1、 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告 600111 二一二年三月二十四日 目 录 第一节 重要提示 1 第二节 公司基本情况简介 2 第三节 会计数据和业务数据摘要 5 第四节 股本变动及股东情况 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况11 第六节 公司治理结构19 第七节 股东大会情况简介25 第八节 董事会报告26 第九节 监事会报告40 第十节 重要事项44 第十一节 财务报告52 第十二节 备查文件目录157 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 1第一节 重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本
2、报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、二、公司独立董事吴振平、郭晓川，董事甘韶球因工作原因，未能参会，分别授权委托独立董事李保卫、裴治武，董事汪辉文代为行使表决权。三、三、大华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。五、五、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。六、六、公司负责人周秉利先生、主管会计工作负责人邢斌先生、会计机构负责人郭根全先生声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度
3、报告全文 2第二节 公司基本情况简介（一）公司信息 公司法定中文名称 内蒙古包钢稀土(集团)高科技股份有限公司公司法定中文名称缩写 包钢稀土 公司法定英文名称 INNER MONGOLIA BAOTOU STEEL RARE-EARTH（GROUP）HI-TECH CO.,LTD.公司法定英文名称缩写 IMBREHT 公司法定代表人 周秉利（二）联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张日辉 联系地址 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区黄河路83 号 电话 0472-2207525，2207799 传真 0472-2207788 电子信箱 （三）基本情况简介 注册地址 内蒙古包头稀土高新技术产业开发
4、区 注册地址的邮政编码 014030 办公地址 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区黄河路83 号 办公地址的邮政编码 014030 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 内蒙古包头稀土高新技术产业开发区黄河路 83 号包钢稀土证券部（五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 包钢稀土 600111 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 3（六）其他有关
5、资料 公司首次注册登记日期 1997 年 9 月 16 日 公司首次注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 首次变更 公司变更注册登记日期 1998 年 6 月 16 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号1500001700035 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 第二次变更 公司变更注册登记日期 1998 年 8 月 24 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号1500001700035 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 7014636
6、22 第三次变更 公司变更注册登记日期 1999 年 11 月 4 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号1500001700035 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 第四次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 8 月 7 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号1500001700035 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 第五次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 7 月 19 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高
7、新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号1500001700035 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 第六次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 10 月 18 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号150000000006308 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 4第七次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 10 月 31 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营
8、业执照注册号150000000006308 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 第八次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 7 月 3 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号150000000006308 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 第九次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 1 月 19 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号150000000006308 税务登记号码 150240701463622 组织机构
9、代码 701463622 第十次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 8 月 23 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号150000000006308 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 第十一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 6 月 9 日 公司变更注册登记地点 包头市稀土高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号150000000006308 税务登记号码 150240701463622 组织机构代码 701463622 公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师
10、事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼12 层 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 5第三节 会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 单位：人民币元 项 目 金 额 项 目 金 额 1、营业利润 7,266,321,641.76 2、利润总额 7,275,549,525.86 3、归属于上市公司股东的净利润 3,478,423,527.304、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,485,265,547.67 5、经营活动产生的现金流量净额 1,947,807,717.19（二）扣除非经常性损益项目和金额 单位：人民币
11、元 非经常性损益项目 2011 年 2010 年 2009 年 非经常性损益项目 2011 年 2010 年 2009 年（一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分；-39,213,303.49-16,839,731.32 -1,394,921.32（二）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；41,940,578.65 35,080,446.49 71,846,812.07（三）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益；380,421
12、.82（四）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益；-130,290.00 （五）债务重组收益；313,714.35 23,400.00（六）除上述各项之外的其他营业外收入和支出；1,043.81 1,564,786.02 49,004.73（七）少数股东损益的影响数；-7,111,836.19-11,403,846.75 -16,540,455.63（八）所得税的影响数；-2,328,213.15 -3,627,224.03 -11,182,522.89 合
13、 计 -6,842,020.37 5,088,144.76 43,181,738.78 说明：说明：非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分，主要指固定资产报废损失。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 6(三)报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标 单位：人民币元 2011 年 2011 年 2010 年 2010 年 本年比上年 本年比上年 增减(%)增减(%)2009 年 2009 年 营业收入 11,528,262,123.99 5,257,937,296.10 119.25 2,592,955,976.54营业利润 7,266,321,64
14、1.76 1,821,998,175.28 298.81 102,586,462.93 利润总额 7,275,549,525.86 1,842,117,390.82 294.96 173,491,180.23归属于上市公司股东的净利润 3,478,423,527.30 750,738,777.05 363.33 55,768,137.10归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,485,265,547.67 745,650,632.29 367.41 12,586,398.32经营活动产生的现金流量净额 1,947,807,717.19 943,437,562.94 106.46 -1
15、97,873,023.97基本每股收益 2.872 0.620 363.33 0.046 稀释每股收益 2.872 0.620 363.33 0.046 扣除非经常性损益后的基本每股收益 2.878 0.616 367.41 0.010 加权平均净资产收益率（%）84.667 36.659增加 48.008个百分点 3.347扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)84.833 36.411增加 48.422个百分点 0.755每股经营活动产生的现金流量净额 1.608 0.779 106.46 -0.163 2011 年末 2011 年末 2010 年末 2010 年末 本年末比上本年
16、末比上年末增减(%)年末增减(%)2009 年末 2009 年末 资产总额 14,726,632,888.36 8,789,581,171.00 67.55 6,463,520,046.15 负债总额 5,648,909,422.22 4,518,373,259.93 25.02 3,967,418,290.77 所有者权益(或股东权益)5,633,453,737.31 2,416,243,774.58 133.15 1,696,073,616.88 总股本 1,211,022,000.00 807,348,000.00 50.00 807,348,000.00 归属于上市公司股东的每股净资产
17、 4.65 2.00 133.15 1.40 资产负债率（%）38.36 51.41 减少13.05个百分点 61.38 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 7第四节 股份变动及股东情况(一)股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 项 目 本次变动前 本 次 变 动 增 减（+、-）本次变动后 数量 比例(%)发 行 新 股 送股 公积金转股 其他 小 计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 314,191,382 314,191,382 3
18、8.9238.92 +157,095,691 +157,095,691 +157,095,691+157,095,691471,287,073471,287,073 38.92 38.92 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股合计 493,156,618 493,156,618 61.0861.08 +246,578,309 +246,578,309 +246,578,309+246,578,309739,734,927739,734,927 61.08 61.08 三、股份总数 807,348,000 100.00+40
19、3,674,000+403,674,0001，211,022,000100.00 注：报告期内，包钢（集团）公司因包钢稀土股权分置改革所持有的 471,287,073 股股票可以于 2011 年 4 月 13 日全部上市流通。截至报告期末，包钢（集团）公司该部分股权尚未办理上市流通手续。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 82、证券发行与上市情况（1）前三年历次证券发行情况（1）前三年历次证券发行情况 截止本报告期末前三年，公司没有发行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券的情况。（2）公司股份总数及结构的变动情况（2）公司股份总数
20、及结构的变动情况 报告期内，公司实施了每 10 股送 5 股红股的利润分配方案，公司总股本由 807,348,000 股变更为 1,211,022,000 股，股权结构未发生变化。（3）内部职工股情况（3）内部职工股情况 截止本报告期末，公司无内部职工股。（二）股东情况 1、股东数量及股东持股情况 单位：股 报告期末股东总数（户）报告期末股东总数（户）239,884 本年度报告公布日前一个月末（户）本年度报告公布日前一个月末（户）236,304前 10 名股东持股情况 前 10 名股东持股情况 股东名称 股 东性 质持股比例()持股总数 报告期内增减 持有有限 售条件股 质押或冻结的股份数量1
21、.包头钢铁(集团)有限责任公司 国 有法 人38.92 471,287,073+157,095,691 471,287,073无 2.嘉鑫有限公司（香港）境 外法 人9.91 120,000,000+40,000,000 0无 3.交通银行易方达 50 指数证券投资基金 其他0.70 8,530,515+7,266,467 0不详 4.中国工商银行上证50交易型开放式指数证券投资基金 其他0.61 7,408,090+5,608,230 0不详 5.包钢综合企业(集团)公司 其他0.50 6,000,000+2,000,000 0不详 6.中国银行嘉实沪深300指数证券投资基金 其他0.33
22、3,975,912+1,199,073 0不详 7.淄博中村贸易有限公司 其他0.25 2,994,509+2,594,509 0不详 8.富达基金(香港)有限公司客户资金 其他0.24 2,922,620+2,922,620 0不详 9.中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001沪 其他0.24 2,850,284+2,850,284 0不详 10.中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 其他0.22 2,697,819+2,697,819 0不详 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 9前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无
23、限售条件股东持股情况 股东名称 持有股东名称 持有无限售条件无限售条件股份数量 股份种类 股份数量 股份种类 1.嘉鑫有限公司（香港）120,000,000 A股（已 流 通）2.交通银行易方达 50 指数证券投资基金 8,530,515 A股（已 流 通）3.中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 7,408,090 A股（已 流 通）4.包钢综合企业(集团)公司 6,000,000 A股（已 流 通）5.中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 3,975,912 A股（已 流 通）6.淄博中村贸易有限公司 2,994,509 A股（已 流 通）7.富达基金(香港)有限公司
24、客户资金 2,922,620 A股（已 流 通）8.中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 2,850,284 A股（已 流 通）9.中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,697,819 A股（已 流 通）10.中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金 2,623,600 A股（已 流 通）上述股东关联关系或一致行动的说明 报告期末，持有公司 5%以上股份的股东包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司（香港）不属于上市公司收购办法规定的一致行动人。前十大无限售条件股东与有限售条件的股东之间不存在关联关系。前十大无限售条件股东之间是否存在关联关系不
25、详，是否属于上市公司收购办法规定的一致行动人情况不详。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 102、公司控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东名称：控股股东名称：包头钢铁（集团）有限责任公司，持有本公司471,287,073 股，占本公司总股份的 38.92%。法定代表人：法定代表人：周秉利 成立日期：成立日期：1954 年 5 月成立，1998 年 6 月改制为有限公司 组织机构代码：组织机构代码：11439255-9 注册资本：注册资本：14,758,778,400 元人民币 经营范围：经营范围：钢铁制品，稀土产品，普通机械制造与加工，冶金机械设备及检修，安装；
26、冶金、旅游业行业的投资；承包境外冶金行业工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；铁矿石、石灰石采选；黑色金属冶炼、压延加工；水泥生产（仅分支机构）；钢铁产品、稀土产品、白灰产品销售。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营）。报告期内，控股股东没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 73.21%38.92%内 蒙 古 自 治 区 人 民 政 府 包 头 钢 铁（集 团）有 限 责 任 公 司 内蒙古包钢稀土(集团)高科技股份有限公司 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文
27、11第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员基本情况 姓姓 名名 职职 务务 性别性别 年龄年龄 任任 期期 年初持股数年初持股数 年末持年末持 股数股数 变动原因变动原因 报告期从公司领取的报酬总额（万元）报告期从公司领取的报酬总额（万元）周秉利 董事长 男 48 2011年10月2014年10月0 0-0 朝 鲁 副董事长 男 59 2011年10月2014年10月0 0-0 汪辉文 副董事长 男 50 2011年10月2014年10月0 0-4.00(含税)张 忠 董事、总经理 男 48 2011年10月2014年10月44320 66480 利润分配 5
28、0.77(含税)李学舜 董 事 男 47 2011年10月2012年1月 10000 15000 利润分配-邢 斌 董事、常务副 总、财务总监 男 46 2011年10月2014年10月40814 61221 利润分配 40.61(含税)杨占峰 董 事 男 48 2011年10月2014年10月0 0-赵增祺 董事（离任）男 56 2008年9月2011年10月 0 0-翟文华 董 事 男 50 2011年10月2014年10月0 0-0 甘韶球 董 事 男 46 2011年10月2014年10月0 0-4.00(含税)吴振平 独立董事 男 43 2011年10月2014年10月0 0-4.0
29、0(含税)赵文小 独立董事 男 42 2011年10月2014年10月0 0-4.00(含税)李保卫 独立董事 男 51 2011年10月2014年10月0 0-4.00(含税)裴治武 独立董事 男 56 2011年10月2014年10月0 0-4.00(含税)郭晓川 独立董事 男 45 2011年10月2014年10月0 0-0.7(含税)张志坚 监事会主席 男 50 2011年10月2014年10月0 0-40.61(含税)张君强 监事（离任）男 52 2008年9月2011年10月 13200 19800 利润分配 32.49(含税)赵治华 职工监事 男 43 2011年10月2014年
30、10月5280 7920 利润分配 25.89（含税）黄立东 职工监事 男 42 2011年10月2014年10月3000 4500 利润分配 17.00(含税)王 欣 监 事 男 51 2011年10月2014年10月0 0-17.00(含税)郭成龙 监 事 男 47 2011年10月2014年10月0 0-25.89(含税)白宝生 监 事 男 44 2011年10月2014年10月0 0-17.00(含税)郝玉峰 职工监事 男 45 2011年10月2014年10月0 0-32.49(含税)刘忠涛 副总经理（离岗退养）男 53 2008年9月2011年1月 0 0-李 忠 副总经理 男 5
31、0 2011年10月2014年10月0 0-40.61(含税)王 标 总工程师 男 49 2011年10月2014年10月0 0-40.61(含税)张日辉 董事会秘书、副总经理 男 41 2011年10月2014年10月0 0-40.61(含税)李金玲 副总经理 男 43 2011年10月2014年10月0 0-40.61(含税)刘 义 副总经理 男 43 2011年10月2014年10月19536 29304 利润分配 40.61(含税)注：公司董事李学舜、杨占峰、赵增祺不在公司领取薪酬，在公司的子公司领取薪酬。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 12(二)现任
32、董事、监事和高级管理人员最近五年主要工作经历及在其他单位任职情况 1、董事主要工作经历 周秉利，1、董事主要工作经历 周秉利，董事长，1963 年 1 月出生，1984 年 8 月参加工作，大学本科毕业，中共党员，正高级工程师。2007 年以来，历任包钢（集团）公司副总经理、总经理兼党委副书记兼董事，现任包钢（集团）公司董事长、党委书记，兼任包钢稀土董事长、包钢股份董事长。朝 鲁，朝 鲁，副董事长，1952 年 8 月出生，1968 年 8 月参加工作，中央党校本科毕业，中共党员，高级工程师。2007 年以来，至今任包钢（集团）公司董事，期间曾先后兼任呼和浩特钢铁厂厂长、包钢西创董事长，现兼任
33、包钢稀土副董事长。汪辉文，汪辉文，副董事长，1961 年 12 月出生，研究生毕业，高级经济师。2007 年至今任嘉鑫有限公司董事、副总经理。现兼任包钢稀土副董事长、方正证券董事。张 忠，张 忠，董事、总经理，1963 年 3 月出生，研究生毕业，工学博士，教授级高级工程师。2007 年以来，曾任内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科镍氢电池极板有限公司董事、总经理，包钢稀土党委书记。2003 年至今任包钢稀土董事，2008年至今任包钢稀土总经理。现任包钢（集团）公司副总工程师，兼任稀土产业技术创新战略联盟常务副理事长，包头稀土企业联合会理事长，内蒙古稀奥
34、科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、包头华美稀土高科有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司、包头市京瑞新材料有限公司、包头科日稀土材料有限公司、内蒙古包钢和发稀土有限公司、内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司、北京三吉利新材料有限公司、北京吉利汇磁新材料有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司、全南包钢晶环稀土有限公司、信丰县包钢新利稀土有限公司、包头市稀宝博为医疗系统有限公司、安徽包钢稀土永磁合金制造有限责任公司董事长，包头昭和稀土高科新材料有限公司副董事长，包头天骄清美稀土抛光粉有限公司、包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司、内蒙古包钢稀土林峰科技有限公司董事，上海鄂博稀
35、土贸易有限公司董事总经理。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 13李学舜，李学舜，董事，1964 年 10 月出生，博士，教授级高级工程师。2005年以来任包钢稀土董事。2004 年以来任包头天骄清美稀土抛光粉有限公司董事、总经理。邢 斌，邢 斌，董事、常务副总经理、财务总监，1965 年 4 月出生，研究生毕业，高级会计师。2007 年至今任包钢稀土财务总监，2008 年至今任包钢稀土董事、常务副总经理兼财务总监。现兼任包钢集团财务有限责任公司董事，内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司董事、总经理，内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、包头华
36、美稀土高科有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司、包头科日稀土材料有限公司、内蒙古包钢和发稀土有限公司、北京三吉利新材料有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司、全南包钢晶环稀土有限公司、信丰县包钢新利稀土有限公司、赣州晨光稀土新材料股份有限公司、全南县新资源稀土有限公司、包头市稀宝博为医疗系统有限公司、安徽包钢稀土永磁合金制造有限责任公司董事。杨占峰，杨占峰，董事，1963 年 9 月出生，博士研究生，正高级工程师。2006年至 2011 年任包钢白云铁矿党委书记兼包钢巴润矿业公司总经理。现任包钢稀土董事，包钢稀土研究院院长。赵增祺，赵增祺，董事，1955 年 9 月出生，博士，正
37、高级工程师，博士生导师。自 2011 年 10 月起不再担任公司董事职务。翟文华，翟文华，董事，1961 年 10 月出生，硕士，高级工程师。2007 年至今任包钢（集团）公司选矿厂厂长。2008 年至今任包钢稀土董事。甘韶球，甘韶球，董事，1965 年 1 月出生，法学硕士。2007 年至任嘉鑫有限公司投资管理部副总经理。2008 年至今任包钢稀土董事。吴振平，吴振平，独立董事，1968 年 10 月出生，法学硕士，副教授。2007 年以来曾就职于北京普华律师事务所、北京神远律师事务所，任合伙人律师，2011 年至今任北京金励律师事务所主任、首席合伙人；2008 年至今任包钢稀土独立董事。赵
38、文小，赵文小，独立董事，1969 年 7 月出生，大学专科毕业，高级会计师，注册会计师。2007 年以来，曾任北京立信会计师事务所高级项目经理。2008年至今任呼和浩特市易德普通合伙会计师事务所项目经理。2008 年至今任 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 14包钢稀土独立董事。李保卫，李保卫，独立董事，1960 年 6 月出生，博士，教授，博士生导师。2007年以来历任内蒙古科技大学校长，2008 年至今任内蒙古科技大学党委书记、校长，2009 年起兼任包钢稀土独立董事。裴治武，裴治武，独立董事，1955 年 7 月出生，理学硕士，研究员。2006 年至今在中
39、国科学院长春应用化学研究所任研究员，2009 年起兼任包钢稀土独立董事。郭晓川，郭晓川，独立董事，1966年2月出生，博士，教授，博士生导师。1988年至今在内蒙古大学从事管理学教授、研究工作。现任内蒙古大学校长助理、经济管理学院院长，兼任包钢稀土独立董事、平庄能源独立董事。2、监事主要工作经历 张志坚，2、监事主要工作经历 张志坚，监事会主席，1961 年 3 月出生，大学毕业，高级政工师，经济师。2007 年以来，曾任深圳市包深公司总经理兼党总支书记。2008 年至今任包钢稀土监事会主席。现兼任包头稀宝博为医疗系统有限公司董事。张君强，张君强，监事，1959 年 10 月出生，大学毕业。自
40、 2011 年 10 月起不再担任公司监事职务。赵治华，赵治华，职工监事，1968 年 3 月出生，硕士毕业，正高级工程师。2007年以来，曾任包钢稀土监事、冶炼厂技术科副科长兼包钢稀土技术中心副主任、包钢稀土冶炼厂总工程师。2008 年至今任包钢稀土职工监事，2011年起任包钢稀土冶炼厂行政负责人兼总工程师。黄立东，黄立东，职工监事，1969 年 7 月出生，大学毕业，经济师、政工师。2007 年以来，曾任包钢稀土办公室主任。2008 年至今任包钢稀土职工监事、包钢稀土工会副主席。王 欣，王 欣，监事，1960 年 7 月出生，大专毕业，高级政工师。2007 年以来，曾任包钢稀土研究院党委委
41、员、组织人事部部长，包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司监事会主席。2008 年至今任包钢稀土监事、包钢稀土党委工作部部长。郭成龙，郭成龙，监事，1964 年 3 月出生，大专毕业，会计师。2007 年以来，曾任包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司财务总监。2008 年至今任包钢稀土监事、包钢稀土审计部部长。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 15白宝生，白宝生，监事，1967 年 9 月出生，研究生学历，高级工程师。2007年以来，曾任包钢稀土资源管理部部长。2008 年至今任包钢稀土监事、包钢稀土证券部部长，现兼任淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司董事会秘书。郝玉峰，
42、郝玉峰，职工监事，1966 年 8 月出生，大学毕业，政工师。2007 年以来曾任上海鄂博稀土贸易有限公司副总经理，2008 年至今任稀选厂党总支书记，2011 年 10 月起任包钢稀土职工监事。3、高级管理人员，张 忠，3、高级管理人员，张 忠，总经理，见董事简历。邢 斌，邢 斌，常务副总经理兼财务总监，见董事简历。刘忠涛，刘忠涛，副总经理，1958 年 2 月出生，大专毕业，工程师。2011 年 1月已办理离岗退养手续。李 忠，李 忠，副总经理，1961 年 9 月出生，研究生毕业，高级经济师。2007年以来，曾任内蒙古稀土（集团）有限公司集团管理部部长。2008 年至今任包钢稀土副总经理
43、。现兼任内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司董事、常务副总经理，北京三吉利新材料有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司、全南包钢晶环稀土有限公司、信丰县包钢新利稀土有限公司董事。王 标王 标，总工程师，1962 年 7 月出生，博士，教授级高级工程师。2007年以来，曾任包钢稀土研究院副院长，2009 年 5 月至今任包钢稀土磁性材料有限责任公司总经理。现任包钢稀土总工程师、安徽包钢稀土永磁合金制造有限责任公司董事。张日辉，张日辉，董事会秘书、副总经理，1970 年 10 月出生，研究生毕业，高级经济师。2004 年至今任包钢稀土董事会秘书，2008 年至今兼任包钢稀土副总经理。现兼任内蒙古稀
44、奥科贮氢合金有限公司、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古包钢和发稀土有限公司、包头市稀宝博为医疗系统有限公司董事，包头瑞鑫稀土金属材料股份有限公司、包头华美稀土高科有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科技股份有限公司监事会主席，内蒙古包钢稀土磁性材料有限责任公司监事。李金玲，李金玲，副总经理，1968 年 11 月出生，博士，高级经济师。2004 年 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 16至今任包钢稀土副总经理。2006 年至 2008 年曾兼任包钢稀土冶炼厂副厂长兼党总支书记、厂长兼党总支书记。刘 义，刘 义，副总经理，1968 年 5 月出生，研究生毕业，高级
45、工程师。2003年至今任包钢稀土副总经理。2006 年曾兼任包钢稀土冶炼厂厂长兼党总支副书记。现兼任内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司董事、党总支书记。4、在股东单位任职情况 姓 名 姓 名 股东单位名称 股东单位名称 担任的职务 担任的职务 任期起始日期 任期起始日期 任期终任期终止日期止日期 是否领取报是否领取报酬津贴酬津贴 周秉利 包钢（集团）公司 董事长、党委书记 2010 年 4 月 是 朝 鲁 包钢（集团）公司 董 事 2002 年 4 月 是 张 忠 包钢（集团）公司 副总工程师 2011 年 4 月 否 翟文华 包钢（集团）公司 选矿厂厂长 2006 年 是 汪辉文 嘉鑫有限公司(香
46、港)董事、副总经理 2005 年 7 月 是 甘韶球 嘉鑫有限公司（香港）投资管理部副总经理 2006 年 9 月 是（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员年度报酬决策程序 1、董事、监事和高级管理人员年度报酬决策程序 公司董事和监事的年度津贴，由公司董事会制定标准，并经公司 2002年第五次临时股东大会审议批准。担任公司高级管理人员的董事和担任具体职务的监事报酬，是根据董事会与公司管理层签署的经营责任书及公司绩效薪酬制度进行考核确定，按照考核结果领取相应的报酬。2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据 2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事
47、报酬依据公司 2002 年第五次临时股东大会通过的 关于公司独立董事津贴、其他董事和监事津贴议案，给予不在公司担任具体管理职务的董事、独立董事、监事每人每年津贴 4 万元人民币(含税)。董事、监事出席公司董事会、监事会、股东大会以及行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等），公司给予实报实销。在公司担任具体管理职务的董事、高级管理人员、监事的报酬，根据相应的考核指标、工作量和历年收入水平合理确定。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 17（四）董事、监事和高级管理人员变动情况 1、报告期内董事、监事的变动与选举情况 1、报告期内董事、监事的变动与选举情况 报告期
48、内，公司召开了 2011 年第一次临时股东大会，进行了董事会、监事会换届选举。公司第五届董事会、第五届监事会自 2011 年 10 月 26日开始履职。公司第五届董事会成员中，周秉利、朝鲁、汪辉文、张忠、李学舜、邢斌、杨占峰、翟文华、甘韶球为公司非独立董事，吴振平、赵文小、李保卫、裴治武、郭晓川为独立董事。2011 年 10 月 26 日，公司召开了第五届董事会第一次会议，会议选举周秉利为公司董事长，选举朝鲁、汪辉文为公司副董事长。公司第五届监事会成员中，张志坚、王欣、郭成龙、白宝生为公司非职工监事，赵治华、黄立东、郝玉峰为公司职工监事。2011 年 10 月 26 日，公司召开了第五届监事会
49、第一次会议，会议选举张志坚为公司监事会主席。2012 年 1 月，公司董事李学舜先生因病在包头去世，公司发布了关于董事李学舜先生逝世的公告。2、报告期内高级管理人员的新聘或解聘情况 2、报告期内高级管理人员的新聘或解聘情况 报告期内，由于公司高级管理人员刘忠涛先生已届离岗退养年龄，公司董事会解聘刘忠涛先生副总经理职务。根据公司控股股东包钢（集团）公司的推荐，并经公司总经理张忠先生提名，公司董事会聘任王标先生为公司总工程师。王标先生自2011年4月27日开始履行总工程师职责。（五）公司员工情况 1、截止 2011 年 12 月 31 日，公司员工专业构成情况 员工构成 人 数 占员工比例%员工构
50、成 人 数 占员工比例%管理人员 1247 12.24 技术人员 989 9.71 操作人员 6889 67.63 内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 2011 年度报告全文 18其他人员 1062 10.46 员工总计 10187 100 2、截止 2011 年 12 月 31 日，公司员工受教育情况 员工受教育程度 人 数 占员工比例%员工受教育程度 人 数 占员工比例%本科及以上 1081 10.61 大 专 1496 14.69 中 专 848 8.32 其 他 6762 66.38 3、3、报告期内，公司没有需要承担离退休职工费用的情况。内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司