1、 股票代码：600487股票代码：600487 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 二 00 七年四月二 00 七年四月 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.5 四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.13 六、公司治理结构.18 七、股东大会情况简介.21 八、董事会报告.22 九、监事会报告.29 十、重要事项.31 十一、财务会计报告.34 十二、备查文件目录.84 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告
2、 2一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事任晓敏委托独立董事周仲麒代为出席并参加表决，独立董事王净委托独立董事顾秦华代为出席并表决，董事孙锦荣缺席本次会议。3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人崔根良先生，主管会计工作负责人钱建林先生，会计机构负责人（会计主管人员）金海根先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 3二、公司基本情况简
3、介 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：江苏亨通光电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：亨通光电 公司英文名称：JIANGSU HENGTONG PHOTOELECTRIC STOCK CO.,LTD 公司英文名称缩写：HTGD 2、公司法定代表人：崔根良 3、公司董事会秘书：姚央毛 电话：0512-63802858 传真：0512-63801518 E-mail： 联系地址：江苏省吴江市七都镇心田湾工业区 公司证券事务代表：马现华 电话：0512-63802858 传真：0512-63801518 E-mail： 联系地址：江苏省吴江市七都镇心田湾工业区 4、公司注册地址：江苏省吴江
4、市七都工业区 公司办公地址：江苏省吴江市七都工业区 邮政编码：215234 公司国际互联网网址：HTTP:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 4公司 A 股简称：亨通光电 公司 A 股代码：600487 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 6 月 5 日 公司首次注册登记地点：江苏省吴江市七都工业区 公司第 1 次变更注册登记日期：1999 年 12 月 14 日 公司
5、第 1 次变更注册登记地址：江苏省吴江市七都工业区 公司法人营业执照注册号：3200001104686 公司税务登记号码：320584608296911 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 5三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 94,646,814.87净利润 58,213,143.94扣除非经常性损益后的净利润 57,241,539.91主营业务利润 203
6、,689,346.67其他业务利润 2,789,517.63营业利润 96,002,639.58投资收益-2,559,029.14补贴收入 1,290,757.00营业外收支净额-87,552.57经营活动产生的现金流量净额 132,263,029.38现金及现金等价物净增加额 287,870,338.65(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-91,214.78各种形式的政府补贴 889,924.64计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 404,800.00短期投资收益，（
7、不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）-3,111.08扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-9,366.64所得税影响数-219,428.11合计 971,604.03 注：上列数据已扣除少数股东收益因素。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 6(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 1,063,358,709.27689,471,502.4354.23 607,986,511.58利润总
8、额 94,646,814.8777,506,045.5722.12 65,167,325.94净利润 58,213,143.9448,765,803.3419.37 40,356,145.36扣除非经常性损益的净利润 57,241,539.9147,130,131.4521.45 39,376,347.47每股收益 0.350.3867-9.49 0.3200最新每股收益 净资产收益率（%）5.827.41-1.59 6.49扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）5.737.16-1.43 6.33扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）8.167.390
9、.77 6.46经营活动产生的现金流量净额 132,263,029.383,687,259.663,487.03 67,662,650.61每股经营活动产生的现金流量净额 0.7960.0292,644.83 0.5365 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 1,702,520,033.561,275,878,626.9333.44 1,159,812,492.19股东权益（不含少数股东权益）999,550,068.51657,960,324.5751.92 621,806,521.23每股净资产 6.025.2215.33 4.93调整后的每股净资
10、产 6.015.2015.58 4.92(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定 公益金未分配利润 股东权益合计 期初数 126,120,000.00 337,575,797.1868,738,352.10 125,526,175.29 657,960,324.57本期增加 40,000,000.00 258,511,000.007,449,062.55 58,213,143.94 356,724,143.94本期减少 0 22,583,462.55 15,134,400.00期末数 166,120,000.00 596,086,7
11、97.1876,187,414.65 161,155,856.68 999,550,068.51股本本年增加是因为本年度非公开发行股票，资本公积本年增加系非公开发行股票的溢价收入转入。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 7四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 75,370,000 59.76 40,000,000 -16,967,62823,03
12、2,372 98,402,37259.24其中：境内法人持股 64,901,860 51.46 40,000,000 -10,661,62829,338,372 94,240,23256.73境内自然人持股 10,468,140 8.30 -6,306,000-6,306,000 4,162,1402.514、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 75,370,000 59.76 40,000,000 -16,967,62823,032,372 98,402,37259.24二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 50,750,000 40.24 16,967,6
13、2816,967,628 67,717,62840.762、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 50,750,000 40.24 16,967,62816,967,628 67,717,62840.76三、股份总数 126,120,000 100 40,000,000 040,000,000 166,120,000100 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 8有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2006 年 8 月 8 日 14,789,81460
14、,580,18665,539,814限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款。2006 年 11 月 8 日 2,177,81458,402,37267,717,628限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款。2006 年 12 月 7 日 98,420,37267,717,6282006 年 12 月 7 日，公司完成非公开发行股票 4000 万股 2007 年 2 月 8 日 2,177,81496,224,55869,895,442限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款。2007 年 5 月 8 日 2,177,82294,046,73672,073
15、,264限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款。2007 年 8 月 8 日 16,774,14077,272,59688,847,404限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款。2007 年 12 月 7 日 40,000,00037,272,596128,847,404参与非公开发行股票的股东限售期满 2008 年 8 月 8 日 37,272,5960166,120,000限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款。股份变动的批准情况：2006 年 11 月 16 日,经中国证券监督管理委员会证监发行字2006121 号文核准同意,我公司非公开发行人民
16、币普通股(A 股)4000 万股。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 人民币 普通股 2003 年 8 月 7 日 11.2035,000,0002003 年 8 月 22 日35,000,000 人民币 普通股 2006 年 12 月 7 日 7.840,000,0002006 年 12 月 7 日40,000,000 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 9经中国证监会证监发行字200372 号文批准，公司于 2003 年 8 月 7 日在上海证券交易所首
17、次向社会公开发行人民币普通股股票 3,500 万股，发行价格 11.20 元/股。经上海证券交易所上证上字200397 号文件批准，公司人民币普通股股票 3,500 万股于 2003年 8 月 22 日在上海证券交易所上市交易。2007 年 11 月 15 日，经中国证监会证监发行字2006121 号文批准，公司非公开发行人民币普通股股票 4,000 万股，并于 2006 年 12 月 7 日在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完毕。(2)公司股份总数及结构的变动情况 本公司于 06 年非公开发行 4000 万股，上述股本变动由立信会计师事务所有限公司验证，并出具信长会
18、师报字（2006）第 11498 号验资报告。变动前股份总数为 12,612 万股,变动后股份总数为 16,612 万股。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 15,787前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售 条件股份数量 质押或冻结 的股份数量 亨通集团有限公司 其他 32.9054,661,433-1,529,16349,884,596 质押 46,000,000毛慧苏 其他 5.699,468,140-1,000,0004,162,140 未知 东华创投
19、其他 5.419,000,0009,000,000 未知 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保 其他 4.818,000,0008,000,000 未知 中天证券有限责任公司 其他 3.405,650,0005,000,000 未知 东吴证券有限责任公司 其他 3.015,005,0005,000,000 未知 深圳市东方泓达投资有限公司 其他 3.005,000,0005,000,000 未知 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 其他 2.944,886,8004,000,000 未知 中原证券股份有限公司 其他 2.464,089,1754,000,000 未知 苏州苏源电力实业有
20、限公司 其他 1.432,375,6621,187,832 未知 吴江苏源电力实业有限公司 其他 1.432,375,6621,187,832 未知 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 10前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售 条件股份数量 股份种类 毛慧苏 5,306,000人民币普通股 亨通集团有限公司 4,776,837人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 1,281,698人民币普通股 吴江市苏源电力实业有限公司 1,187,830人民币普通股 苏州苏源电力实业有限公司 1,187,830人民币普通股 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 886
21、,800人民币普通股 中天证券有限责任公司 650,000人民币普通股 邱红霞 633,900人民币普通股 广发交行广发集合资产管理计划（3 号）630,945人民币普通股 王丽娟 618,081人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名无限售条件股东中未知其有关联关系或一致行动人关系 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2006 年 8 月 8 日 6,306,000 2007 年 8 月 8 日 12,612,000 1 亨通集团有
22、限公司 56,190,5962008 年 8 月 8 日 37,272,596 限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款 2006 年 8 月 8 日 6,306,000 2 毛慧苏 10,468,1402007 年 8 月 8 日 4,162,140 限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款 3 东华创投 9,000,0002007 年 12 月 7 日9,000,000 限售十二个月 4 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 8,000,0002007 年 12 月 7 日8,000,000 限售十二个月 5 中原证券股份有限公司 4,000,0002007
23、 年 12 月 7 日4,000,000 限售十二个月 6 中天证券有限责任公司 5,000,0002007 年 12 月 7 日5,000,000 限售十二个月 7 东吴证券有限责任公司 5,000,0002007 年 12 月 7 日5,000,000 限售十二个月 8 深圳市东方泓达投资有限公司 5,000,0002007 年 12 月 7 日5,000,000 限售十二个月 9 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 4,000,0002007 年 12 月 7 日4,000,000 限售十二个月 2006 年 8 月 8 日 593,915 2006 年 11 月 8 日593,9
24、15 2007 年 2 月 8 日 593,915 10 苏州苏源电力实业有限公司 2,375,6622007 年 5 月 8 日 593,917 限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款 2006 年 8 月 8 日 593,915 2006 年 11 月 8 日593,915 2007 年 2 月 8 日 593,915 11 吴江市苏源电力实业有限公司 2,375,6622007 年 5 月 8 日 593,917 限售条件详见公司股改说明书第七章承诺事项履行相关条款 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 11战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 战略
25、投资者或一般法人的名称 约定持股期限 东华创投 限售十二个月 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 限售十二个月 中原证券股份有限公司 限售十二个月 中天证券有限责任公司 限售十二个月 东吴证券有限责任公司 限售十二个月 深圳市东方泓达投资有限公司 限售十二个月 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 限售十二个月 根据公司非公开发行股票说明书，参与配售的投资者所持股份 12 个月内不得转让，锁定期限自 2006 年 12 月 7 日起开始计算，自 2007 年 12 月 7 日起解除锁定。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：亨通集团有限公司 法人代表：
26、崔根良 注册资本：76,410,000 元 成立日期：1994 年 4 月 15 日 主要经营业务或管理活动：出口本企业及成员企业生产的各种系列电缆、光缆（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；进口本企业及其成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；金属镀层制品、铝合金型材的制造加工；批发零售：通信器材、金属材料（除贵金属外）。(2)自然人实际控制人情况 实际控制人姓名：崔根良 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权:否 最近五年内职业：企业管理 最近五年内职务：亨通集团有限公司总经理、董事长(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告
27、期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 12(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 13五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数 股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税后崔根良 董事长 男 49 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 45施广华
28、 副董事长 男 58 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 钱建林 董事、总经理 男 34 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 38姚央毛 董事、董事会秘书 男 44 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 13毛慧苏 董事 女 36 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日10,468,140 9,468,140-1,000,000 减持 万云波 董事 女 46 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 刘忠良 董事 男 49 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 张志昌 董事 男 40 200
29、6年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 孙锦荣 董事 男 50 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 钱 瑞 董事 男 43 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 雷良海 独立董事 男 45 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 3.8顾秦华 独立董事 男 44 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 3.8周仲麒 独立董事 男 69 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 3.8任晓敏 独立董事 男 49 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 3.8王 净 独立董事 女 36 2
30、006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 3.8徐国强 监事会召集人 男 36 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 10戴小林 监事 男 47 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 虞卫兴 监事 男 42 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 吴重阳 副总经理 男 65 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 25陈鸿保 副总经理 男 56 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 21沈新华 副总经理 男 43 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 15尹纪成 副总经理 男 3
31、4 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 23.8金海根 财务总监 男 43 2006年3月28日 2009 年 3 月 27 日0 14合计/10,468,140 9,468,140-1,000,000/223.8董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)崔根良,1991 年至今，任亨通集团有限公司董事长、总经理；公司董事长。(2)施广华,19922005 年，历任江苏省电力工业局副处长、处长；苏州供电局局长、苏州苏源电力实业有限公司董事长、苏州电力发展有限公司董事长。现任公司副董事长。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 14(3)钱建林,199
32、8 至今，历任公司董事、执行副总经理、总经理。现任公司董事、总经理。(4)姚央毛,2000 年至今，任公司董事、董事会秘书。(5)毛慧苏,1999 年 12 月至今，任公司董事。(6)万云波,1997 年 5 月至今，任云南电信公司昆明分公司工委副主任，昆明电信职工技协服务中心主任。现任公司董事。(7)刘忠良,2002 年 8 月至今，任天津电信实业集团总经理助理，2006 年 2 月至今任公司董事。(8)张志昌,2001 年2005 年，任吴江市供电公司总经理，2005 年 3 月至今任公司董事。(9)孙锦荣,1991 年2006 年，历任亨通集团财务公司财务部副总经理、亨通集团公司副总经理
33、。现任公司董事。(10)钱 瑞,2002 年至今，任亨通集团有限公司勤务中心总监，现任公司董事。(11)雷良海,现任公司独立董事，历任上海理工大学财务处处长、沪江现代企业研究所所长、上海理工大学投资与建设学院副院长、上海理工大学商学院副院长等职。(12)顾秦华，法律硕士研究生，国家一级律师、苏州市拔尖人才（专家）。现任公司独立董事，任江苏苏州震宇律师事务所主任，兼任江苏律师协会行政和国家赔偿专业委员会副主任。(13)周仲麒,现任公司独立董事，任中国通信企业协会通信电缆、光缆专业委员会常务副主任。(14)任晓敏,现任公司独立董事，任北京邮电大学副校长兼研究生院院长。(15)王 净,现任公司独立董
34、事，任吴江华正会计师事务所有限公司评估部经理。(16)徐国强,现任本公司监事会主席，2001 年 5 月至 2002 年 6 月任江苏亨通光电股份有限公司质量部副经理，2002 年 6 月至 2003 年 12 月任公司生产部副经理，2004 年 1月起任公司生产部经理。(17)戴小林,现任本公司监事会监事，2000 年至今一直任亨通集团有限公司经营管理中心总监助理。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 15(18)虞卫兴,现任本公司监事会监事，2000 年 4 月起在亨通集团财务公司工作，2003年 6 月至 2005 年 9 月任亨通集团有限公司审计部经理，2005 年 10 月
35、至今任亨通集团有限公司财务管理中心总监助理。(19)吴重阳,现任本公司副总经理、总工程师，兼任中国科技会堂专家委员会专家、香港新时代国际文化出版社科技专家顾问。历任邮电部侯马电缆厂仪表试制组长、光缆分厂副厂长、研究所副所长，获得过山西省科技先进工作者、邮电部成绩优异高级工程师等多种荣誉称号。(20)陈鸿保,现任本公司副总经理，兼任上海光通信委员会委员、光纤通信副主编。1983 年 4 月1995 年 7 月，任电子工业部光纤光缆室、设备研究室副主任；1995年 7 月1997 年 9 月，任安徽省天康集团总工程师。曾于电子部八所从事光纤光缆研究工作多年，研究领域涵盖光纤拉丝、光纤预制棒制作、光
36、纤测试和光纤光缆专用设备研制等。(21)沈新华,现任本公司副总经理。1998 年2006 年 2 月，任浙江南方通信集团副总经理。(22)尹纪成,现任本公司副总经理。2000 年2006 年，任江苏亨通光电股份有限公司销售负责人、公司监事会召集人。(23)金海根,现任本公司财务总监。2001 年 12 月前，任建设银行吴江市支行副行长；2002 年 1 月2002 年 12 月，任江苏盛虹集团总经理助理；2003 年 1 月2005 年 9 月，任大众保险股份有限公司吴江支公司总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴崔根良
37、亨通集团有限公司 董事长 2004 年 8 月 1 日 2007 年 7 月 31 日 否 万云波 昆明市电信局职工技协服务中心 主任 2006 年 5 月 20 日2009 年 5 月 19 日 是 孙锦荣 亨通集团有限公司 董事 2006 年 7 月 1 日 2008 年 6 月 30 日 是 钱瑞 亨通集团有限公司 勤务中心总监 2002 年 4 月 1 日 2008 年 4 月 1 日 是 虞卫兴 亨通集团有限公司 财务管理中心总监助理 2005 年 10 月 8 日2008 年 10 月 8 日 是 戴小林 亨通集团有限公司经营管理中心 总监助理 2006 年 1 月 21 日200
38、8 年 1 月 20 日 是 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 16在其他单位任职情况 截止本报告期末，公司无董事、监事、高管在除股东单位之外的其他单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事会薪酬与考核委员会进行综合评估，拟订董事（含独立董事）及高级管理人员的薪酬方案，由股东大会批准后执行，监事的年度报酬由监事会提议，由股东大会批准后执行。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：不在公司担任具体管理职务的董事、监事不领取职务报酬，在公司担任具体管理职务的董事（含董事长）和高级管理人员，连同公司独立董事和监事会召集人在综
39、合考虑公司的生产经营规模、公司的效益状况、地区和本公司平均工资水平等因素的基础上，综合拟订报酬方案。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴施广华 是 毛慧苏 是 万云波 是 刘忠良 是 张志昌 是 孙锦荣 是 钱 瑞 是 戴小林 是 虞卫兴 是(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,216 人。员工的结构如下：江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 171、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 686 销售人
40、员 97 财务人员 50 技术人员 124 其他管理人员 259 合计 1,216 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士 10 大学本科 177 大专 221 中专 548 中专以下 260 合计 1,216 江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 18六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、中国证监会有关规定和深圳证券交易所股票上市规则的要求进一步建立和完善了公司法人治理结构。按照股东大会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则和信息披露制度规范运作。公司治理符合上市公司治理准则的要求。1股东与股东大会：公司严格按照
41、公司法、公司章程、股东大会议事规则、股东大会规范意见的要求通知、召开股东大会；重大关联交易，表决时控股股东均予以回避，并按要求进行了充分披露。确保所有股东、特别是中小股东的合法权利和平等地位。2控股股东与公司：公司的控股股东没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的重大决策及生产经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3董事与董事会：公司董事会人员构成符合国家法律、法规和公司章程的规定。公司董事会按照董事会议事规则规范运作，各位董事履行了忠实、诚信、勤勉的职责，公司董事会依法行使职权，平等对待所有股东，能够高效运作和科学决策。公司已建立了独立董事制度，法人治理结构健全、完善。4监
42、事与监事会：公司监事会由 3 人组成，其中有一名职工代表出任的监事。监事会的人员及结构符合国家法律、法规和公司章程的规定，公司监事会按照公司章程赋予的权利和义务认真履行职责，按照监事会议事规则规范运作，能够本着对公司和股东负责的原则，独立行使监督和检查职能，有效地维护了公司的利益和股东的合法权益。5信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，准确、真实、完整、及时的披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得。公司能够按照有关规定，及时披露股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。报告期内公司按照中国证监会发布的
43、江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 19一系列关于保护社会公众股股东的规定，修改完善了公司的信息披露制度和投资者关系管理制度等。公司将一如既往的按照有关议事规则和上市公司治理准则等有关要求规范运作，寻求企业价值最大化，切实维护中小股东的利益。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 雷良海 7 6 1 0 顾秦华 7 7 0 0 周仲麒 7 7 0 0 王 净 7 7 0 0 任晓敏 7 6 1 0 报告期内，五位独立董事参加或委托参加了公司的董事会和股东大会，针对须经董事会决策的
44、重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，并定期听取公司有关人员对公司的生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报，进行实地考察，实时了解公司的动态。在此基础上，对公司定期报告、关联交易、高管人员任免、资金往来、对外担保等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关专项说明。此外，独立董事对公司发展提供了有益的研究成果和有效的监督核查，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司及广大中小投资者的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产
45、、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司主要从事光纤、光缆的生产与销售，与亨通集团所从事的电缆等的生产与销售上互不依赖。公司具备独立的面向市场自主经营的业务能力。2、人员方面：公司生产、销售、供应、技术、财务等人员均已同公司签订劳动合同，不在任何关联方领取报酬。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 203、资产方面：公司拥有完整的光纤、光缆生产所需经营性资产，包括生产设备、土地房产、知识产权等，形成了包括研发、生产、销售在内的完整的光纤、光缆业务体系，拥有稳定的客户并建立了自身的销售网络，具备独立面向市场的能力。4、机构方面：公司具有独立自主进行经营活动的权利，包括经营决策权
46、和实施权，在组织机构设置上，拥有独立完整的研发、生产、供应、销售系统，建立了一套完整的组织机构。5、财务方面：公司独立核算、自负盈亏，具有独立的财务部门，依法独立纳税，建立了独立的财务核算体系、财务会计制度和财务管理制度，开设独立银行账户，没有与其股东或其他任何单位或人士共用银行账户的情况。财务负责人、财务人员均与亨通集团分设，完全独立于控股股东。(四)高级管理人员的考评及激励情况 1、考评机制。由董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评（副总经理先经总经理考评），并根据考评结果决定下一年度的年薪定级、岗位安排直至聘用与否。2、激励机制。2005 年度股东大会，通过了江苏亨通光电
47、有限公司奖励基金计提办法，根据此办法，将对高管人员进行奖励。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 21七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 3 月 28 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 3 月 29 日的上海证券报。具体内容见 2006 年 3 月 29 日上海证券报及上交所网站。(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 4 月 17 日召开 2006 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 18 日的上海证券
48、报。具体内容见 2006 年 4 月 18 日上海证券报及上交所网站。2、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 7 月 27 日召开 2006 年第二次临时股东大会年第 2 次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 7 月 28 日的上海证券报。具体内容见 2006 年 7 月 28 日上海证券报及上交所网站。江苏亨通光电股份有限公司 2006 年年度报告 22八、董事会报告八、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况的回顾 随着国内通信业的整体复苏，各大运营商线路投入增长，特别是 3G、FTTH、北京奥运、西部村村通等工程的启动，2006 年是通信行业快速发展
49、的一年，光缆市场需求更加旺盛，公司的订单与去年同期比有较大幅度的增长。在这一年时间里，公司产销两旺，光缆产销量屡创新高，但由于受中国移动、网通和电信三大系统运营商全年集采影响，价格竞争激烈，加上部分原辅材料价格上涨，2006 年光纤光缆企业经营仍喜中有忧。在这种形势下，亨通光电坚持以“精细化管理年”为指导思想，注重以市场为导向、战略为核心、加强执行力度为手段、成本控制为重点，不断追求企业利润最大化。通过加强精细化管理及降低企业运营成本，进一步增强了亨通光电在同行业中的综合竞争实力，市场占有率进一步提升，较好地完成了公司预定的各项目标。2006 年度，公司实现主营业务收入 106335.87 万
50、元，同比增长 54.23%；实现主营业务利润 20368.93 万元，同比增长 29.37%；实现净利润 5821.31 万元，同比增长 19.37%；因市场竞争异常激烈，在产销量大幅提高的情况下，毛利率却有所下降。全年实现利润总额 9,464.68 万元，同比增长 22.12%；毛利率为 19.35%，比去年下降 3.49 个百分点。从收入和利润总额增长的来源看，主要是光缆产销量的大幅上升及亨通光纤效益提升。2、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务