1、 洛阳轴研科技股份有限公司 洛阳轴研科技股份有限公司 LUOYANG BEARING SCIENCELUOYANG BEARING SCIENCE TECHNOLOGY CO.,LTD.TECHNOLOGY CO.,LTD.2006 年年度报告 2006 年年度报告 二七年四月 二七年四月 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 1 1 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议
2、。独立董事温诗铸先生、杨学桐先生因出差未能出席本次董事会会议，委托独立董事周守华先生代为出席并表决。其余董事均亲自出席了本次董事会会议。公司年度财务报告已经北京兴华会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长罗继伟先生、总经理王宏强先生、财务总监李洪义先生、会计机构负责人（会计主管人员）张岩先生声明：保证公司2006年年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。独立董
3、事温诗铸先生、杨学桐先生因出差未能出席本次董事会会议，委托独立董事周守华先生代为出席并表决。其余董事均亲自出席了本次董事会会议。公司年度财务报告已经北京兴华会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长罗继伟先生、总经理王宏强先生、财务总监李洪义先生、会计机构负责人（会计主管人员）张岩先生声明：保证公司2006年年度报告中财务报告的真实、完整。轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 2 2 目 录 目 录 第一节 公司基本情况 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动和主要股东持股情况 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第五
4、节 公司治理结构 17 第六节 股东大会情况简介 21 第七节 董事会报告 22 第八节 监事会报告 37 第九节 重要事项 39 第十节 财务报告 46 第十一节 备查文件 85 第一节 公司基本情况 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动和主要股东持股情况 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第五节 公司治理结构 17 第六节 股东大会情况简介 21 第七节 董事会报告 22 第八节 监事会报告 37 第九节 重要事项 39 第十节 财务报告 46 第十一节 备查文件 85 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 3 3 第一节 公司基
5、本情况简介 第一节 公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：洛阳轴研科技股份有限公司 中文缩写：轴研科技 公司法定英文名称：LUOYANG BEARING SCIENCE TECHNOLOGY CO.,LTD.英文缩写：BEARING-SCI&TECH（二）公司法定代表人：罗继伟（三）公司董事会秘书、证券事务代表及投资者关系管理负责人 董事会秘书 董事会秘书 证券事务代表 证券事务代表 投资者关系管理负责人投资者关系管理负责人姓 名 姓 名 俞 玮 李靖宇 俞 玮 联系地址 联系地址 河南省洛阳市吉林路1号 河南省洛阳市吉林路1号河南省洛阳市吉林路1号电 话 电 话 037964881139
6、037964880216 037964881139 传 真 传 真 037964881518 037964881518 037964881518 电子信箱 电子信箱 （四）公司注册地址：河南省洛阳市高新技术开发区丰华路6号 办公地址：河南省洛阳市吉林路1号 邮政编码：471039 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱：（五）信息披露报纸名称：证券时报 信息披露网址：http:/ 年度报告备置地点：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：轴研科技 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 4 4 股票代码：002046（七）公司首次注册登记日期：200
7、1年12月9日 公司最近一次变更登记日期：2006年8月26日 公司注册登记地点：河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：4100001005819 税务登记号码：410311733861107 公司聘请的会计师事务所：北京兴华会计师事务所 办公地址：北京市月坛北街26号恒华国际商务中心A座701室 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标（单位：人民币元）一、主要财务数据和指标（单位：人民币元）利润总额 利润总额 31,217,647.12 净利润 净利润 31,217,647.12 扣除非经常性损益后的净利润 扣除非经常性损益后的净利润
8、30,830,219.81 主营业务利润 主营业务利润 66,973,076.46 其他业务利润 其他业务利润 149,008.01 营业利润 营业利润 30,900,832.57 投资收益 投资收益 0 补贴收入 补贴收入 0 营业外收支净额 营业外收支净额 316,814.55 经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额 27,117,821.92 现金及现金等价物净增减额 现金及现金等价物净增减额 -1,247,515.65 注：非经常性损益项目（单位：人民币元）注：非经常性损益项目（单位：人民币元）项 目 项 目 金 额 金 额 扣除资产减值后的其他营业外收支净额 扣除资产
9、减值后的其他营业外收支净额 23,600.05 资产减值转回 资产减值转回 70,612.76 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产的损益 无形资产、其他长期资产的损益 293,214.50 合 计 合 计 387,427.31 影响所得税 影响所得税 0 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 5 5 影响净利润 影响净利润 387,427.31 二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标二、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据（单位：人民币元）1、主要会计数据（单位：人民币元
10、）项 目 项 目 2006年 2006年 2005年 2005年 本年比上年增本年比上年增减（%）减（%）2004年 2004年 主营业务收入 主营业务收入 192,155,064.69166,228,726.9915.60 127,669,397.99利润总额 利润总额 31,217,647.12 26,047,464.8219.85 21,173,130.25净利润 净利润 31,217,647.12 26,047,464.8219.85 21,173,130.25扣除非经常性损扣除非经常性损益的净利润 益的净利润 30,830,219.81 26,200,768.2517.67 20,1
11、11,528.83经营活动产生的经营活动产生的现金流量净额 现金流量净额 27,117,821.9223,213,400.0516.82 18,944,607.55项 目 项 目 2006年末 2006年末 2005年末 2005年末 本年末比上年本年末比上年末增减（%）末增减（%）2004年末 2004年末 总资产 总资产 355,060,398.63329,632,165.177.71 169,766,580.53股东权益（不含股东权益（不含少数股东权益）少数股东权益）297,313,853.13273,996,206.018.51 101,108,827.222、主要财务指标（单位：人民
12、币元）2、主要财务指标（单位：人民币元）项 目 项 目 2006年 2006年 2005年 2005年 本年比上年增减本年比上年增减（%）（%）2004年 2004年 每股收益 每股收益 0.400.400.00 0.53每股收益（注）每股收益（注）-净资产收益率 净资产收益率 10.50%9.51%增加 0.99 个百分点 20.94%扣除非经常性损益的净利润为基础扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率 计算的净资产收益率 10.37%9.56%增加 0.81 个百分点 20.00%每股经营活动产生的现金流量净额 每股经营活动产生的现金流量净额 0.35 0.36-2.78 0.4
13、7项 目 项 目 2006年末2006年末2005年末2005年末本年末比上年末增本年末比上年末增减（%）减（%）2004年末2004年末每股净资产 每股净资产 3.81 4.22-9.72 2.53调整后的每股净资产 调整后的每股净资产 3.794.19-9.55 2.47注：如果报告期末至报告披露日公司股本已发生变化，按新股本计算的每股收益。三、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号的要求计算的净资产收益率和每股收益 三、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号的要求计算的净资产收益率和每股收益 净资产收益率净资产收益率（%）每股收益（元每股收益（元/股）股）
14、项 目 项 目 全面摊薄全面摊薄加权平均加权平均全面摊薄 全面摊薄 加权平均加权平均轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 6 6 主营业务利润 主营业务利润 22.53 23.50 0.86 0.86 营业利润 营业利润 10.39 10.84 0.40 0.40 净利润 净利润 10.50 10.95 0.40 0.40 扣除非经常性损益后的净利润 扣除非经常性损益后的净利润 10.37 10.82 0.40 0.40 四、报告期内股东权益变动情况及变化原因（单位：人民币元）四、报告期内股东权益变动情况及变化原因（单位：人民币元）项目 项目 期初数 期初数 本期增加 本期
15、增加 本期减少 本期减少 期末数 期末数 股本 股本 65,000,000.00 13,000,000.00 78,000,000.00资本公积 资本公积 125,279,618.89 13,100,000.00 112,179,618.89盈余公积 盈余公积 8,117,080.5511,238,845.26 19,355,925.81法定公益金 法定公益金 8,117,080.558,117,080.55 未分配利润 未分配利润 67,482,426.0231,217,647.1210,921,764.71 87,778,308.43股东权益 股东权益 273,996,206.01 55,
16、456,492.38 32,138,845.26 297,313,853.13 变动原因：（1）股本变动系2006年度用资本公积金转增股本所致。（2）资本公积金变动系2006年度用资本公积金转增股本所致。（3）法定盈余公积增加数中，本期计提 3,121,764.71元，法定公益金转入 8,117,080.55元。（4）法定公益金减少为根据财政部关于公司法施行后有关企业财务处理问题的通知（财企200667号）的规定全额转入盈余公积。（5）未分配利润变动为实现利润增加及利润分配减少所致，其中利润分配减少为2006年分配现金股利780万元，以及按2006年净利润的10%计提法定公积金。第三节 股本变
17、动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况（单位：股）一、股份变动情况（单位：股）本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 公积金转股公积金转股其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件一、有限售条件32,500,000 50.00%6,500,000-10,091,250-3,591,250 28,908,750 37.06%轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 7 7 股份股份 1、国家持股、国家持股 2、国有法人持股、国有法人持股 23,034,375 35.44%4,606,875
18、-1,121,2503,485,625 26,520,000 34.00%3、其他内资持股、其他内资持股 9,465,625 14.56%1,893,125-8,970,000-7,076,875 2,388,750 3.06%其中：境内法人其中：境内法人持股持股 9,465,625 14.56%1,893,125-8,970,000-7,076,875 2,388,750 3.06%境内自然人境内自然人持股持股 4、外资持股、外资持股 其中：境外法人其中：境外法人持股持股 境外自然人境外自然人持股持股 二、无限售条件二、无限售条件股份股份 32,500,000 50.00%6,500,000
19、10,091,25016,591,250 49,091,250 62.94%1、人民币普通股、人民币普通股 32,500,000 50.00%6,500,00010,091,25016,591,250 49,091,250 62.94%2、境内上市的外、境内上市的外资股资股 3、境外上市的外、境外上市的外资股资股 4、其他、其他 三、股份总数三、股份总数 65,000,000 100.00%13,000,000013,000,000 78,000,000 100.00%二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会（证监会发行字200514号文件）核准，公司200
20、5年4月27日5月11日采用网下向询价对象累计投标询价配售和网上向二级市场投资者定价配售方式，发行了面值1.00元的人民币普通股（A股）2500万股，发行价为每股6.39元。2、经深圳证券交易所深证上200543号文批准，公司公开发行的人民币普通股（A 股）2000万股于2005 年5月26日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，剩余500万股为网下向询价对象公开发行的股票，于2005年8月26日开始上市流通。轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 8 8 3、2005年11月10日，公司完成股权分置改革，原非流通股股东向流通股股东支付股票对价后获得流通权。改革前，未上市流通股
21、份为4000万股，已上市流通股份为2500万股；改革后，有限售条件的流通股为3250万股，无限售条件的流通股为3250万股。股权分置改革前后，公司总股本未发生变动。4、2006年5月29日，公司实施2005年度利润分配及公积金转增股本方案，以2005年12月31的总股本6500万股为基数，向全体股东每10股转增2股，转增后公司总股本由6500万股增加到7800万股，其中，有限售条件的流通股为3900万股，无限售条件的流通股为3900万股。5、2006年11月10日，部分有限售条件的流通股开始上市流通。本次限售股份上市流通前，公司有限售条件的流通股为39,000,000股，无限售条件的流通股为3
22、9,000,000股；本次限售股份上市流通后，公司有限售条件的流通股为28,908,750股，无限售条件的流通股为49,091,250股。三、股东情况（一）股东数量和主要股东持股情况 三、股东情况（一）股东数量和主要股东持股情况（单位：股）（单位：股）股东总数（户）股东总数（户）11160 11160 前10名股东持股情况 前10名股东持股情况 股东名称 股东名称 股东性质股东性质持股比例持股比例持股总数 持股总数 持有有限售条件持有有限售条件股份数量 股份数量 质押或冻结质押或冻结的股份数量的股份数量洛阳轴承研究所 国有股东34.00%26,520,000 26,520,000 0 洛阳润鑫
23、科技发展有限公司 其他 7.07%5,517,650 2,388,750 0 中国建设银行华夏中小企业板交易型开放式指数基金 其他 2.40%1,868,822 0 未知 深圳市同创伟业创业投资有限公司 其他 1.73%1,350,000 0 0 中国农业银行长盛动态精选证券投资基金 其他 1.28%1,000,000 0 未知 洛阳高新技术创业服务中心 国有股东0.81%633,750 0 0 洛阳高新海鑫科技有限公司 其他 0.81%632,750 0 0 中信建投证券有限责任公司 其他 0.81%630,212 0 未知 苏福翠 其他 0.75%581,856 0 未知 陈航 其他 0.
24、73%569,335 0 未知 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 9 9 前10名无限售条件股东持股情况 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量股份种类 股份种类 洛阳润鑫科技发展有限公司 3,128,900 人民币普通股 中国建设银行华夏中小企业板交易型开放式指数基金 1,868,822 人民币普通股 深圳市同创伟业创业投资有限公司 1,350,000 人民币普通股 中国农业银行长盛动态精选证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 洛阳高新技术创业服务中心 633,750 人民币普通股 洛阳高新海鑫科技有
25、限公司 632,750 人民币普通股 中信建投证券有限责任公司 630,212 人民币普通股 苏福翠 581,856 人民币普通股 陈航 569,335 人民币普通股 石锐 528,434 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司上述股东中，发起人股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明
26、 股东名称 股东名称 约定持股期限 约定持股期限 无 无（二）公司控股股东及实际控制人（二）公司控股股东及实际控制人 1、控股股东 名称：洛阳轴承研究所 法定代表人：吴宗彦 成立日期：1958年6月 法定住所：洛阳市涧西区吉林路1号 注册资本：2743万元 经营范围：轴承及其轴承单元、金属材料、复合材料及制品的开发、试制生产和销售；自产产品及技术出口业务和科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的技术进口业务；技术咨询；轴承期刊业务等。2、实际控制人 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 10 10 名称：中国机械工业集团公司 法定代表人：任洪斌 成立日期：1997年
27、1月 注册资本：20.5亿元 经营范围：国内外大型工程总承包、国际经济技术合作和机电产品进出口；高新技术和重大装备的开发研制，科技成果产业化以及机电产品的研制、生产和销售服务；国内外建设工程的可行性研究、技术咨询、勘察设计、工程监理及项目管理；汽车服务贸易等。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系（三）公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。（四）有限售条件股份可上市交易时间（三）公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。（四）有限售条件股份可上市交易时间（单位：股）（单位：股）时 间 时 间 限售期满新增可上限售期满新增可上市交易股份数量市交易股份数量有限售条件股有限售条
28、件股份数量余额份数量余额无限售条件股无限售条件股份数量余额份数量余额说 明 说 明 2007年11月10日 2,388,750 26,520,00051,480,0002008年11月10日 26,520,000 0 78,000,000根据有限售条件股东在公司股权分置改革过程中作出的承诺。（五）有限售条件股东持股数量及限售条件（五）有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股）（单位：股）序号 序号 有限售条件 有限售条件 股东名称 股东名称 持有的有限售持有的有限售条件股份数量条件股份数量可上市交易时间可上市交易时间新增可上市交新增可上市交易股份数量易股份数量限售条件 限售条件 1 洛阳轴承
29、研究所26,520,000 2008年11月10日 26,520,000所持股份自获得流通权之日起36个月内不通过证券交易所挂牌出售 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 11 11 2 洛阳润鑫科技发展有限公司 2,388,750 2007年11月10日2,388,7501、所持股份自获得流通权之日起12个月内不上市交易或者转让；2、在前项期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占总股本的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基
30、本情况 1、本公司董事、监事、高级管理人员的任职情况 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况 1、本公司董事、监事、高级管理人员的任职情况 姓名 姓名 职务 职务 性别 性别 年龄年龄任期起止日期 任期起止日期 年初持股年初持股数 数 年末持股年末持股数 数 变动原变动原因 因 罗继伟 董事长 男 57 2004.11-2007.11 0 0-董事 2006.09-2007.11 吴宗彦 副总经理 男 49 2004.11-2006.08 0 0-杨晓蔚 董事 男 49 2004.11-2007.11 0 0-王宏强 董事、总经理 男 57 2004.11-2007.11 0 0-刘祖
31、晴 董事 男 44 2004.11-2007.11 0 0-阮宏来 董事 男 40 2004.11-2007.11 0 0-温诗铸 独立董事 男 74 2004.11-2007.11 0 0-杨学桐 独立董事 男 57 2004.11-2007.11 0 0-周守华 独立董事 男 42 2006.09-2007.11 0 0-杨仲和 监事会主席 男 46 2004.11-2007.11 0 0-付万君 监事 男 48 2004.11-2007.11 0 0-周怀灵 监事 男 56 2004.11-2007.11 0 0-赵滨海 副总经理 男 45 2004.11-2007.11 0 0-王景华
32、 副总经理 男 43 2006.08-2007.11 0 0-李洪义 财务总监 男 51 2006.08-2007.11 0 0-轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 12 12 俞 玮 董事会秘书 男 43 2006.08-2007.11 0 0-王玉金 董事、常务副总、董事会秘书 男 49 2004.112006.08 0 0-杨志国 独立董事 男 42 2004.112006.09 0 0-杨淑兰 财务总监 女 45 2004.112006.08 0 0-2、本公司董事、监事及高级管理人员在股东单位的任职情况 2、本公司董事、监事及高级管理人员在股东单位的任职情况 姓
33、 名 姓 名 任职的股东单位 任职的股东单位 职 务 职 务 任职期间 任职期间 吴宗彦 洛阳轴承研究所 所长 2006年至今 杨晓蔚 洛阳轴承研究所 党委书记、纪委书记 2001年至今 刘祖晴 中国机械工业集团公司 资本运营部部长 2001年至今 付万君 洛阳轴承研究所 财务处处长 2001年至今 周怀灵 洛阳轴承研究所 党政办公室主任、纪委副书记 2001年至今（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历以及在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历以及在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 1、董事 罗继伟先生：中国国籍，1
34、949年生，工学博士，国家级有突出贡献中青年科技管理专家，享受政府特殊津贴专家，河南省九届政协委员，中国轴承工业协会副理事长兼技术委员会主任，中国机械工业学会摩擦学分会副主任。曾获国家科技进步三等奖一项、部级科技进步二等奖二项。历任河南省安阳地区计委设计室技术员，洛阳轴承研究所工程师、高级工程师、教授级高级工程师，产品开发部副部长、部长、洛阳轴承研究所副总工程师、所长、党委书记等职。现任本公司董事、董事长。吴宗彦先生：中国国籍，1957年生，工学学士，教授级高级工程师，中国机械工业青年科技专家，中国机械工程学会高级会员，享受政府特殊津贴专家。历任洛阳轴承研究所助理工程师、工程师、高级工程师、教
35、授级工程师，工装开发部副部长、部长、所副总工程师，中国轴承工业协会规划委员会副主轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 13 13 任，洛阳轴研科技股份有限公司副总经理。曾获省部级科技进步一等奖一项、二等奖三项、三等奖一项。现任洛阳轴承研究所所长，本公司董事。杨晓蔚先生：中国国籍，1957年生，工程硕士，教授级高级工程师，中国机械工业青年科技专家，全国滚动轴承标准化技术委员会主任委员，中国轴承工业协会技术委员会秘书长，国家轴承质量监督检测中心主任，享受政府特殊津贴专家。曾获省部级科技进步一等奖一项、二等奖三项、三等奖二项。历任陕西飞机制造公司工艺员，洛阳轴承研究所助理工程师、
36、工程师、高级工程师、教授级高级工程师，产品开发部副部长、部长、洛阳轴承研究所副总工程师、总工程师等职。现任洛阳轴承研究所党委书记、纪委书记，本公司董事。王宏强先生：中国国籍，1949年生，大学本科，高级工程师。曾获省部级科技进步二等奖二项、三等奖一项。历任洛阳轴承研究所人事处副处长、处长、所纪委副书记、党委副书记等职。现任洛阳轴研科技股份有限公司董事、总经理。刘祖晴先生：中国国籍，1963年生，大学本科，教授级高级工程师。历任中国机械工业部行业发展司助理调研员、副处长、中国机械装备（集团）公司规划发展部副总经理、总经理等职。现任中国机械工业集团公司资本运营部部长，本公司董事。阮宏来先生：中国国
37、籍，1966年生，国际金融学硕士，经济师。现任职于深圳同盛创业投资管理有限公司，本公司董事。温诗铸先生，中国国籍，1932年生，中科院院士，清华大学教授，博士生导师。历任清华大学摩擦学国家重点实验室主任、中国机械工学会摩擦学会主任、清华大学精密仪器系学术委员会主任。曾获国家教委科技进步一等奖、国家发明三等奖、国家自然科学二等奖等18项科技奖励。本公司独立董事。杨学桐先生：中国国籍，1949年生，大学本科，教授级高级工程师。历任国家机械工业部机床司副司长、基础件司副司长。现任中国机械工业联合会执行副会长，本公司独立董事。轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 14 14 周守华
38、先生：中国国籍，1964年生，管理学（会计学）博士，教授，中国注册会计师。历任中央财经大学会计系教师，北京化工大学讲师、副教授、教授、会计系副主任、经济管理学院副院长，北京中兴会计师事务所副主任会计师。现任中国会计学会常务副秘书长、会计研究副主编。兼任财政部会计准则咨询专家、北京市注册会计师协会后续教育专家委员会主任，北京交通大学博士生导师、东南大学兼职教授，重庆涪陵电力实业股份有限公司、新疆冠农果茸股份有限公司、中工国际股份有限公司、中远航运股份有限公司独立董事。本公司独立董事。2、监事 2、监事 杨仲和先生：中国国籍，1960年生，大学本科，高级经济师。历任洛阳轴承研究所党委办公室秘书、办
39、公室副主任、体改办副主任、化工部副部长兼党支部书记、所工会副主席、主席等职。现任本公司工会主席、监事会主席。付万君先生：中国国籍，1959年生，大专学历，会计师。历任洛阳轴承研究所会计员、助理会计师、会计师、财会处副处长等职。现任洛阳轴承研究所财会处处长，本公司监事。周怀灵先生：中国国籍，1951年生，大学本科，高级政工师。历任新疆博尔塔拉军分区军械修理所所长、北疆军区军械所助理员、乌鲁木齐军区乌苏综合仓库筹建处副主任、洛阳轴承研究所党委宣传部部长、洛阳轴承研究所纪委监察处处长等职。现任洛阳轴承研究所党政办公室主任、纪委副书记，本公司监事。3、高级管理人员 3、高级管理人员 赵滨海先生：中国国
40、籍，1961年生，工程硕士，教授级高级工程师，中国机械工业青年科技专家、河南省优秀青年科技专家、国家国防科技工业有突出贡献中青年专家。历任洛阳轴承研究所助理工程师、工程师、高级工程师、教授级工程师，军品开发部副部长、部长、产品开发部部长兼党支部书记、轴研所副总工程师兼大型轴承开发部部长等职。曾获国家科技进步三等奖一项，省轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 15 15 部级科技进步一等奖二项、三等奖二项，国机集团科学技术二等奖二项、三等奖一项。现任本公司副总经理。王景华先生：中国国籍，1963年生，工学硕士，教授级高级工程师。历任洛阳轴承研究所助理工程师、工程师、高级工程师
41、，中小型部部长助理、副部长、部长，洛阳轴研科技股份有限公司总经理助理兼精密部部长、生产部部长。现任本公司副总经理兼生产部部长、精密部部长。李洪义先生：中国国籍，1955 年生，大学学历，高级会计师。历任一机部财务司价格处干部、副主任科员，国家机械工业委员会经济调节司主任科员，机械工业部经济调节司价格处副处长、国资处副处长、国有资产监督处处长，中国机械装备（集团）公司资产财务部副总经理，中国东方电气集团公司驻京办事处主任、中国东方电气集团公司财务公司董事长，国机财务有限责任公司信贷部经理，国机财务有限责任公司总经理助理。现任本公司财务总监。俞玮先生：中国国籍，1963年生，工学（管理）硕士，高级
42、工程师（管理工程）。历任洛阳轴承研究所助理工程师、工程师、高级工程师，洛阳轴承研究所生产处副处长、办公室副主任，洛阳轴研科技股份有限公司上市工作办公室主任、企划证券部部长。现任本公司董事会秘书兼企划证券部部长。（三）年度报酬情况（三）年度报酬情况 1、董事长、总经理、副总经理及总经理助理的薪酬按其工作业绩、职责、能力，结合市场价值和公司的经营业绩确定，月度按岗位工资取酬，年度按责任书实施考核奖惩。2、经股东大会决议，公司每年支付独立董事津贴2万元（税前）/人。公司负责独立董事因履职而发生的差旅费、办公费等费用。3、报告期内，在公司领薪的董事、监事和高级管理人员共10名。姓 名 姓 名 职 务
43、职 务 报酬总额（万元）报酬总额（万元）罗继伟 董事长 24.00 吴宗彦*1 董事 8.33 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 16 16 王宏强 董事、总经理 22.00 杨仲和 监事会主席 18.00 赵滨海 副总经理 20.00 王景华 副总经理 17.11 李洪义 财务总监 10.00 俞 玮 董事会秘书 4.63 王玉金*2 董事、常务副总、董事会秘书 13.33 杨淑兰*2 财务总监 13.33 合计 150.73 注*1：吴宗彦先生在2006年5月前担任本公司副总经理，在本公司取酬，2006年5月后，在洛阳轴承研究所取酬，不再在本公司取酬。注*2：王玉金
44、先生、杨淑兰女士于2006年8月离职。4、董事杨晓蔚先生、刘祖晴先生、阮宏来先生，监事付万君先生、周怀灵先生均在股东单位或关联单位领取报酬。（四）报告期董事、监事选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况 1、董事选举或离任情况（四）报告期董事、监事选举或离任情况，以及聘任或解聘高级管理人员情况 1、董事选举或离任情况（1）2006年8月14日，公司董事会接到王玉金董事的辞职报告，辞职于当天生效。（2）2006年9月27日，公司2006年第一次临时股东大会选举吴宗彦先生为公司董事、周守华先生为公司独立董事。同时，从即日起，杨志国先生不再担任公司独立董事。2、监事选举或离任情况 2、监事选举
45、或离任情况 报告期内没有监事选举或离任。3、高级管理人员聘任或解聘情况 3、高级管理人员聘任或解聘情况 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 17 17 2006年8月24日，经公司2006年第一次临时董事会会议审议，王玉金先生辞去常务副总、董事会秘书职务，吴宗彦先生辞去副总经理职务，杨淑兰女士辞去财务总监职务。同时聘任王景华先生为公司副总经理、李洪义先生为公司财务总监、俞玮先生为公司董事会秘书。二、员工情况 1、截止2006年12月31日，本公司员工总数为628人。2、员工专业结构 二、员工情况 1、截止2006年12月31日，本公司员工总数为628人。2、员工专业结构
46、专 业 专 业 人 数 人 数 比 例 比 例 生产人员 250 39.8%科研技术人员 248 39.5%销售人员及营销工程师 51 8.12%财务人员 14 2.23%行政人员 22 3.59%生产保障人员 43 6.85%合 计 628 100.00%3、员工受教育程度 3、员工受教育程度 学 历 学 历 人 数 人 数 比 例 比 例 硕士及以上 32 5.10%大学本科 184 29.30%大专 101 16.08%中专 62 9.87%其他 249 39.65%合计 628 100.00%4、公司没有需承担费用的离退休职工。4、公司没有需承担费用的离退休职工。第五节 公司治理结构
47、第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 18 18 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，完善公司法人治理结构，健全公司内部管理制度，规范公司运作。截止报告期末，公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。1、关于股东与股东大会 1、关于股东与股东大会 公司严格按照股东大会规范意见的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，公司能够平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使股东权利。2、关于控股股东与上市
48、公司的关系 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东行为规范，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，也未要求本公司为其或其关联方提供任何形式的担保和财务资助。公司具有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。3、关于董事和董事会 3、关于董事和董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司建立了独立董事制度，独立董事三名，占全体董事的三分之一；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。董事会严格按照公司法、公司章程召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公
49、司各位董事能够勤勉尽责地行使权利，维护公司和股东利益。4、关于监事和监事会 4、关于监事和监事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举监事，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事能够认真履行职责，本着对股东负轴研科技 2006年年度报告轴研科技 2006年年度报告 19 19 责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责行为的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立绩效评价与激励体系，经营者的收入与企业经营业绩相挂钩。高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规和公司章程的要求
50、。6、关于信息披露与透明度 6、关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责日常信息披露工作、接待股东来访和咨询，公司能严格按照法律、法规和公司章程的规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保公司所有股东能够以平等机会获得信息。7、关于相关利益者 7、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡。与相关利益者积极合作，共同推动公司良性、健康发展。二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东完全分开，具