1、 沈阳金山热电股份有限公司 2004 年年度报告 沈阳金山热电股份有限公司 2004 年年度报告沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 2 目 录 一、重要提示 2 二、公司基本情况简介 2 三、会计数据和业务数据摘要 3 四、股本变动及股东情况 5 五、董事、监事和高级管理人员 7 六、公司治理结构10 七、股东大会情况简介11 八、董事会报告13 九、监事会报告20 十、重要事项21 十一、财务会计报告 24 十二、备查文件目录74 沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 3 一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
2、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、辽宁天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人肖文先生，主管会计工作负责人周可为先生，会计机构负责人李先锋先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：沈阳金山热电股份有限公司 公司英文名称：SHENYANG JINSHAN THERMOELECTRIC CO.,LTD 2、公司法定代表人：肖文 3、公司董事会秘书：潘基平 联系地址：沈阳市和平区南五马路 185 巷 1 号 电话：
3、(024)23229022 传真：(024)23229139 E-mail： 公司证券事务代表：黄宾 联系地址：沈阳市和平区南五马路 185 巷 1 号 电话：(024)23229520 传真：(024)23229139 E-mail： 4、公司注册地址：沈阳市苏家屯区迎春街 2 号 公司办公地址：沈阳市和平区南五马路 185 巷 1 号 邮政编码：110006 公司国际互联网网址：http：/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交
4、易所 公司 A 股简称：金山股份 公司 A 股代码：600396 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 6 月 4 日 公司首次注册登记地点：沈阳市苏家屯区迎春街 2 号 公司变更注册登记日期：2004 年 12 月 29 日 公司变更注册登记地点：沈阳市苏家屯区迎春街 2 号 公司法人营业执照注册号：2101001108006 公司税务登记号码：210111711107373 公司聘请的境内会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：沈阳市沈河区北京街 16 号 沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 4三、会计数据和业务数
5、据摘要三、会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 利润总额 74,531,246.91 净利润 50,964,995.83 扣除非经常性损益后的净利润 44,722,726.72 主营业务利润 57,386,572.34 其他业务利润 1,450,701.21 营业利润 40,063,321.62 投资收益 20,077,616.30 补贴收入 14,588,930.79 营业外收支净额 -198,621.80 经营活动产生的现金流量净额 68,837,352.72 现金及现金等价物净增加额 -6,760,493.88 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:
6、元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 各种形式的政府补贴 8,850,481.30 营业外收入 7,368.85 营业外支出 178,099.34以前年度已经计提各项减值准备的转回 459,764.99 合计 9,139,515.80 所得税影响数 2,897,246.69总计 6,242,269.11（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2004 年 2003 年 本期比上期增减(%)2002 年 主营业务收入 176,718,426.28109,204,791.0661.82176,718,426.28109,204,791.0661.8
7、2 359,220,067.27359,220,067.27利润总额 74,531,246.9162,832,314.7418.6274,531,246.9162,832,314.7418.62 74,893,547.6174,893,547.61净利润 50,964,995.8348,793,963.484.4550,964,995.8348,793,963.484.45 30,356,848.8930,356,848.89扣除非经常性损益的净利润 44,722,726.7231,466,459.8242.1344,722,726.7231,466,459.8242.13 26,215,58
8、8.3826,215,588.38 2004 年末 2003 年末 本期比上期增减(%)2002 年末 总资产 947,429,063.61716,852,915.1532.17947,429,063.61716,852,915.1532.17 1,329,258,939.071,329,258,939.07股东权益 507,165,493.05462,700,497.229.61507,165,493.05462,700,497.229.61 413,906,533.74413,906,533.74经营活动产生的现金流量净额 68,837,352.7282,200,059.75-16.266
9、8,837,352.7282,200,059.75-16.26 -191,991,384.45-191,991,384.45主要财务指标 2004 年 2003 年 本期比上期增减(%)2002 年 每股收益（全面摊薄）0.230.38-39.470.230.38-39.47 0.230.23净资产收益率（全面摊薄）（%）10.0510.55-0.5010.0510.55-0.50 7.347.34扣除非经常性损益的净利润的净资产收益率（全面摊薄）（%）8.826.802.028.826.802.02 6.336.33每股经营活动产生的现金流量净额 0.310.63-50.790.310.63
10、-50.79 -1.48-1.48 2004 年末 2003 年末 本期比上期增减(%)2002 年末 每股净资产 2.293.56-35.672.293.56-35.67 3.183.18调整后的每股净资产 2.283.56-35.962.283.56-35.96 3.183.18 沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 5（四）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.32 11.83 0.26 0.2
11、6 营业利润 7.90 8.26 0.18 0.18 净利润 10.05 10.51 0.23 0.23 扣除非经常性损益后的净利润 8.82 9.22 0.20 0.20 （五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 130,000,000.00241,684,894.3919,893,315.116,220,391.9571,122,287.72 462,700,497.22本期增加 91,000,000.000 8,622,575.322,874,191.7750,964,995.83 15
12、0,587,571.15本期减少 0 65,000,000.000 0 41,122,575.32 106,122,575.32期末数 221,000,000.00176,684,894.3928,515,890.439,094,583.7280,964,708.23 507,165,493.05 注：1)、股本变动原因：股本增加系公司依据 2003 年年度股东大会决议通过 2003 年年末利润分配及资本公积转增方案，以 2003 年年末总股本 13,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股。2)、资本公积变动原因：资本公积减少
13、系公司依据 2003 年年度股东大会决议通过 2003 年年末利润分配及资本公积转增方案，以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股。3)、盈余公积变动原因：盈余公积增加系按照 2004 年度利润分配预案提取法定盈余公积、法定公益金所致。4)、法定公益金变动原因：法定公益金增加系按照2004年度利润分配预案提取法定公益金所致。5)、未分配利润变动原因：未分配利润增加系 2004 年度实现净利润；未分配利润减少系：按照 2004 年度利润分配预案提取法定盈余公积、法定公益金；公司依据 2003 年年度股东大会决议通过 2003 年年末利润分配及资本公积转增方案，以 2003 年年末总股本 13
14、,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股并派发现金股利 0.50 元（含税）。沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 6四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（，）期初值 配股送股 公积金转股增发其他 小计 期末值 一、未上市流通股份 1、发起人股份 85,000,000 17,000,000 42,500,000 59,500,000 144,500,000 其中：国家持有股份 72,830,000 -72,830,000-72,830,000 0 境内法人持有股份 12,170,000 17,
15、000,000 42,500,000 72,830,000 132,330,000 144,500,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 85,000,000 17,000,000 42,500,000 59,500,000 144,500,000二、已上市流通股份 1、人民币普通股 45,000,000 9,000,000 22,500,000 31,500,000 76,500,0002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 45,000,000 9,000,000 22,500,000 31
16、,500,000 76,500,000三、股份总数 130,000,000 26,000,000 65,000,000 91,000,000 221,000,000 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 2004 年 1 月 13 日，沈阳市冶金国有资产经营公司将持有本公司 56.02国家股股权分别转让给深圳市东电投资有限公司（29）、丹东东方新能源开发中心（16.64）和深圳市联信投资有限公司（10.38），完成过户手续。2004 年 4 月 29 日，经公司 2003
17、年年度股东大会审议通过，以2003年末的总股本130,000,000股为基数，实施每 10 股送 2 股转增 5 股，并于 2004 年 5 月 28 日上市流通。完成此次送转股后，公司总股本增至 221,000,000 股。(3)现存的内部职工股情况 本公司无内部职工股。（二）股东情况 1、报告期末股东总数为 17,225 户；其中：非流通股股东 5 户，流通 A 股股东 17,220 户。沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 72、前十名股东持股情况 单位:股 股东名称(全称)年度内增减 年末持股情况比例(%)股份类别股份类别（已流通或未流通）质押或冻结情况 股东性质（国有股
18、东或外资股东）丹东东辰经贸总公司*1 53,740,000 54,740,000 24.77 未流通 法人股东丹东东方新能源开发中心*2 43,774,400 53,774,400 24.33 未流通 法人股东深圳市联信投资有限公司 33,996,600 33,996,600 15.38 未流通 法人股东沈阳市电通技术开发公司 2,263,433 5,496,909 2.49 已流通 未知 法人股东沈阳八达通信科技开发公司 1,615,535 3,923,443 1.78 已流通 未知 法人股东国电电力发展股份有限公司 851,200 2,067,200 0.94 已流通 未知 法人股东沈阳金
19、天实业有限公司 700,000 1,700,000 0.77 未流通 法人股东海通证券股份有限公司 571,759 571,759 0.26 已流通 未知 法人股东李艳周 214,009 512,308 0.23 已流通 未知 自然人股东李丙位 172,000 404,000 0.18 已流通 未知 自然人股东*1 丹东东辰经贸总公司实际持有本公司 24.9股份，其中 289,000 股尚未过户；*2 本公司的实际控股股东为丹东东方新能源开发中心，该公司实际持有本公司 25.1的股份，其中有 1,700,000 股尚未过户。前十名股东关联关系或一致行动的说明：前十名股东之间无关联关系和一致行动
20、情况。3、控股股东及实际控制人简介（1）控股股东情况 公司名称：丹东东方新能源开发中心 法人代表：王相勤 注册资本：24,545 万元人民币 成立日期：2000 年 6 月 12 日 主要经营业务或管理活动：电力热力开发及销售、新能源的开发利用等。该实际控制人持有公司 25.1股权，其中有 1,700,000 股尚未过户。（2）控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称：丹东东方新能源开发中心 新实际控制人名称：丹东东方新能源开发中心 控股股东发生变更的日期：2004-04-23 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：中国证券报、上海证券报 披露控股股东发生变更相关信息的日期：2004-0
21、4-27 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 邹子文、毕凤兰、吴宝玉等 42 名自然人 100 丹东东方新能源开发中心 25.1 沈阳金山热电股份有限公司 沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 84、其他持股在百分之十以上的法人股东 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 丹东东辰经贸总公司 徐忠晶 40,0001992-05-06 建筑材料、金属材料、矿产品、化工原材料及产品，机电产品、电子产品。深圳市联信投资有限公司 邬迪 3,0002002-09-09 受托管理和经营创业投资公司的创业资本，投资咨询业务、法律和行政法规允许的其他业务。
22、注：（1）丹东东辰经贸总公司原名称为丹东市沿江开发区东电鸭绿江经贸总公司,现持有本公司24.9股权，其中 28.9 万股尚未过户。（2）深圳市联信投资有限公司持有本公司 15.38股权。5、前十名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它）沈阳市电通技术开发公司 5,496,909 A 股沈阳八达通信科技开发公司 3,923,443 A 股国电电力发展股份有限公司 2,067,200 A 股海通证券股份有限公司 571,759 A 股李艳周 512,308 A 股李丙位 404,000 A 股张丽清 361,850 A 股王展 269,440 A 股张玲娜
23、260,810 A 股李闯 255,000 A 股注：（1）本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况；（2）本公司未知前十名流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 肖 文 董事长 男 49 2004-12-30 2007-12-30 30,00051,00021,000 公司实施送转股 薛 滨 副董事长、总经理 男 40 2004-
24、12-30 2007-12-30 10,50017,8507,350 公司实施送转股 周可为 董事、财务总监 男 45 2004-12-30 2007-12-30 8,60014,6206,020 公司实施送转股 徐忠晶 董事 男 45 2004-12-30 2007-12-30 18,00030,60012,600 公司实施送转股 张杰 董事 男 40 2004-12-30 2007-12-30 000 王宛山 独立董事 男 59 2004-12-30 2007-12-30 000 高闯 独立董事 男 53 2004-12-30 2007-12-30 000 卢惠民 独立董事 男 45 20
25、04-12-30 2007-12-30 000 杨月梅 独立董事 女 52 2004-12-30 2007-12-30 000 查 云 监事会召集人 女 49 2004-12-30 2007-12-30 000 唐晓华 监事 男 49 2004-12-30 2007-12-30 000 王俊荷 监事 女 40 2004-12-30 2007-12-30 4,0006,8002,800 公司实施送转股 崔建民 副总经理 男 36 2004-12-30 2007-12-30 000 潘基平 董事会秘书 男 39 2004-12-30 2007-12-30 000 于学东 总工程师 男 37 200
26、4-12-30 2007-12-30 2,7004,5901,890 公司实施送转股 沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 9董事、监事、高级管理人员主要工作经历：(1)肖 文，曾先后任东电政研室科员、东电多经局局长助理兼海南公司总经理；东电多经局经济公司副总经理；辽宁电力经济开发公司副总经理、总经理；沈阳金山热电股份有限公司董事、总经理等职。现任沈阳金山热电股份有限公司董事长。(2)薛 滨，曾先后任东电调度通信总公司经营部经理、代总经理、副总经理、总经理；辽宁电力调度通信中心党委副书记、纪委书记；辽宁电力经济开发有限公司副总经理；沈阳金山热电股份有限公司副总经理、董事会秘书、总
27、经理、董事等职。现任沈阳金山热电股份有限公司总经理、副董事长。(3)周可为，曾先后任阜新发电厂财务处副处长；阜新发电有限责任公司财务部主任；阜新发电厂总会计师；辽宁电力经济开发公司总会计师，沈阳金山热电股份有限公司财务总监等职。现任沈阳金山热电股份有限公司董事、财务总监。(4)徐忠晶，曾先后任东北电力经济开发总公司投资部经理、总经理助理，辽宁电力开发有限公司开发部经理、副总经理，丹东市沿江开发区东电鸭绿江经贸总公司总经理等职。现任丹东东辰经贸总公司总经理，沈阳金山热电股份有限公司董事。(5)张杰，曾先后任沈阳市房天股份有限公司房天六公司财务科长，辽宁迪隆经贸有限公司董事长等职。现任深圳市联信投
28、资有限公司董事、常务副总经理，沈阳金山热电股份有限公司董事。(6)王宛山，曾任东北大学副校长、全国考试委员会机械专业委员会副主任、辽宁省机械工程学会副理事长、辽宁省经济体制改革研究会常务理事等职。现任东北大学博士生导师、沈阳金山热电股份有限公司独立董事。(7)高闯，曾先后担任辽宁大学博士生导师、辽宁大学财务处处长、MBA 中心主任、工商管理学院院长、辽宁大学博士后流动站站长等职。现任辽宁大学工商管理学院院长、沈阳金山热电股份有限公司独立董事。(8)卢惠民，曾先后任东北大学材料与冶金学院教师、北京科技大学冶金学院博士后、北京科技大学冶金学院副院长兼有色金属冶金系主任等职。现任北京科技大学冶金学院
29、副院长、沈阳金山热电股份有限公司独立董事。(9)杨月梅，曾先后担任辽东学院会计系主任、辽东学院会计学院院长、丹东市政协委员等职。现任辽东学院会计学院院长、沈阳金山热电股份有限公司独立董事。(10)查 云，曾先后担任沈阳电力机械厂财务科会计，东电多经公司财务部部门负责人，沈阳金山热电股份有限公司财务部经理。现任丹东东方新能源开发中心财务负责人、沈阳金山热电股份有限公司监事。(11)唐晓华，曾先后任辽宁大学工商管理学院教授、博士生导师、副院长；辽宁大学亚澳商学院教授、博士生导师、党总支书记、副院长。现任辽宁大学亚澳商学院副院长、沈阳金山热电股份有限公司监事。(12)王俊荷，曾先后担任辽宁省阜新市粮
30、库办事员；阜新市粮油贸易公司办公室副主任；现任沈阳金山热电股份有限公司工会主席兼任综合部经理、监事。(13)崔建民，曾先后任北票发电厂办公室副主任、财务处处长、副总会计师；沈阳金山热电股份有限公司热电分公司总会计师；沈阳金山热电有限公司副总会计师兼投资部经理。现任沈阳金山热电股份有限公司副总经理。(14)潘基平，曾先后任阜新市农电局用电处副处长、处长、副总工程师、副局长；沈阳金山热电股份有限公司投资部经理、副总经济师兼证券部经理。现任沈阳金山热电股份有限公司董事会秘书、阜新金山煤矸石热电有限公司总经理。(15)于学东，曾先后担任沈阳热电厂生技处专业工程师、锅炉分场主任、生技处处长；沈阳金山热电
31、股份有限公司总经理助理、副总工程师兼热电分公司总经理。现任沈阳金山热电股份有限公司总工程师。沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 102、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 徐忠晶 丹东东辰经贸总公司 总经理 是 张杰 深圳市联信投资有限公司 董事/常务副总经理 是 查云 丹东东方新能源开发中心 财务负责人 是 注：本报告期内，公司有以上两名董事和一名监事在股东单位任职。（二）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 王宛山 东北大学 博士生导师 是 高闯 辽宁大
32、学 MBA 工商管理学院院长 是 卢惠民 北京科技大学 冶金学院副院长 是 杨月梅 辽东学院 会计学院院长 是 唐晓华 辽宁大学 亚澳商学院副院长 是 注：本报告期内，公司有四名独立董事和一名监事在其他单位任职。（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司薪酬管理办法。2、报酬情况 单位:万元 币种:人民币 董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 254 金额最高的前三名董事的报酬总额 155 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 155 独立董事的津贴 5 独立董事的其他待遇 报销与公司相关的差旅费 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领
33、取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 徐忠晶 是 张杰 是 查云 是 唐晓华 是 4、报酬区间 报酬数额区间 人数 30 万元以上 3 20-30 万元 3 10-20 万元 1 沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 11（四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 赵首先 董事长 工作变动 王相勤 副董事长 工作变动 汪铁民 董事 工作变动 康永平 董事 工作变动 耿占东 监事会主席 工作变动 王显吉 监事 工作变动 池源 监事 工作变动 耿文绵 监事 工作变动 陈广振 监事 工作变动 李汉民 监事 工作变动 注：报告期内
34、，经公司第二届董事会第二十六次会议决议通过，决定解聘肖文先生总经理职务，解聘薛滨先生副总经理、董事会秘书职务，解聘王长顺先生总工程师职务。聘任薛滨先生为公司总经理，崔建民先生为公司副总经理，潘基平先生为公司董事会秘书，于学东先生为公司总工程师。（五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 699 人，无需承担费用的离退休职工。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 管理 97 生产 485 其他 117 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 硕士以上 4 本科 33 专科 106 专科以下 556 六、公司治理结构 六、公司治理结构 （一）公司治理的情
35、况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、中国证监会的有关规定和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构，规范运作。公司根据中国证监会和国家经贸委发布的上市公司治理准则的要求，并按照新颁布的股票上市规则和关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定的相关规定，修改并完善了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和公司章程等规章制度。本报告期，公司在逐步完善信息披露管理办法、募集资金管理办法、内部财务控制制度、高级管理人员薪酬管理办法等办法的基础上，结合公司实际情况对公司章程进行了 3次修改，又根据证监发【2003】56 号文件关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
36、担保若干问题的通知精神要求，制订了公司对外担保管理办法，进一步完善了公司治理结构。沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 12（二）独立董事履行职责情况 公司聘请的独立董事能够按照法律法规和公司章程的规定履行职责，在董事会闭会期间研读和分析公司的基本资料，在出席董事会和股东大会时能够从公司和中小股东的利益出发，有的放矢地提出自己的建议，保证了董事会决策的科学性和合法性，维护了中小股东的利益，促进了公司现代企业制度的建设。报告期内，独立董事对公司投资、对外担保及高级管理人员任免等事项作出客观、公正地判断，发表其独立意见，切实保证和维护了公司、股东的利益。1、独立董事参加董事会的出席情
37、况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 王宛山 10 9 01 出国讲学 高闯 10 9 1 0 卢惠民 10 10 0 0 杨月梅 10 9 1 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司 4 位独立董事对公司本年度董事会各项议案及非董事会议案的公司其它事项没有提出异议。（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：公司业务独立于控股公司，自主经营。主营业务为电力和热力产品的生产与销售，生产的电力全部销售给辽宁省电力有限公司，热力产品主要用于城市居民供暖和少量的工业用汽。2)、人员方面：公
38、司在劳动人事和工资管理等方面实行独立，与注册员工签订劳动合同，并承担员工的养老、失业、医疗等保险金和住房公积金。总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在股东单位领取报酬、担任职务。3)、资产方面：公司与控股股东和其他大股东之间资产权属界定明确，同时有独立的办公场所、生产体系、辅助生产系统和配套设施，并且资产产权明晰，没有违规资金占用情况。4)、机构方面：公司设立了相应的组织体系，董事会、监事会及内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。5)、财务方面：公司设有独立的财务部门，并建立独立的财务核算系统和财务管理制度；公司开设了独立的银行账户，不
39、存在与控股股东共用银行账户的情况；公司独立纳税，进行了独立税务登记；公司能够独立作出财务决策，根据自身经营的需要决定资金调度事宜，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。（四）高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，为维护投资者的利益，促进公司长远发展，有效激励高级管理人员，公司结合自身的实际情况，逐步完善了管理层业绩目标管理、绩效评价和激励约束机制。公司董事会通过薪酬与考核委员会责任制和责任目标考核等相关规定对管理层直接进行考核、奖惩，并根据结合安全生产和精神文明建设任务的完成情况进行奖惩，将高级管理人员的薪酬与经营管理的效果紧密结合，促进了高级管理人员注重公司长远发展目标和短期经营业绩的结合
40、，取得了较好的效果。公司将进一步探索建立有效的高级管理人员的激励和约束机制，以期提高公司业绩和运行质量。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 1)、股东大会的通知、召集、召开情况：本公司于 2004 年 3 月 30 日将 2003 年年度股东大会的召开时间、地点、审议议题等相关董事会决议、股东大会会议通知以公告方式刊登在中国证券报、上海证券报上。沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 13沈阳金山热电股份有限公司 2003 年年度股东大会于 2004 年 4 月 29 日上午 9 时在沈阳南湖大酒店召开。董事长赵首先先生因公出差，委托副董事长王相勤先生主
41、持会议并行使相关权利，出席本次会议的股东及股东委托授权代表共 4 人，代表股份数量 83,830,000 股，占公司股份总数的 64.48。会议召开符合公司法及公司章程的规定。股东大会通过的决议及披露情况：会议经表决通过如下决议：（1）董事会工作报告；（2）监事会工作报告；（3）关于公司 2003 年年度财务决算及 2004 年年度财务预算的议案；（4）关于 2003 年年度利润分配及公积金转增股本预案的议案；（5）公司 2003 年年度报告全文及年度报告摘要；（6）关于变更募集资金使用方向暨出资组建辽宁南票劣质煤热电有限公司的议案；（7）关于桓仁金山热电有限公司购买资产及为桓仁金山热电有限公
42、司提供贷款担保的议案；（8）关于修改的议案。公司年度股东大会决议公告已于2004年4月30日刊登在中国证券报、上海证券报上。北京金诚律师事务所沈阳分所律师石艳玲女士为本次股东大会出具了法律意见书，认为本公司2003 年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜均符合中华人们共和国公司法、上市公司股东大会规范意见和沈阳金山热电股份有限公司章程的相关规定，会议通过的决议合法有效。（二）临时股东大会情况 1)、第 1 次临时股东大会的通知、召集、召开情况：本公司于 2004 年 6 月 24 日将 2004 年第一次临时股东大会的召开时间、地点、审议议题等相关董事会决议、股东大会会
43、议通知以公告方式刊登在中国证券报、上海证券报上。沈阳金山热电股份有限公司 2004 年第一次临时股东大会于 2004 年 7 月 26 日上午 9 时在公司会议室召开，出席本次临时股东大会的股东及股东委托授权代表共 3 人，代表股份 78,421,000 股，占公司股份总数的 35.48，董事长肖文先生主持会议并行使相关权利，公司董事、监事及高级管理人员出席了会议。股东大会通过的决议及披露情况：会议经表决通过如下决议：（1）关于修改的议案；（2）关于部分董事辞职及推荐董事候选人的议案；（3）关于合资建设经营辽宁庄河电厂一期工程的议案；（4）关于阜新金山煤矸石热电有限公司投资热电项目的议案；（5
44、）关于辽宁康平金山风力发电有限责任公司扩建风力发电机组的议案；（6）关于辽宁彰武金山风力发电有限责任公司扩建风力发电机组的议案；（7）关于公司在康平建设风力发电项目的议案；（8）关于公司在彰武建设风力发电项目的议案；（9）选举薛滨先生、周可为先生、徐忠晶先生、张杰先生为公司董事。选举更换公司董事、监事情况：选举薛滨先生、周可为先生、徐忠晶先生、张杰先生为公司董事。公司第一次临时股东大会决议公告已于 2004 年 7 月 27 日刊登在中国证券报、上海证券报上。2)、第 2 次临时股东大会的通知、召集、召开情况：本公司于 2004 年 11 月 30 日将 2004 年第二次临时股东大会的召开时
45、间、地点、审议议题等相关董事会决议、股东大会会议通知以公告方式刊登在中国证券报、上海证券报上。沈阳金山热电股份有限公司 2004 年第二次临时股东大会于 2004 年 12 月 30 日上午 9 时在公司会议室召开。董事长肖文先生主持了会议，出席本次会议的股东及股东委托授权代表 3 人，代表股份数量 14251.1 万股，占公司股份总数的 64.48。会议召开符合公司法及公司章程的规定。股东大会通过的决议及披露情况：沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 14 （1）关于调整对辽宁庄河发电厂一期工程投资比例的议案；（2）关于制定的议案；（3）关于修改的议案；（4）关于变更募集资金投
46、向的议案；（5）关于第二届董事会换届及提名董事候选人的议案；（6）关于第二届监事会换届及提名监事候选人的议案；（7）选举肖文先生、薛滨先生、周可为先生、张杰先生、徐忠晶先生为公司第三届董事会董事；王宛山先生、高闯先生、卢惠民先生、杨月梅女士为公司第三届董事会独立董事共同组成公司第三届董事会。（8）选举查云女士、唐晓华先生为公司第三届监事会监事，与职工代表监事王俊荷女士共同组成公司第三届监事会。选举更换公司董事、监事情况：选举肖文先生、薛滨先生、周可为先生、张杰先生、徐忠晶先生为公司第三届董事会董事；王宛山先生、高闯先生、卢惠民先生、杨月梅女士为公司第三届董事会独立董事共同组成公司第三届董事会。
47、选举查云女士、唐晓华先生为公司第三届监事会监事，与职工代表监事王俊荷女士共同组成公司第三届监事会。公司临时股东大会决议公告已于 2004 年 12 月 31 日刊登在中国证券报、上海证券报上。北京金诚律师事务所沈阳分所律师石艳玲女士为公司 2004 年两次临时股东大会出具了法律意见书，认为本公司 2004 年两次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜均符合中华人们共和国公司法、上市公司股东大会规范意见和沈阳金山热电股份有限公司章程的相关规定，会议通过的决议合法有效。八、董事会报告 八、董事会报告（一）报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内，公司在董事会的正确领导下，
48、努力提高企业的核心竞争力，积极探索多元化经营之路，通过强化管理、增收节支等手段克服了燃料市场价格大幅上涨等一系列不利因素，顺利完成年初预定计划。同时，积极开展资本运作，坚持走低成本扩张之路，使公司逐步成为一个严格按现代企业制度运行，管理规范、效率一流、业绩优良的上市电力企业。（二）报告期公司经营情况 1、公司主营业务的范围及经营情况(1)公司主营业务经营情况的说明 报告期内，公司主营业务为电力、热力产品的生产与销售，全年完成发电量 25,848 万千瓦、上网电量 21,784 万千瓦。主营业务收入为 17,671.8 万元，同比增长 61.82；主营业务成本11,800.84 万元,同比增长
49、59.63；主营业务利润 5,738.66 万元，同比增长 68.62；净利润5,096.5 万元，同比增长 4.45。(2)主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 分地区 主营业务收入 占主营业务收入比例(%)主营业务利润 占主营业务利润比例(%)辽宁地区 176,718,426.28 100 57,386,572.34 100 其中:关联交易 50,139,549.15 28.37 14,876,410.74 25.92 合计 176,718,426.28/57,386,572.34/沈阳金山热电股份有限公司 2 0 0 4年年度报告 15(3)主营业务分产品情况表 单位：元 币种：
50、人民币 分产品 主营业务收入 占主营业务收入比例(%)毛利额 占毛利额比例(%)电力 99,572,281.02 56.35 20,708,849.30 35.27 热力 67,049,463.72 37.94 27,904,433.91 47.53 挂网 10,096,681.54 5.71 10,096,681.54 17.20 其中：关联交易 50,139,549.15 28.3715,714,018.53 26.77合计 176,718,426.28 10058,709,964.75 100 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩(1)主要控股公司的经营情况及业绩 单位:元 币种: