1、东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司二二一一年年度报告一一年年度报告二二一二年二月一二年二月20112011 年年度报告年年度报告目录第一节重要提示.1第二节公司基本情况.1第三节会计数据和业务数据摘要.8第四节股本变动及股东情况.12第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况.15第六节公司治理结构.24第七节股东大会情况简介.32第八节董事会报告.33第九节监事会报告.63第十节重要事项.65第十一节财务报告.73第十二节备查文件目录.1582011201120112011 年年度报告年年度报告1第一节重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
2、记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第七届董事会第六次会议审议通过。公司 13 名董事中，有 10 名董事现场参会并行使表决权，董事高福波由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权；董事邱荣生由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权；董事李廷亮由于出差委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。经公司 2012 年 1 月 31 日召开的公司 2012 年第一次临时股东大会决议，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司年度财务报表
3、审计机构，不再聘任原审计机构中准会计师事务所有限公司，有关的具体说明详见本报告“重要事项”部分。本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。第二节公司基本情况一、公司名称一、公司名称法定中文名称：东北证券股份有限公司法定英文名称：Northeast Securities Co.,Ltd.法定英文名称缩写：Northeast Securities2011201120112011 年年度报告年年度报告2二、二、公司法定代
4、表人公司法定代表人：矫正中：矫正中公司副董事长兼总裁：杨树财公司副董事长兼总裁：杨树财三、三、公司公司董事会秘书：徐董事会秘书：徐冰冰联系地址：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼电话：0431-85096806传真：0431-85096816电子信箱：四、公司合规负责人情况四、公司合规负责人情况姓名：李春职务：合规总监联系地址：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 7 楼电话：0431-85096555传真：0431-85096556电子信箱：五、五、公司公司地址地址公司注册地址：长春市自由大路 1138 号公司办公地址：长春市自由大路 1138 号邮政编码：130021公
5、司网址：电子信箱：六、公司股票信息六、公司股票信息上市交易所：深圳证券交易所股票简称：东北证券2011201120112011 年年度报告年年度报告3股票代码：000686七、公司选定的信息披露报纸及网站七、公司选定的信息披露报纸及网站信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：公司年度报告备置地点：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼证券部八、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况八、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况姓名：徐 冰职务：董事会秘书、证券部总经理九、公司各单项业务资格九、公司各
6、单项业务资格1公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）2公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）3经营外资股业务资格（证监机构字2001236 号）4网上交易委托业务资格（证监信息字20018 号）5客户资产管理业务资格（证监机构字2002175 号）6全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复2002303 号）7开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字2004108 号）8上证基金通业务资格（上海证券交易所）9 结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司）10保荐人（中国证监会公告）11询价对象（中国证券业协会询价对象名录）12证券业务外汇
7、经营资格（国家外汇局 SC201117）13大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）14代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格2011201120112011 年年度报告年年度报告415.实施经纪人制度资格（吉证监发2009281 号）16.为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可2010294 号）17.直接投资业务资格（证监会机构部部函2010501 号）18.建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金一级交易商资格19.广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金一级交易商资格20.南方上证 380 交易型开放式指数证券投资基金一级交易商资格21.南方深证成份交易
8、型开放式指数证券投资基金一级交易商资格22.华安上证 180ETF 基金一级交易商资格23.交银施罗德上证 180 公司治理 ETF 基金一级交易商资格十、十、其他有关资料其他有关资料公司首次注册登记日期：1992 年 7 月 17 日公司最近一次变更注册登记日期：2010 年 12 月 1 日注册地点：长春市自由大路 1138 号公司注册资本：人民币 639,312,448 元公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。公司净资本：人民币 2,914,388,440.27
9、元企业法人营业执照注册号：220000000005183税务登记号：吉国税登字 220104664275090；吉地税登字 220104664275090组织机构代码：66427509-0公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼2011201120112011 年年度报告年年度报告5签字会计师：朱洪山、富强十一、公司历史沿革十一、公司历史沿革东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“
10、东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行关于同意成立吉林省证券公司的批复（银复1988237号）批准，1988年 7月18日吉林省证券公司正式成立，注册资本为1,000万元，注册地址吉林省长春市。1997 年 10 月 13 日，经中国人民银行关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复（银复1997396 号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至 1.2 亿元。1999 年 9 月 15 日，经中国证监会关于吉林省证券有限公司和吉林信托投资公司证券部合并重组事宜的批复（证监机构字1999102 号
11、）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。2000 年 6 月 23 日，经中国证监会关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的批复（证监机构字2000132 号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册资本增至 1,010,222,500 元。2003 年 12 月 5 日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务及所属证券营业部；2004 年 4 月 22 日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设 23 家证券营业部和 1 家证券服务部。2
12、007 年 7 月 23 日，经中国证监会关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知 （证监公司字2007117 号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸收合并,并实施股权分2011201120112011 年年度报告年年度报告6置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；2007 年 8 月 27 日，公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。2007 年 8 月 31 日，东北证券在吉
13、林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更为 581,193,135 元。2009 年 6 月 26 日，东北证券实施完毕 2008 年度利润分配（每 10 股送 1 股派 3 元现金）；2009 年 8 月 13 日，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为 639,312,448 元。十二、公司组织机构情况十二、公司组织机构情况（一）公司组织机构公司按照公司法、证券法、证券公司内部控制指引、证券公司治理准则及公司章程的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织构架；公司目前组织机构图如下：董 事 会董 事 会董 事 会董 事 会经 理 层经 理 层经 理 层经 理 层审 计
14、委 员 会审 计 委 员 会审 计 委 员 会审 计 委 员 会提名与薪酬委员会提名与薪酬委员会提名与薪酬委员会提名与薪酬委员会监 事 会监 事 会监 事 会监 事 会分 公 司分 公 司分 公 司分 公 司证证证证券券券券承承承承销销销销与与与与保保保保荐荐荐荐业业业业务务务务北北北北京京京京分分分分公公公公司司司司证证证证券券券券资资资资产产产产管管管管理理理理业业业业务务务务上上上上海海海海分分分分公公公公司司司司上上上上海海海海证证证证券券券券研研研研究究究究咨咨咨咨询询询询分分分分公公公公司司司司证证证证券券券券部部部部人人人人力力力力资资资资源源源源部部部部行行行行政政政政管管管管
15、理理理理部部部部合合合合规规规规风风风风险险险险管管管管理理理理部部部部稽稽稽稽核核核核审审审审计计计计部部部部财财财财务务务务部部部部清清清清算算算算托托托托管管管管部部部部技技技技术术术术信信信信息息息息部部部部部 门部 门部 门部 门战略决策管理委员会战略决策管理委员会战略决策管理委员会战略决策管理委员会风险控制委员会风险控制委员会风险控制委员会风险控制委员会股 东 大 会股 东 大 会股 东 大 会股 东 大 会党党党党群群群群工工工工作作作作部部部部证证证证券券券券营营营营业业业业部部部部上上上上海海海海证证证证券券券券自自自自营营营营分分分分公公公公司司司司运运运运营营营营管管管管
16、理理理理部部部部经经经经纪纪纪纪业业业业务务务务管管管管理理理理部部部部投投投投资资资资顾顾顾顾问问问问部部部部营营营营销销销销管管管管理理理理部部部部客客客客户户户户服服服服务务务务部部部部上上上上海海海海代代代代表表表表处处处处融融融融资资资资融融融融券券券券部部部部北北北北京京京京代代代代表表表表处处处处固固固固定定定定收收收收益益益益部部部部（二）公司参、控股公司情况2011201120112011 年年度报告年年度报告7单位：（人民币）元名称公司地址成立时间注册资本法定代表人持股比例联系电话东证融通投资管理有限公司北京市西城区锦什坊街28号楼7层2010年11月26日200,000,
17、000.00刘 永100%010-68588808渤海期货有限公司大连市中山区玉光街11号远洋大厦B座写字间1单元9层1996年1月12日150,000,000.00刘 浩96%0411-84807972东方基金管理有限责任公司北京市西城区锦什坊街28号1-4层2004年6月11日100,000,000.00崔 伟46%010-66295867银华基金管理有限公司深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层2001年5月28日200,000,000.00彭 越21%010-58162898十三、公司证券营业部情况十三、公司证券营业部情况截至报告期末，公司有 70 家证券营业部，其中：长春市
18、 13 家，吉林省（不含长春市）21 家，吉林省外 36 家。证券营业部情况表序号省份营业部名称详细地址联系电话1吉林省长春解放大路证券营业部长春市解放大路 1907 号0431-889190902长春西安大路证券营业部长春市西安大路 699 号0431-889651563长春建设街证券营业部长春市建设街 2007 号0431-885283594长春人民大街证券营业部长春市人民大街 1968 号0431-887277715长春同志街证券营业部长春市同志街 25 号0431-889834506长春东风大街证券营业部长春市东风大街 890 号0431-876169087长春东风大街第二证券营业部长
19、春市东风大街 3975 号0431-859946018长春同志街第三证券营业部长春市同志街 2618 号0431-867611119长春自由大路证券营业部长春市自由大路 4755 号0431-8467727710长春前进大街证券营业部长春市前进大街 2000 号0431-8511660011长春东盛大街证券营业部长春市东盛大街 1778 号0431-8480707712长春红旗街证券营业部长春市湖西路阳光景都 5 号楼 1 区0431-8592355513长春丹江街证券营业部长春市双阳区丹江街 588 号0431-8671864514农安兴华路证券营业部农安县农安镇兴华路 121 号0431-
20、8322654515九台站前路证券营业部九台市站前路 9 号0431-8234060416德惠西利民街证券营业部德惠市西利民街 208 号0431-8118771117四平爱民路证券营业部四平市仁兴街迎春委锦绣家园 4 号商业楼0434-323398318四平中央西路证券营业部四平市铁西区仁兴街七委凯虹大厦0434-352711819公主岭证券营业部公主岭市公主大街 84 号0434-628521120松原建设街证券营业部松原市建设街 999 号0438-312267821前郭松江大街证券营业部松原市前郭县松江大街 888 号0438-312804622延吉光明街证券营业部延吉市光明街 172
21、 号0433-255552923珲春证券营业部珲春市新安街 13-1-2-2010433-750821824敦化证券营业部敦化市民主街民主委一组0433-623878825辽源人民大街证券营业部辽源市人民大街 522 号0437-508581826通化新华大街证券营业部通化市新华大街 78 号 3 楼0435-396751827梅河口证券营业部梅河口市松江路 284 号工贸市场0435-424134028吉林光华路证券营业部吉林市船营区光华路光荣小区 0 号楼（光华路 555 号）0432-208492929吉林遵义东路证券营业部吉林市遵义东路仁信广场 22 号0432-6303181130白
22、城中兴西大路证券营业部白城市中兴西大路 7 号0436-332398831白山浑江大街证券营业部白山市浑江大街 125 号0439-500888332江源城墙街证券营业部白山市江源区城墙街一委0439-373036933双辽辽河路证券营业部双辽市辽河路 2659 号0434-723970934抚松小南街证券营业部白山市抚松县抚松镇小南街0439-65557672011201120112011 年年度报告年年度报告835辽宁省大连七七街证券营业部大连市七七街 23 号0411-8259268736北京市北京三里河东路证券营业部北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦四层010-6858171837
23、北京朝外大街证券营业部北京市朝外大街乙 6 号 20 层 2301、2302、2303、2304、2305、2306、2307010-5869951838天津市天津卫津路证券营业部天津市南开区卫津路 18 号甲 1 新都大厦 1 号楼 20 层022-2300219639山东省济南解放路证券营业部济南市解放路 95 号0531-6236607040青岛山东路证券营业部青岛市市南区山东路 22 号金富大厦 1 号楼 4 层0532-8090058841山西省太原迎泽大街证券营业部太原市迎泽大街 282 号0351-472933142江苏省南京瑞金路证券营业部南京市白下区瑞金路 33 号瑞金花苑二
24、、三楼025-8462829943南京中山北路证券营业部南京市中山北路 168 号025-6660598844江阴朝阳路证券营业部江阴市朝阳路 77-79 号0510-8681823845常州花园街证券营业部常州市武进区湖塘镇花园街 168 号 H5F-050519-8168122846上海市上海洪山路证券营业部上海市浦东新区洪山路 175 号021-6870028647上海峨眉路证券营业部上海市虹口区峨眉路 315 号 108 室二层021-6306578848上海永嘉路证券营业部上海市永嘉路 88 号021-6445365549上海长寿路证券营业部上海市普陀区长寿路 958 号021-62
25、30839950上海局门路证券营业部上海市卢湾区局门路 222 号021-6305304951上海世纪大道证券营业部上海市浦东新区世纪大道 1589 号二楼 04 单元021-6875091852上海迎春路证券营业部上海市浦东新区迎春路 873 号 5 楼021-5899336653上海西渡证券营业部上海市南桥镇浦江花园 6 幢021-5715680054重庆市重庆沙南街证券营业部重庆市沙坪坝区沙南街 001 号南园 2 号附 7 号四层023-6535577755重庆铜梁证券营业部重庆市铜梁县巴川镇营盘路 1 号023-4567268056重庆科园一路证券营业部重庆市九龙坡区科园一路 6 号
26、渝高未来大厦 8 楼023-6863669857湖北省武汉香港路证券营业部武汉市香港路 292 号027-5953250058浙江省杭州体育场路证券营业部杭州市下城区体育场路 212 号0571-2895591159宁波人民路证券营业部宁波市江北区人民路 132 号 16 楼0574-8306861160福建省福州东街证券营业部福州市鼓楼区东街 92 号中福广场 9 楼0591-8750777161晋江泉安中路证券营业部晋江市青阳街道阳光社区泉安中路 578 号融星大厦四层0595-8266255562广东省广州东风东路证券营业部广州市越秀区东风东路 745 号自编 21012015 房020
27、-8731238263深圳百花四路证券营业部深圳市百花四路长安花园裙楼一楼、二楼0755-8378958864深圳南山大道证券营业部深圳市南山区南山大道 1111 号南油南海大厦 3 楼 3020755-3301067865河南省郑州众意路证券营业部郑州市郑东新区众意路与商务内环路交叉口（世贸大厦 B 座）9 层0371-6919990066河北省石家庄民生路证券营业部石家庄市桥东区民生路 89 号新休门燕赵财富中心 D 区 2 层0311-8608077767江西省南昌阳明路证券营业部南昌市东湖区阳明路 183 号航洋大厦 3、4 楼0791-681938568湖南省长沙芙蓉中路证券营业部长
28、沙市天心区芙蓉中路三段 558 号建鸿达现代大厦夹 01、02、030731-8833808869广西南宁双拥路证券营业部南宁市双拥路 40-1 号东方明珠花园 1 号楼 4 层0771-238035070安徽省合肥祁门路证券营业部合肥市政务区祁门路 1777 号0551-3505999第三节 会计数据和业务数据摘要一、一、主要会计数据主要会计数据（一）主要财务数据（合并报表）单位：（人民币）元日期项目名称2011 年2010 年本年比上年增减2009 年营业收入809,643,896.261,699,940,255.38-52.37%1,993,074,402.96营业利润-178,357,
29、367.50684,008,041.95-126.08%1,190,290,292.46利润总额-168,001,422.31685,872,681.78-124.49%1,190,214,621.43归属于上市公司股东的净利润-151,553,964.49527,133,155.88-128.75%912,875,912.84归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-158,354,379.25525,804,099.82-130.12%912,310,402.54经营活动产生的现金流量净额-5,490,009,850.05-344,943,780.80-6,506,211,490.74
30、2011201120112011 年年度报告年年度报告9日期项目名称2011 年末2010 年末本年末比上年末增减2009 年末资产总额12,533,966,630.4919,576,362,717.03-35.97%18,781,091,884.55负债总额9,440,791,187.8416,107,327,132.98-41.39%15,720,232,482.88归属于上市公司股东的所有者权益3,086,373,085.183,464,782,594.94-10.92%3,057,009,522.98总股本639,312,448.00639,312,448.00-639,312,448
31、.00（二）合并财务报表部分数据单位：（人民币）元项目名称2011 年末2010 年末增减百分比货币资金8,778,436,227.0711,562,526,835.40-24.08%结算备付金548,898,807.273,640,962,595.13-84.92%交易性金融资产918,744,197.151,556,356,175.72-40.97%存出保证金464,415,462.87926,605,514.85-49.88%可供出售金融资产255,966,201.96440,461,518.36-41.89%长期股权投资504,222,438.75365,181,648.8538.07
32、%投资性房地产122,797,233.39-100.00%固定资产696,005,922.43473,546,747.4946.98%在建工程-382,362,583.30-100.00%无形资产38,570,341.1639,790,776.36-3.07%递延所得税资产43,694,487.7611,563,702.08277.86%其他资产162,215,310.68177,004,619.49-8.36%代理买卖证券款7,154,903,548.9013,657,420,970.32-47.61%应付职工薪酬56,113,251.93113,809,121.45-50.70%应交税费9
33、,088,427.15106,333,682.74-91.45%应付利息22,346,666.6722,011,666.671.52%预计负债3,650,000.00-100.00%应付债券520,441.68520,441.680.00%递延所得税负债21,046,685.5344,385,395.77-52.58%其他负债2,173,122,165.982,162,845,854.350.48%未分配利润1,534,984,802.361,814,401,256.45-15.40%项目名称2011 年2010 年增减百分比手续费及佣金净收入845,086,776.031,387,097,2
34、66.32-39.08%利息净收入99,195,548.00100,323,538.18-1.12%投资收益-69,465,502.98269,266,563.08-125.80%公允价值变动收益-78,653,937.28-65,894,375.68-19.36%营业支出988,001,263.761,015,932,213.43-2.75%营业税金及附加48,394,785.7686,175,917.75-43.84%业务及管理费932,392,351.81917,011,624.181.68%利润总额-168,001,422.31685,872,681.78-124.49%净利润-151
35、,004,596.13527,534,652.78-128.62%（三）母公司财务报表部分数据单位：（人民币）元项目名称2011 年末2010 年末增减百分比货币资金8,278,306,174.0711,074,649,737.95-25.25%结算备付金439,123,898.543,414,094,180.03-87.14%交易性金融资产918,011,300.651,556,210,235.72-41.01%存出保证金275,181,407.97462,358,546.32-40.48%可供出售金融资产255,966,201.96440,461,518.36-41.89%20112011
36、20112011 年年度报告年年度报告10长期股权投资654,818,540.37513,778,950.4727.45%投资性房地产122,797,233.39-100.00%固定资产692,011,096.98470,270,185.7247.15%在建工程-382,362,583.30-100.00%无形资产37,459,075.5438,916,716.79-3.75%递延所得税资产43,416,801.8811,563,702.08275.46%其他资产159,454,796.05174,230,486.31-8.48%代理买卖证券款6,550,719,837.6312,658,24
37、7,272.62-48.25%应付职工薪酬51,453,035.94105,916,503.02-51.42%应交税费4,511,646.39102,111,944.74-95.58%应付利息22,346,666.6722,011,666.671.52%预计负债3,650,000.00-100.00%应付债券520,441.68520,441.680.00%递延所得税负债21,046,685.5344,385,395.77-52.58%其他负债2,160,701,193.492,152,453,789.470.38%未分配利润1,515,515,040.201,808,174,793.54-1
38、6.19%项目名称2011 年2010 年增减百分比手续费及佣金净收入776,337,151.961,315,219,337.68-40.97%利息净收入78,044,962.7291,171,158.27-14.40%投资收益-69,563,746.75266,140,449.83-126.14%公允价值变动收益-77,543,193.78-65,894,375.68-17.68%营业支出911,170,798.30944,558,469.59-3.53%营业税金及附加44,443,303.1782,168,087.86-45.91%业务及管理费859,893,218.74849,645,7
39、10.231.21%利润总额-186,991,388.55670,890,864.82-127.87%净利润-164,797,263.74515,515,436.07-131.97%二、二、主要财务指标主要财务指标单位：（人民币）元日期项目名称2011 年2010 年本年比上年增减2009 年基本每股收益-0.240.82-129.27%1.43稀释每股收益-0.240.82-129.27%1.43扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.250.82-130.49%1.43加权平均净资产收益率-4.64%16.24%-20.88%34.35%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-4.85%1
40、6.20%-21.05%34.33%每股经营活动产生的现金流量净额-8.59-0.54-10.18日期项目名称2011 年末2010 年末本年末比上年末增减2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产4.835.42-10.89%4.78资产负债率75.32%82.28%-6.96%83.70%三、三、非经常性损益项目非经常性损益项目（合并报表）（合并报表）单位：（人民币）元项目名称2011 年附注2010 年2009 年非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-4,858,683.62主 要 为 固 定 资产处置损失-189,761.85-1,493,468.79计入当期损益的
41、政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准15,534,293.48详 见 财 务 报 表附注五-（三十8,239,236.461,203,317.642011201120112011 年年度报告年年度报告11定额或定量持续享受的政府补助除外四）营业外收入项目计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-932,258.69除上述各项之外的其他营业外收入和支出-319,664.67-6,184,834.78214,480.12小 计10,355,945.191,864,639.83856,587.66减：非经常性损益的所得税影响数3,509,846.00469,614
42、.21272,379.14扣除所得税影响后的非经常性损益6,846,099.191,395,025.62584,208.52其中：归属于上市公司股东的非经常性损益6,800,414.761,329,056.06565,510.30归属于少数股东的非经常性损益45,684.4365,969.5618,698.22四、采用公允价值计量的项目四、采用公允价值计量的项目单位：（人民币）元项目名称2011 年末2010 年末当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产918,744,197.151,556,356,175.72-637,611,978.57-273,106,797.82可供出售金融资产25
43、5,966,201.96440,461,518.36-184,495,316.4082,110,181.45合 计1,174,710,399.111,996,817,694.08-822,107,294.97-190,996,616.37五、其他综合收益项目五、其他综合收益项目单位：（人民币）元项目名称2011 年2010 年1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额-67,888,056.4865,213,362.87减：可供出售金融资产产生的所得税影响-16,972,014.1216,303,340.71前期计入其他综合收益当期转入损益的净额48,077,013.3172,373,238.8
44、8小 计-98,993,055.67-23,463,216.722按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小 计3现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小 计4外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小 计5其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小 计合 计-98,993,055.67-23,463
45、,216.72六、公司净资本及相关风险控制指标（母公司）六、公司净资本及相关风险控制指标（母公司）单位：（人民币）元2011201120112011 年年度报告年年度报告12项目名称2011 年末2010 年末增减百分比净资本2,914,388,440.273,458,511,390.55-15.73%净资产3,061,597,020.073,453,249,829.08-11.34%净资本/各项风险资本准备之和339.67%241.80%97.87%净资本/净资产95.19%100.15%-4.96%净资本/负债130.01%142.49%-12.48%净资产/负债136.58%142.28
46、%-5.70%自营权益类证券及证券衍生品/净资本17.21%34.11%-16.90%自营固定收益类证券/净资本24.02%23.71%0.31%经纪业务风险资本准备117,912,957.08303,797,934.54-61.19%自营业务风险资本准备113,337,105.81254,379,008.90-55.45%资产管理业务风险资本准备110,526,120.32144,392,733.49-23.45%分支机构风险资本准备430,000,000.00420,000,000.002.38%营运风险资本准备86,239,038.1767,740,655.1627.31%第四节股本变动
47、及股东情况一、股份变动情况一、股份变动情况（一）股份变动情况说明2010年12月27日，公司监事常秋萍任期届满，其所持20,130股公司股份在2011年6月27日解除限售上市流通。（二）股份变动情况表单位：股股份类别本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份20,1300.003%-20,130-20,1301国家持股2国有法人持股3其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5高管股份20,1300.003%-20,130-20,130二、无限售条件股份639,292,318 99
48、.997%20,13020,130 639,312,448 100.00%1人民币普通股639,292,318 99.997%20,13020,130 639,312,448 100.00%2境内上市的外资股3境外上市的外资股4其他三、股份总数639,312,448 100.00%639,312,448 100.00%2011201120112011 年年度报告年年度报告13（三）限售股份变动情况表单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期常秋萍20,13020,1300公司监事任期届满2011 年 6 月 27 日合计20,13020,130
49、0二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况（一）公司到报告期末为止三年内无证券发行情况。（二）报告期内无转增股本、送股、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及结构的变动、公司资产负债结构变动的情况。（三）报告期内公司无内部职工股。三、公司股东情况三、公司股东情况（一）本年度报告公布日前一个月末股东总数截止 2012 年 1 月 31 日，公司股东总数 54,972 户。（二）截至 2011 年 12 月 31 日，公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况单位：股股东
50、总数股东总数55,725 户前前 1010 名股东持股情况名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%）年末持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量吉林亚泰(集团)股份有限公司境内一般法人30.71196,330,913143,000,000吉林省信托有限责任公司国有法人23.05147,392,341长春长泰热力经营有限公司国有法人9.8062,648,304长春房地(集团)有限责任公司境内一般法人5.1833,106,777中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金、理财产品等其他1.217,748,936龙飞境内自然人0.613,917,547中钢集团吉林炭素股