1、马鞍山钢铁股份有限公司马鞍山钢铁股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 2008 年年 4 月月 17 日日 1 重重 要要 提提 示示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事惠志刚先生、独立董事韩轶先生因另有公务未亲自出席本次董事会会议，分别委托董事苏鉴钢先生、独立董事苏勇先生代为出席并行使表决权。公司负责人董事长顾建国先生，主管会计工作负责人董事、总经理苏鉴钢先生，会计机构负责人计划财务部经理管亚钢先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目目 录录 一
2、、公司基本情况简介 2 二、会计数据和业务数据摘要 3 三、股本变动及股东情况 6 四、认股权和债券分离交易的可转换公司债券情况 10 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 六、企业管治 14 七、股东大会情况简介 20 八、董事会报告 21 九、监事会报告 39 十、重要事项 40 十一、财务报告 46 十二、备查文件目录 403 2一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 1、基本资料、基本资料 公司名称：马鞍山钢铁股份有限公司（简称“马钢”）英文名称：MAANSHAN IRON&STEEL COMPANY LIMITED(MAS C.L.)公司法定代表人：顾建国 董事会秘书：高海
3、建 证券事务代表：胡顺良 联系地址：中国安徽省马鞍山市红旗中路8号 电 话：86-555-2888158 2887997 传 真：86-555-2887284 电子信箱： 公司注册及办公地址：中国安徽省马鞍山市红旗中路8号 邮政编码：243003 公司网址：http:/ 电子信箱： 公司信息披露报纸：上海证券报、香港南华早报、香港文汇报 中国证监会指定的年度报告登载网址：http:/ 公司年度报告备置地点：马鞍山钢铁股份有限公司董事会秘书室 股票上市地：上海证券交易所（A股）/香港联合交易所有限公司（H股）股票简称：马钢股份（A股）/马鞍山钢铁（H股）股票代码：600808（A股）/323（H
4、股）公司首次注册日期：1993年9月1日 注册地点：安徽省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：000970 税务登记号码：国税340504610400837；地税34050461040083-7 组织机构代码：61040083-7 公司聘请的会计师事务所：安永华明会计师事务所，办公地址中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层，邮政编码100738；安永会计师事务所，办公地址香港中环金融街8号国际金融中心二期18楼。2、发行及上市、发行及上市 1993年9月1日，马鞍山钢铁股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）正式成立，并被国家列为首批在境外上市的九家
5、股份制规范化试点企业之一。本公司1993年10月20日-10月26日在境外发行H股，同年11月3日在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）挂牌上市；1993年11月6日-12月25日在境内发行人民币普通股，次年1月6日、4月4日及9月6日分三批在上海证券交易所（以下简称“上交所”）挂牌上市。2006年11月13日，本公司在上交所发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券（以下简称“分离交易可转债”），同年11月29日，马钢债券和认股权证在上交所挂牌上市。3、主营业务及产品、主营业务及产品 本公司主营业务为钢铁产品的生产和销售，是中国最大钢铁生产和销售商之一，生产过程主要有炼铁、炼钢、轧
6、钢等。本公司主要产品是钢材，大致可分为板材、型钢、线棒、车轮四大类。3板材板材 主要包括薄板和中厚板，其中薄板又分热轧薄板、冷轧薄板、镀锌板及彩涂板。热轧薄板广泛应用于建筑、汽车、桥梁、机械等行业及石油输送方面，冷轧薄板应用于高档轻工、家电类产品及中、高档汽车部件制作，镀锌板定位于汽车板、家电板、高档建筑板及包装、容器等行业用板，彩涂板可以用在建筑内外用、家电及钢窗等方面。公司薄板产品主要执行的标准有中国国家标准 GB、日本标准 JIS、德国标准 DIN、美国标准 ASTM 等。中厚板广泛用于锅炉、压力容器、造船及集装箱制造等，船体结构用钢板通过中、英、德、美、法、挪六国船级社认证。型钢型钢
7、主要包括 H型钢及普通中型钢。H型钢主要用于建筑、钢结构、机械制造及石油钻井平台、铁路建设，获得了冶金产品实物质量金杯奖，被中国建筑材料企业管理协会评为中国建材质量信得过知名品牌，被中国名牌战略推进委员会列入中国名牌产品目录。拥有建筑抗震耐火 H型钢的核心技术和自主知识产权。H型钢产品获日本 JIS产品认证，海洋石油平台用 H型钢获中、德两国船级社认证。普通中型钢主要用于建筑桁架、机械制造及船用结构钢件，亦获得冶金产品实物质量金杯奖。线棒线棒 主要包括高速线材及热轧带肋钢筋。高速线材产品主要用于紧固件制作、钢铰线钢丝及弹簧钢丝，兼顾建筑用材。拥有在线软化处理高性能低成本冷镦钢的核心技术和自主知
8、识产权。热轧带肋钢筋主要用于建筑方面，获得国家质检总局颁发的全国首批国家质量免检产品称号，被中国建筑材料企业管理协会评为中国建材质量信得过知名品牌，通过香港BS注册认证。热轧带肋钢筋和热轧盘条均通过英国亚瑞斯认证机构的质量管理体系认证和产品认证。车轮车轮 主要包括火车轮及环件，广泛应用于铁路运输、港口机械、石油化工、航空航天等诸多领域。车轮产品荣获“中国名牌”称号。拥有高速铁路用车轮钢材料的核心技术和自主知识产权。车轮生产质量保证体系获得 ISO9000：2000质量体系、北美铁路协会 AAR 等多项权威认证。二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 1、按中国会计准则编制的本公司
9、及其子公司（简称、按中国会计准则编制的本公司及其子公司（简称“本集团本集团”）本年度实现利润总额及构成（人民币千元）本年度实现利润总额及构成（人民币千元）2007年营业利润 2,831,791利润总额 2,796,705归属于上市公司股东的净利润 2,475,382归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,486,120经营活动产生的现金流量净额 3,624,951 注：本报告期非经常性损益项目和金额（人民币千元）：项 目 金 额非流动资产处置净损益(136,650)补贴收入 49,075其他各项营业外收入支出净额(306)递延收益摊销 52,795所得税影响金额 29,103 4对少
10、数股东的净税费影响(4,754)非经常性损益净额(10,737)2、采用公允价值计量的项目（人民币千元）、采用公允价值计量的项目（人民币千元）项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产-1,463 1,463 720 合 计-1,463 1,463 720 3、本年度按中国会计准则与按香港会计准则编制的合并会计报表之重大差异（人民币百万元）3、本年度按中国会计准则与按香港会计准则编制的合并会计报表之重大差异（人民币百万元）中国会计准则 香港会计准则 归属于上市公司股东的净利润 2,475 2,467 差异说明 按中国企业会计准则编制之净利润 2,475 减：职
11、工奖励及福利基金 （8）按香港财务报告准则编制之净利润 2,467 注：差异原因见按中国会计准则编制之会计报表附录1或按香港会计准则编制之财务报表附注49。4、本集团最近五年主要会计数据、财务指标（人民币千元）、本集团最近五年主要会计数据、财务指标（人民币千元）（1）按中国会计准则编制的主要会计数据和财务指标）按中国会计准则编制的主要会计数据和财务指标 2006年 2005年 2004年 2003年 指标项目 2007年 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 营业收入 50,645,395 35,410,061 34,319,87432,528,61632,083,0
12、9627,133,84326,770,055 17,240,259 15,740,348利润总额 2,796,705 2,806,478 2,756,7263,370,7653,322,2674,068,017 4,029,637 2,991,470 2,987,914所得税 220,591 347,378 422,239415,334 433,775460,984 441,259 203,860 193,769少数股东损益 100,731 57,901 57,90140,87240,87212,572 12,572 1,173 1,173归属于上市公司股东的净利润 2,475,382 2,4
13、01,199 2,276,5862,914,5592,847,6203,594,4613,575,807 2,786,437 2,792,971归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,486,120 2,356,807 2,234,1072,896,049 2,877,6083,547,2793,567,004 2,791,130 2,801,221经营活动产生的现金流量净额 3,624,951 5,282,804 5,282,8046,170,9426,170,9426,102,2776,102,277 3,568,687 3,568,687基 本 每 股 收 益（元）0.382
14、 0.372 0.353 0.451 0.441 0.557 0.554 0.432 0.433 稀 释 每 股 收 益（元）0.350 0.370 0.351 0.451 0.441 0.557 0.554 0.432 0.433 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）0.383 0.365 0.3460.4490.4460.5500.553 0.432 0.434每股经营活动产生的 现 金 流 量 净 额（元）0.5592 0.8184 0.81840.95590.95590.94530.9453 0.5528 0.5528净 资 产 收 益 率（%）全面摊薄 10.76 11.74 11
15、.3115.7415.0821.1120.51 18.85 18.67 加权平均 11.39 11.96 11.3715.7615.1021.6621.35 20.46 20.71 5扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）全面摊薄 10.81 11.52 11.1015.6415.2420.8420.46 18.88 18.72加权平均 11.44 11.74 11.1615.6615.2621.3821.30 20.49 20.77 2006年末 2005年末 2004年末 2003年末 指标项目 2007年末 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 资产总额 71,
16、083,141 54,851,010 54,842,86738,942,72738,878,37731,507,104 31,461,195 26,420,863 26,355,229归属于上市公司股东的股东权益 23,008,971 20,461,772 20,122,10718,514,50418,881,71617,024,72717,435,578 14,784,463 14,960,345归属于上市公司股东的每股净资产（元）3.55 3.17 3.122.872.922.642.70 2.29 2.32（2）按香港会计准则编制的主要会计数据和财务指标）按香港会计准则编制的主要会计数据
17、和财务指标 指标项目 2007年2006年2005年2004年 2003年营业额 49,052,85134,319,87432,083,09626,770,055 15,740,348除税前利润 2,788,5752,799,9313,366,1494,065,876 2,864,232所得税 220,591347,378415,334460,984 203,861少数股东权益 100,73157,90140,87212,572 1,173股东应占日常业务净利润 2,467,2532,394,6522,909,9433,592,320 2,659,198经营活动产生的现金流量净额 3,624,
18、9515,282,8045,859,9436,413,276 3,568,687基本每股收益（元）0.381 0.371 0.451 0.556 0.412 稀释每股收益（元）0.349 0.369 0.451 0.556 0.412 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）0.3820.3640.4550.555 0.413每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.55920.81840.90780.9935 0.5528净资产收益率（%）全面摊薄 10.7211.7015.7221.10 17.98 加权平均 11.3612.1515.7521.66 19.43扣除非经常性损益后的净资产收益率
19、（%）全面摊薄 10.7711.5015.8821.05 18.04加权平均 11.4111.9315.9121.61 19.49 指标项目 2007年末2006年末 2005年末 2004年末 2003年末 资产总额 70,914,86554,716,44638,933,76531,195,785 26,418,528归属于上市公司股东的股东权益 23,008,97120,461,77118,514,50417,024,727 14,788,020归属于上市公司股东的每股净资产（元）3.553.172.872.64 2.29注：以上每股收益、净资产收益率按中国证监会 2007 年 2月 2
20、日发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007 年修订）所载之公式计算。5、本集团最近三年主要业务数据（万吨）、本集团最近三年主要业务数据（万吨）产品类别 2007 年销售 2006 年销售 2005 年销售 6数量 所占比例（%）数量 所占比例（%）数量 所占比例（%）板材 539 41 322 32 304 35 型钢 337 26 279 27 226 26 线棒 409 31 396 39 321 37 火车轮及环件 24 2 22 2 18 2 合计 1,309 100 1,019 100 869 100 注：2006 年及 2007
21、年，本集团产品销售数量除本公司外，还包括控股子公司马钢（合肥）钢铁有限责任公司产品的销售数量。6、报告期内股东权益变动情况（人民币千元）、报告期内股东权益变动情况（人民币千元）（1）按中国会计准则编制）按中国会计准则编制 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润外币报表折算差额少数股东权益 股东权益 年初数 6,455,300 5,450,439 2,637,1605,918,872-310,497 20,772,268 本年增加 303,252 701,527 264,4032,475,383 9,630 161,284 3,915,479 本年减少-(95,273)-(1,111,722
22、)-(25,266)(1,232,261)年末数 6,758,552 6,056,693 2,901,5637,282,533 9,630 446,515 23,455,486（2）按香港会计准则编制）按香港会计准则编制 项目 股本 资本公积 分离交易可转债之权益成份盈余公积 未分配利润 外币报表折算差额 少数股东权益 股东权益年初数 6,455,300 4,864,976 585,463 2,637,160 5,918,872-310,497 20,772,268 本年增加 303,252 841,877-264,402 2,467,253 9,630 161,284 4,047,698 本
23、年减少-(235,623)-(1,103,591)-(25,266)(1,364,480)年末数 6,758,552 5,706,853 349,840 2,901,562 7,282,534 9,630 446,515 23,455,486 变动原因：（1）资本公积增加主要系公司认股权证行权的股本溢价所致；（2）盈余公积（包括法定公益金）净增加数系按本集团的本年利润及有关规定计提额；（3）未分配利润增加数主要系本集团的本年利润增加所致，未分配利润减少数主要系计提本公司拟派的普通股股利所致；（4）拟派普通股股利本年增加数系公司拟派的2007年度普通股股利计提额，拟派普通股股利本年减少数系报告期
24、公司派发的2006年度普通股股利数。三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况（一）股份变动情况 1、股份变动情况表、股份变动情况表 报告期内，公司有限售条件股份之境内法人持股于 2007年 4月 2日限售期满可上市交易及“马钢 CWB1”认股权证第一次行权结束后，公司股份具体变动如下：单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数 量 比例(%)发行新股（注）送股公积金转股 股权分 置改革 小 计 数 量 比例(%)一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 3.其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4.外资持股 3,830,560,000-
25、87,810,000-59.34-1.36-87,810,000-87,810,000-3,830,560,000-56.68-7其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 -804,000,000-1,732,930,000-12.45-26.85-303,251,716-87,810,000-391,061,716-1,195,061,716-1,732,930,000-17.68-25.64-三、股份总数 6,455,300,000 100 303,251,716-303,251,716 6,758,55
26、1,716100 注：“马钢CWB1”认股权证第一次行权。2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售 股数 限售原因 解除限售日期马钢（集团）控股有限公司 3,878,330,000 47,770,000-3,830,560,000股权分置改革 2007年4月2日其他法人股股东 40,040,000 40,040,000-同 上 同 上 顾建国 3,886-3,886公司董事 不适用 顾章根 3,886-3,886公司董事 不适用 苏鉴钢 3,886-3,886公司董事 不适用 合 计 3,918,381,658 8
27、7,810,000-3,830,571,658-（二）近三年证券发行及上市情况（二）近三年证券发行及上市情况 1、分离交易可转债发行及上市情况、分离交易可转债发行及上市情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字2006111号文核准，本公司于2006年11月13日在上交所成功发行人民币5,500百万元分离交易可转债。上市前，该分离交易可转债分离成公司债券和认股权证两种证券，分离交易可转债持有人共无偿获送认股权证1,265,000,000份。公司债券简称“06马钢债”；认股权证简称“马钢CWB1”，行权简称：ES081128，行权代码：582010。同年11月29日，“0
28、6马钢债”和“马钢CWB1”同时在上交挂牌上市，交易代码分别为“126001”和“580010”。“06马钢债”存续期为5年，利率为固定利率，票面年利率为1.4%，按年付息，自2006年11月13日起计息，到期日为2011年11月13日，兑付日期为到期日2011年11月13日之后的5个工作日。“马钢CWB1”认股权证行权比例为1：1，即一份认股权证可以认购一股马钢股份的A股股票，初始行权价格为人民币3.40元/股，权证存续期为自认股权证上市之日起24个月。认股权证持有人可以选择在2007年11月29日前的10个交易日，即2007年11月15-16日、19-23日、26-28日行权，也可以选择在
29、2008年11月29日前的10个交易日，即2008年11月17-21日、24-28日行权。2007年7月11日，公司A股股票除息，公司董事会根据上交所有关规定对马钢“CWB1”认股权证的行权价格进行了相应调整，调整后的权证行权价格为人民币3.33元/股。2、马钢“、马钢“CWB1”认股权证第一次行权情况认股权证第一次行权情况 2007年11月15-16日、19-23日、26-28日，马钢“CWB1”认股权证第一次行权，行权价格为人民币3.33元/股，行权比例为1：1。本次行权共有303,251,716份权证成功行权，行权结束后公司股份总数由6,455,300,000股增加至6,758,551,
30、716股，权证流通数量由1,265,000,000份减少至961,748,284份。8（三）股东数量和持股情况（三）股东数量和持股情况 1、股东数量及前、股东数量及前 10 名股东情况名股东情况 单位：股 股东总数 报告期末，公司股东总数为 321,340名，其中 A股股东 319,932 名，H股股东 1,408 名。前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量马钢（集团）控股有限公司 国有股东 56.68 3,830,560,0003,830,560,000 0 香港中央结算（代理人）有限公司 外资股东 25.26 1,
31、707,128,9970 不适用 上海浦东发展银行长信金利趋势股票型证券投资基金 其他 0.47 32,006,243 0 未知 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 0.46 31,242,403 0 未知 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资 其他 0.30 20,552,050 0 未知 摩根士丹利投资管理公司摩根士丹利中国 A股基金 外资股东 0.30 20,366,616 0 未知 中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 其他 0.30 20,000,000 0 未知 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 其他 0.29 19,499,862 0
32、 未知 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 其他 0.28 18,972,280 0 未知 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 其他 0.27 18,004,719 0 未知 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 香港中央结算（代理人）有限公司 1,707,128,997 境外上市外资股上海浦东发展银行长信金利趋势股票型证券投资基金 32,006,243 人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 31,242,403 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资 20,552,050 人民币普通
33、股 摩根士丹利投资管理公司摩根士丹利中国 A股基金 20,366,616 人民币普通股 中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 20,000,000 人民币普通股 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 19,499,862 人民币普通股 9中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 18,972,280 人民币普通股 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 18,004,719 人民币普通股 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 17,999,943 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 马钢（集团）控股有限公司（以下简称“集团公司”）与前述其它股东之间不存
34、在关联关系，亦不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金及中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金的基金管理公司均为易方达基金管理有限公司。除此之外，本公司并不知晓其余 9 名股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。报告期内，集团公司减持了其作为境内法人持有的本公司股份共47,770,000股。报告期末，集团公司代表国家持有本公司有限售条件流通A股共3,830,560,000股，占本公司总股本约56.68%。集团公司为国有独资企业，成立于1993年9月1日，法定代表人顾建国，注册资本为人民币6,298,290千元。主要业务
35、和产品：矿产品采选，建筑工程设计、施工，房地产开发，综合技术服务，国内贸易，饮食，生产服务，制造机电设备，金属制品。香港中央结算（代理人）有限公司持有本公司 H股 1,707,128,997股，乃代表其多个客户所持有，本公司并不知晓也无法核实报告期内其所持股份有无被质押、冻结或托管的情况。于 2007 年 12月 31日及本报告发出之最后实际可行日即 2007年 3月 31日，在董事知悉资料范围内，本公司拥有香港联交所证券上市规则所规定的足够公众持股量。2、除上文所披露者外，于、除上文所披露者外，于 2007 年年 12 月月 31 日，根据证券及期货条例第日，根据证券及期货条例第 336 条
36、之规定须予以披露的公司条之规定须予以披露的公司 H 股股东情况：股股东情况：股东名称 持有或被视为持有 权益的身份 持有或被视为持有权益的 股份数量（股）占公司已发行 H股 之大致百分比（%）315,321,266（好仓）18.20 UBS AG 注 1 162,366,200（淡仓）9.37 294,762,787（好仓）17.01 Morgan Stanley 大股东所控制的 法团的权益 46,077,836（淡仓）2.66 141,527,479（好仓）8.17 实益拥有人 11,040,000（淡仓）0.64 JPMorgan Chase&Co.保管人 108,041,000（可供借出
37、的股份）6.23 141,088,259（好仓）9.14 HSBC Holdings plc 大股东所控制的 法团的权益 245,596,000（淡仓）14.17 注 2 91,052,021（好仓）5.25 大股东所控制的 法团的权益 8,085,079（淡仓）0.47 Citigroup Inc.保管人 42,320,000（可供借出的股份）2.44 注 1：UBS AG持有好仓 315,321,266 股，其中以实益拥有人身份持有 293,227,266 股、以大股东所控制的法团的权益身份持有 22,094,000 股；持有淡仓 162,366,200 股，其中以实益拥有人身份持有71,
38、022,000 股、以对股份持有保证权益的人身份持有 73,176,200 股、以大股东所控制的法团的权益身份持有 18,168,000 股。10注 2：Citigroup Inc.持有好仓 91,052,021 股，其中以大股东所控制的法团的权益身份持有 48,725,521股、以对股份持有保证权益的人身份持有 6,500股、以保管人身份持有 42,320,000 股。3、公司实际控制人及其与公司的产权关系、公司实际控制人及其与公司的产权关系 4、前、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上
39、市交易时间 新增可上市 交易股份数量 限售 条件 马钢（集团）控股有限公司 3,830,560,000 2009 年 3 月 31 日3,830,560,000 注 注：股权分置改革方案实施后，集团公司持有的本公司股票自获得流通权之日起 12 个月内不上市交易或转让，其后 24 个月内，集团公司持有的国家股股份也不上市交易或转让，但在政策允许的范围内可实施股权激励计划或向特定投资者转让，其中，股权激励对象的持有期遵循相关政策规定，特定投资者获得集团公司转让的股票后在上述期间内也须继续履行与集团公司相同的持有期承诺。四、“四、“06马钢债”和“马钢马钢债”和“马钢CWB1”认股权证持有人相关情况
40、认股权证持有人相关情况 1、报告期末，“、报告期末，“06马钢债”前十名持有人情况马钢债”前十名持有人情况 单位：人民币元 债券持有人名称 持有债券数量 中国平安保险（集团）股份有限公司 649,892,000 中国太平洋人寿保险股份有限公司 549,146,000 新华人寿保险股份有限公司 541,629,000 中国人寿再保险股份有限公司 398,572,000 中国大地财产保险股份有限公司 293,517,000 全国社保基金三零四组合 280,884,000 全国社保基金三零五组合 272,536,000 中船重工财务有限责任公司 266,157,000 泰康人寿保险股份有限公司万能个
41、险万能 251,748,000 全国社保基金三零六组合 241,727,000 2、报告期末，“马钢、报告期末，“马钢CWB1”认股权证前十名持有人情况认股权证前十名持有人情况 单位：份 权证持有人名称 持有权证数量 陶静威 28,077,695 11宝钢集团财务有限责任公司 6,700,000 华宝投资有限公司 4,669,300 申银万国证券股份有限公司 3,500,050 上海电气集团财务有限责任公司 3,500,000 深圳市平石投资股份有限公司 3,300,006 中国建银投资证券有限责任公司 3,008,700 交通银行易方达科讯股票型证券投资基金 3,000,000 国信证券有限
42、责任公司 3,000,000 东莞市裕荣实业投资有限公司 2,733,700 3、报告期内，担保人集团公司的盈利能力、资产状况及信用状况未发生重大变化。、报告期内，担保人集团公司的盈利能力、资产状况及信用状况未发生重大变化。五、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、公司董事、监事及高级管理人员情况、公司董事、监事及高级管理人员情况 现任董事现任董事 顾建国先生：55 岁，公司董事长。顾先生 1993 年 9 月出任本公司董事、副总经理，1995 年 7 月出任本公司副董事长、总经理，1997 年 6 月出任马钢总公司总经理，1997 年 7月起出任本公司
43、董事长。1998年 9月马钢总公司改制为马钢（集团）控股有限公司，顾先生出任总经理。顾先生 1999 年 9 月不再担任本公司总经理。顾先生还兼任马钢（香港）有限公司董事长和 MG贸易发展有限公司董事长。顾先生个人持有本公司股票 3886股。顾章根先生：61 岁，公司副董事长。顾先生 1997 年 6 月出任马钢总公司和本公司党委书记、马钢总公司副总经理，1997 年 9 月起出任本公司董事、副董事长。1998 年 9 月马钢总公司改制为马钢（集团）控股有限公司，顾先生出任马钢（集团）控股有限公司党委书记、副总经理。顾先生个人持有本公司股票 3886股。苏鉴钢先生：53 岁，公司董事、总经理。
44、苏先生 1993 年 9 月起出任本公司董事会秘书，1997 年 6 月起出任本公司总经济师，1997 年 9 月起出任本公司董事，1999 年 9 月出任本公司副总经理，2008年 1月起出任本公司总经理。苏先生还兼任马钢（香港）有限公司董事和 MG 贸易发展有限公司董事，济源市金马焦化有限公司董事、副董事长。苏先生个人持有本公司股票 3886股。赵建明先生：54 岁，公司董事。赵先生 1997 年 6 月出任本公司副总经理、党委副书记，1997 年 9 月起出任本公司董事。1999 年 9 月不再担任本公司副总经理。赵先生还担任马钢（集团）控股有限公司党委副书记。高海建先生：51 岁，公司
45、董事、副总经理、董事会秘书。高先生 1997 年 6 月起出任本公司副总经理，1999 年 9 月起出任本公司董事，2008 年 1 月 3 日起兼任本公司董事会秘书。惠志刚先生，54 岁，公司董事、副总经理。惠先生 2001 年 6 月起出任公司副总经理，2008 年 2 月 19 日起出任本公司董事。惠先生还兼任马鞍山港口（集团）有限责任公司董事长。现任独立董事现任独立董事 12王振华先生：34 岁，公司独立董事。王先生乃香港会计师公会及英国特许公认会计师公会会员，2004 年 11 月至 2005 年 12 月担任修身堂控股有限公司财务总监、合资格会计师及公司秘书，2006 年 2 月至
46、 10 月担任中天国际控股有限公司合资格会计师，2006 年 12 月成立毅行顾问有限公司并担任董事。王先生 2005年 8月 31日起出任本公司独立董事。苏勇先生：53 岁，公司独立董事。苏先生 2003 年 10 月起担任复旦大学管理学院企业管理系主任，2004年 10月起担任复旦大学东方管理研究中心副主任。苏先生自 2003年 5月起担任安徽国风塑业股份有限公司独立董事。2005年 8月 31日起出任本公司独立董事。许亮华先生：45 岁，公司独立董事。许先生 1990 年起加入汇丰投资银行先后担任企业财务董事、亚太区营运总监等职，2004 年 8 月起加入香港地铁有限公司担任企业财务总经
47、理。2005 年 8月 31日起出任本公司独立董事。韩轶先生：44 岁,公司独立董事。韩先生 2002 年 5 月担任安徽大学法学院教授、硕士生导师，2004年 9月进人中国人民大学博士后流动站工作。韩先生还担任中南财经政法大学法学院教授、硕士生导师。2005年 8月 31日起出任本公司独立董事。现任监事现任监事 李克章先生：60 岁，公司监事会主席。李先生 1997 年 6 月出任本公司党委副书记、工会主席，1997 年 9 月出任本公司监事。李先生还担任马钢(集团)控股有限公司党委副书记、工会主席。2005年 8月 31日起出任本公司监事会主席。窦庆勋先生：58 岁，公司监事。窦先生 19
48、97 年 9 月出任本公司煤焦化分公司工会主席，2002 年 1 月出任本公司车轮轮箍分公司党委副书记、工会主席。窦先生 2002 年 9 月起出任本公司监事。方金荣先生：44 岁，公司监事。方先生 1997 年 11 月担任马钢总公司财务部副部长，1998 年 9 月马钢总公司改制为马钢(集团)控股有限公司，方先生担任财务部副经理，2004 年2 月起担任财务部经理。2005年 8月 31日起出任本公司监事。现任独立监事现任独立监事 程绍秀女士：65岁，公司独立监事。程女士 2001年 5月至 2004年 9月担任安徽国元控股（集团）有限责任公司总会计师。程女士 1999 年 9 月-200
49、5 年 8 月担任本公司独立董事，2005 年 8 月 31日起出任本公司独立监事。安群女士：45 岁，公司独立监事。安女士 2003 年 6 月起担任安徽省委党校法学教研部主任，2004 年 12月起担任法学教授。2005年 8月 31日起出任本公司独立监事。根据本公司章程第一百条及第一百三十九条规定，董事、监事每届任期三年。本届董事会、监事会成员，除董事朱昌逑因到退休年龄任期起止日期为自 2005 年 8 月 31 日至 2008年 1 月 3 日、董事惠志刚作为增补董事任期起止日期为自 2008 年 2 月 19 日至 2008 年 8 月31 日以外，其余董事、监事的任期起止日期均为自
50、 2005年 8月 31日至 2008年 8月 31日。现任高级管理人员现任高级管理人员 施雄梁先生，55 岁，公司副总经理、总工程师。施先生 1999 年 8 月担任本公司副总工程师，2001 年 6月起出任本公司副总经理、总工程师。丁毅先生，44 岁，公司副总经理。丁先生 2002 年 1 月担任本公司总经理助理，2004 年1 月起出任本公司副总经理。丁先生还兼任马鞍山马钢比欧西气体有限责任公司董事长。温汉球先生，35 岁，公司合资格会计师。温先生 2002 年 9 月担任梁学涟会计师事务所审计师。2004年 8月起出任本公司合资格会计师。13 公司现任高级管理人员由第五届董事会任命，任