事长 男 55 2011-4-18 2014-4-18 00/64.00 否 苏新刚 副董事长 男 53 2011-4-18 2014-4-18 00/0 是 诸葛宇杰 董事/总裁 男 40 2011-4-18 2014-4-18 00/20.00 否 张有林 董事 男 59 2011-4-18 2014-4-18 20002000/52.20 否 王晓华 董事 男 58 2011-4-18 2014-4-18 00/52.20 否 倪路伦 董事
36、男 51 2011-4-18 2014-4-18 00/0 是 周祺芳 独立董事 男 68 2011-4-18 2014-4-18 00/8.00 否 莫 峻 独立董事 男 62 2011-4-18 2014-4-18 00/8.00 否 曹惠民 独立董事 男 57 2011-4-18 2014-4-18 00/8.00 否 叶明忠 监事会主席 男 61 2011-4-18 2014-4-18 00/0 是 朱宁宁 监事 男 58 2011-4-18 2014-4-18 00/0 是 周源康 监事 男 51 2011-4-18 2014-4-18 00/43.05 否 范洁人 监事 男 54
37、2011-4-18 2014-4-18 00/50.19 否 张日忠 监事 男 43 2011-4-18 2014-4-18 00/0 是 黄 新 副总裁 男 54 2011-4-19 2014-4-18 00/52.20 否 严 俊 副总裁 男 43 2011-4-19 2014-4-18 00/55.90 否 张加力 副总裁 男 57 2011-4-19 2014-4-18 00/52.20 是 方怀瑾 财务总监 男 48 2011-4-19 2014-4-18 00/52.20 否 张 欣 董事会秘书 男 34 2011-10-28 2014-4-18 00/44.04 否 王琳琳 副财
38、务总监 女 44 2011-4-19 2014-4-18 00/39.40 是 陆海祜 原董事长 男 64 2005-6-27 2011-4-18 00/58.17 否 陈伟恕 原独立董事 男 65 2006-8-7 2011-4-18 00/4.00 否 肖义家 原监事会主席 男 63 2005-6-27 2011-4-18 00/0 是 李晓翔 原监事 男 57 2005-12-23 2011-4-18 00/0 是 姚恒民 原监事 男 53 2008-11-19 2011-4-18 00/41.62 否 包起帆 原副总裁 男 60 2005-6-27 2011-4-18 00/52.20
39、 否 姜海涛 原董事会秘书 男 38 2008-11-28 2011-10-2800/43.24 否 合计/20002000/800.81/注：（1）经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表董事，以及 2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表董事，共同组成了公司第二届董事会，董事成员为：陈戌源先生、苏新刚先生、诸葛宇杰先生、张有林先生、王晓华先生（职工代表董事）、倪路伦先生、周祺芳先生（独立董事）、莫峻先生（独立董事）、曹惠上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 13民先生（独立董事）。第
40、二届董事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届董事会届满为止。经 2011 年 4 月 19 日公司第二届董事会第一次会议审议通过，选举陈戌源先生为公司第二届董事会董事长、苏新刚先生为公司第二届董事会副董事长，聘任诸葛宇杰先生为公司总裁，黄新先生、严俊先生、张加力先生为公司副总裁，方怀瑾先生为公司财务总监，姜海涛先生为公司董事会秘书，王琳琳女士为公司副财务总监。经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表监事，以及2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表监事，共同组成了公司第二届监事会，监事成
41、员为：叶明忠先生、朱宁宁先生、周源康先生（职工代表监事）、范洁人先生（职工代表监事）、张日忠先生。第二届监事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届监事会届满为止。经 2011 年 4 月 19 日公司第二届监事会第一次会议审议通过，选举叶明忠先生为公司第二届监事会主席。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）陈戌源：历任上海国际港务(集团)有限公司党委副书记、副总裁兼上海港集装箱股份有限公司董事长；上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事、总裁兼上海港集装箱股份有限公司董事长；上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事、总裁等职。现任上海国际港务
42、(集团)股份有限公司党委书记、董事长。（2）苏新刚：历任交通部水运司司长；招商局集团有限公司总经济师等职。现任招商局集团有限公司副总裁；上海国际港务（集团）股份有限公司副董事长。（3）诸葛宇杰：历任上海港务工程公司党委书记、经理；洋山同盛港口建设有限公司总经理；上海同盛投资（集团）有限公司副总裁；上海市普陀区委常委、副区长等职。现任上海国际港务（集团）股份有限公司党委副书记、董事、总裁。（4）张有林：历任上海国际港务(集团)有限公司纪委书记；上海国际港务(集团)股份有限公司纪委书记；上海国际港务(集团)股份有限公司纪委书记、监事等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、纪委书记、董
43、事。（5）王晓华：历任上海国际港务（集团）有限公司工会主席等职。现任上海国际港务（集团）股份有限公司党委委员、工会主席、董事。（6）倪路伦：历任上海复旦大学管理学院副教授；中国南山开发（集团）股份有限公司研究发展部总经理；招商局集团有限公司业务发展部副总经理等职。现任招商局国际有限公司副总经理；亚吉投资有限公司董事；上海国际港务（集团）股份有限公司董事。（7）周祺芳：历任招商局集团有限公司常务董事、副总裁、兼蛇口工业区总经理，党委副书记；招商局集团有限公司董事、副总裁、党委委员；招商局能源运输股份有限公司董事等职。现任中外运航运有限公司独立董事；上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事。（8）
44、莫 峻：历任上海市建设党委干部处副处长；上海市建设党委干部处处长；上海市政工程设计研究院党委书记；上海远东国际桥梁建设有限公司董事长等职。现任上海市政工程勘察设计有限公司董事长；上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事。（9）曹惠民：历任上海立信会计学院会计二系副主任、会计二系主任、财务管理系主任，讲师、副教授、教授等职。现任上海立信会计学院院长助理、教授；上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事；上海二纺机股份有限公司独立董事；上海第九百货股份有限公司独立董事；上海友谊集团股份有限公司独立董事；上海汉得信息技术股份有限公司独立董事；中国企业管理研究会常务理事；上海市会计学会高校工作委员会副主
45、任委员等职。（10）叶明忠：历任上海市劳动局副局长、党组成员，上海市劳动保障局副局长、党组成员、上海市发展改革委副主任等职。现任上海市城市建设投资开发总公司监事会主席；上海国际港务（集上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 14团）股份有限公司监事会主席。（11）朱宁宁：历任上海物资（集团）总公司副总裁，上海国际汽车城建设领导小组办公室专职副主任、上海物资（集团）总公司副总裁，上海国际汽车城建设领导小组办公室专职副主任等职。现任上海市城市建设投资开发总公司外派监事；上海国际港务（集团）股份有限公司监事。（12）周源康：历任上海国际港务（集团）有限公司审计部部长；上海国际港务（集
46、团）有限公司监事会秘书、审计部部长等职。现任上海国际港务（集团）股份有限公司监事、监事会秘书、审计部部长。（13）范洁人：历任上海港张华浜港务公司党委委员、工会主席；上港集团张华浜分公司党委委员、工会主席；上港集团张华浜分公司纪委书记、工会主席；上海冠东国际集装箱码头有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。现任上海国际港务（集团）股份有限公司监事、纪委副书记、监察室主任。（14）张日忠：历任招商局集团有限公司财务部副总经理，招商局控股（英国）有限公司财务总监等职。现任招商局国际有限公司财务总监，上海国际港务（集团）股份有限公司监事。（15）黄 新：历任上海国际港务(集团)有限公司副总裁等职。现
47、任上海国际港务（集团）股份有限公司党委委员、副总裁。（16）严 俊：历任上海港集装箱股份有限公司党委委员、上港集箱外高桥码头分公司党总支书记、总经理；上港集团振东集装箱码头分公司党委书记、经理；上港集团振东集装箱码头分公司党委委员、经理；上港集团振东集装箱码头分公司党委委员、经理；上港集团九江港务有限公司党委书记、董事、总经理；上海国际港务（集团）股份有限公司总裁助理。现任上海国际港务（集团）股份有限公司党委委员、副总裁。（17）张加力：历任招商局集团上海有限公司筹备处副组长；美国环球透视公司亚洲区业务主管等职。现任上海国际港务（集团）股份有限公司副总裁。（18）方怀瑾：历任上海国际港务（集团
48、）有限公司财务总监等职。现任上海国际港务（集团）股份有限公司财务总监。（19）张 欣：历任上港集团投资发展部副总经理兼上港集团团委副书记等职。现任上港集团董事会秘书、战略研究部总经理。（20）王琳琳：历任招商局能源运输股份有限公司副总经理兼财务总监等职。现任上海国际港务（集团）股份有限公司副财务总监。（21）陆海祜：历任上海国际港务（集团）有限公司党委副书记、总裁；上海国际港务（集团）股份有限公司党委书记、董事长等职。（22）陈伟恕：历任上海实业（集团）有限公司党委副书记、副董事长；上海上实（集团）有限公司董事长；上海实业发展股份有限公司董事长；上海世界观察研究院理事长；荷兰银行（中国）有限公
49、司独立董事；苏州信托有限公司独立董事；华丽家族股份有限公司独立董事；上海交通大学和上海戏剧学院兼职教授；上海浦发银行咨询委员等职。（23）肖义家：历任上海国际港务（集团）有限公司监事会主席、党建督察员；上海国际港务（集团）股份有限公司监事会主席、党建督察员等职。（24）李晓翔：历任上海市国有资产监督管理委员会政策法规处处长；上海国际港务(集团)有限公司监事；上海国际港务（集团）股份有限公司监事等职。（25）姚恒民：历任上海国际港务（集团）股份有限公司监事、纪委副书记、监察室主任等职。现任上港集团长江港口物流有限公司党委书记、董事、总经理。（26）包起帆：历任上海国际港务(集团)有限公司党委委员
50、、副总裁；上海国际港务(集团)股份有限公司党委委员、副总裁等职。（27）姜海涛：历任上海港新华港务公司党委委员、经理；上港集团新华分公司党委委员、经理；上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年年度报告 15上港集团军工路分公司党委委员、经理；上海国际港务（集团）股份有限公司董事会秘书等职。现任上海国际港务（集团）股份有限公司党委书记助理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 张日忠 亚吉投资有限公司 董事 2007-10-17 至今 否 倪路伦 亚吉投资有限公司 董事 2009-06-26 至今 否 在其他单位任职情况 姓名