1、 二三年年度报告二三年年度报告 ANNUAL BULLETIN 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 ANSHAN TRUST&INVESTMENT CO.,ltd 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 1 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司董事富强先生未能出席本次会议，委托董事邵明安先生代为行使表决权。本公司 2003 年度财务报告经北京天华会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
2、本公司董事长曲玉春女士、财务总监孙文娟女士、主管会计张迈女士，保证年度报告中财务报告的真实、完整。鞍山市信托投资股份有限公司董事会 目 录 目 录 第一部分 公司基本情况简介 2 页 第二部分 会计数据和业务数据摘要 3 页 第三部分 股本变动及股东情况 5 页 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 页 第五部分 公司治理结构10 页 第六部分 股东大会情况简介11 页 第七部分 董事会报告14 页 第八部分 监事会报告21 页 第九部分 重要事项23 页 第十部分 财务报告25 页 附 件 备查文件目录57 页 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年
3、度报告年年度报告 2 第一部分 公司基本情况简介 第一部分 公司基本情况简介 1、公司名称：鞍山市信托投资股份有限公司 英文名称：ANSHAN TRUST&INVESTMENT CO.,LTD 英文缩写：ASTI 2、公司法定代表人：曲玉春 3、公司信息咨询服务机构：董事会秘书处 公司董事会秘书：孙文娟 电话：0412-2215945 传真：0412-2217080 公司证券事务代表：刘铁铭 电话：0412-2234351 传真：0412-2217080 电子信箱： 4、公司注册地址：辽宁省鞍山市千山区汪峪路215号 办公地址：辽宁省鞍山市铁东区五道街55号 邮政编码：114001 国际互联网
4、网址：http:/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报 登载公司年度报告的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司办公楼703室 6、股票上市交易所：上海证券交易所 股票代码：600816 股票简称：鞍山信托 7、其他有关资料 公司首次注册日期：1992年9月12日 地点：辽宁省鞍山市 企业法人营业执照注册号：2103051100008 信托机构法人许可证：K10612230005 税务登记号码：210302118883611 公司聘请的会计师事务所名称：北京天华会计师事务所 办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦17层 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资
5、股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 3 第二部分 会计数据和业务数据摘要 第二部分 会计数据和业务数据摘要 1、主要经济指标完成情况 利润总额:-31,029,627.57元 净利润:-29,962,021.09元 扣除非经常性损益后的净利润:-68,051,697.03元 主营业务利润:-27,535,068.02元 其他业务利润:33,711,084.28元 营业利润:-27,535,068.03元 投资收益:33,110,807.53元 补贴收入:0元 营业外收支净额:-3,494,559.54元 经营活动产生的现金流量净额:211,603,224.34元 现金及现金等价物净增
6、加额:110,622,644.01元 注：计算“扣除非经常性损益后的净利润”指标时，所扣除的项目是：(1)转让解家堡土地使用权及地上物产生损益4,378,800元；(2)转让高官岭土地使用权及地上物产生损益10,756,614.60元；(3)转让鞍信房地产公司1000万股股权产生损益15,319,468.83元；(4)转让鞍山信托海南公司相应冲减投资减值准备金11,129,352.05元；(5)营业外收支净额-3,494,559.54元。扣除项合计：38,089,675.94元。2、主要会计数据和财务指标 单位：元 指标项目 2003年 2002年 2001年 营业收入 140,472,284
7、.84 39,781,730.62 135,824,932.08 净利润 -29,962,021.09 4,320,277.11 -199,302,150.42 总资产 1,725,639,632.89 1,679,280,318.16 2,620,165,456.12 股东权益 463,630,850.06 478,917,289.02 474,597,011.91 每股收益 -0.066 0.01 -0.44 每股净资产 1.02 1.05 1.05 调整后的每股净资产 0.45 0.53 0.33 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.47 -0.83 0.30 净资产收益率(摊簿)-6
8、.46%0.90%-41.99%鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 4 注：上述指标按 公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第2号 年度报告的内容与格式 所列公式计算。3、利润表附表：净资产收益率(%)每股收益(元)报告期利润（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 -27,535,068.03 -5.93 -5.84 -0.06 -0.06 净利润 -29,962,021.09 -6.46 -6.35 -0.066 -0.066 扣除非经常性损益后的净利润 -68,051,697.03 -14.68 -14.44 -0.15
9、 -0.15 注：上述指标按中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9号通知的方法计算。4、报告期内股东权益变动情况 (单位：千元)项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 期初数 454,109 4,992 104,251 34,488 -84,436 478,917 本期增加 15,053 15,053 本期减少 30,339 30,339 期未数 454,109 20,045 104,251 34,488 -114,775 463,631 变动原因：资本公积金增加是由于以前年度计提的应付利息转入所致；未分配利润减少是因为当期损益计入所致。鞍山市信托投资股份
10、有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 5 第三部分 股本变动及股东情况 第三部分 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 （单位：股）本次变动增减（+，-）本次变动前配股送股公积金转股增发协议转让 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 111,726,046-90,821,956 20,904,090 境内法人持有股份 16,648,561 16,648,561 境外法人持有股份 其他 2、募集法人持有股份 59,060,424+90,821,956 149,882,3803、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 187,
11、435,031 187,435,031二、已上市流通股份 1、人民币普通股 266,674,747 266,674,7472、境内上市外资股 3、境外上市外资股 已上市流通股股份合计 三、股份总数 454,109,778 454,109,778 注：公司股本结构的变动是由于鞍山市财政局将其持有的本公司国家股转让给上海国之杰投资发展有限公司，该部分股份性质变为社会法人股所致。二、股票发行与上市情况 1、2001 年度：公司实施 2000 年度利润分配方案，向公司全体股东每 10 股送 3 股，所送红股于 2001 年 6 月 25 日上市流通，股份变动后的股本结构为：股票类别 送股前股数 送股增
12、加股数 送股后股数 所占比例 国 家 股 85,943,112 25,782,934 111,726,046 24.60%法 人 股 58,237,681 17,471,304 75,708,985 16.68%社会公众股 205,134,421 61,540,326 266,674,747 58.72%合 计 349,315,214 104,794,564 454,109,778 100%2、2002年度、2003年度：公司股本总数未发生变化。鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 6 三、股东情况介绍 1、报告期末股东总数124,264人。2、
13、前十名股东持股情况 股东名称（全称）年度内增减年末持股数比例（）股份类别质押或冻结的股份数量 股东性质1、上海国之杰投资发展有限公司+90,821,95690,821,95620.00未流通 质押 法人股 2、鞍山市财政局-90,821,95620,904,0904.60未流通 无 国家股 3、上海凌德生物公司 13,609,8222.99未流通 无 法人股 4、鞍山信托工会 9,666,9002.13见附注 无 见附注 5、鞍山炼油厂 6,342,3361.39未流通 无 法人股 6、中国工商银行鞍山市分行 6,342,3361.39未流通 无 法人股 7、中国农业银行鞍山市分行 4,122
14、,5180.91未流通 无 法人股 8、鞍山市信玉资产管理有限公司 4,122,5180.91未流通 无 法人股 9、鞍山钢铁公司矿山公司 4,122,5180.91未流通 无 法人股 10、鞍钢附属企业公司 4,122,4480.91未流通 无 法人股 前十名股东关联关系的说明 公司未发现前 10 名股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。附注：公司未有战略投资者或一般法人因配售新股成为公司股东的情况。鞍山市财政局为代表国家持有股份的单位。上海国之杰投资发展有限公司将其持有的本公司全部股份，质押给民生银行上海长宁支行，质押期限为2003年3月11日至2005年12月3日。2003 年末鞍
15、山信托工会持有的本公司股份 9,666,900 股，其中：566,900 股为流通股，9,100,000 股为法人股。3、控股股东的变更情况 2002年12月30日经财政部 关于鞍山市信托投资股份有限公司国有股转让有关问题的批复（财企2002645号）文件批准，鞍山市财政局将其持有的本公司国家股中的9082.1956万股(占公司总股份的20%)转让给上海国之杰投资发展有限公司，该部分股份性质变为社会法人股，转让后鞍山市财政局仍持有本公司的国家股2090.4090万股，占公司总股份的4.60%。(详见2003年1月15日中国证券报上刊登的本公司公告)4、公司控股股东情况 公司控股股东为上海国之杰
16、投资发展有限公司。该公司成立于1999年5月，目前注册资本为人民币43,279万元，注册地址：上海市娄山关路83号新虹桥中心大厦22楼，法定代表人为宋加伦。公司经营范围为房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等。鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 7 5、2003年12月31日公司前十名流通股股东持股情况 股东姓名 年末持股数量 种类(1)呼思梅 1,227,400 A(2)贾德明 699,000 A(3)鞍山信托工会 566,900 A(4)天同 180 指数基金 502,83
17、9 A(5)李文涛 419,000 A(6)王 军 414,475 A(7)华安上证 180 指数基金 332,269 A(8)黎运升 331,000 A(9)唐泰钊 305,000 A(10)马 钧 300,000 A 注：本公司无法确定前十名流通股股东之间是否存在关联关系。鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 8 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 性别 职务 年龄年初持股数 年末持股数曲玉春 女 董事长 49 0 0 邵明安 男
18、副董事长 43 0 0 孙文娟 女 董事 50 0 0 李安富 男 董事 47 0 0 富 强 男 董事 53 0 0 宋加伦 男 董事 44 0 0 安允良 男 董事 60 0 0 周小明 男 独立董事 38 0 0 赵锡军 男 独立董事 41 0 0 董 事 会 成 员 宗 刚 男 独立董事 47 0 0 顾荣增 男 监事会主席 54 0 0 周 丽 女 监事 33 0 0 监事 汪 斌 男 监事 38 0 0 邵明安 男 总裁 43 0 0 孙文娟 女 副总裁、财务总监、董秘 50 0 0 于学福 男 副总裁 49 0 0 孙英健 男 副总裁 45 0 0 高级管理人员 顾荣增 男 工会
19、主席 54 0 0 上述董事、监事及高级管理人员任期均为2003年5月22日到2006年5月21日。2、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务任职期间 是否领取报酬、津贴（是或否）宋加伦 上海国之杰投资发展有限公司 法人代表 2002 年至今 是 安允良 上海国之杰投资发展有限公司 总会计师 2002 年至今 是 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 9 3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在本公司任职的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按公司岗位效益型工资试行办法标准确定，按月发放。独立董事年度报酬按股
20、东大会通过的公司独立董事制度的规定确定，按年度发放。经公司股东大会批准公司每月支付每位董事3000元津贴，按季度发放。公司现任董事、独立董事、监事及高级管理人员年度报酬总额情况如下：单位:万元 姓名 职 务 年度报酬(含税)领取薪酬单位 曲玉春 董事长 8.2 本公司 邵明安 副董事长、总裁 8.1 本公司 孙文娟 董事、副总裁、财务总监、董事会秘书 7.6 本公司 李安富 董事 3.6 本公司 富强 董事 3.6 本公司 宋加伦 董事 3.6 本公司 安允良 董事 3.6 本公司 周小明 独立董事 10.2 本公司 赵锡军 独立董事 10.2 本公司 宗 刚 独立董事 3.4(9-12月份)
21、本公司 顾荣增 监事会主席、工会主席3.8 本公司 周 丽 监事 北京东方嘉业房地产开发有限公司汪 斌 监事 3.5 本公司 于学福 副总裁 4.0 本公司 孙英健 副总裁 备注 本公司 备注：本公司2003年12月28日召开的第四届董事会第五会议聘任孙英健先生为公司副总裁，2003年度孙英健先生未在本公司领取报酬。在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员共13人，报酬区间为3.5万元10.2万元。年度报酬总额 73.4 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额(独立董事除外)23.9 万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 19.7 万元 独立董事津贴 10.2 万元 独立董事其他待遇
22、无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 周丽 05 万元 8 人 510 万元 3 人 报酬区间 1015 万元 2 人 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 10 4、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 董事、监事、高级管理人员的离任情况 2003年3月31日原公司董事总经理韩安平先生、董事李勤义先生因任期（2000年3月31日-2003年3月31日）届满而离任原职务。报告期内聘任高级管理人员情况 2003年4月16日公司第三届董事会第十五次会议聘任邵明安先生为公司总裁。2003年5月22日公司第四届董事会第一次会议聘任孙文娟女士为
23、公司副总裁、财务总监、董事会秘书；聘任于学福先生为公司副总裁。2003年12月28日召开的第四届董事会第五会议聘任孙英健先生为公司副总裁。二、公司员工情况 截止本报告期末公司员工93人。其中管理及行政人员25人、财务人员14人、一般工作人员54人。其中：研究生及以上学历17人、本科学历34人、大专学历33人、中专及技校学历9人；其中高级职称12人、中级职称34人。需公司承担费用的离退休职工为41人。第五部分 公司治理结构 第五部分 公司治理结构 一、公司治理情况 公司能够严格按照公司法、证券法、信托法及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立现代企业管理制度，规范经营。公司已制
24、定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作规则、财务管理制度、投资者关系管理制度等规范性文件。公司对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司治理的实际情况与该文件存在的差异：1、公司2003年度尚缺一名独立董事。2004年3月26日公司召开的第四届董事会第六次会议已推荐王勇先生为本公司独立董事候选人，并提请公司股东大会审议。2、公司个别对外提供担保未经董事会决议。本公司为鞍山玉佛苑旅游服务有限公司贷款 4,400 万元、为控股子公司鞍山市信托投资公司房地产经营开发有限公司累计贷款 10,494 万元提供担保，因其单笔担保未超过公司董事会授权经理班子对
25、外投资、担保的额度。公司董事会对此进行了深刻的检查，要求公司如再发生对外担保业务须严格按照鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 11 中国证监会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知的规定办理。3、公司在实际工作中未严格履行内部经营管理制度，主要是：公司个别贷款合同及保证合同要素不全。公司董事会已意识到这种在信托业清理整顿前个别贷款决策程序的不规范性，公司将以此为鉴，进一步增强规范运作的意识，保证此类情况不再发生，董事会已责成经营班子在对于信托业清理整顿之前的贷款合同进行全面清理和检查。目前，公司已根据中国人民银行关于清理整顿信托投资公司业务的
26、要求和信托业“一法两规”的规定重新修改和制订了规范的信托合同，对原不规范的合同进行了修改、补充并完善了手续。同时，公司也保证严格遵守内部经营管理制度，在重大业务决策时，必须由经营班子集体讨论，提出详细方案，提交董事会讨论，避免因随意性而导致决策程序上的失误。二、公司独立董事履行职责情况 公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，有足够的时间和精力履行职责，对公司对外担保情况、聘任高级管理人员、资产转让、资产置换等重大事项及时发表意见；作出独立判断时，不受公司主要股东、实际控制人和其他与公司存在厉害关系的单位、个人的影响，维护公司及中小股东的利益。在公司规范运作和稳健经营方
27、面发挥了积极的作用。三、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东能够按照法律、法规及公司章程的规定行使其享有的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到了明确分开。四、高级管理人员的考评及激励机制 公司根据现代企业制度的要求，结合自身的实际情况，已建立了一套公正、透明的绩效评价与激励约束制度。为了督促高级管理人员履行勤勉尽责的义务，公司制订并实施了岗位效益型工资试行办法，针对中高级管理人员的奖励，设立了奖励基金，并由董事会对高级管理人员进行考核与奖励。鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份
28、有限公司 2003 年年度报告年年度报告 12 第六部分 股东大会情况简介 第六部分 股东大会情况简介 本年度公司共召开三次股东大会，即2002年度股东大会、2003年度第一次临时股东大会、2003年度第二次临时股东大会。具体情况如下：一、2002年度股东大会 本次股东大会由董事会召集，董事会于 2003 年 4 月 18 日在中国证券报上刊登了召开股东大会的通知。本次会议于 2003 年 5 月 22 日在公司会议室召开，出席会议股东 5 人，代表股份 124,467,092 股，占公司总股份的 27.41，符合公司法与公司章程的有关规定，大会由公司董事长曲玉春女士主持。大会审议并采用记名投
29、票方式逐项表决通过如下决议：1、董事会 2002 年度工作报告；2、监事会 2002 年度工作报告；3、公司 2002 年度财务决算报告；4、公司 2002 年度利润分配的方案；5、关于续聘会计师事务所及支付审计报酬的提案 6、公司 2002 年年度报告及报告摘要；7、修改公司章程的提案；8、关于董事会换届选举的提案 本公司董事会原提名的独立董事候选人文小芒先生，由于工作变动，可能对其独立性产生影响，根据其本人申请，文小芒先生出任公司独立董事的提案未获通过。其余董事候选人经本次股东大会选举通过。9、关于监事会换届选举的提案 10、授权董事会行使 1.5 亿元人民币或等值美元（含 1.5 亿元人
30、民币或等值美元）以下的投资权限、资产处置权限和融资担保权限。股东大会的决议公告刊登在 2003 年 5 月 23 日的中国证券报上。二、2003年度第一次临时股东大会 本次股东大会由董事会召集，董事会于 2003 年 8 月 21 日在中国证券报上刊登了召开股东大会的通知。会议于 2003 年 9 月 22 日在公司会议室召开，出席会议股东 4人，代表股份 122,190,900 股，占公司总股份的 26.91，符合公司法与公司章程的有关规定。大会由公司董事长曲玉春女士主持，会议以记名投票方式对以下议案进行了逐项表决：鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年
31、年度报告 13 1、关于公司迁址、更名的提案；2、选举宗刚先生为公司独立董事。股东大会决议公告刊登在 2003 年 9 月 23 日的中国证券报上。三、2003年度第二次临时股东大会 本次股东大会由董事会召集，董事会于 2003 年 11 月 26 日在中国证券报上刊登了召开股东大会的通知。会议于 2003 年 12 月 28 日在公司会议室召开，出席会议股东 5 人，代表股份 124,942,181 股，占公司总股份的 27.51，符合公司法与公司章程的有关规定。大会由公司董事长曲玉春女士主持，会议以记名投票方式对以下提案进行了逐项表决：1、关于资产转让的提案；2、关于转让鞍山市信托投资公司
32、房地产经营开发有限公司股权的提案 3、关于转让鞍山市信托投资公司海南公司股权的提案 4、关于清收以物抵债资产的提案 5、关于 2003 年度暂不冲减应收未收利息的提案 6、关于提取董事津贴的提案 股东大会决议公告刊登在2003年12月30日的中国证券报上。四、选举、更换公司董事、监事情况 1、2003 年 5 月 22 日公司董事会进行了换届选举，股东大会选举曲玉春女士、邵明安先生、孙文娟女士、李安富先生、富强先生、宋加伦先生、安允良先生、周小明先生、赵锡军先生为公司第四届董事会成员；2003 年 9 月 22 日股东大会增选宗刚先生为公司第四届董事会成员。2、2003年5月22日公司监事会进
33、行了换届选举，股东大会选举顾荣增先生、汪斌先生、周丽女士为公司第四届监事会成员。鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 14 第七部分 董事会报告 第七部分 董事会报告 一、公司报告期内的经营情况 主营业务的范围及其经营状况 1、公司主营业务范围：受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券
34、等债券的承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用自有资金；以固有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务 2、报告期内公司主营业务经营状况 2003年度，公司的重新登记工作获得中国人民银行批准。为适应新信托业务发展的需要，公司一方面积极开拓信托业务，加快信托品种的开发和金融工具的创新，坚持择优投放，培育新的利润增长点。另一方面加紧进行不良资产的清理和盘活工作，努力提高公司资产质量，理顺产权关系，降低和防范金融风险。同时，针对区域经济发展水平对信托业务的影响，公司已决定将注册地址迁往经
35、济较为发达的上海市。本报告期内，公司经营业绩出现亏损的主要原因有：计提处理抵帐资产的各项税费1,265万元、冲减费用转入资本公积金1,550万元、计提各项减值准备1,963万，此外公司按审慎性原则将当期收到的财务顾问费2,780万元分五年计入收入，当期少计收入2,138万元。本年度公司实现主营业务收入140,472,284.84元，净利润-29,962,021.09元，经营活动产生的现金流量净额2.13亿元。(1)按行业划分的主营业务收入、主营业务利润的构成情况：行 业 主营业务收入 所占比例 主营业务利润 所占比例 金融证券业务 83,303,384.41 59.30%-19,185,000
36、.02 69.67%房地产业务 54,873,039.50 39.07%-3,086,765.08 11.21%其他业务 2,295,860.93 1.63%-5,263,302.93 19.12%合 计 140,472,284.84 100%-27,535,068.02 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 15(2)按地区划分的主营业务收入、主营业务利润的构成情况：地 区 主营业务收入 所占比例 主营业务利润 所占比例 鞍山市 140,472,284.84 100%-27,535,068.02 (3)占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上
37、的经营业务：业 务 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率(%)金融证券业务 83,303,382.21 102,488,384.43 -19,185,000.02 -23.03 房地产业务 54,873,039.50 57,959,804.58 -3,086,765.08 -5.63 其他业务 2,295,860.93 7,559,163.86 -5,263,302.93 -229.25 3、本报告期内公司主营业务及其构成、主营业务盈利能力较前一报告期没有发生较大变化。主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、鞍山宏信典当有限责任公司：主营典当拍卖，注册资本1,000万元，公司投
38、资975万元拥有97.5%的股权。截止2003年末，资产总额24,606,091.78元，本报告期内实现净利润176,758.70元。2、鞍山市信托房地产经营开发有限公司：主营房产开发、商品房销售，注册资本4,000万元，公司投资2,900万元拥有72.5%的股权。截止2003年末，资产总额72,016,943.98元，实现净利润-7,985,467.61元。3、鞍山市信安高新技术投资有限公司：主营高新技术产业投资，高新技术项目投资策划，咨询，可行性研究，企业资产重组业务的策划，咨询，经济技术信息咨询，代理专利与非专利技术投资，注册资本金4,000万元，公司投资3,000万元拥有75%的股权。
39、截止2003年末，资产总额38,930,637.86元，本报告期内实现净利润-1,783,624.28元。4、上海凯盟投资发展有限公司：主营实业投资,科技投资,投资管理,科技信息领域内的“四技”服务,形象设计与策划,投资咨询,企业管理咨询，注册资本金3,000万元，公司投资2,750万元拥有91.67%的股权。截止2003年末，资产总额86,230,518.91元，本报告期内实现净利润-3,527,884元。在经营中出现的问题与困难及解决方案 资产质量不高是制约公司发展的关键问题。对此，公司采取了积极有效的措施：鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报
40、告 16 1、加大资产清收和保全力度。全年共清收货币资金 586 万元，实物资产 1257 万元，以物抵债资产 11,257 万元。2、剥离非信托类资产，盘活存量资产。全年共计转让土地使用权 8.7 万平，处理2.1 万平沉淀商品房；3、实施资产置换，促进资产结构调整，增加核心资产的比重。公司在控股股东的支持下，将尚未冲减的应收未收利息 15,985 万元和难以收回的应收账款 6,252 万元共计 22,237 万元的不良资产进行了置换。4、加速拓展信托业务。公司自2003年3月份获得重新登记后，积极开办国债、房产、市政设施建设等资产、资金信托业务，迅速打开业务空间，提高公司业务的盈利能力。5
41、、加强投资项目管理。在公司对外投资额度受到限制的情况下，逐步清理收益差的投资目项，保留并增加对高收益项目的投资，不断提高公司资产的盈利能力，公司投资持有鹏华基金管理有限公司2,502万股股权，2003年获得投资收益400万元。二、本报告期内公司的投资情况 1、本报告期内无募集资金或报告期之前募集资金延续到报告期内使用的情况。2、本报告期内非募集资金的重大投资项目。2003 年 4 月 4 日本公司与公司第一大股东上海国之杰投资发展有限公司签署协议，共同组建上海三至酒店投资管理有限公司，公司出资 1998 万元。上海三至酒店投资管理有限公司，2003 年 4 月 14 日成立。注册地址：上海市海
42、宁路 358 号 5 楼 501 室。法定代表人：马惠莉，注册资本金：人民币陆仟万元。企业类型：有限责任公司，主营业务范围：酒店投资管理、物业管理、房地产开发。截止 2003 年 12 月 31 日，该项目尚未发生损益。三、财务状况及经营成果 经北京天华会计师事务所审计并出具了（天华审字2004第085-01号）审计报告，公司董事会对报告期内的主要财务指标增减变动幅度及原因分析如下：1、主要财务指标增减变动幅度 单位:千元 财务指标 报告期末 报告期初 增减幅度 总资产 1,725,639 1,679,280 2.76%股东权益 463,631 478,917 -3.19%主营业务利润 -27
43、,535 -11,945 净利润 -29,962 4,320 现金及现金等价物净增加额 110,623 168,463 鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 17 2、主要财务指标变动原因 主营业务利润、净利润降低的原因是：计提处理抵帐资产的各项税费 1,265 万元、冲减费用转入资本公积金 1,550 万元、计提各项减值准备 1,963 万。此外，公司按审慎性原则将当期收到的财务顾问费2,780万元分五年计入收入，当期少计收入2,138万元。现金及现金等价物净增加额增长的原因是：公司销售商品房、抵债资产变现导致现金收入增加所致。四、本报告期内，
44、公司经营环境未发生重大变化，也无宏观政策及法规变化对公司的影响。五、董事会日常工作情况 本报告期内董事会的会议情况及决议内容 2003 年董事会共召开 6 次董事会会议：1、第三届董事会第十五次会议于 2003 年 4 月 16 日下午在公司 701 会议室召开，公司现有董事 11 人，到会董事及董事委托人 10 人，本公司董事李勤义先生未能出席本次会议，董事李安富先生、安允良先生、宋加伦先生委托其他董事代为行使表决权，公司全体监事列席了会议。会议一致通过了 公司 2002 年度总经理工作报告、公司 2002年度董事会工作报告、公司 2002 年度财务决算报告、公司 2002 年度利润分配预案
45、、公司2002年年度报告及报告摘要、公司2003年第一季度报告、关于聘任公司总经理的决议、关于续聘会计师事务所及支付审计报酬的提案、关于公司董事会换届选举的决议、关于修改公司章程的提案、关于独立董事的声明、董事会决定提请股东大会授权董事会行使 1.5 亿元人民币或等值美元（含 1.5 亿元人民币或等值美元）以下的投资权限、资产处置权限和融资担保权限、决定召开 2002 年度股东大会等十三项决议。会议情况及决议内容，详见 2003 年 4 月 18 日 中国证券报 上的董事会决议公告。2、第四届董事会第一次会议于 2003 年 5 月 22 日在公司 701 会议室召开，公司现有董事 9 人，到
46、会董事 7 人，本公司独立董事周小明先生、赵锡军先生因在北京由于 SARS原因未能出席本次会议。本次会议符合公司法和公司章程的有关规定，会议形成决议合法有效，公司全体监事列席了会议。会议一致通过如下决议：选举曲玉春女士为第四届董事会董事长、选举邵明安先生为副董事长；聘任孙文娟女士为公司董事会秘书；聘任孙文娟女士、于学福先生为公司副总裁；聘任孙文娟女士为财务总监；同意公司内鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 18 部机构设置为“五部一室”、同意将“公司总经理、副总经理”的名称更改为“总裁、副总裁”、将“部门经理、副经理”的名称更改为“部门总经理、
47、副总经理”；授予公司总裁办公会行使 2000 万元人民币或等值美元（含 2000 万元人民币或等值美元）以下的投资权限、资产处置权限和融资担保权限；推荐宗刚先生为独立董事候选人；董事会做为独立董事提明人的声明等七项决议。本次会议情况及决议内容，详见 2003 年 5 月 23 日中国证券报上的董事会决议公告。3、第四届董事会第二次会议于 2003 年 8 月 19 日在公司 701 会议室召开，公司现有董事 9 人，到会董事 8 人，公司独立董事赵锡军先生因公出未能出席本次会议。本次会议符合公司法和公司章程的有关规定，会议形成决议合法有效，公司现有监事 3人，顾荣增、汪斌列席了会议。会议一致通
48、过公司 2003 年半年度报告及报告摘要、关于公司迁址、更名的提案并决定召开 2003 年度第一次临时股东大会等三项决议。本次会议情况及决议内容，详见 2003 年 8 月 20 日中国证券报上的董事会决议公告。4、第四届董事会第三次会议于 2003 年 10 月 20 日上午在公司 701 会议室召开。公司现有董事 11 名，参加会议 10 名，独立董事赵锡军先生因事未能出席会议。会议一致通过了公司 2003 年第三季度报告。本次会议情况及决议内容，详见 2003 年 10 月 21 日中国证券报上的董事会决议公告。5、第四届董事会第四次会议于 2003 年 11 月 23 日上午 10 点
49、在上海中欣大厦 2702室会议室召开。公司现有董事 10 名，到会董事 7 名，董事富强先生、安允良先生、独立董事赵锡军先生因事未能出席会议，分别委托邵明安先生、宋加伦先生、独立董事周小明先生代为行使表决权，公司全体监事列席了会议。会议一致通过关于资产转让的决议、关于转让鞍山市信托投资公司房地产经营开发有限公司股权的决议、关于转让鞍山市信托投资公司海南公司股权的决议、关于清收以物抵债资产的决议、关于 2003 年度暂不冲减应收未收利息的提案、关于提取董事津贴的提案及决定召开公司 2003 年度第二次临时股东大会等七项决议。本次会议情况及决议内容，详见 2003 年 11 月 24 日中国证券报
50、上的董事会决议公告。6、第四届董事会第五次会议于 2003 年 12 月 28 日在公司 701 会议室召开，公司现有董事 10 人，到会董事 9 人，董事富强先生因事未能出席会议。会议一致通过了聘任鞍山市信托投资股份有限公司鞍山市信托投资股份有限公司 2003 年年度报告年年度报告 19 孙英健先生为本公司副总裁和关于交联交易及对外担保事宜的补充公告二项决议。本次会议情况及决议内容，详见 2003 年 12 月 29 日中国证券报上的董事会决议公告。董事会对股东大会决议的执行情况(1)2003年度董事会已完成的股东大会决议如下：关于资产转让的决议。关于转让鞍山市信托投资公司房地产经营开发有限