1、 浙江东南发电股份有限公司 浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 2006 年年度报告 浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况简介.1 第三节 主要财务数据和指标.2 第四节 股本变动及股东情况.4 第五节 董事、监事和高级管理人员.7 第六节 公司治理结构.11 第七节 股东大会情况简介.12 第八节 董事会报告.12 第九节 监事会报告.20 第十节 重要事项.21 第十一节 财务会计报告.27 第十二节 备查文件目录.101 浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 1 第一节 重要提示 第一节 重要提示
2、 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本报告已经公司第四届董事会第八次会议审议通过。张谦董事、姚先国独立董事因事未出席会议，分别委托沈志云董事长、黄董良独立董事出席并行使表决权。三、浙江天健会计师事务所有限公司、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司董事长沈志云，主管会计工作负责人寿德生、胡森健，会计机构负责人杨晓东声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司法
3、定中文名称：浙江东南发电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：东南发电 公司英文名称：Zhejiang Southeast Electric Power Company Limited 公司英文名称缩写：ZSEPC 二、公司法定代表人：沈志云 三、公司董事会秘书：夏晶寒 电话：86-571-85774566 传真：86-571-85774321 E-mail： 联系地址：中国杭州市天目山路 152 号浙能大厦 8-10 层 四、公司注册地址：中国杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层 公司办公地址：中国杭州市天目山路 152 号浙能大厦 8-10 层 邮政编码：310007 公司国际互
4、联网网址：http:/ 五、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、香港南华早报、香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：东电 B 公司 B 股代码：900949 公司其他股票上市交易所：伦敦证券交易所 公司其他股票简称：ZHEJIANG GDR S 公司其他股票代码：0949QLT 浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 2六、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 5 月 15 日 公司首次注册登记地点：中国杭州市凤起路 451 号凤起大厦 公司变更注册登记日期：2002 年
5、 7 月 8 日 公司变更注册登记地址：中国杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层 公司法人营业执照注册号：企股浙总字第 002189 号 公司税务登记号码：国（地）税浙字 330000142943450 公司聘请的境内会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国杭州市西溪路 128 号耀江金鼎广场西楼 6-10 层 公司聘请的境外会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的境外会计师事务所办公地址：中国上海市淮海中路湖滨路 202 号 第三节 主要财务数据和指标 第三节 主要财务数据和指标 一、本报告期主要财务数据 单位
6、:元 币种:人民币 项目 金额利润总额 1,132,090,262.41净利润 742,492,906.91扣除非经常性损益后的净利润 762,705,621.95主营业务利润 1,447,130,118.82其他业务利润 12,617,013.45营业利润 967,128,884.39投资收益 201,603,949.41补贴收入 0.00营业外收支净额（支出以“-”表示）-36,642,571.39经营活动产生的现金流量净额 1,265,921,421.38现金及现金等价物净增加额 76,409,176.08 二、国内外会计准则差异 单位:千元 币种:人民币 净利润 项目 2006 年 2
7、005 年按中国会计准则计算的归属于本公司股东的本年利润 742,493 597,492中国会计准则计算的少数股东损益 81,112 36,355按国际财务报告准则的调整：（a）预付企业所得税本年转回(3,122)(3,122)（b）递延所得税贷/(借)计本年利润 31,625(4,492)（c）豁免债务之税后净额-1,340（d）因递延税项调整而占联营公司净收益之差异 6,520(767)（e）递延政府补助摊销 4,456 1,514（f）其他 401 399按国际财务报告准则计算的本年利润 863,485 628,719 浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 3单位:千元 币种:
8、人民币 股东权益 项目 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日按中国会计准则计算的归属于本公司股东的权益 6,676,444 6,314,911中国会计准则计算的少数股东权益 518,622 430,658按国际财务报告准则的调整：（a）可供出售的金融资产公允价值增值 1,628,000-（b）预付企业所得税-(3,122)（c）递延所得税(负债)/资产(482,570)19,085（d）因递延税项调整而占联营公司净收益之差异 9,270 2,750（e）递延政府补助(64,130)(36,586)（f）其他 900 499按国际财务报告准则计算的股东权益 8,28
9、6,536 6,734,439 三、扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-26,995,110.88各项非经常性营业外收入、支出-1,791,822.72因不可抗力因素而计提的各项资产减值准备-3,587,354.84小计-32,374,288.44减：所得税影响数（所得税减少以“-”表示）-9,436,149.70注少数股东损益影响数-2,725,423.70非经常性损益净额-20,212,715.04 注：由于本期计提的长期股权投资减值准备 3,587,354.84 元、捐赠支出 1
10、46,400.00 元、税收滞纳金和罚款支出 46,140.58 元不能税前列支，故企业所得税影响数为：(32,374,288.44-3,779,895.42)33%=9,436,149.70（元）四、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 6,435,917,131.445,557,613,553.6115.80 5,254,884,730.15利润总额 1,132,090,262.41911,586,494.6224.19 1,080,171,678.29净利润 742,49
11、2,906.91597,492,461.1424.27 682,053,135.24扣除非经常性损益的净利润 762,705,621.95588,596,271.1229.58 679,572,186.05每股收益 0.370.3023.33 0.34净资产收益率（%）11.129.46增加 1.66 个百分点 11.01扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）11.429.32增加 2.10 个百分点 10.97扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）11.769.43增加 2.33 个百分点 11.14经营活动产生的现金流量净额 1,265,921,42
12、1.381,546,557,228.74-18.15 1,149,384,254.08每股经营活动产生的现金流量净额 0.630.77-18.18 0.57 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 12,221,802,949.3410,738,523,895.3013.81 9,183,047,532.41股东权益（不含少数股东权益）6,676,444,072.116,314,911,165.205.73 6,193,081,704.06浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 4每股净资产 3.323.145.73 3.08调整后的每股净资产
13、3.313.135.75 3.07 五、按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益：单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 21.6822.310.72 0.72营业利润 14.4914.910.48 0.48净利润 11.1211.450.37 0.37扣除非经常性损益后的净利润 11.4211.760.38 0.38 六、报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 2,
14、010,000,000.001,907,572,569.511,140,918,096.88570,459,048.441,256,420,498.81 6,314,911,165.20本期增加-21,040,000.00644,708,339.13-742,492,906.91 1,408,241,246.04本期减少-570,459,048.44570,459,048.44476,249,290.69 1,046,708,339.13期末数 2,010,000,000.001,928,612,569.511,215,167,387.570.001,522,664,115.03 6,676,
15、444,072.11变动原因 注 1 注 2 注 3 股东权益变动情况的说明：注 1：1、台州发电厂根据浙江省财政厅、浙江省环境保护局浙财建字2004182 号关于下达2004 年省级环境保护专项(补助)资金的通知，于 2004 年度收到浙江省环境保护局拨付的污染治理工程补助资金 1,200 万元。本期该工程已完工，由于该省级环境保护专项(补助)资金是否需计缴企业所得税尚未取得税务部门的批复，故本期拟暂全额计提相应税款 396 万元，余额 804 万元转入本项目反映；2、控股子公司浙江长兴发电有限责任公司将以前年度收到的火电厂烟气脱硫工程补助资金2,000 万元转入资本公积科目，公司按权益比例
16、 65%相应计入 1,300 万元。注 2：1、根据财政部财企200667 号关于施行后有关企业财务处理问题的通知，2005 年 12 月 31 日的法定公益金结余 570,459,048.44 元转作盈余公积金管理使用；2、按本期净利润的 10%提取法定盈余公积 74,249,290.69 元。注 3：1、本期增加数系本期实现的净利润转入；2、本期减少包括：（1）派发 2005 年度现金分红 402,000,000.00 元；（2）按本期实现净利润的 10%提取法定盈余公积 74,249,290.69 元。第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动
17、情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、未上市流通股份 1、发起人股份 1,320,000,000 65.57 1,320,000,00065.57其中：国家持有股份 1,315,000,000 65.42 1,315,000,00065.42境内法人持有股份 5,000,000 0.25 5,000,0000.25浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 5境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 1,320,000,000 65.57 1,32
18、0,000,00065.57二、已上市流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 690,000,000 34.33 690,000,00034.333、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 690,000,000 34.33 690,000,00034.33三、股份总数 2,010,000,000 100.00 2,010,000,000100.00（二）股票发行与上市情况 1、前三年历次股票发行情况 至本报告期末为止的前三年，公司未进行股票及衍生证券的发行及上市等活动。2、公司股份总数及结构的变动情况 本报告期内，公司股份总数及结构未发生变动。3、现存的内部职工股情况 公司
19、无内部职工股。二、股东情况（一）股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数（户）70,604前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 年度内增减 股份 类别 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量浙江省电力开发公司 国有股东39.80799,963,2000未流通 799,963,200 中国华能集团公司 国有股东25.57514,036,8000未流通 514,036,800 NAITO SECURITIES CO.,LTD.外资股东1.0521,057,097-191,204已流通 0 未知 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 外
20、资股东0.6212,376,190-1,160,149已流通 0 未知 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 外资股东0.234,594,965-5,488,744已流通 0 未知 AIZAWA SECURITIES CO.,LTD.外资股东0.214,291,82010,216已流通 0 未知 LSV EMERGING MARKETS EQUITY FUND,L.P.外资股东0.214,211,2664,211,266已流通 0 未知 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX F
21、UND 外资股东0.204,075,991730,200已流通 0 未知 浙江八达股份有限公司 其他0.204,000,0000未流通 4,000,000 HKSBCSB A/C SSBT S/A FIRST UNION EMERGING MARKETS GROWTH PORTFOLIO(KB7 RKB7)外资股东0.193,820,881-179,132已流通 0 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股的数量 股份种类NAITO SECURITIES CO.,LTD.21,057,097 境内上市外资股TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 12
22、,376,190 境内上市外资股GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 4,594,965 境内上市外资股AIZAWA SECURITIES CO.,LTD.4,291,820 境内上市外资股LSV EMERGING MARKETS EQUITY FUND,L.P.4,211,266 境内上市外资股SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 4,075,991 境内上市外资股HKSBCSB A/C SSBT S/A FIRST UNION EMERGING MARKETS G
23、ROWTH PORTFOLIO(KB7 RKB7)3,820,881 境内上市外资股浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 6CLOUGH GLOBAL OPPORTUNITIES FUND 3,102,500 境内上市外资股蒋荣方 2,828,928 境内上市外资股CREDIT SUISSE ZURICH 2,600,000 境内上市外资股上述股东关联关系或一致行动关系的说明 非流通股股东之间不存在关联或一致行动人关系。除此以外，股东之间是否存在关联或一致行动人关系，公司并不知晓。（二）控股股东及实际控制人简介 1、控股股东名称：浙江省电力开发公司 法人代表：吴国潮 注册资本：33.
24、00 亿元 成立日期：1992 年 3 月 14 日 主要经营业务或管理活动：集资办电、开发电力、计划外电量的加工与销售、节电技术改造 2、实际控制人名称：浙江省能源集团有限公司 法人代表：吴国潮 注册资本：100.00 亿元 成立日期：2001 年 3 月 21 日 主要经营业务或管理活动：经营国家授权的集团公司及其所属企业的国有资产和国有股权、实业投资开发、技术咨询服务 3、控股股东及实际控制人情况的说明 浙江省电力开发公司为省属国有全民所有制企业。经浙江省人民政府批准，浙江省电力开发公司整体划归浙江省能源集团有限公司，成为浙江省能源集团有限公司的全资子公司。由此，浙江省能源集团有限公司为
25、公司的实际控制人。经浙江省能源集团有限公司对浙江省电力开发公司进行整合，浙江省电力开发公司的人员和机构全部并入浙江省能源集团有限公司，公司的控股股东的权利由浙江省能源集团有限公司直接行使。4、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 7（三）其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期主要经营业务或管理活动 中国华能集团公司 李小鹏 200.00 1989 年 3月 31 日 实业投资经营及管理，电源的开发、
26、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售，从事信息、交通运输、新能源、环保相关产业及商品的开发、投资、建设、生产、销售。第五节 董事、监事和高级管理人员第五节 董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)沈志云 董事长 男 50 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0王晓松 副董事长 男 60 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0张谦 董事
27、男 52 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0寿德生 董事、总经理 男 49 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 34.08曹路 董事 男 41 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0王莉娜 董事 女 43 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0孙玮恒 董事 男 44 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 32.61刘冉星 董事 男 44 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0邢俊杰 董事 男
28、 48 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0李桦 董事 女 48 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0姚先国 独立董事 男 53 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 5.00(税后)黄董良 独立董事 男 51 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 5.00(税后)钱忠伟 独立董事 男 68 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 5.00(税后)毛付根 独立董事 男 43 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 2
29、6 日000 5.00(税后)吴贤权 独立董事 男 66 2006 年 4 月 26 日 2006 年 12 月 22 日000 5.00(税后)黄历新 监事会主席 男 40 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0胡星儿 监事 男 49 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0杨剑雄 监事 男 34 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0陈西 监事 男 34 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 0王佳富 监事 男 53 2006 年 4 月 26 日 2009
30、年 4 月 26 日000 24.46黄观林 监事 男 48 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 22.39蒋平洲 监事 男 51 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 26.19吴耀忠 副总经理 男 58 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 34.08夏晶寒 副总经理、董事会秘书 女 37 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 28.97裘宝兴 工委主任 男 58 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 26.59胡森健 总会计师
31、男 51 2006 年 4 月 26 日 2009 年 4 月 26 日000 26.59 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：沈志云，现任浙江省能源集团有限公司总经理、副董事长，曾任浙江省电力开发公司总经理，浙江省能源集团有限公司副总经理，副董事长、副总经理。王晓松，现任中国华能集团公司高级顾问，曾任华能国际电力股份有限公司副总经理、副董事长，华能国际电力开发公司副总经理，中国华能集团公司副总经理。浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 8张谦，现任浙江省能源集团有限公司总经理助理、浙江省电力建设有限公司总经理，曾任浙江省电力公司副总工程师、总经理助理，浙江省电力建设
32、总公司总经理。寿德生，现任公司总经理，曾任温州发电厂厂长，萧山发电厂厂长，公司副总经理。曹路，现任浙江省能源集团有限公司资产经营部主任、浙江省国际信托投资有限责任公司总经理，曾任浙江省物价局服务价格管理处副处长。王莉娜，现任浙江省能源集团有限公司财务部主任，曾任浙江省电力开发公司财务产权部主任会计师，副总会计师，浙江省能源集团有限公司财务部副主任。孙玮恒，现任台州发电厂厂长，曾任嘉兴发电有限责任公司总经理助理，党委副书记、纪委书记。刘冉星，现任华能国际电力股份有限公司商务合同部经理，曾任华能营口分公司（电厂）副经理（副厂长），华能国际电力股份有限公司安全及生产部副经理。邢俊杰，现任华能国际电力
33、股份有限公司计划发展部副经理，曾任国家电力公司综合计划与投融资部项目一处处长。李桦,华能国际电力股份有限公司股权管理部二处处长，曾任华能国际电力股份有限公司工程管理部工程处副处长，股权管理部副处长，处长。姚先国，现任浙江大学公共管理学院院长，曾任浙江大学外经贸学院常务副院长，经济学院常务副院长。黄董良，现任浙江财经学院院长助理，曾任浙江财经学院会计分院院长，会计学院常务副院长。钱忠伟，现退休，曾任华东电业管理局（华东电力集团公司）局长（总经理）。毛付根，现任厦门大学会计学教授，国家会计学院兼职教授，爱立信中国学院、新加坡国际管理学院客座教授。黄历新，现任华能国际电力股份有限公司财务部经理，曾任
34、华能南通分公司（电厂）总会计师，华能国际电力股份有限公司财务部副经理。胡星儿，现任浙江省能源集团有限公司财务部副主任，曾任台州发电厂财务部主任，副总会计师。杨剑雄，现任浙江省能源集团财务有限责任公司总经理，浙江省能源集团有限公司投资开发部、计划发展部副主任。陈西，现任华能国际电力股份有限公司财务部综合处处长，曾任华能国际电力股份有限公司财务部稽核处副处长，综合处副处长。王佳富，现任台州发电厂工会主席，曾任台州发电厂工会副主席。黄观林，现任萧山发电厂工会主席，曾任萧山发电厂总值长，厂长助理。蒋平洲，现任浙江长兴发电有限责任公司工会主席，曾任浙江省发电工程公司工会主席。浙江东南发电股份有限公司 2
35、006 年年度报告 9吴耀忠，现任公司副总经理，曾任嘉兴发电厂厂长，浙江嘉兴发电有限责任公司总经理。夏晶寒，现任公司副总经理、董事会秘书，曾任浙江省发展计划委员会财政金融处副处长。裘宝兴，现任公司工委主任，曾任浙江省电力公司组织人事处主管。胡森健，现任公司总会计师，曾任浙江省电力公司财务处主任会计师。二、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴沈志云 浙江省能源集团有限公司 总经理、副董事长 是 王晓松 中国华能集团公司 高级顾问 是 张谦 浙江省能源集团有限公司 总经理助理 是 曹路 浙江省能源集团有限公司 资产经
36、营部主任 是 王莉娜 浙江省能源集团有限公司 财务部主任 是 刘冉星 华能国际电力股份有限公司 商务合同部经理 是 邢俊杰 华能国际电力股份有限公司 计划发展部副经理 是 李桦 华能国际电力股份有限公司 股权管理部二处处长 是 黄历新 华能国际电力股份有限公司 财务部经理 是 胡星儿 浙江省能源集团有限公司 财务部副主任 是 杨剑雄 浙江省能源集团有限公司 投资开发部、计划发展部副主任 是 陈西 华能国际电力股份有限公司 财务部综合处处长 是 注：根据中国华能集团公司、华能国际电力开发公司、华能国际电力股份有限公司签署的委托管理火力发电资产的协议，中国华能集团公司授权华能国际电力股份有限公司代
37、表中国华能集团公司向中国华能集团公司拥有的控股和参股的发电有限责任公司和股份有限公司（包括在建的和电力体制改革划转的）推荐和委派独立董事、董事和监事。授权委托有效时间为 2003 年 2 月 26 日至 2007 年11 月 6 日止。三、董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴沈志云 浙江省能源集团财务有限责任公司 董事长 张谦 浙江省电力建设有限公司 总经理 曹路 浙江省国际信托投资有限责任公司 总经理 姚先国 浙江大学公共管理学院 院长 黄董良 浙江财经学院 院长助理 毛付根 厦门大学 教授 杨剑雄 浙江省能源
38、集团财务有限责任公司 总经理 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 不在公司领取报酬的董事、监事，其报酬由其任职的股东单位或股东单位的关联企业支付，公司不额外为其提供工资及福利；在公司领取报酬的非独立董事、监事和高级管理管理人员，其年度报酬的经营责任制考核办法经公司董事会以及董事会薪酬与考核委员会审核同意；独立董事的年度报酬经公司浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 10股东大会审议通过。（二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司每位独立董事的年津贴为人民币 5 万元（不含税）；对于在公司领取报酬的非独立董事、监事和高级管理人员的年度
39、报酬，根据公司经营责任制考核办法进行考核。（三）不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴沈志云 是 王晓松 是 张谦 是 曹路 是 王莉娜 是 刘冉星 是 邢俊杰 是 李桦 是 黄历新 是 胡星儿 是 杨剑雄 是 陈西 是 五、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务离任原因孙永森 董事长任期届满谢国兴 董事任期届满胡根法 董事任期届满李建国 董事任期届满宦国苍 独立董事任期届满吴贤权 独立董事个人请辞傅木庆 监事任期届满孙朝阳 监事任期届满陈觉民 副总经理工作调动 六、公司员工情况 截止报告期末，公司在
40、职员工为 3608 人，需承担费用的离退休职工为 379 人。员工的结构如下：（一）专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数（人）中层及以上生产管理人员 194一般管理人员及专业技术人员 984生产一线工人 1,708其他人员 722（二）教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数（人）大学本科及以上学历 431大专学历 1,385浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 11中专学历 215高中及以下学历 1,577 第六节 公司治理结构第六节 公司治理结构 一、公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、中国证监会有关上市公司治理的规范性文件以及上海证券交易所股票上市规则的规定
41、和要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。股东大会认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公司和股东的合法权益。董事会对全体股东负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关，加强对经理层的激励、监督和约束。设立了以独立董事为主的审计委员会、薪酬与考核委员会并充分发挥其作用。独立董事除履行董事职权外，还认真行使法律法规赋予的特别职权，对重大事项发表独立意见，为维护股东的合法权益忠实地履行了自己的义务和责任。监事会认真发挥好对董事会和经理层的监督作用，切实加强与董事会审计委员会的合作，形成合力，共同促进公司的规范化建设。经理层严格执行股东大会和董事
42、会的决定，不断提高管理水平，努力实现公司效益最大化。本报告期内，公司根据中国证监会发布的上市公司章程指引（2006 年修订）、上市公司股东大会规则以及上海证券交易所发布的上市公司董事会议事规则指引、上市公司监事会议事规则指引等一系列规范性文件，对本公司的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则做了全面的修订。二、独立董事履行职责情况（一）独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 姚先国 7 700 黄董良 9 810 钱忠伟 9 810 毛付根 9 900 吴贤权 9 801 辞去独立董事职务宦国苍 2 00
43、2 任期届满 本报告期内，公司独立董事认真履行职责，倾注了充分的时间和精力参与公司重大决策，并独立发表意见，切实维护了全体股东的利益，促进了公司的规范运作。（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 备注 姚先国、黄董良、钱忠伟、毛付根、吴贤权无 无 三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况（一）业务方面：公司业务自主独立、自负盈亏、业务结构完整。（二）人员方面：公司劳动、人事及工资管理独立。公司高级管理人员均为专职，并在公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬、担任职务。（三）资产方面：公司拥有独立的生产体系、辅助生
44、产体系和配套设施，土地使用权、工业产权、商浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 12标、非专利技术等无形资产均由公司所有。（四）机构方面：公司设立了独立的组织机构体系，董事会、监事会及公司内设机构独立运作。（五）财务方面：公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。四、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了以经营责任制为中心，以安全生产及党风廉政建设为保证的绩效考核办法，公司高级管理人员和厂级领导干部实行年薪制。第七节 股东大会情况简介第七节 股东大会情况简介 一、年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 26 日召开 2005 年度
45、股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 27 日的中国证券报、上海证券报、香港南华早报、香港文汇报。二、临时股东大会情况 公司于 2006 年 9 月 12 日召开 2006 年度第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 9 月 13 日的 中国证券报、上海证券报、香港南华早报、香港文汇报。第八节 董事会报告第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析（一）报告期内公司总体生产经营情况回顾 2006 年，公司安全生产继续保持稳定良好的态势，发电机组全年可靠稳定运行。针对发电利用小时回落和煤炭价格继续上涨的双重压力，公司上下积极应对，努力挖潜增效，加上去年以来公司控股及参
46、股发电企业投产机组新增效益的发挥，有效缓解了经营压力，圆满完成了股东大会制定的预算目标。全年公司完成发电量 188.43 亿千瓦时、上网电量 174.77 亿千瓦时；实现主营业务收入 64.36 亿元、主营业务利润14.47亿元，分别同比增长15.80%和17.07%；实现净利润7.42亿元，同比增长24.27%，每股收益达 0.37 元。（二）公司主营业务及其经营状况 公司主营电力的投资、开发及经营。1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 占全部主营业务收入的比例(%)主营业务成本 占全部主营业务成本的比例(%)主营业务利润率(%)主营业务收入比
47、上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分行业 电力 6,435,917,131.44 100.00 4,927,963,190.51100.0022.4915.80 15.33 增加 0.25个百分点 分产品 电 6,435,917,131.44 100.00 4,927,963,190.51100.0022.4915.80 15.33 增加 0.25个百分点 浙江东南发电股份有限公司 2006 年年度报告 132、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入主营业务收入比上年增减()华东地区注 6,435,917,131.4415.80 注
48、：公司的上网电量统一并入华东电网。3、主要供应商、客户情况 单位:万元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 412,338占采购总额比重（%）85.36前五名销售客户销售金额合计 643,592注占销售总额比重（%）100.00 注：公司的上网电量全部销售给浙江省电力公司。（三）报告期公司资产构成的变动情况 单位:元 币种:人民币 2006 年末 2005 年末 项目 金额 占总资产比重(%)金额占总资产比重(%)增减变动原因应收帐款 490,069,355.43 4.01331,421,789.043.09 注 1存货 187,161,852.45 1.53181,002,533.201
49、.69 长期股权投资 2,090,781,149.47 17.111,834,759,307.4217.09 固定资产净额 6,548,130,464.77 53.586,099,608,922.2356.80 注 2在建工程 1,191,351,912.77 9.75854,206,463.137.95 注 3短期借款 230,000,000.00 1.8859,860,000.000.56 长期借款 3,708,036,451.75 30.342,985,779,755.6327.80 注 1：均为应收浙江省电力公司售电款项。注 2：主要系控股子公司浙江长兴发电有限责任公司#4 机组建成投
50、产，由在建工程转入固定资产。注 3：主要系台州发电厂五期扩建工程和萧山发电厂天然气发电工程在建工程增加。（四）报告期公司费用及所得税的变动情况 单位:元 币种:人民币 项目 2006 年2005 年增减变动(%)变动原因营业费用 0.000.00-管理费用 334,112,062.68320,113,179.754.37 财务费用 158,506,185.2072,598,389.62118.33 注所得税 308,485,563.69277,738,788.7111.07 注：主要系控股子公司浙江长兴发电有限责任公司#4 机组建成投产，贷款利息停止资本化，贷款利息支出计入财务费用。（五）报告