1、国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 600109 600109 2011 年年度报告 2011 年年度报告国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 1 页 目录 目录 一、重要提示一、重要提示.2 二、公司基本情况二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.8 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构六、公司治理结构.17 七、股东大会情
2、况简介七、股东大会情况简介.27 八八、董事会报告董事会报告.27 九、监事会报告九、监事会报告.56 十、重要事项十、重要事项.58 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.61 十二、证券公司信息披露十二、证券公司信息披露.148 十三、备查文件目录十三、备查文件目录.149 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 2 页 一、重要提示 一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会
3、会议。(三)天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人李登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况 二、公司基本情况(一)公司信息(一)公司信息 公司的法定中文名称 国金证券股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国金证券 公司的法定英文名称 SINOLINK SECURITIES CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 SINOLINK SECURITIES 公司法定代表人 冉
4、云 (二)联系人和联系方式(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘邦兴 金宇航 联系地址 成都市东城根上街 95 号 成都市东城根上街 95 号 电话 028-86690021 028-86690206 传真 028-86695681 028-86695681 电子信箱 (三)基本情况简介(三)基本情况简介 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 3 页 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 注册地址的邮政编码 610015 办公地址 成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 办公地址的邮政编码 610015 公
5、司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 国金证券股份有限公司董事会办公室 (五)公司股票简况(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投 (六)其他有关资料(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988 年 7 月 20 日 公司首次注册登记地点 成都市工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2003
6、年 11 月 19 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第二次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 5 月 13 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第三次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 6 月 21 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号
7、5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 4 页 第四次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 3 月 27 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第五次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 1 月 29 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册
8、号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第六次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 7 月 30 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织机构代码 20196194-0 第七次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 5 月 17 日 公司变更注册登记地点 成都市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 5101001806050 税务登记号码 川税蓉字 510105201961940 组织
9、机构代码 20196194-0 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A座 22 层 公司其他基本情况 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 项目 金额 营业利润 306,630,742.23利润总额 324,242,353.99归属于上市公司股东的净利润 23
10、1,663,640.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 218,513,844.15经营活动产生的现金流量净额-2,945,992,482.37(二)(二)扣除非经常性损益项目和金额 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 5 页 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-110,443.03 -853,563.89-178,412.32计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
11、标准定额或定量持续享受的政府补助除外 17,135,600.00 主要是财政扶持款，详见财务报告附注四.（三十四）。26,543,630.00 19,293,100.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 586,454.79 主要是技术奖励及公益性捐赠款，详见财务报告附注四.（三十四）（三十五）。-442,973.76-208,461.29少数股东权益影响额-78,549.58 -86,662.77-47,523.41所得税影响额-4,383,265.55 -6,290,107.40-4,714,675.75合计 13,149,796.63 18,870,322.18 14,144,027
12、.23(三)(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业收入 1,079,709,604.521,644,555,699.81-34.35 1,414,634,681.09营业利润 306,630,742.23572,602,945.99-46.45 670,799,414.96利润总额 324,242,353.99597,850,03
13、8.34-45.77 689,705,641.35归属于上市公司股东的净利润 231,663,640.78438,344,489.06-47.15 516,367,495.48归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 218,513,844.15419,474,166.88-47.91 502,223,468.25经营活动产生的现金流量净额-2,945,992,482.37-360,213,717.72 4,507,850,328.84 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额
14、8,864,705,057.8211,030,175,252.13-19.63 11,018,073,174.35负债总额 5,614,162,396.358,007,306,685.75-29.89 8,422,879,448.69归属于上市公司股东的所有者权益 3,243,603,070.623,019,086,438.387.44 2,591,413,873.80总股本 1,000,242,124.001,000,242,124.00 1,000,242,124.00 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 6 页 2、主要财务指标 主要财
15、务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 2、主要财务指标 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.2320.438-47.03 0.516稀释每股收益（元股）0.2320.438-47.03 0.516用最新股本计算的每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.2180.419-47.97 0.502加权平均净资产收益率（%）7.4015.63减少 8.23 个百分点 21.71扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.9814.95减少 7.97 个百分点 21.12每股经营活
16、动产生的现金流量净额（元股）-2.95-0.36 4.51 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.243.027.28 2.59资产负债率（%）19.6813.15增加 6.53 个百分点 11.64注:资产负债率以扣除客户交易结算资金后的金额计算。(四)采用公允价值计量的项目(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 460,208,397.69 1,729,300,08
17、7.561,269,091,689.8726,871,305.71可供出售金融资产 37,849,563.50-37,849,563.504,804,226.37衍生金融资产 4,042,260.004,042,260.0017,148,085.07合计 498,057,961.19 1,733,342,347.561,235,284,386.3748,823,617.15注：在当日无负债结算制度下，资产负债表中衍生金融资产项下的股指期货投资与相关的股指期货暂收款（结算所得的持仓损益）按抵销后的净额列示，为人民币 0.00 元。（五）按证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告20081号）的
18、要求编制的主要财务数据和指标 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：人民币元（五）按证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告20081号）的要求编制的主要财务数据和指标 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：人民币元 项目 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日 增减百分比（%）项目 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日 增减百分比（%）货币资金 5,755,399,373.88 8,635,889,303.92-33.35 结算备付金 807,021,716.08 947,835,421.29-14.86 交易性金融资产 1,729
19、,300,087.56 460,208,397.69 275.76 衍生金融资产 可供出售金融资产 37,849,563.50-100.00 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 7 页 持有至到期投资 长期股权投资 12,729,044.93 100.00 资产总额 8,864,705,057.82 11,030,175,252.13-19.63 代理买卖证券款 4,817,573,975.36 7,549,589,620.64-36.19 交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 5,614,162,396.35 8,007,306,685.
20、75-29.89 股本 1,000,242,124.00 1,000,242,124.00 未分配利润 1,391,564,053.68 1,229,351,991.62 13.19 项目 2011 年度 2010 年度 增减百分比（%）项目 2011 年度 2010 年度 增减百分比（%）手续费及佣金净收入 920,940,630.39 1,477,690,120.83-37.68 利息净收入 175,645,006.46 112,215,590.17 56.52 投资收益 -3,988,073.46 53,338,811.94-107.48 公允价值变动收益 -12,859,264.46
21、1,293,387.91-1,094.23 营业支出 773,078,862.29 1,071,952,753.82-27.88 利润总额 324,242,353.99 597,850,038.34-45.77 归属于母公司所有者的净利润 231,663,640.78 438,344,489.06-47.15 2、母公司财务报表主要项目会计数据 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：人民币元 单位：人民币元 项目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 增减百分比（%）项目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 增减百分比（%）货币
22、资金 5,367,950,635.16 8,367,401,768.60 -35.85 结算备付金 739,938,926.71 865,988,061.14 -14.56 交易性金融资产 1,719,551,587.56 450,073,047.69 282.06 衍生金融资产 可供出售金融资产 37,849,563.50 -100.00 持有至到期投资 长期股权投资 170,440,705.43 90,861,660.50 87.58 资产总额 8,287,610,471.17 10,413,955,528.44 -20.42 代理买卖证券款 4,258,838,484.73 6,946,
23、068,118.52 -38.69 交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 5,045,202,077.20 7,395,905,388.37 -31.78 实收资本（股本）1,000,242,124.00 1,000,242,124.00 -未分配利润 1,390,369,377.03 1,228,315,693.31 13.19 项目 项目 2011 年度 2010 年度 2011 年度 2010 年度 增减百分比（%）增减百分比（%）手续费及佣金净收入 886,851,688.74 1,441,728,394.74 -38.49 利息净收入 164,324,359.31 106,550,
24、892.28 54.22 投资收益 -4,573,562.30 52,439,691.00 -108.72 公允价值变动收益 -12,607,764.46 1,293,387.91 -1,074.79 营业支出 726,293,160.84 1,027,731,437.10 -29.33 利润总额 323,538,931.52 597,619,970.60 -45.86 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 8 页 净利润 231,505,262.44 438,296,184.42 -47.18 3、净资本及风险控制指标(以国金证券股份有限公司
25、母公司数据计算)3、净资本及风险控制指标(以国金证券股份有限公司母公司数据计算)单位：人民币元 项 目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 项 目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 净资本 2,846,379,890.272,779,457,181.65净资产 3,242,408,393.973,018,050,140.07净资本/各项风险准备之和 583.22%600.65%净资本/净资产 87.79%92.09%净资本/负债 361.97%617.88%净资产/负债 412.33%670.92%自营权益类证券及证券衍生品/净
26、资本 5.75%2.67%自营固定收益类证券/净资本 57.50%14.92%四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 573,579,084 57.34-573,579,084-573,579,084 001、国家持股 2、国有法人持股 179,213,588 17.92-179,213,588-179,213,588 003、其他内资持股 394,365,496 39.4
27、2-394,365,496-394,365,496 00其中：境内非国有法人持股 394,365,496 39.42-394,365,496-394,365,496 00 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股426,663,040 42.66 573,579,084573,579,084 1,000,242,124100.00国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 9 页 份 1、人民币普通股 426,663,040 42.66 573,579,084573,579,084 1,000,242,12
28、4100.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,000,242,124 100.00 1,000,242,124100.00股份变动的过户情况：股份变动的过户情况：1、2011 年 1 月 25 日，公司披露了关于股权分置改革形成的有限售条件的流通股上市流通的提示性公告，长沙九芝堂（集团）有限公司持有的因公司 2007 年股权分置改革形成的有限售条件流通股 133,930,784 股于 2011 年 2 月 1 日上市流通。公告详情可在上海证券交易所网站（）查阅。2、2011 年 2 月 1 日，公司披露了关于非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通的提
29、示性公告，长沙九芝堂（集团）有限公司、清华控股有限公司、上海鹏欣建筑安装工程有限公司合计持有的因公司 2007 年、2008 年非公开发行形成的有限售条件流通股439,648,300 股于 2011 年 2 月 11 日上市流通。公告详情可在上海证券交易所网站（）查阅。2、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 长沙九芝堂（集团）有限公司 133,930,784 133,930,78
30、400股改承诺 2011 年 2 月 1 日 长沙九芝堂（集团）有限公司 139,626,832 139,626,83200增发承诺 2011 年 2 月 11 日 清华控股有限公司 179,213,588 179,213,58800增发承诺 2011 年 2 月 11 日 上海鹏欣建筑安装工程有限公司 120,807,880 120,807,88000增发承诺 2011 年 2 月 11 日 合计 573,579,084 573,579,08400/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 国金证券股份有限公司 2011 年度报
31、告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 10 页 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期股票类 限售流通股 2008年1月 31日 8.47159,688,2682011 年 2 月 1 日 159,688,268 限售流通股 2008年1月 31日 8.4756,443,3202009 年 2 月 2 日 56,443,320 2、公司股份总数及结构的变动情况 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告
32、期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 85,862 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 86,310 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的 股份数量 长沙九芝堂(集团)有限公司 境内非国有法人 27.35273,557,61600 无 清华控股有限公司 国有法人 17.92179,
33、213,58800 无 湖南涌金投资（控股）有限公司 境内非国有法人 15.90159,006,21200 无 上海鹏欣建筑安装工程有限公司 境内非国有法人 8.0880,877,880-39,930,0000 无 成都鼎立资产经营管理有限公司 境内非国有法人 0.595,914,04800 无 成都市第三产业实业发展公司 境内非国有法人 0.383,817,93019,9300 无 百联集团有限公司 境内非国有法人 0.373,700,00000 无 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 其他 0.161,641,897-78,2730 无 中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指
34、数证券投资基金 其他 0.151,580,569240,5690 无 陈蓉蓉 境内自然人 0.131,315,9521,315,9520 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 长沙九芝堂(集团)有限公司 273,557,616人民币普通股 273,557,616 清华控股有限公司 179,213,588人民币普通股 179,213,588 湖南涌金投资（控股）有限公司 159,006,212人民币普通股 159,006,212 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 11 页 上海鹏欣建筑安装工程有限
35、公司 80,877,880人民币普通股 80,877,880 成都鼎立资产经营管理有限公司 5,914,048人民币普通股 5,914,048 成都市第三产业实业发展公司 3,817,930人民币普通股 3,817,930 百联集团有限公司 3,700,000人民币普通股 3,700,000 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 1,641,897人民币普通股 1,641,897 中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金1,580,569人民币普通股 1,580,569 陈蓉蓉 1,315,952人民币普通股 1,315,952 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股
36、东中长沙九芝堂（集团）有限公司与湖南涌金投资（控股）有限公司存在关联关系，亦属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。2、2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东具体情况 控股股东及实际控制人情况(1)控股股东具体情况 公司控股股东为长沙九芝堂（集团）有限公司，法定代表人为魏锋，主营业务为：房地产开发；预包装食品、百货、五金、交电、化工产品、建筑材料、金属材料、农副产品的销售；经济信息咨询，注册地在湖南省长沙市，注册资本为人民币 95,650,000 元。(2)实际控制人具体情况(2)实际控制人具体
37、情况 公司实际控制人为陈金霞女士，其合计控制公司 43.25%的股份。陈金霞女士拥有中国国籍，没有其他国家或地区居留权，其于 2001 年 5 月2005 年 11 月担任上海汇能投资管理有限公司执行董事、2005 年 11 月2009 年 2 月担任上海汇能投资管理有限公司监事。(3)控股股东及实际控制人变更情况(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 国金证券股份有限公司
38、2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 12 页 （1）清华控股有限公司（1）清华控股有限公司 清华控股有限公司成立于 1992 年 8 月 26 日，法定代表人为荣泳霖，注册资本为人民币20 亿元。清华控股有限公司经营业务范围：医疗器械经营（III 类：植入器材；植入性人工器官；体外循环及血液处理设备；介入器材；医用 X 射线设备；医用磁共振设备。II 类：手术室、急救室、诊疗室设备及器具）；易燃液体、易燃固体、自燃和遇湿易燃物品、有毒品、腐蚀；资产管理；资产受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；机械设备、电
39、子产品、金属材料、建筑及装饰材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、文化体育用品及器材的销售；进出口业务。（2）湖南涌金投资（控股）有限公司（2）湖南涌金投资（控股）有限公司 湖南涌金投资（控股）有限公司成立于 1999 年 9 月 17 日，法定代表人为魏锋，注册资本为人民币 1.8 亿元。湖南涌金投资（控股）有限公司经营业务范围：实业投资；本系统的资产管理；经销百货、五金、交电、化工（不含危险及监控化学品）、建筑材料和政策允许的化工原料、金属材料、农副产品。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况(一)董事、监事
40、和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 冉 云 董事长 男 48 2010 年 4 月 19 日2013 年 4 月 18 日 0 0/266.08 否 王晋勇 副董事长 男 48 2010 年 4 月 19 日2013 年 4 月 18 日 0 0/298.44 否 金 鹏 董事 总经理 男 45 2010年10月15日2013 年 4 月 18 日 0 0/250.81 否 赵 隽 董事 男 45 2010 年 4
41、 月 19 日2011 年 4 月 28 日 0 0/0 是 徐 迅 董事 男 56 2011年11月14日2013 年 4 月 18 日 0 0/0 是 秦 蓬 董事 男 38 2010 年 4 月 19 日2013 年 4 月 18 日 0 0/0 否 于 宁 独立董事 男 58 2010 年 4 月 19 日2013 年 4 月 18 日 0 0/9.6 否 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 13 页 岳公侠 独立董事 男 53 2010 年 4 月 19 日2011 年 5 月 6 日 0 0/4 否 王瑞华 独立董事 男 50 2
42、011 年 5 月 6 日2013 年 4 月 18 日 0 0/5.6 否 秦 俭 独立董事 男 49 2010 年 4 月 19 日2013 年 4 月 18 日 0 0/9.6 否 张 峥 监事会主席 男 43 2010年10月15日2011 年 10 月 28 日0 0/245.18 否 舒 广 监事 男 34 2010 年 4 月 19 日2011 年 5 月 6 日 0 0/0 是 王 冰 监事 男 52 2011 年 5 月 6 日2013 年 4 月 18 日 0 0/0 是 王 丹 监事 女 39 2010 年 4 月 6 日2013 年 4 月 18 日 0 0/61.4
43、否 李蒲贤 副总经理 男 43 2010 年 4 月 21 日2013 年 4 月 18 日 0 0/171.39 否 姜文国 副总经理 男 45 2010 年 4 月 21 日2013 年 4 月 18 日 0 0/324.53 否 纪 路 副总经理 男 37 2010 年 4 月 21 日2013 年 4 月 18 日 0 0/266.87 否 刘邦兴 董事 副总经理 董事会秘书 男 37 2010 年 4 月 19 日2013 年 4 月 18 日 0 0/149.26 否 易 浩 合规总监 男 37 2010 年 6 月 21 日2013 年 4 月 18 日 0 0/104.03 否
44、 合 计/0 0/2,166.79/（二）公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作简历：1、董事（二）公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作简历：1、董事 冉 云，男，土家族，1964 年出生，大学本科。现任本公司董事长。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事长，国金证券股份有限公司监事会主席。王晋勇，男，汉族，1964 年出生，经济学博士。现任本公司副董事长，甘肃大禹节水集团股份有限公司独立董事。曾任北京市计划委员会工业处干部，国家计委产业经济与技术经济研究所副研究员，华融信托投资公司基金债券部负责人，中国
45、证监会发行部副处长、处长，兴业证券股份有限公司投行总监、副总经理，国金证券有限责任公司副董事长。金 鹏，男，汉族，1967 年出生，研究生学历。现任本公司董事、总经理，国金期货有限责任公司董事，国金通用基金管理公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，本公司董事、副总经理、监事、监事会主席。徐 迅，男，汉族，1956 年出生，研究生学历。现任本公司董事，涌金实业(集团)有限公司副总裁，株洲千金药业股份有限公司董事。曾任首都经济信息报编辑及记者，北京华人广告公
46、司总经理，中国证券报社副总经理，北京知金科技投资有限公司副总经理、总经理，涌金实业(集团)有限公司北京管理总部总经理。秦 蓬，男，汉族，1974 年出生，硕士研究生。现任本公司董事，清华控股有限公司资金管理中心主任，清控创业投资有限公司副总经理。曾任河北省审计事务所审计员，岳华会计师事务所有限公司高级项目经理，清华控股有限公司资产运营部高级经理、财务部部长。国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 14 页 刘邦兴，男，汉族，1975 年出生，法学硕士。现任本公司董事、副总经理、董事会秘书。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份
47、有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书。于 宁，男，汉族，1954 年出生，硕士研究生。现任本公司独立董事，北京银行股份有限公司独立董事，中国船舶工业股份有限公司独立董事，浙江众合机电股份有限公司独立董事，中国远洋（运输）集团有限公司外部董事，中国移动通讯集团有限公司外部董事。曾任六届、七届中华全国律师协会会长，兴业基金有限责任公司独立董事，华能国际电力股份有限公司独立董事。王瑞华，男，汉族，1962 年出生，会计学博士。现任本公司独立董事，中央财经大学MBA 教育中心主任、会计学教授、博士生导师，北京中科三环高技术股份有限公司独立董事，北京航天长峰股份有限公
48、司独立董事，安徽古井贡酒股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学研究生部副主任。秦 俭，男，汉族，1963 年出生，研究生学历。现任本公司独立董事，政协成都市第十三届委员会委员，成都投资控股集团有限公司投资总监，电子科技大学管理学院兼职教授，四川省上市公司资产重组领导小组专家评价委员会委员。曾任华夏证券福州管理总部总经理、西南管理总部副总经理，成都托管中心有限责任公司董事长。2、监事 2、监事 邹 川，男，汉族，1962年出生，大学本科。现任本公司监事会主席、工会主席。曾任成都大学企业管理系副主任、副教授，成都证券上海茅台路证券营业部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，国金证券有限责任公司上海茅台
49、路证券营业部总经理，本公司经纪业务管理总部经理。王 冰，男，汉族，1960年出生，大专学历。现任本公司监事，上海鹏欣（集团）有限公司财务总监，上海中科合臣股份有限公司董事。曾任上海浦东路桥建设股份有限公司董事。王 丹，女，汉族，1973 年出生，硕士学位。现任本公司职工代表监事，经纪业务管理总部业务运营中心副总经理。曾任成都证券公司投资研究中心研究员、交易管理总部业务主办，国金证券有限责任公司经纪业务部总经理助理。3、高级管理人员 3、高级管理人员 李蒲贤，男，汉族，1968 年出生，经济学博士。现任本公司副总经理，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券总经理助理、交易总监，成都证券副总经理
50、兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总经理。姜文国，男，汉族，1967 年出生，研究生学历。现任本公司副总经理。曾任光大证券有限公司投资银行部高级项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。纪 路，男，蒙古族，1975 年出生，大学本科。现任本公司副总经理，国金通用基金国金证券股份有限公司 2011 年度报告 国金证券股份有限公司 2011 年度报告 第 15 页 管理公司董事长，中国证券业协会证券公司专业评价专家，四川证券业协会创新咨询委员会主任委员。曾任博时基金管理有限公司研究员，金信证券有