1、 云南盐化股份有限公司 云南盐化股份有限公司 002053 002053 2007年年度报告 2007年年度报告 二00八年三月二十七日 二00八年三月二十七日 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-1-1【重 要 提 示】【重 要 提 示】本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。白书云董事因出差未能亲自出席本次审议年度报告的董事会会议，委托杨建东董事代为出席会议并代为行使投票表决权；
2、公司其余八名董事均亲自出席了本次审议年度报告的董事会会议。本公司2007年度财务会计报告已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长杨建东先生、总经理张华先生、主管会计工作负责人李政良先生、会计机构负责人宋秀芬女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-2-2 目 录 目 录 一、公司基本情况简介-3 二、会计数据和业务数据摘要-4 三、股本变动及股东情况-6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况-10 五、公司治理结构-16 六、股东大会情况简介-28 七、董事会报告-30 八、监事会报告-47 九、重要事项
3、-49 十、财务报告-57 十一、备查文件目录-60 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-3-3一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：云南盐化股份有限公司 公司中文名称缩写：云南盐化 公司法定英文名称：YUNNAN SALT&CHEMICAL INDUSTRY Co.,Ltd.公司英文名称缩写：YSCC 2、公司法定代表人：杨建东 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表投资者关系管理负责人 姓名 李政良(代)李政良 联系地址 昆明市拓东路石家巷10号 昆明市拓东路石家巷10号 电话 0871-3127429 0871-3127429 传真 087
4、1-3126346 0871-3126346 电子信箱 4、公司注册地址：昆明市拓东路石家巷10号 办公地址：昆明市拓东路石家巷10号 邮政编码：650011 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 昆明市拓东路石家巷10号公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：云南盐化 公司股票代码：002053 7、公司其他有关资料：公司首次注册登记日期：2002年7月25日 公司最近一次变更注册登记日期：2007年10月15日 公司注册登记地点：云
5、南省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：5300001013411 税务登记号码：530103741451239 组织机构代码：74145123-9 公司聘请的会计师事务所：中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座八层 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-4-4二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司2007年度主要财务指标：（单位：人民币元）指标 金额 营业利润 119,876,305.99 利润总额 115,996,719.09 归属于上市公司股东的净利润 103,216,342.06 归
6、属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 107,126,843.94 经营活动产生的现金流量净额 209,134,496.57 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-269,714.35 计入当期损益的政府补助 323,560.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额-3,933,432.55 所得税影响-30,914.98 合计 -3,910,501.88 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标：1.主要会计数据：（单位：人民币元）2006 年 本年比上年增减（%）2005 年 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
7、营业收入 1,554,580,219.41 1,024,500,675.99 1,024,500,675.99 51.74%742,362,709.56 742,362,709.56 利润总额 115,996,719.09 102,107,843.41 102,107,843.41 13.60%119,808,721.98 119,808,721.98 归属于上市公司股东的净利润 103,216,342.06 83,117,217.01 85,981,247.06 20.05%98,962,367.85 100,565,440.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 107,126
8、,843.94 74,961,609.61 77,825,639.66 37.65%105,119,814.11 106,722,886.68 经营活动产生的现金流量净209,134,496.57 128,954,609.21 153,499,126.11 36.24%164,903,861.74 164,903,861.74 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-5-5额 2006 年末 本年末比上年末增减（%）2005 年末 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 2,342,434,462.05 1,977,098,840.02 1,976,961,742.
9、53 18.49%1,494,297,183.61 1,495,900,256.18 所有者权益（或股东权益）1,053,833,706.28 999,155,508.00 1,003,622,610.62 5.00%459,297,863.27 460,900,935.84 2.2006年利润表调整项目表（单位：人民币元）项目 调整前 调整后 营业成本 665,257,388.83 665,257,388.83 销售费用 117,800,759.28 117,800,759.28 管理费用 105,778,928.07 105,778,928.07 公允价值变动收益 0.00 投资收益 0.
10、00 所得税 18,990,626.40 16,126,596.35 净利润 83,117,217.01 85,981,247.06 3.主要财务指标：（单位：人民币元）2006 年 本年比上年增减（%）2005 年 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后基本每股收益 0.555 0.551 0.570-2.63%0.854 0.868 稀释每股收益 0.555 0.551 0.570-2.63%0.854 0.868 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.576 0.497 0.516 11.63%0.907 0.921 全面摊薄净资产收益率 9.79%8.32%8.57%上升
11、 1.22个百分点 21.55%21.82%加权平均净资产收益率 10.09%11.46%11.80%下降 1.71个百分点 25.94%26.31%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 10.17%7.50%7.75%上升 2.42个百分点 22.89%23.16%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 10.47%10.33%10.68%下降 0.21个百分点 27.55%27.92%每股经营活动产生的现金流量净额 1.125 0.694 0.826 36.20%1.423 1.423 2007 年2006 年末 本年末比2005 年末 2005 年 云南盐化股份有限公司 2007 年
12、年度报告-6-6上年末增减（%）末 末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后归属于上市公司股东的每股净资产 5.670 5.376 5.400 5.00%3.965 3.978 （三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产 收益率和每股收益的计算及披露要求，净资产收益率及每股收益计算如下：净资产收益率%每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 营业利润 11.38 11.72 0.645 0.645 归属于公司普通股股东的净利润 9.79 10.09 0.555 0.555 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 10.17 10.
13、47 0.576 0.576 三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况(一)股本变动情况：1、股份变动情况表 (单位：股)本次变动增减（，）本次变动前 本次变动后 数量 比例%发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例%一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 00.00%00000 00.00%2、国有法人持股 108,701,10358.49%00028,080,00028,080,000 80,621,10343.38%3、其他内资持股 7,150,0003.85%0007,150,0007,150,000 00%其中：境内法人持股 7,150,0003.85%000
14、7,150,0007,150,000 00%境内自然人持股 00.00%00000 00.00%4、外资持股 00.00%00000 00.00%云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-7-7 其中：境外法人持股 00.00%00000 00.00%境外自然人持股 00.00%00000 00.00%有限售条件股份合计 115,851,10362.34%0035,230,00035,230,000 80,621,10343.38%二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 70,000,00037.66%00035,230,00035,230,000 105,230,00056
15、.62%2、境内上市的外资股 00.00%00000 00.00%3、境外上市的外资股 00.00%00000 00.00%4、其他 00.00%00000 00.00%三、股份总数 三、股份总数 185,851,103100.00%0000 185,851,103100.00%注：本年度股本变动系报告期内公司35,230,000股A股股票解禁。2、限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 云南轻纺集团有限公司 80，621，103 0 0 80，621，103上市承诺 2009年6月27日云南有色资源集团有限公司 7
16、，150，000 7，150，000 0 0 上市承诺 2007年6月27日 云南创立投资管理有限公司 7，150，000 7，150，000 0 0 上市承诺 2007年6月27日 云南省国有资产经营有限责任公司 6，500，000 6，500，000 0 0 上市承诺 2007年6月27日 云南省开发投资有限公司 5，850，000 5，850，000 0 0 上市承诺 2007年6月27日 中国盐业总公司 5，330，000 5，330，000 0 0 上市承诺 2007年6月27日 安宁市工业总公司 3，250，000 3，250，000 0 0 上市承诺 2007年6月27日 合计
17、115，851，103 35,230,000 0 80，621，103 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-8-83、股票发行与上市情况：1、2006年5月31日，中国证监会以200617号文，核准公司公开发行A股7000万股，经过向市场询价，发行价格确定为7.3元。2006年6月27日，公司首次公开发行的股票在深交所上市，共募集资金5.11亿元，扣除发行费用，实际募集资金4.896亿元。2、在向社会公开发行的7000万股中，网下向询价对象发行1400万股；该部分股票自2006年6月27日起锁定三个月后方可流通；2006年9月27日，该部分股票上市流通；2007年6月27日，限售股份持
18、有人所持有的有限售条件流通股35,230,000股上市流通。截至2007年12月31日，公司股份总数为185,851,103股，其中：有限售条件股份为80,621,103股，占股份总数的43.38%，无限售条件股份为105,230,000股，占股份总数的56.62%。3、公司无内部职工股。(二)股东情况介绍：1、股东数量和持股情况 （单位：股）股东总数 17629 户 前 10 名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质 持股比例（）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 云南轻纺集团有限公司 国有法人 43.38 80，621，103 80，621，103 云南创立投资管理有限
19、公司 境内非国有法人 3.62 6,725,000 云南省国有资产经营有限责任公司 国有法人 3.50 6,500,000 云南省开发投资有限公司 国有法人 3.15 5,850,000 浙江恒信投资管理有限公司 境内非国有法人 1.43 2,650,000 云南有色资源集团有限公司 国有法人 1.25 2,328,334 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 基金 0.91 1,686,087 安宁市工业总公司 国有法人 0.75 1,400,000 东方证券股份有限公司 股份公司 0.54 1,000,080 苏江 境内自然人 0.48 900,000 前 10 名无限售条件股东持股
20、情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 云南创立投资管理有限公司 6,725,000 人民币普通股 云南省国有资产经营有限责任公司 6,500,000 人民币普通股 云南省开发投资有限公司 5,850,000 人民币普通股 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-9-9浙江恒信投资管理有限公司 2,650,000 人民币普通股 云南有色资源集团有限公司 2,328,334 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 1,686,087 人民币普通股 安宁市工业总公司 1,400,000 人民币普通股 东方证券股份有限公司 1,000,080 人民币普通股 苏江 90
21、0,000 人民币普通股 熊红明 836,300 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 前 10 名股东中，公司控股股东云南轻纺集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；公司未知前十名无限售条件股东之间以及前十名无限售条件股东与前十名股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、有限售条件股份可上市交易时间：（单位：股）时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明2009年6月27日 80,621,103 0 185,851
22、,103 3、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件：（单位：股）有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 云南轻纺集团有限公司 80，621，103 2009年6月27日80，621，103 无 4、公司控股股东及实际控制人情况介绍：（1）公司控股股东：名称：云南轻纺集团有限公司 法定代表人：他盛华 成立日期：2000年10月25日 注册资本：23800万元 公司类型：国有独资 公司住所：昆明市东风东路169号 经营范围：股权投资及管理、轻纺工业技术咨询服务、培训、信息、转让及中介服务。（2）公司实际控制人：名称：云天化集团有限责任公司
23、法定代表人：董华 公司类型：国有独资 办公地址：云南省昆明市滇池路1417号 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-10-10经营范围：氮肥、兼有机化工、玻纤新材料、盐及盐化工、磷矿采选和磷化 （3）控股股东及实际控制人变更情况：截止本报告期末，公司控股股东和实际控制人未发生变化，仍为云南轻纺集团有限公司和云天化集团有限责任公司。（4）公司与实际控制人之间的产权和控制关系图：100%43.38%5、截止2007年12月31日，本公司无其他持股10%以上的股东。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事和高级管理人员情况：1、董事、监
24、事、高级管理人员的基本情况：姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年未持股数 股份增减数 报告期内从公司获得的报酬总额（万元、税前）杨建东 董事长 男 53 2005.9-2008.9 0 0 0 张华 副 董 事长、总经理 男 46 2006.4-2008.9 0 0 0 16.44 白书云 董事 男 46 2005.9-2008.9 0 0 0 0.00 陶其辉 董事 男 43 2006.8-2008.9 0 0 0 15.11 董文焱 董事 男 40 2005.9-2008.9 0 0 0 3.00 孔利华 董事 男 54 2005.9-2008.9 0 0 0 3.00 纳
25、鹏杰 独立董事 男 43 2005.9-2008.9 0 0 0 4.00 龙超 独立董事 男 44 2005.9-2008.9 0 0 0 4.00 白颐 独立董事 女 50 2005.9-2008.9 0 0 0 4.00 徐兰 监事会主女 47 2005.9-2008.9 0 0 0 12.98 云天化集团有限责任公司 云南轻纺集团有限公司 云南盐化股份有限公司 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-11-11席 杨金友 监事 男 45 2005.9-2008.9 0 0 0 1.50 张家平 监事 男 35 2005.9-2007.4 0 0 0 0.00 李杰 监事 男 38
26、2007.4-2008.9 0 0 0 0.00 刘苗夫 监事 男 42 2005.9-2008.9 0 0 0 1.50 杨继红 监事 女 42 2005.9-2008.9 0 0 0 1.50 欧阳钊 监事 男 58 2006.8-2008.9 0 0 0 1.50 曹立 监事 女 39 2006.8-2008.9 0 0 0 1.50 王春进 监事 男 38 2005.9-2008.9 0 0 0 6.82 李向宏 监事 男 38 2005.9-2008.9 0 0 0 4.88 郭友金 副总经理 男 42 2005.9-2008.9 0 0 0 15.62 彭建波 副总经理 男 41
27、2005.9-2008.9 0 0 0 15.52 和国忠 董秘、副总经理 男 41 2005.9-2008.2 0 0 0 13.66 杨瀛亮 副总经理 男 45 2006.10-2008.90 0 0 9.52 万学东 副总经理 男 42 2005.9-2008.9 0 0 0 12.80 李政良 财务总监 男 39 2005.9-2008.9 0 0 0 13.66 合计 162.51 2、公司的董事、监事在股东单位任职的情况：姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的 职务 任期期间 杨建东 云天化集团有限责任公司 纪委书记 2003.5-至今 白书云 云天化集团有限责任公司 总会计师 2
28、004.12-至今 董文焱 云南创立投资管理公司 总经理 2001.6-至今 孔利华 云南有色资源集团有限公司 副总经理 2003.10-至今 李杰 云天化集团有限责任公司 监审部副部长 2006.11-至今 杨金友 云南有色资源集团有限公司 副总会计师、财务处处长 2005.10-至今（副总）2002.10-至今（处长）欧阳钊 云南国有资产管理有限公司 党委副书记、纪委书记 2005.1-至今 曹立 云南省开发投资管理有限公司 法审部副部长 2007.9-至今 杨继红 云南创立投资管理公司 财务经理 2002.10-至今 刘苗夫 中国盐业总公司 改制办主任 2006.4-至今 3、现任董事、
29、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：（1）董事 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-12-12 杨建东，男，1955 年 5 月生，硕士。历任云南省司法厅公证处副处长；迪庆州维西县委副书记；云南省司法厅公证处处长，监察审计处处长，计财处处长，厅党组成员、政治部主任；云南轻纺集团有限公司党委副书记、纪委书记。现任云天化集团有限责任公司纪委书记、本公司董事长。张华，男，1962年1月生，研究生。历任云南溶济厂副厂长；云天化厂技改指挥部技术处副处长；云天化集团技术开发中心主任，云天化集团设计研究院院长，副总工程师兼设计研究院院长，技术发展部部长，总工程
30、师室主任，云天化集团战略发展部部长。现任本公司副董事长、总经理。白书云，男，1962 年 12 月生，学士，高级会计师。历任云天化厂审计室副主任，云天化厂财务处副处长、处长，云天化集团公司财务处处长。现任云天化集团公司总会计师。陶其辉，男，1965 年 1 月生，硕士，高级工程师，历任云南天然气化工厂中化车间副主任、主任，云天化股份有限公司人事部副经理，云天化股份有限公司物资部副经理、经理，云天化集团公司劳动人事处副处长、云天化集团公司物资供应处副处长、处长，云天化集团公司组织人事部部长，现任本公司党委书记。孔利华，男，1954 年 10 月生，学士。历任云南省鲁甸县副县长、县长，昭通行署办公
31、室主任，昭通经贸委主任，昭通行署秘书长，昭通地委委员、镇雄县委书记等职。现任云南有色资源集团有限公司副总经理。董文焱，男，1968 年 7 月生，学士，注册会计师。历任昆明市农业银行分理处主任，云南证券有限公司资产管理部经理，现任云南创立投资管理有限公司总经理。纳鹏杰，男，1965 年 1 月生，1994 年获会计学硕士学位，2000 年获经济学博士学位，会计学教授。曾在海南港澳国际信托投资有限公司、湘财证券从事财务管理和投资银行工作。2001 年 8 月破格晋升为会计学教授，同年 11 月任云南财经大学投资研 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-13-13究所所长，2004 年 7
32、月兼任云南财经大学财务与会计研究中心副主任，2006 年 12 月任云南财经大学 MBA 教育学院院长，2007 年 10 月兼任云南财经大学云南企业发展研究中心常务副主任。是云南省首批会计学硕士导师之一，云南财经大学省级重点学科会计学学科带头人，云南省中青年学术与技术带头人（公司金融方向）。龙超，男，1964 年 11 月生，经济学博士。先后毕业于北京大学经济学院和复旦大学经济学院，曾在广发证券公司从事投资银行工作。现为云南财经大学教授，云南财经大学金融学院院长，金融学硕士生导师，云南省青年学术技术带头人后备人才（资本市场研究方向）。白颐，女，1958年6月生，学士，教授级高级工程师。曾任化
33、工部规划院副院长。曾承担国家化学工业“九五”、“十五”规划编制组织工作，指导并参与石化和化工各行业规划的编制工作，曾担任化工部“九五”规划编制办公室成员和国家石化局“十五”规划领导小组成员，组织并参与编制乙烯、化肥、精细化工、化工高新技术等若干大型专题和11个化工分行业“十五”发展规划。现任石油和化学工业规划院副院长，党委副书记。（2）监事 徐兰，女，1961 年 8 月生，大专学历，政工师。历任云南省盐业总公司党委办公室副主任兼工会副主席、主任，党办主任兼团委书记；云南盐化股份有限公司党委工作部主任，一平浪盐矿党总支书记，现任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。李杰，男，1969 年 11
34、月出生，本科学历，助理会计师。1990 年 7 月至 2005 年 2 月，在云南红磷化工有限责任公司从事财务工作，1998 年 5 月起任财务处处长；2005 年 3月至 2006 年 10 月任云南天马物流有限公司财务总监；2006 年 11 月至今任云天化集团有限责任公司监审部副部长。杨继红，女，1966 年 9 月生，研究生，高级会计师、注册税务师。历任昆明市财政局立信会计学校教研室负责人、昆明会计师事务所部门经理、昆明信联会计师事务所有限公司所长,现任云南创立投资管理有限公司财务部经理。杨金友，男，1963 年 8 月生，本科学历，高级会计师。历任云南省有色地质局纪监审计部副处级审计
35、员、计财处副处长。现任云南有色资源集团有限公司副总会计师、云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-14-14计财处处长。欧阳钊，男，1950 年5 月生，大专学历，工程师，历任昆明平板玻璃厂副科长，云南建材集团公司副总经理，现任云南省国有资产经营有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。曹立，女，1969.12 生，大专学历，注册税务师、注册会计师，历任中外合资昆明普天电力电子有限公司主管会计，中外合资云南卡苏殴卡国际通信系统有限公司财务部经理，亚太会计师事务所有限公司项目负责人，历任云南省开发投资有限公司项目经理，现任云南省开发投资有限公司法审部副部长。刘苗夫，男，1966年5月生，学
36、士，高级经济师。历任中国盐业总公司处长助理、副处长、处长。现任中国盐业总公司改制办主任。王春进，男，1970年5月生，学士，经济师。历任云南省盐业总公司昆明盐矿生产科副科长、办公室主任，云南盐化股份有限公司证券事务代表、证券部经理、总经理助理，现任本公司生产管理部主任。李向宏，男，1970年11月生，中专学历，历任云南省盐业总公司昆明盐矿财务科副科长，云南盐化股份有限公司昆明盐矿财务科科长。现任本公司昆明盐矿财务部经理。（3）高级管理人员 郭友金，男，1966 年 5 月生，大专学历，工程师。历任云南天然气化工厂合成车间班长；云天化厂劳动人事处副处长，硝胺车间主任；云天化股份有限公司硝胺车间主
37、任，尿素车间主任，企管部经理，现任公司副总经理。彭建波，男，1967 年 6 月生，研究生学历，高级工程师，历任云南省盐业总公司昆明盐矿采卤车间副主任、主任，云南省盐业总公司安宁分公司经理、总经理助理，云南轻纺集团有限公司市场部经理，云南省轻工业供销总公司党委书记兼总经理，公司天塑分公司党委书记兼总经理，“双十”项目建设指挥部常务副指挥长，昆明盐矿总经理，现任公司副总经理。和国忠，男，1967年8月生，硕士研究生，高级经济师。历任云南省盐业总公司昆明盐矿办公室副主任，云南省盐务管理局盐政处处长，云南省盐业总公司人事劳资处处长、办公室主任，公司副总经理、董事会秘书，2008年2月因个人原因辞去公
38、司副总经理、董事会秘书职务。云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-15-15 万学东，男，1966 年 12 月生，大学本科文化，高级工程师，历任云南省盐业总公司昆明盐矿给排水车间副主任、盐硝车间主任、副矿长；云南钾肥工业有限公司副总经理；公司天塑分公司副总经理，常务副总经理，党委书记、总经理，现任公司副总经理。李政良，男，1969年6月生，大专学历，会计师。历任昆明盐矿财务科副科长、科长、副总会计师，云南轻纺集团财务部副主任，现任公司财务总监，2008年2月起代为履行公司董事会秘书职责。杨瀛亮，男，1963 年9 月生，大学本科文化，高级工程师，历任一平浪盐矿采矿车间副主任，技术科科长
39、，一平浪盐矿硫化碱厂副厂长、厂长，一平浪矿盐副矿长、矿长；云南盐化股份有限公司副总经理；云南省盐务管理局常务副局长，现任公司副总经理。4、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况：（1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。在公司任职的董事、监事根据公司首届董事会2004年第一次会议审议通过的关于公司董事、监事津贴方案的议案，按照董事3万元/年（含税）、监事1.5万元/年（含税）、独立董事4万元/年（含税）发放。在公司任职的高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现行的工资制度和业绩考核规定领取薪酬。（2）不在公司领取报酬、津贴的董事、监事情况：董事杨建东、董事白书云、监事张家平、
40、监事李杰不在公司领取薪酬，均在股东单位领取薪酬。5、公司董事、监事和高级管理人员变动情况：2007年3月27日，公司监事会2007年第一次定期会议同意张家平先生辞去公司监事职务，提名李杰先生为公司监事候选人，同意将李杰先生报公司股东大会并经选举后出任监事。2007年4月25日，公司2006年年度股东大会同意张家平先生辞去公司监事职务，选举李杰先生为公司监事。(二)公司员工情况：云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-16-16截至 2007 年 12 月 31 日，公司共有员工 4187 人，其中：在岗员工 4011 人，内退及离岗休息人员 176 人。员工专业结构 分工 人数 占员工总数
41、比例 生产人员 2635 62.93%销售人员 456 10.89%技术人员 326 7.79%财务人员 103 2.46%行政管理人员 491 11.73%在岗员工合计 4011 95.80%内退及离岗休息人员 176 4.20%员工人数合计 4187 100.00%员工学历构成 受教育程度 人数 占员工总数比例（%）本科以上 278 6.64%大专 459 10.96%中专 406 9.70%高中及以下 3044 72.70%合 计 4187 100.00%员工年龄构成 年龄区间 人数 占员工总数比例（%）50 岁以上 530 12.66%46-50 岁 497 11.87%41-45 岁
42、 1007 24.05%36-40 岁 851 20.32%31-35 岁 684 16.34%30 岁以下 618 14.76%合计 4187 100.00%专业技术员工职称构成 职 称 人数 占员工总数比例（%）高级以上职称 38 0.91%中级以上职称 191 4.56%初级职称 555 13.26%云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-17-17合 计 784 18.73%五、公司治理结构 五、公司治理结构（一）公司治理情况 自上市以来，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司章程指引和其他有关法律、法规和规定的要求，结合公司ISO900
43、1质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系的运行进一步规范公司运作，提高公司治理水平，及时修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易公允决策制度等规章制度。公司已经按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、企业会计准则等法律法规，建立了涵盖重大投资决策、关联交易决策、财务管理以及研发管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理等各个方面的较为完善的、健全的、有效的内部控制制度体系，并定期对各项制度进行检查和评估，各项制度建立之后得到了有效执行，对公司的生产经营起到了监督、控制和指导的作用。报告期内，公司
44、通过开展公司治理专项活动，进一步制定和完善内部控制体系制度，接受监管部门的现场检查并进行了整改，使公司法人治理更趋完善。1、关于股东与股东大会：公司能够根据上市公司股东大会规范意见及公司章程、公司股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，能够平等对待所有股东，保证中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。报告期内，公司股东大会的召开、出席会议的股东人数以及股份均符合公司法和公司章程的有关规定，出席会议的股东能按照独立自主的原则充分行使其权利。2、关于控股股东和实际控制人与公司的关系：控股股东和实际控制人对公司依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公
45、司与控股股东和实际控制人实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司与控股股东和实际控制人的关联交易公平合理，决策程序符合规定，不存在控股股东和实际控制人占用公司资金的现象，公司也不存在为控股股东、实际控制人及其子公司提供担保的情形。云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-18-183、关于董事与董事会：公司按照公司法、公司章程的规定，严格董事的选举程序，确保公司董事选举公开、公平、公正、独立，董事人员构成和人数符合法律、法规的要求，按照公司董事会议事规则的要求召集、召开董事会，认真履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务。董事会下设专门委员会，各尽其责，确保董
46、事会高效运作和科学决策。4、关于监事和监事会：公司按照公司法、公司章程的规定，严格监事的选举程序，监事人员构成和人数符合法律、法规的要求，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序，经理人员的聘任严格按照公司法和公司章程的规定进行。公司正逐步建立经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制。6、关于信息披露与透明度：董事会秘书负责公司信息披露工作，并负责投资者关系管理工作，接待投资者的来访和咨询，公司公开披露信息的报纸为证券时报、中国证
47、券报，按照有关法律法规及公司信息披露制度的要求，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。7、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护债权银行及其他债权人、职工、消费者、代理商、供应商等利益相关者的合法权利，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，重视公司的社会责任，与相关利益者积极合作，共同促进公司持续、健康、和谐地发展。总之，公司治理情况基本符合上市公司治理准则的要求，公司将不断完善公司治理，进一步规范公司运作，促进公司持续健康地发展，切实维护中小股东的权益。（二）报告期内开展公司治理专项活动的情况 报告期内，根据中国证监会200728 号文关于开展加强上市公司治
48、理专项活动有关事项的通知要求，公司于2007 年5月8日正式启动公司治理专项活动，成立了以董事长杨建东任组长，副董事长、总经理张华任副组长，党委书记陶其辉、长期从事公司治理研究的独立董事龙超、董事会秘书和国忠为成员的治理专项活动领导小组。在治理专项活动领 云南盐化股份有限公司 2007 年年度报告-19-19导小组的领导下，公司根据中国证监会、云南证监局和深圳证券交易所相关通知精神，结合公司的实际情况，制订了详细的活动方案并精心组织、认真开展公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和接受云南证监局现场检查等工作。现将公司治理专项活动的开展和整改情况总结报告如下：1、公司治理专项活动期间完
49、成的主要工作 本次公司治理专项活动从5月8 日启动，到7月26日完成自查阶段工作。在这一阶段，公司对照公司治理自查事项，精心组织、认真查找了公司治理方面存在的问题，深入分析了产生问题的原因，对查找出的问题制定了切实可行的整改计划。从7月27 日起至8月31日，公司开展了治理专项活动公众评议阶段工作，这一阶段，公司通过公告的治理专项活动联系电话、网络平台、电子信箱、召开现场说明会等方式，广泛听取投资者对公司治理情况的意见和建议。从9月1日开始，本次公司治理专项活动进入整改提高阶段，在此阶段，针对存在的问题，公司采取各种有效措施，切实落实整改计划，同时接受云南证监局的现场检查。（1）2007年5月
50、8日，公司成立以董事长任组长的公司治理专项活动领导小组，并向云南证监局报送了云南盐化股份有限公司关于开展上市公司治理专项活动的报告。（2）2007年7月17日，公司董事会、监事会成员、经营班子的主要领导和公司控股股东的代表参加了云南证监局组织召开的上市公司治理专项活动座谈会。在座谈会上，公司向云南证监局报告了公司治理的自查情况及整改计划措施，云南证监局对我公司的自查汇报反馈了审核意见。（3）2007年7 月20 日，根据云南证监局的反馈意见，公司修改完成了云南盐化股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划，并提交公司董事会2007 年第六次临时会议审议。（4）2007年7