1、有研硅股 2001 年度报告1有研半导体材料股份有限公司GRINM Semiconductor Materials Co.,Ltd.2 0 0 1 年年度报告一、重要提示及目录重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。目 录一、重要提示-1二、公司基本情况简介-2三、会计数据和业务数据摘要-2四、股本变动及股东情况-3五、董事、监事、高级管理人员和员工情况-5六、公司治理结构-6七、股东大会情况简介-9八、董事会报告-10九、监事会报告-16十、重要事项-17十一、财务报告-19十二、备查文
2、件目录-19有研硅股 2001 年度报告2二、公司基本情况简介(一)公司法定中文名称：有研半导体材料股份有限公司 中文简称：有研硅股公司法定英文名称：GRINM SEMICONDUCTOR MATERIALS CO.,LTD.英文缩写：GRITEK(二)公司法定代表人：屠海令(三)公司董事会秘书：陶森 联系地址：北京市新街口外大街 2 号 电话（Tel）：010-62355380 传真（Fax）：010-62355381 电子信箱：taosen (四)公司注册地址：北京市海淀区北三环中路 43 号 公司办公地址：北京市新街口外大街 2 号 邮政编码：100088 公司国际互联网网址：http：
3、/ 公司电子信箱：taosen (五)公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报登载公司年度报告互联网网址：http：/公司年度报告备置地点：北京市新街口外大街 2 号有研半导体材料股份有限公司(六)公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：有研硅股股票代码：600206(七)其他有关资料 公司首次注册登记时间：1999 年 3 月 12 日 公司首次注册登记地点：北京市海淀区北三环中路 43 号 企业法人营业执照注册号：1000001003133（2-2）税务登记号码：110108710924187 公司聘请的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所办公地址：北京市阜成门外大
4、街 2 号万通新世界广场 708 室三、会计数据和业务数据摘要(一)本年度主要利润指标情况：（单位：人民币元）项 目金 额利润总额 7,4 0 7,0 7 1.6 4净利润 3,7 3 3,9 8 5.0 8扣除非经常性损益后的净利润 1,2 7 3,6 1 6.7 6主营业务利润 2 9,7 1 8,1 2 4.2 4其他业务利润 1,2 7 9,7 9 9.9 0营业利润 6,0 4 7,4 2 4.7 0投资收益 1,4 2 5,8 0 9.4 5有研硅股 2001 年度报告3补贴收入 3 1,0 0 0.0 0营业外收支净额 -9 7,1 6 2.5 1经营活动产生的现金流量净额 -1
5、 8,1 6 1,4 0 6.2 0现金及现金等价物净增加额 1 1 0,2 7 8,7 4 2.8 6注：扣除非经常性损益项目和涉及的金额：（1）存货盘盈-604,216.00 元（2）固定资产处理损失 32,979.37元（3）委托理财收益-1,241,325.44 元，收到资金利息-642,281.25 元（4）营业外收入-5,525.00 元(二)公司前三年主要会计数据和财务指标(单位:人民币元)2000 年度项目2001 年度调整后调整前1999 年度主营业务收入108,355,366.03119,183,217.74119,183,217.7477,760,513.80净利润3,7
6、33,985.0839,292,119.9644,670,897.2249,850,998.59总资产888,880,948.06736,589,633.03747,176,141.02792,067,305.23股东权益（不包含少数股东权益）691,396,603.97679,881,597.75690,408,960.25677,009,186.59每股收益（摊薄）0.0260.2710.3080.344每股收益（加权）0.0260.2710.3080.344每股收益（扣除非经常性损益）0.0090.1120.1490.325每股净资产4.7684.6894.7614.669调整后的每股净
7、资产4.7324.6714.7444.669每股经营活动产生的现金流量净额-0.1250.1300.130-0.186净资产收益率（摊薄）%0.5405.7796.4707.363净资产收益率（加权）%0.5405.8146.4708.520扣除非经常损益加权平均净资产收益率%0.1842.4113.1396.964(三)利润表附表列示如下:全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润4.3 0 4.3 1 0.2 0 5 0.2 0 5 营业利润0.8 7 0.8 8 0.0 4 2 0.0 4 2 净利润0.5 4 0.5 4 0.0 2 6 0.0 2 6 扣除非经常性损益后净利润0.1
8、 8 0.1 8 0.0 0 9 0.0 0 9 净资产收益率%每股收益2001年 注:利润表附表的利润数据是按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算的。(四)股东权益变动情况：单位：股项目股本资本公积 盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数145,000,000514,871,023.9416,798,906.668,399,453.333,211,667.15679,881,597.75本期增加010,238,931.22746,797.02373,398.513,733,985.0814,719,713.32本期减少02,457,910.08746,7
9、97.023,204,707.10期末数145,000,000522,652,045.0817,545,703.688,772,851.846,198,855.21691,396,603.97有研硅股 2001 年度报告4四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况截止 2001 年 12 月 31 日，公司股本结构如下：1、股份变动情况表：（单位：万股）本次变动增减（+，-）本次变动前配股送股公积金转股增发 初次公开发行小计本次变动后一、尚未流通股份1、发起人股份80008000其中：国家拥有股份境内法人持有股份80008000外资法人持有股份其他2、募集法人股3、内部职工股 其中:高管股4、优
10、先股或其他未上市流通股份合计80008000二、已上市流通股份1、人民币普通股650065002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计65006500三、股份总数14500145002、股票发行与上市情况 (1)前三年股票发行情况1 9 9 9 年 1月 2 1 日，经中国证监会证监发行字 1 9 9 9 2号、3号、4号文批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）6,5 0 0万股，每股发行价 8.5 4元，募集资金净额约为 5 4,1 5 0 万元。1 9 9 9 年 3月 1 9日，经上海证券交易所上证上字 1 9 9 9 1 2号文同意，公司5 8 5 0万
11、股流通股在上海证券交易所挂牌上市交易。向证券投资基金定向配售的650 万股于 1999 年 5 月 19 日上市流通。(2)报告期内股本结构变化情况 公司在报告期内无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资等引起公司股份总数及结构变动的情况发生。(3)本公司无内部职工股。(二)股东情况1、截止报告期末，公司股东总数为 49,566 户。其中未流通法人股股东 1户，流通股股东 49,565 户。2、前 10 名股东持股情况如下：有研硅股 2001 年度报告5股 东 名 称持股数（股）占总股本比例（%）1北京有色金属研究总院8 0,0 0 0,0 0 055.172哈里投
12、资2,1 5 7,7 2 11.493哈里投资1,1 8 9,9 5 90.824哈里基金9 2 0,9 1 80.645道里投资4 8 0,6 0 00.336哈里实业4 2 5,7 3 50.297杨敬华3 9 9,3 4 50.288华安证券3 0 0,0 0 10.219景福基金2 7 9,5 5 00.1910浙江国投2 4 0,0 0 00.17公司第一大股东北京有色金属研究总院因与上海君海五金制品有限公司买卖合同纠纷，被上海市第一中级人民法院冻结其持有本公司的国有法人股 800万股，冻结期限从 2001 年 12 月 17 日至 2002 年 12 月 16 日。3、公司控股股东
13、有研总院的基本情况法定代表人：屠海令成立日期：1993 年 3月 20 日注册资本：33,300 万元本公司国有法人股东北京有色金属研究总院为全民所有制企业，持有本公司国有法人股 8,000万股，为本公司第一大股东，具有实际控制权。经营范围是：金属、稀有稀土、贵金属材料及合金材料、五金、化工、交电、精细化工原料及产品、电池及储能材料、电讯器材、医疗器械、机械电子产品、环保设备、自动化设备的生产、研制、销售；信息网络工程的开发；技术转让、技术咨询、技术服务；承接金属及制品分析测试；自有房屋和设备的租赁；本院及直属企业研制开发的技术和生产的科技产品的出口；本院及直属企业科研和生产所需的技术、原辅材
14、料、机械设备、仪器仪表、零备件的进口业务；承办本院及直属企业对外合资经营、合作生产及“三来一补”业务；经贸部批准的其他商品的进出口业务。4、报告期内控股股东没有发生变更。五、董事、监事、高级管理人员和员工情况(一)董事、监事、高级管理人员的情况1、基本情况持持股股数数（股股）姓姓名名性性别别年年龄龄职职务务任任期期起起止止日日期期期期初初数数期期末末数数屠海令男55董事长1999.2 2002.200高兆祖男59副董事长1999.2 2002.200杨润怀男60董事1999.2 2002.200姚建明男57董事1999.2 2002.200周旗钢男38董事、总经理2000.8 2002.200
15、陆 彪男44董事、副总经理1999.2 2002.200王明非男44董事、副总经理1999.2 2002.200有研硅股 2001 年度报告6于卫东男48监事会主席1999.2 2002.200敖 宏男40监事1999.2 2002.200薛玉檩男33监事1999.2 2002.200张果虎男34监事2000.5 2002.200李 清女38监事2000.5 2002.200翁丽萍女37财务总监2000.8 2002.200陶 森男31董秘、副总经理1999.2 2002.200说明：(1)董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份；(2)董事、监事在股东单位任职情况：截止 2001 年 1
16、2 月 30 日，控股股东有研总院院长屠海令先生同时担任了有研硅股董事长，党委书记高兆祖先生担任了有研硅股副董事长，副院长杨润怀先生、姚建明先生担任了有研硅股董事，党委副书记于卫东先生担任了有研硅股监事会主席，副院长敖宏先生担任了有研硅股监事，但上述人员未存在在有研硅股经营管理层兼职的情况。鉴于公司正在办理独立董事相关事宜，经董事会研究决定，将于独立董事选定后一并进行董事会换届工作，在此期间，公司董事将继续履行相应职责。2、年度报酬情况(1)为更有效地发挥企业组织的能动性和增强企业管理核心的凝聚力，本公司还建立了一套较为完善的激励和约束机制。在收入方面，公司对高级管理人员试行年薪制，注重收入和
17、经济效益、工作任务的完成情况挂钩，以提高高级管理人员工作积极性。公司高管人员的报酬由公司董事会决定。(2)现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下：现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 6 2万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 3 0 万元。(3)公司现任董事、监事、高级管理人员共 1 4人，在公司领取报酬的 7人，其中年度报酬 1 0-1 2 万元的 1 人，8-1 0 万元的 5 人，4 6 万元的 1 人。(4)董事屠海令、高兆祖、杨润怀、姚建明及监事于卫东、敖宏在有研总院领取薪酬，监事薛玉檩在有
18、研亿金新材料股份有限公司领取薪酬。3、聘任或解聘 报告期内崔凤辉先生因工作需要辞去公司董事职务，增补周旗钢先生为公司董事。报告期内，无解聘或聘任监事的情况。报告期内，无解聘或聘任公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况。(二)员工情况 报告期末，公司在册员工 296 人，按专业构成分类，经营管理人员 46 人，占总人数的 15%，生产科研人员 250 人，占总人数的 85%；按教育程度分类，大专及大专以上学历 116 人，占总人数的 39%，大专以下 180 人，占总人数的61%。公司无离退休人员。有研硅股 2001 年度报告7六、公司治理结构(一)公司治理情况公司严格
19、按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，依据保护广大投资者权益的原则，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，主要内容如下：平等对待所有股东，保护股东合法权益 保护股东合法权益：公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸及网站进行了及时、准确、完整的披露，以保证广大股东的知情权和参与权。公司平等对待所有股东，特别是中小股东，一贯禁止公司股东和内幕人员进
20、行内幕交易及损害公司和股东利益的关联交易。公司制定了股东大会议事规则，明确了公司股东大会是公司权利机构，健全和明确了股东大会的议事规则和决策程序。不断规范控股股东与公司之间的关系：本公司控股股东严格按照法律规定行使出资人的权利，无利用其特殊地位谋取额外利益的情况发生；本公司的重大决策完全由股东大会依法作出；本公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均严格遵循法律、行政法规、公司章程规定的程序；本公司与控股股东有研总院之间实行业务、资产、人员、机构和财务“五独立”，各自独立核算、独立承担责任和风险。本报告期内不存在控股股东以各种形式占用、转移本公司的资产、资金及其他资源，也无为控股股东及其
21、关联单位提供担保的情况发生。董事与董事会认真履行了诚实勤勉义务与责任。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序。董事根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。本公司董事会自始自终贯彻向股东大会负责的方针，按照法律、行政法规和公司章程的规定行使职权，平等对待所有股东。本公司董事会已通过了董事会议事规则，明确了董事会是公司执行机构，决定公司的经营投资及内部管理，董事会会议定期召开，并根据需要及时召开临时会议，以确保工作效率与
22、科学决策。本公司董事会秘书认真记录和整理董事会会议所议事项，实行出席会议的董事和记录人在会议记录上签名的制度，并妥善地保存了会议记录。本公司董事会遵循有关法律、法规、规则及公司章程的规定，严格履行招股说明书及其他方式作出的承诺。充分发挥监事会的监督作用本公司监事会向全体股东负责，在具体工作中以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级管理人员的尽职情况进行了监督，保护了公司财产安全，降低了公司财务和经营风险，维护了公司和股东的合法权益。本公司监事会通过了监事会议事规则，明确了监事会对公司董事会的有研硅股 2001 年度报告8决策进行监督，定期召开监事会会议，并根据需要及时召开临时会议，监事
23、会的工作严格按照规则和程序进行。本公司监事会成员具有法律、财务、会计等方面的知识，具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，保证了其监督工作的开展。本公司实行出席会议的监事和记录人在会议记录上签名的制度，并妥善保存会议记录。绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。关于信息披露与透明度：公司严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实
24、、准确、完整地披露了可能对广大投资者的决策产生实质性影响的信息。公司指定董事会秘书负责信息披露事项、接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料等。(二)独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，2002年 6 月 30 日前按照有关规定建立独立董事制度。(三)公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况：本公司与具有实际控制权的大股东在业务、资产、人员、机构和财务上分开，公司的人员独立、财务独立、资产完整、机构独立，具有独立完整的生产经营能力。业务独立情
25、况 公司生产经营独立，本公司的办公机构与有研总院分开两地，生产经营场所也与有研总院完全独立，不存在混合经营、合署办公的情况。公司采购和销售独立，拥有独立的采购和销售系统，主要原材料和产品的采购和销售主要依靠公司自己的采购销售系统独立完成。控股股东有研总院不存在违规占用或有偿使用本公司的资金、资产和其他资源的情况。资产的完整性本公司与控股股东有研总院之间的产权关系明确。本公司对资产拥有完整的所有权。本公司资产与控股股东严格分开，并完全独立运营。本公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产。人员的独立性行政及人员管理的独立性在行政管理方面，本公司建立了一套完整的
26、、独立于有研总院的劳动、人事及工资管理制度。在人员管理方面，本公司自 1999 年成立之时，就按产权关系实施了人员分流，属有研总院的人员，全部由有研总院独立管理，不存在“两块牌子，一套人马”的情况。有研硅股 2001 年度报告9高管人员的兼职情况公司经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员均在本单位领取薪酬；没有在股东单位兼职的情形发生。董事和经理人选的人事任免情况在人员任免的管理上，公司实施董事会领导下的总经理负责制，控股股东有研总院向公司推荐董事、经理人选均通过合法程序进行，董事会和股东大会作出人事任免决定均能有效执行，不存在干预本公司董事会和股东大会已经作出的人事任
27、免决定的情况。机构的独立性公司具有健全的法人治理结构。自 1999 年成立公司之时，公司设立了股东大会、董事会、监事会，聘任了总经理，并设置了相关职能部门。公司的日常经营管理工作由总经理负责，并通过总经理办公会议来讨论日常的决策工作。有研总院及其职能部门与本公司及公司职能部门之间不存在上下级关系。财务的独立性财务机构及制度的独立性公司按照企业会计制度建立了独立的财务管理制度和会计核算体系，并设立了独立的财务会计部门以规范财务会计制度，加强财务管理。公司的财务部门按照财务会计制度的规定，实行公司独立的财务收支和经营核算，无论从体系上还是运作上均保持了公司在财务上的完全独立。此外，公司还完善了各控
28、股子公司的财务制度，并规范了公司与各子公司之间的帐务往来及财务核算行为。银行账户的独立性公司开立了独立的银行账户。不存在与有研总院共用银行账户的情况，也不存在将资金存入大股东或其他关联方控制的财务公司或结算中心的情况。纳税的独立性公司独立纳税，持有北京市海淀区国家税务局颁发的的京国税京字110108710924187 号纳税登记证及北京市海淀区地方税务局颁发的地税京字110108710924187000号纳税登记证。公司财务决策的独立性公司能够独立作出财务决策；不存在控股股东、关联法人、个人干预公司资金使用及正常财务核算的情况；也不存在控股股东及关联方违规占用（包括无偿占用和有偿使用）公司资金
29、、资产及其他资源的情况。从上述情况来看，本公司与有研总院在业务、资产、人员、机构、财务方面做到五分开，公司具备完整独立的生产经营能力。(四)高级管理人员的考评及激励机制为更有效地发挥企业组织的能动性和增强企业管理核心的凝聚力，本公司还建立了一套较为完善的激励和约束机制。在收入方面，公司对高级管理人员试行年薪制，注重收入和经济效益、工作任务的完成情况挂钩，以提高高级管理人员工作积极性。七、股东大会情况简介 报告期内公司共召开两次股东大会：1、2001 年 3 月 20 日，公司召开 2001 年第一次临时股东大会。与会股东有研硅股 2001 年度报告10及股东授权代表共 6 人，代表股份 80,
30、145,745 股，占总股本 14,500 万股的55.27%，符合公司法和公司章程的规定，会议审议并以记名投票表决方式通过如下决议：（1）审议通过了关于增补公司董事的议案同意崔凤辉先生因工作需要辞去公司董事职务，增补周旗钢先生为公司董事。（2）审议通过了关于变更部分募集资金投向的议案 会议决议公告分别刊登在 2001 年 3 月 22 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。2、2000 年度股东大会于 2001 年 6 月 18 日在公司会议室召开。与会股东及股东代表 9 人，代表股份 80,067,500 股，占总股本 14,500 万股的 55.22%，符合公司法和公司章程的规定，会议以
31、记名投票表决方式审议并通过如下决议：（1）审议通过2000 年度报告和2000 年度报告摘要 （2）审议通过2000 年度董事会报告 （3）审议通过2000 年度监事会报告 （4）审议通过2000 年度利润分配方案 （5）审议通过关于公司符合增发新股条件的议案 （6）逐项审议并通过关于公司 2001 年申请公募增发不超过 4000 万股 A股的议案 （7）审议通过关于公司增发 A 股募集资金计划投资项目可行性的议案。（8）审议通过关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次增发新股一切有关事宜的议案 （9）审议通过关于本次增发新股决议有效期的议案本次增发新股的有效期为公司 2000 年度股东大会
32、通过之日起一年内有效。（10）审议通过关于增发新股前形成的未分配利润由本次增发新股后新老股东共享的议案 （11）审议通过关于公司前次募集资金使用情况的说明 （12）审议通过关于续聘北京兴华会计师事务所的议案会议决议公告分别刊登在 2001 年 6 月 19 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。八、董事会报告(一)公司本年度经营情况1、主营业务的范围及其经营情况 (1)公司主营业务范围是：单晶硅、锗、化合物半导体材料及相关电子材料的研究、开发、生产和销售；相关技术开发、技术转让和技术咨询服务；本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件
33、及技术的进口业务；进料加工和“三来一补”业务。(2)分产品类别的主营业务收入和利润构成 2001 年，受国际半导体市场下滑的影响，公司单晶硅和化合物半导体材料销售收入和盈利水平下降较大。单晶硅系列产品实现业务收入 6,657 万元，主营业务利润 1,628 万元；化合物半导体材料系列产品实现业务收入 924 万元，有研硅股 2001 年度报告11主营业务利润 371 万元；锗材料系列产品依然保持了良好的增长势头，实现业务收入 3,255 万元，主营业务利润 973 万元。2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 (1)国瑞电子材料有限责任公司 截止报告期末，本公司持有国瑞电子材料有限责任公司
34、 85%股权。该公司注册资本为人民币 3,500 万元，法定代表人崔凤辉先生，主营业务范围为：半导体及光电子材料、功能材料、高纯金属的生产、销售以及相关技术和设备的开发、转让、咨询。2001 年底该公司总资产 5,593 万元，2001 年度实现主营业务收入 924 万元，实现净利润 88 万元。(2)北京国晶辉红外光学科技有限公司 截止报告期末，本公司持有北京国晶辉红外光学科技有限公司 75%股权。该公司注册资本为人民币 1,000 万元，法定代表人杨润怀先生，主营业务范围为：红外光学材料、半导体材料、光纤材料、高纯金属、稀贵金属的生产、销售及相关技术服务。2001 年底该公司总资产 2,4
35、48 万元，2001 年度实现主营业务收入 3,255 万元，实现净利润 670 万元。(3)国泰半导体材料有限公司截止报告期末，本公司持有国泰半导体材料有限公司 65%股权。该公司注册资本为人民币 18,000 万元，法定代表人周旗钢先生，主营业务范围为：区熔硅晶（片）、重掺砷硅晶（片）和相关材料的研发、生产和销售为主。2001年底该公司总资产 21,880 万元，2001 年度实现主营业务收入 484 万元，实现净利润 96 万元。3、主要供应商和客户情况(1)主要供应商2 0 0 1 年公司向前五家主要供应商采购金额合计 2,8 8 4万元，占年度采购总额的 4 8%。(2)主要销售客户
36、2 0 0 1年公司向前五家主要客户销售金额合计 5,1 0 0万元，占年度销售总额的 6 5%。4、经营中出现的问题与困难及解决方案2001 年国际半导体市场一直处于下降态势，世界各大半导体生产厂商均受到了不同程度的影响。公司由于大直径硅单晶抛光片产业化项目刚刚在年初建成投产，还处于试生产阶段，使生产经营受到较大影响。针对以上问题和困难，为了最大限度保障股东利益，公司领导班子积极研究对策，实施了以下解决方案：(1)调整产品结构为了降低影响，公司领导班子积极研究对策，在充分发挥原有 4、5 英寸生产能力的基础上，采取多种措施节能降耗，使 4、5 英寸硅片生产线在产品价格降低的不利条件下，仍然保
37、持了去年同期的盈利水平。2001年，公司在产业结构调整上又有新举措，由于金鑫公司合资期限到期，公司为了加大区熔和重掺产品的发展力度，进一步吸引外资，充分利用北京市发展微电子产业的优惠政策，决定与香港凯晖控股有限公司合资成立国泰半导体材料有限公司，国泰公司的成立，不仅使公司的产业分工更加明晰，而且还为公司产业发展融资开辟了新的途径，公司生产基地的开工建设，将为实现半导体材料的国产化、本地化创造条件。有研硅股 2001 年度报告12(2)加大营销力度。在保持与以往合作伙伴良好关系的基础上，加强了对新市场的开拓力度。并积极与国外公司进行合作，为公司内外销市场的拓展开创新的局面。(3)进一步加强企业内
38、部管理。针对原材料价格上涨造成的影响，公司努力开拓原材料供应渠道和协作网络，同时引入竞争机制，继续严格控制原材料采购成本，降低固定成本。同时，还加大了对办公费用、经营费用、差旅费的管理，促使企业高效运作。(二)公司投资情况 1、报告期内公司无募集资金，前次募集资金的使用情况如下：公司于 1 9 9 9 年 1 月 2 1 日采用上网定价发行方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6,5 0 0 万股，扣除发行费用后实际募集资金约 5 4,1 5 0 万元。单位：万元序号承诺募集资金投资项目承诺投资额实际投资额备注14、5 英寸区熔硅单晶生产线技术改造项目4995.04812.3已完成26
39、英寸轻掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目4873.84936.3已完成35、6 英寸重掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目4873.85325.9已完成4直径 6 英寸线切割硅片生产线技术改造项目4994.05981.1已完成55、6 英寸硅单晶抛光片抛光和超净清洗工艺项目4996.05137.1已完成6大直径硅单晶抛光片产业化项目2135.03298.2已完成7水平砷化镓抛光片生产厂项目4998.03325.0已完成8光纤用四氯化锗产业化项目4814.0-变更9磷化镓晶片生产厂项目4987.0-变更10电力增容基础设施改造工程项目4900.0-变更11项目配套流动资金7583.47583.4541
40、50.040399.32、承诺项目的变更情况经公司第一届董事会第十六次会议审议和 2 0 0 1年第一次临时股东大会批准，公司决定对募集资金投向进行如下更改：放弃光纤用四氯化锗产业化项目和磷化镓晶片生产厂项目，并因国家政策的支持，公司不再实施电力增容基础设施改造工程项目，将节余资金中的 1 1,7 0 0万元与香港凯晖控股有限公司（U L T I M A T E V I C T O R Y H O L D I N G S L I M I T E D）共同组建国泰半导体材料有限公司，合资公司注册资本 1 8,0 0 0万元，有研硅股占 6 5%的股份，其余资金用于补充公司流动资金。合资公司已于
41、2 0 0 1年 6月 2 1日正式成立，位于北京市林河工业开发区，重点建设 6 英寸区熔硅单晶生产基地和重掺砷硅单晶生产基地。上述募集资金变更的原因已于公司第一届董事会第十六次会议决议中作了说明并予以披露，在程序上也经过了公司股东大会的批准。(三)公司财务状况有研硅股 2001 年度报告13指标名称2001年12月31日2000年12月31日增减比率总资产888,880,948.06 736,589,633.03 20.68%应收款项40,586,230.30 50,242,393.81 -19.22%存货138,879,932.53 78,471,088.51 76.98%长期投资4,00
42、0,000.00 9,336,619.33 -57.16%固定资产净额441,894,976.32 211,693,939.50 108.74%长期负债18,000,000.00 10,253,944.86 75.54%股东权益691,396,603.97 679,881,597.75 1.69%2001年1-12月2000年1-12月主营业务利润29,718,124.24 30,772,490.33 -3.43%净利润3,733,985.08 39,292,119.96 -90.50%说明：（1）存货比 2000 年末增加 76.98%，主要原因是国际半导体市场下滑造成公司产成品和半成品库存
43、增加；（2）长期股权投资比 2000 年末减少 57.16%，主要原因是 2001 年度子公司北京金鑫半导体材料有限公司清算结束。（3）固定资产净额比 2000 年末增加 108.74%，主要原因是本期在建工程转固；（4）长期负债比 2000 年末增加 75.54%，主要原因是本期向银行贷款1800万元；(5)净利润比 2000 年同期减少 90.50%，主要原因是受 2001 年国际半导体市 场影响，公司主营产品盈利水平下降及 2000 年净利润中含 1999 年度所 得税返还所致。.(四)生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响1、报告期内，公司继续享受免缴企业所得税的优惠政策。
44、2、中国加入世界贸易组织对公司未来经营活动的影响随着我国加入 WTO，国际先进产品、技术、工艺、设备和管理方法将全面进入我国，国际上的同行业公司如德国瓦克公司，日本三菱/住友、信越、日铁、东芝陶瓷和台湾 KINIK、PSIC 公司等，这些企业的经营管理更为国际化、市场化，规模经济程度更高，国内企业面临优胜劣汰的竞争，国外产品在技术、工艺和资金上的优势对本公司产品形成一定的冲击，但具体而言，本公司产品仍然具有很强的竞争力：(1)产品性能价格比相比较国外产品，我公司产品在价格上占有一定的优势，由于受国家优惠政策支持，公司在能源、税收等方面大大降低了成本，从而可以在性能价格比上对发达国家产品形成相对
45、优势。同时，公司将通过加强管理，降低管理费用，进一步降低公司产品成本。(2)关税加入 WTO 以后，主要原材料多晶硅的进口关税也将有一定程度的降低，同时，本公司产品的主要出口地关税的大幅下降将带来公司在海外市场销售量的迅速上升。针对以上情况，本公司将在积极开发高端产品、与国外厂商抗衡的同时，充分利用拥有自营进出口权的优势，加大出口力度，开拓海外市场，最终在价格、规模、品牌、质量、服务等方面形成独特的优势。(五)新年度的经营计划2002 年，为了适应中国加入 WTO 后国内市场国际化的竞争环境，公司将有研硅股 2001 年度报告14继续按照公司发展战略的定位目标，充分运用好“资金优势、技术优势、
46、管理优势”三大要素，围绕主营业务，优化产品结构，大力发展高新技术产品，进一步提高产品的附加值，主要经营计划如下：1、按照上市公司治理准则的要求，构筑科学、合理、规范的法人治理结构，保障公司规范、有效运作，切实保障股东权利，提升公司治理水平。2、进一步加大新产品的开发力度，根据市场需要，不断进行产品结构调整，提升公司核心竞争力。另一方面加大产品新技术开发以提高产品的附加值，避免在产品竞争上的低层次化、同质化。同时，公司将继续加大研发资金和人员的投入，使公司的技术始终处于国内国际领先水平。3加强企业科学管理，降低管理成本，提高管理效率。通过技术创新，提高产品质量，降低生产周期和生产成本，提高产品的
47、市场竞争力。4、进一步加强营销网络的建设，做好市场调研和售后服务，根据市场变化灵活调整营销策略，不断扩大市场占有率。5、充分利用资本经营手段，开展多元化经营，积极寻找新的利润增长点。6、加快机制创新，更新观念，建立高级管理人员的激励与约束机制，确保公司可持续、稳定快速地发展，为股东创造长期、稳定的利益回报。(六)董事会日常工作情况报告期内公司董事会共召开六次会议，会议情况及决议内容如下：1、2001 年 2 月 14 日召开了第一届董事会第十六次会议。会议审议通过了如下决议：(1)变更部分募股资金投向。(2)公司 2001 年工作任务及目标。(3)同意崔凤辉先生因工作安排辞去公司董事职务，建议
48、增补周旗钢先生为公司董事。(4)经公司总经理周旗钢先生提名、董事会审议，聘任陶森先生为公司副总经理。(5)为加快公司激励机制的建立，决定在公司高级管理人员中实行年薪制。(6)提请召开股东大会，.本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 2 月 16 日中国证券报、上海证券报和证券时报上。2、2001 年 4 月 4 日召开了第一届董事会第十七次会议。会议审议通过了如下决议：(1)审议通过了公司 2000 年度报告和年报摘要。(2)审议通过了公司 2000 年度董事会工作报告。(3)审议通过了公司 2000 年度利润分配预案：(4)审议通过了公司 2001 年度利润分配政策 (5)审议通过了关
49、于变更发出存货计价方法的议案 本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 4 月 7 日中国证券报、上海证券报和证券时报上。3、2001 年 5 月 11 日召开了第一届董事会第十八次会议。审议通过了如下决议：（1）审议通过了关于公司符合增发新股条件的议案；（2）审议通过了关于公司 2 0 0 1年申请公募增发不超过 4 0 0 0万股 A股的预有研硅股 2001 年度报告15案；（3）审议通过了关于公司增发 A 股募集资金计划投资项目可行性的议案；（4）审议通过了关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次增发新股一切有关事宜的预案；（5）审议通过了关于本次增发新股决议有效期的议案；本次增发新
50、股预案的有效期为公司 2 0 0 0 年度股东大会通过之日起一年。（6）审议通过了关于增发新股前形成的未分配利润由本次增发新股后新老股东共享的议案；（7）审议通过了关于公司前次募集资金使用情况的说明；（8）审议通过了关于续聘北京兴华会计师事务所的议案；（9）审议通过了关于召开 2 0 0 0 年度股东大会的议案 本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 5 月 13 日中国证券报、上海证券报和证券时报上。4、2 0 0 1年 7月 2 6日召开了第一届董事会第十九次会议。会议审议并通过以下决议：（1）审议通过了公司 2 0 0 1 年中期报告及摘要；（2）审议通过了公司 2 0 0 1 年中