1、 股票代码：002023 股票简称：海特高新 四川海特高新技术股份有限公司 SichuanSichuan Haite HighHaite High-tech Co.,Ltd.tech Co.,Ltd.20112011 年年度报告年年度报告 20122012 年年 3 3 月月四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 1 目 录 第一节第一节 重要提示重要提示 .2 2 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 .3 3 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .7 7 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1010 第五节第五节 董事、监事、
2、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .1313 第六节第六节 公司治理公司治理 .1717 第七节第七节 内部控制内部控制 .2121 第八节第八节 股东大会情股东大会情况简介况简介 .2525 第九节第九节 董事会报告董事会报告 .2626 第十节第十节 监事会报告监事会报告 .4343 第十一节第十一节 重要事项重要事项 .4545 第十二节第十二节 财务报告财务报告 .4848 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录 .4848 四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员
3、保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告全文刊载于巨潮资讯网（）。公司全体董事亲自出席了本次审议2011年年度报告的第四届董事会第十五次会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长李飚先生、总经理万涛先生及财务总监林莉女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 3 第第二二节节 公司基本情况公司基本情况简介简介 一、公司法定中文名称：四川海特
4、高新技术股份有限公司 公司法定英文名称：Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd.中文简称：海特高新 英文简称：HAITE 二、公司法定代表人：李飚 三、公司董事会秘书：郑德华 公司证券事务代表：居平 联系地址：成都市高新区科园南路 1 号 电话：028-85921029 传真：028-85921038 电子邮箱： 四、公司注册地址：成都市高新区高朋大道 21 号 公司办公地址:成都市高新区科园南路 1 号 邮政编码：610041 公司网址：http:/ 电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、上海证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司
5、年度报告备置地点：深圳证券交易所、公司证券办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海特高新 股票代码：002023 七、其他有关资料 1、公司最新注册登记日期：2010 年 9 月 29 日 公司注册登记地点：四川省工商行政管理局 2、公司企业法人营业执照注册号：510000000059360 3、公司税务登记号码：川国税字 510105201824612 川地税字 510105201824612 4、公司组织机构代码：20182461-2 5、公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所 会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 A 座 9 层 6、
6、公司聘请的保荐机构：兴业证券股份有限公司 保荐机构办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 楼 四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 4 签字保荐代表人：袁盛奇 雷亦 八、公司历史沿革 1、公司上市后历次注册变更情况：（1）经中国证监会证监发行字（2004）105 号文核准，公司于 2004 年 7 月 6 日向社会公众首次公开发行人民币普通股 2,400 万股，并于 2004 年 9 月 10 日 在四川省工商行政管理局完成相关变更登记。变更登记后，公司注册资本为 78,391,484 元，企业法人营业执照注册号仍为：5100001802461。（
7、2）2005 年 6 月 2 日，公司实施完成 2004 年度利润分配及公积金转增股本方案，增加股本39,195,742 股。公司于 2005 年 6 月 30 日在四川省工商行政管理局完成上述事宜相关变更登记。变更登记后，公司注册资本增至 117,587,226 元，企业法人营业执照注册号仍为：5100001802461。（3）2005 年 8 月 9 日，公司实施完成“流通股股东每持有 1 股流通股股票获得非流通股股东支付的 0.38 股股票的对价”的股权分置改革方案导致公司股份结构发生变化，公司注册资本未发生变化。并于 2005 年 9 月 16 日在四川省工商行政管理局依法完成相关变更
8、登记。（4）2008 年 4 月 16 日，公司实施完成 2007 年度公积金转增股本方案，增加股本 70,552,335股。公司于 2008 年 6 月 24 日在四川省工商行政管理局完成相关变更登记。变更登记后，公司注册资本增至 188,139,561 元，企业法人营业执照注册号仍为：5100001802461。（5）2010 年 3 月 17 日，公司实施完成非公开发行股票工作，增加股本 2,270 万股。2010 年 5月 11 日，公司实施完成 2009 年度公积金转增股本方案，增加股本 84,335,824 股。2010 年 7 月 19日，公司在四川省工商行政管理局完成相关变更登
9、记。变更登记后，公司注册资本增至 295,175,385元。企业法人营业执照注册号变更为：510000000059360。在历次变更中，公司税务登记证号码 510105201824612、组织机构代码 20182461-2 均未发生变 2、主要分支机构的设立和变更情况 公司名称 设立和变更情况 四川奥特附件维修有限责任公司 1998 年 6 月 17 日经成都市工商行政管理局批准，由本公司、四川海特航空检测有限公司和四川蓝海置业有限公司共同出资成立，注册资本为 800 万元。2006 年 10月，本公司向奥特附件增资 3,884 万元，增资后的注册资本为 6,884 万元。2010 年3 月经
10、本公司股东会决议通过对其增加注册资本 6,888 万元。2010 年 6 月本公司协议受让蓝海置业持有奥特附件 0.22%的股份,股权转让完成后本公司持股比例为98.31%，海特检测持股比例为 1.69%,本公司直接和间接持股比例合计为 100.00%。2010 年 10 月 20 日在成都市工商行政管理局完成工商变更登记，注册资本为 13,772万元，法定代表人为李飚先生，企业注册号为 5101091001805，公司住所为成都高新区起步科技园科园南路 1 号。四川亚美动力技术有限公司 2003 年 11 月 24 日经成都市工商行政管理局批准，由本公司与四川海特航空检测有限公司共同出资成立
11、，注册资本 1,000 万元，本公司直接持股 90%。2005 年 4 月 26日本公司对亚美动力增资 3000 万元。2010 年 5 月,本公司受让海特检测所持亚美动力股份，直接持股比例变为 100%。2010 年 5 月 15 日在成都市工商行政管理局完成工商变更登记，注册资本为 4000 万元，公司法定代表人为张培平，注册号为5101091001468，公司住所为成都高新区科园南路 4 号。四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 5 昆明飞安航空训练有限公司 2008年12月15日，经昆明市工商行政管理局批准由本公司和自然人袁华出资成立，注册资本5,000万元，本公司持股比
12、例95.00%，自然人袁华持股比例5.00%。2010年3月本公司协议受让袁华持有昆明飞安5%的股份,股权转让完成后本公司持股比例为100%，2010年3月经本公司股东会决议通过增加注册资本7750万元。2011年3月30日在昆明市工商行政管理局完成工商变更登记，注册资本为12,500万元。2011年3月本公司对昆明飞安增资6,360.08万元,增资完成后注册资本为18,860.08万元，法定代表人为李飚先生，企业营业执照号为530100100107138,注册地址为昆明市经开区经开路3号科技创新园2A16-18室。成都成电科信科技发展有限公司 2007 年 6 月 26 日经成都市工商行政管
13、理局批准，由成电科信科技由海特航空检测、成都成电大学科技园有限公司、黄建国、顾亚平、王厚军、田书林出资 1000 万元组建，注册资本 1000 万元，海特航空检测持股比例为 55%。法定代表人曾川先生，企业营业执照号为成工商法字 51012318011073。注册地址为成都高新区科园南路 1号。武汉天河南方航空技术开发有限公司 2001 年 2 月 27 日经武汉市工商行政管理局批准，由本公司和自然人孙宜章出资成立，注册资本 510 万元，本公司持股比例 51%，自然人孙宜章持股比例 49%。2003年 12 月 11 日，经武汉天河股东会决议通过，自然人股东孙宜章将其所持有的该公司 49%的
14、股权转让予中国南方航空公司湖北分公司工会技术服务部。2007 年 12 月本公司收购中国南方航空公司湖北分公司工会技术服务部持有该公司 49%的股份，收购完成后，本公司持有武汉天河 100%的股份，2007 年 12 月 14 日在武汉市工商行政管理局完成工商变更登记，法定代表人为李飚先生。2011 年 3 月经股东决议增加注册资本 1000 万元，增资后的注册资本 1000 万元已经武汉大公会计师事务所审验,并出具武公验(2011)第 014 号验资报告，变更后的注册资本为 1510 万元。四川海特亚美航空技术有限公司 2001 年 6 月 27 日经成都市工商行政管理局批准，由本公司、银燕
15、创新和吴逢秀共同出资成立四川海特航空检测开发有限公司，注册资本 500 万元，本公司持股比例为 95%。2010 年 6 月本公司协议受让吴逢秀持有海特航空检测 5%的股份,股权转让完成后本公司直接和间接持股比例为 100.00%。2011 年 8 月 17 日在成都市工商行政管理局完成海特检测更名为四川海特亚美航空技术有限公司的工商变更登记，注册资本增至 5000 万元,法定代表人变更为郑德华先生，企业营业执照号为510109000116376,注册地址为成都市高新区起步工业园。天津翔宇航空维修工程有限公司 1999 年 7 月经天津市工商行政管理局批准注册成立，其后股东实施了一系列的股份转
16、让，2005 年 10 月 9 日股东会决议增加注册资本 800 万元，增资后本公司持该公司股份总额 415 万元，持股比例为 50%，法定代表人：李再春，企业法人执照号：1201101010179，注册地址：天津滨海国际机场内。2007 年 1 月，奥特附件与太原沙飞特航空技术开发有限公司签订关于天津翔宇股权转让协议，奥特附件受让太原沙飞特所持有天津翔宇 5股权，股权转让价 50 万元。股权转让完成后本公司直接和间接持有天津翔宇 55的股权。2008 年 8 月 10 日奥特附件受让太原沙飞特所持有天津翔宇 5股权，股权转让完成后本公司直接和间接持有天津翔宇 60的股权。2008 年 8 月
17、 12 日经天津翔宇股东会决议增加注册资本 1,140 万元，变更后的四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 6 注册资本为 1,970 万元，其中：本公司持有股权比例为 50%，东方通用航空公司持股比例为 40%，奥特附件持股比例为 10%。2009 年 3 月本公司、奥特附件与成都海飞航空投资管理有限公司分别签定股权转让协议，分别作价 985 万元和 95 万元，合计 1080 万元，将持有天津翔宇合计 60%的股权转让予成都海飞，截止 2009 年 12 月31 日成都海飞持股比例为 60%，东方通用航空公司持股比例为 40%。2008 年天津翔宇法定代表人变更为万涛先生。天
18、津海特飞机工程有限公司 2009 年 12 月 10 日经天津市工商行政管理局批准进行工商注册登记，由本公司和子公司亚美动力出资成立，法定代表人为李飚先生，注册资本 20,000 万元，分次缴纳出资，第一次出资金额为 4000 万元，本公司出资 3200 万元，持股比例 80.00%，亚美动力出资 800 万元，持股比例 20.00%。天津海特航空产业有限公司 2010 年 7 月 2 日经天津市工商行政管理局东丽分局批准，由本公司和子公司亚美动力、昆明飞安出资成立，法定代表人为李飚先生，注册资本 10,000 万元，分次缴纳出资，本公司出资 4,000 万元，持股比例 40.00%，亚美动力
19、出资 2,000 万元，持股比例 20.00%,昆明飞安出资 4,000 万元，持股比例 40.00%。成都海飞航空投资管理有限公司 2009 年 2 月 25 日经成都市工商行政管理局核准，由本公司、希科金融（亚洲）有限公司和亚飞太平洋有限公司共同出资组建，注册资本为人民币 1,200 万元。2009年增加注册资本人民币 600 万元，变更后的注册资本为人民币 1800 万元,本公司持股比例为 60%。2010 年 1 月亚美动力协议受让希科金融（亚洲）有限公司持有成都海飞 20%股份，股权转让完成后，本公司直接和间接持有成都海飞 80%的股份。2010年 1 月 21 日在成都市工商行政管
20、理局完成工商变更登记，注册资本为 1,800 万元，法定代表人为万涛先生。四川银燕创新机电技术有限公司 1999 年 4 月 7 日经成都市工商行政管理局批准，由本公司和吴逢秀共同出资成立，注册资本 500 万元，本公司持股比例为 95%。2010 年 6 月本公司协议受让吴逢秀持有银燕创新 5%的股份,股权转让完成后本公司持股比例为 100.00%。2010 年 5 月 12日在成都市工商行政管理局完成工商变更登记，法定代表人为李刚先生，注册资本为 500 万元。江西昌海航空零部件制造有限公司 江西昌海由本公司子公司海特亚美和昌河飞机工业（集团）有限公司出资成立，于2011 年 11 月 1
21、8 日经江西省景德镇市工商行政管理局批准进行工商注册登记，注册资本 3,000 万元，分次缴纳出资，本次为第一次出资，出资金额为 600 万元，海特亚美出资 540 万元，持股比例 90.00%，昌河飞机工业（集团）有限公司出资 60 万元，持股比例 10.00%。法定代表人郑德华先生，企业营业执照号为 360200110005494。注册地址为景德镇市吕蒙机场办公室。上海沪特航空技术有限公司 2003 年 4 月 9 日经上海市工商行政管理局浦东新区分局批准，由本公司和上海航空股份有限公司共同出资设立，公司持股 50，注册资本 3,000 万元。2010 年 12 月5 日，股东上海航空股份
22、有限公司变更为中国东方航空股份有限公司，公司法定代表人变更为李养民先生，已完成工商变更登记。四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标摘要摘要 一一、报告期、报告期内内主要会计数据主要会计数据 单位：（人民币）元 项目 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业收入 232,359,236.93 207,597,427.52 11.93%228,547,111.85 营业利润 53,115,866.70 56,794,205.62-6.48%56,110,388.38 利润总额 64,016,698.32 6
23、4,188,391.68-0.27%61,612,051.92 归属于上市公司股东的净利润 61,078,701.35 58,208,653.60 4.93%55,118,349.67 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 55,230,389.28 56,151,328.29-1.64%53,086,937.36 经营活动产生的现金流量净额 78,218,390.45 52,847,848.68 48.01%86,776,857.60 项目 2011 年末 2010 年末 本年末比年末增减（）2009 年末 资产总额 1,407,264,169.09 1,217,711,677.32
24、 15.57%858,167,942.58 负债总额 388,882,081.95 258,001,799.32 50.73%277,888,501.28 所有者权益（或股东权益）1,015,171,945.76 954,093,244.41 6.40%561,270,833.80 总股本 295,175,385.00 295,175,385.00-188,139,561.00 二二、报告期内报告期内主要财务指标主要财务指标 单位：（人民币）元 项目 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益 0.21 0.20 5.00%0.20 稀释每股收益 0.21 0.2
25、0 5.00%0.20 按最新股本计算的每股收益 0.21 0.20 5.00%-扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.19 0.19-0.19 全面摊薄净资产收益率 6.02%6.10%-0.08%9.82%加权平均净资产收益率 6.20%6.92%-0.72%9.98%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 5.76%5.89%-0.13%9.46%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 5.61%6.67%-1.06%9.63%每股经营活动产生的现金流量净额 0.26 0.18 44.44%0.46 项目 2011 年 2010 年 本年末比上年末增减（）2009 年 归属于上市公司股
26、东的每股净资产 3.44 3.23 6.50%2.98 资产负债率 27.63%21.19%6.44%13.28%四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 8 三三、非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011年度 2010年度 2009年度 非流动资产处置损益 -214,247.36-27,400.13-87,195.07 计入当期损益的政府补助 5,438,000.00 1,970,500.00 401,000.00 计入当期损益的政府贴息 1,082,390.00 499,100.50 1,513,023.75 国产设备抵免企业所得税 588
27、,602.83 捐赠支出-51,200.00 -150,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 616,371.56-21,817.65 20,594.24 小计 6,871,314.20 2,420,382.72 2,286,025.75 所得税影响 1,023,002.13 363,057.41 254,613.44 四四、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 9 号要求计算的净号要求计算的净资资产收益率产收益率及每股收益及每股收益 项目 2011 年度 2010 年度 净资产收益率（%）每股收益（元/股）净资产
28、收益率（%）每股收益（元/股）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.00%12.38%0.41 0.41 12.28%13.91%0.40 0.40 营业利润 5.23%5.39%0.18 0.18 5.95%6.75%0.19 0.20 净利润 6.02%6.20%0.21 0.21 6.10%6.92%0.20 0.20 扣除非经常性损益后的净利润 5.44%5.61%0.19 0.19 5.89%6.67%0.19 0.19 五五、资产减值准备明细表、资产减值准备明细表 单位：（人民币）元 项 目 期初余额 本期增加数 本期其
29、他转出数 期末余额 一、坏帐准备合计 12,121,656.06 15,817,582.93 其中：应收帐款 10,602,950.02 2,616,111.95 222,407.84 12,996,654.13 其他应收款 1,518,706.04 1,358,111.47 55,888.71 2,820,928.80 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 9 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 运输设备 六、无
30、形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 九、总计 12,121,656.06 3,974,223.42 278,296.55 15,817,582.93 注：对存在减值风险的固定资产进行了一次性处置，计入本期营业外支出。六六、报告期内股东权益变动情况、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 295,175,385.00 295,175,385.00 资本公积 370,878,869.55 370,878,869.55 盈余公积 45,362,762.61 6,107,870.14 51,4
31、70,632.75 公司2011年按净利润的10%提取法定盈余公积金 6,107,870.14 元。未分配利润 242,676,227.25 61,078,701.35 6,107,870.14 297,647,058.46 公司2011年实现净利润61,078,701.25 元,提取 法 定 盈 余 公 积 金6,107,870.14 元。少数股东权益 5,616,633.59 5,498,066.00 7,904,558.21 3,210,141.38 股东权益合计 959,709,878.00 1,018,382,087.14 由于盈余公积、未分配利润、少数股东权益的增减变化使得股东权益
32、的变化。四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 10 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 1、股份变动情况表 报告期间,由于定向增发股份解除限售,从2011年1月1日至2011年12月31日，公司股本结构变动如下：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 43,045,818 14.58%-31,780,000-31,780,000 11,265,818 3.82%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 31,780,000
33、 10.77%-31,780,000-31,780,000 其中：境内非国有法人持股 29,400,000 9.96%-29,400,000-29,400,000 境内自然人持股 2,380,000 0.81%-2,380,000-2,380,000 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 11,265,818 3.82%11,265,818 3.82%二、无限售条件股份 252,129,567 85.42%31,780,000 31,780,000 283,909,567 96.18%1、人民币普通股 252,129,567 85.42%31,780,000 31,7
34、80,000 283,909,567 96.18%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 295,175,385 100.00%295,175,385 100.00%2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 杨青 2380000 2380000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 江苏瑞华投资发展有限公司 4900000 4900000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品-019L-CT001 深 4
35、20000 420000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 11 泰康人寿保险股份有限公司投连进取-019L-TL002深 420000 420000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有 限公司分红团体分 红-019L-FH001 深 322000 322000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有 限公司分红个人分 红-019L-FH002 深 1120000 1120000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司万能个险万
36、能 1960000 1960000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康人寿保险股份有限公司投连个险投连 2898000 2898000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 泰康资产管理有限责任公司开泰稳健增值投资产品 560000 560000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 上海德润投资有限公司 12600000 12600000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 江阴市长江钢管有限公司 4200000 4200000 0 定向发行限售 2011 年 3 月 17 日 李飚 6046459 6046459 高管锁定股 每年首
37、个交易日解锁 25%。王万和 5219359 5219359 高管锁定股 2012 年 4 月 28 日解锁 50 合计 43,045,818 31780000 11265818 王万和于2011年10月28日辞去公司公司副董事长和董事职务，其所持股份按相关规定锁定。二、二、证券证券发行与上市情况发行与上市情况 1、经中国证监会发行字2004105 号文批准，公司于 2004 年 7 月 6 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2400 万股，面值 1.00 元，发行价每股 11.88 元。2、经深圳证券交易所深证上200468 号文同意，公司 2400 万流通股（A 股）于 2004 年 7
38、 月21 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。3、2005年6月2日完成2004年度资本公积金转增股本方案：以公司2004年12月31日总股本78,391,484 股为基数，用资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增5股。转增后，公司总股本由78,391,484股增加为117,587,226股。4、2005年8月9日实施完成公司股权分置改革方案：方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有1股流通股获得原非流通股股东支付的0.38股股份。方案实施后，公司股份总数不变，股权结构发生变化，其中：有限售条件股份为67,912,194股，占股份总数的57.75%，无限售条件股份为49,675,03
39、2股，占股份总数的42.25%。5、2007年8月9日后，因股权分置改革的限售股份可上市流通，公司股份总数不变，股权结构发生变化。至2007年12月31日，公司股份总数为117,587,226股，其中有限售条件的流通股为54,532,935股，占股份总数的46.38%，无限售条件的流通股为63,054,291股，占股份总数的53.62%。6、2008年4月16日，实施完成公司2007年度资本公积金转增股本方案：以2007年12月31日公司总股本117,587,226股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增股本6股，转增后，公司总股本由117,587,226股增加为188,139,561股。
40、7、2008年8月9日，因股权分置改革的部分限售股份可上市流通，公司股份总数不变，股权结构发生变化。至2008年12月31日，公司股份总数为188,139,561股，其中有限售条件的流通股为66,254,559股，占股份总数的35.22%，无限售条件的流通股为121,885,002股，占股份总数的64.78%。8、2009年8月10日，因股权分置改革的限售股份全部可上市流通，公司股份188,139,561股全部为无限售条件的流通股。9、2010年3月17日公司非公开发行股票22,700,000股在深圳证券交易所上市。本次发行中投资四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 12 者认购
41、的股票限售期为12个月，可上市流通时间为2011年3月17日。10、2010年5月11日，实施完成公司2009年度资本公积金转增股本方案：以2010年4月26日公司总股本210,839,561股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增股本4股，转增后，公司总股本由210,839,561股增加为295,175,385股。11、本公司无内部职工股。三、股东三、股东和实际控制人和实际控制人情况情况 1、股东数量和持股情况 报告期末股东总数 17,416 年度报告公布日前一月末股东总数 20,796 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻
42、结的股份数量 李再春 境内自然人 27.76%81,945,012 0 57,600,000 中国工商银行诺安中小盘精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 3.35%9,900,000 0 0 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 境内非国有法人 3.34%9,850,910 0 0 李飚 境内自然人 2.73%8,061,945 6,046,459 0 中国农业银行-银华内需精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.25%6,630,167 0 0 鸿阳证券投资基金 境内非国有法人 1.96%5,792,000 0 0 王万和 境内自然人 1.77%5,219,359 5,219,35
43、9 0 中国工商银行诺安股票证券投资基金 境内非国有法人 1.61%4,740,042 0 0 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.39%4,110,994 0 0 中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 境内非国有法人 1.33%3,931,158 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 李再春 81,945,012 人民币普通股 中国工商银行诺安中小盘精选股票型证券投资基金 9,900,000 人民币普通股 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 9,850,910 人民币普通股 中国农业银行-银华内
44、需精选股票型证券投资基金 6,630,167 人民币普通股 鸿阳证券投资基金 5,792,000 人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 4,740,042 人民币普通股 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 4,110,994 人民币普通股 中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 3,931,158 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 3,699,550 人民币普通股 刘生会 3,124,598 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东李飚先生系股东李再春先生之子。诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安价值增长股
45、票证券投资基金、诺安股票证券投资基金均为诺安基金管理有限公司管理的基金。银华内需精选股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金均为银华基金管理有限公司管理的基金。其他未知。注：李飚、王万和所持限售股为高管锁定股。2、公司控股股东情况 报告期末，公司控股股东李再春先生持本公司 81,945,012 股，占总股本的 27.76%。李再春先生，中国国籍，69 岁,未取得其他国家或地区的居住权，2000 年 11 月至 2005 年 3 月 16 日担任本公司董事长兼总裁，2005 年 3 月至 2008 年 7 月 4 日担任本公司董事长。2008 年 7 月退休。3、公司实际控制人情况
46、 报告期内公司实际控制人仍为李再春先生。公司与实际控制人之间的产权和控制关系：27.76%四川海特高新技术股份有限公司 李再春 四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报告 13 4、报告期内，公司无其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东。第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一一、报告期内董事、监事、高级管理人员情况、报告期内董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 李 飚 董事长 男 41 2008 年 07 月 08 日 2013 年 04
47、月 25 日 8,061,945 8,061,945 郑德华 董事 董事会秘书 男 47 2004 年 02 月 18 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 万 涛 董事 总经理 男 39 2008 年 07 月 24 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 张 斌 董事 副总经理 男 40 2008 年 07 月 24 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 成义如 独立董事 男 63 2010 年 04 月 26 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 杨 楠 独立董事 男 62 2010 年 04 月 26 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 徐晓聚
48、独立董事 男 61 2010 年 04 月 26 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 宋朝晖 独立董事 男 44 2010 年 04 月 26 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 虞 刚 监事会主席 男 42 2008 年 07 月 24 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 欧 智 监事 男 38 2008 年 07 月 24 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 马 勇 监事 男 38 2010 年 08 月 10 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 张培平 副总经理 男 38 2007 年 02 月 18 日 2013 年 04 月 25 日
49、 0 0 曾 川 副总经理 男 39 2007 年 02 月 18 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 王 力 副总经理 男 49 2011 年 03 月 19 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 林 莉 财务总监 女 40 2010 年 08 月 10 日 2013 年 04 月 25 日 0 0 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、报告期公司董事、监事和高级管理人员没有在股东单位任职的情况。2、公司董事、监事及高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职和兼职情况（1）董事会成员 李飚先生，中国国籍，41 岁，中共党员，硕士研究生。历任四川海特
50、高新技术有限公司电子经营部经理、市场部总监、副总经理等职。现任公司董事长，全国工商联第十届执委、四川省第十届政协委员、四川省工商联第九届常委、四川省个体私营经济协会副会长、成都市第十五届人大代表等职。郑德华先生，中国国籍，47 岁，中共党员，硕士研究生，高级工程师，航空电子专业高级咨询师,先后就读于中国民航学院和西南交通大学计算机学院，并取得 FAA 培训合格证书。持有中国民航总局颁发的民航空器维修管理人员资格证书和维修人员执照。先后在美国、澳大利亚、加拿大及新加坡学习。曾出版著作 全向信标和仪表着陆系统，并在民航刊物上发表 飞机电子系统故障分析四川海特高新技术股份有限公司 2011 年年度报