1、 南京晨光航天应用技术股份有限公司 2 0 0 1年年度报告 南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第2 页 共2页 目 录 一、重要提示3 二、公司基本情况简介3 三、会计数据和业务数据4 四、股本变动及股东情况7 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况9 六、公司治理结构11 七、股东大会情况简介12 八、董事会报告13 九、监事会报告21 十、重要事项22 十一、财务报告23 十二、备查文件目录49 南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第3 页 共3页 一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
2、实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：南京晨光航天应用技术股份有限公司 中文名称简称：航天晨光 公司法定英文名称：N A N J I N G C H E N G U A N G A E R O S P A C E A P P L Y I N G T E C H N O L O G Y C O.L T D.英文名称缩写：H T C G （二）法定代表人姓名：孙 俊（三）公司董事会秘书：吴道琴 联系电话：0 2 5-2 4 1 3 0 7 8-2 0 4 3 或 2 4 4 1 1 6 3 传真：0 2 5-2 4 1 0 2 2 6 电子信箱：w
3、u d a o q i n 1 6 3.c o m 联系地址：南京市秦淮区正学路一号 证券事务代表：张智秀 联系电话：0 2 5-2 4 1 3 0 7 8-2 0 3 8 传真：0 2 5-2 4 0 7 6 5 6 电子信箱：z t a e r o s h i n y.c o m （四）公司注册地址：南京江宁经济技术开发区天元路 1 3 9 号 公司办公地址：南京市秦淮区正学路一号 邮政编码：2 1 0 0 0 6 公司网址：h t t p:/w w w.a e r o s h i n y.c o m 公司电子信箱：h t c g j l o n l i n e.c o m （五）信息披露
4、媒体：网站：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 定期报告刊登报刊：中国证券报、上海证券报 公司年报备置地点：公司证券投资部（六）公司股票上市地：上海证券交易所 A 股简称：航天晨光 A 股代码：6 0 0 5 0 1 （七）其他有关资料 本公司于 1 9 9 9 年 9 月 3 0 日在江苏省工商行政管理局办理了工商注册登记，领取了注册号为3 2 0 0 0 0 1 1 0 4 6 1 2 的企业法人营业执照，注册资本为 8,3 0 0 万元人民币，注册地点为江苏南京江宁经济技术开发区天元路 1 3 9 号，税务登记号码为 3 2 0 1 2 1 7 1 4 0 9
5、1 8 9 9。公司经中国证监会证监发行字 2 0 0 1 3 1 号文核准，于 2 0 0 1 年 5 月 2 4 日首次公开发行人民币普通股 4,0 0 0 万股，股票面值为 1 元人民币，本次增资发行后，公司于2 0 0 1 年 6 月 5 日在江苏省南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第4 页 共4页 工商行政管理局进行了首次注册登记变更，注册资本由此次增资发行前的 8,3 0 0 万元人民币变更为发行后的 1 2,3 0 0 万元人民币。公司聘请江苏天衡会计师事务所有限公司为公司的常年审计机构，其办公地址为南京市白下区正洪街正洪里东宇大厦 8 楼。三、会计数据和业务数据
6、摘要 （一）公司本年度主要财务指标 注：非经常性损益是指公司正常性损益之外的一次性或偶发性损益，本公司本期扣除的非经常性损益项目如下：金额（人民币元）1 利润总额4 0,5 7 2,4 3 5.3 6 2 净利润3 3,0 0 9,0 6 7.8 2 3 扣除非经常性损益后的净利润3 5,5 6 9,5 0 2.2 1 4 主营业务利润1 2 8,2 5 3,2 0 1.0 8 5 其他业务利润5 0 6,2 4 1.5 5 6 营业利润4 2,9 2 2,4 3 5.3 6 7 投资收益-5 2,2 6 0.4 8 8 营业外收支净额-3 4 1,9 6 0.1 4 9 经营活动产生的现金流
7、量净额1 8,4 2 8,9 9 2.6 4 1 0现金及现金等价净增加额2 4 5,8 1 5,4 1 8.0 9 本年度主要会计指标 （二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、加：罚款收入4 5,1 6 5.7 3 处理固定资产收益4 9,3 9 7.3 9 其他偶发性收入2 3,3 6 7.8 9 2、减：罚款及滞纳金支出5 5,9 9 0.0 0 处理固定资产损失4 4,9 9 8.2 6 其他偶发性支出2,5 7 7,3 7 7.1 4 3、非经常损益税后影响额-2,5 6 0,4 3 4.3 9 南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第5 页 共5页 2
8、 0 0 1 年追溯调整前追溯调整后追溯调整前追溯调整后主营业务收入4 4 1,2 6 5,5 3 8.1 8 3 5 9,5 2 4,4 9 3.5 0 3 5 9,5 2 4,4 9 3.5 0 2 8 7,8 0 8,9 9 7.8 9 2 8 7,8 0 8,9 9 7.8 9 净利润3 3,0 0 9,0 6 7.8 2 2 6,8 2 9,2 2 6.6 6 2 2,1 6 3,3 2 1.8 3 1 9,0 6 8,0 8 9.3 0 1 6,4 1 7,5 1 9.1 3 总资产7 9 2,7 4 6,4 3 5.6 7 4 2 4,8 1 8,8 0 0.0 3 4 1 3,
9、6 0 6,4 1 2.3 8 3 8 5,9 4 7,5 0 0.9 1 3 8 2,3 2 2,9 5 2.5 8 股东权益（不含少数股东权益）4 4 9,8 1 2,1 7 2.3 7 1 5 8,4 8 7,1 5 8.0 7 1 5 1,1 7 0,6 8 3.0 7 1 3 4,2 3 9,3 3 1.3 9 1 3 1,5 8 8,7 6 1.2 2 每股收益（2 0 0 1年为摊薄数）0.2 70.3 20.2 70.2 30.2 0每股净资产3.6 5 71.9 0 91.8 2 11.6 1 71.5 8 5调整后的每股净资产3.5 8 5 1.7 8 0 1.6 9 2
10、1.4 7 5 1.4 4 3 每股经营活动产生现金流量净额0.1 5 0 0.3 3 2 0.3 3 2 0.2 7 1 0.2 7 1 净资产收益率7.3 4%1 6.9 3%1 4.6 6%1 4.2 0%1 2.4 8%2 0 0 0 年1 9 9 9 年项 目 表中说明：“追溯调整后”栏为按财政部发布的新会计准则和制度及补充规定要求变更会计政策采用追溯调整后计算的指标（三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9号）要求披露的利润数据 单位：人民币元 全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润 1 2 8,2 5 3,2 0 1.0 82 8.5 1%3 9.9 9%
11、1.0 41.2 5营业利润 4 0,5 7 2,4 3 5.3 69.0 2%1 2.6 5%0.3 30.3 9净利润 3 3,0 0 9,0 6 7.8 27.3 4%1 0.2 9 0%0.2 70.3 2扣除非经常性损益后的净利润 3 5,5 6 9,5 0 2.2 17.9 1%1 1.0 9 0%0.2 90.3 52 0 0 1 年1 2 月3 1 日净资产收益率%每股收益报告期利润 南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第6 页 共6页（四）报告期内股东权益变动情况 项 目期初数本期增加本期减少期末数股本8 3,0 0 0,0 0 0.0 0 4 0,0 0 0,
12、0 0 0.0 0 1 2 3,0 0 0,0 0 0.0 0 资本公积4 2,8 9 5,2 0 0.0 0 2 7 5,9 6 5,3 4 9.3 6 3 4,0 8 5,6 2 5.7 5 2 8 4,7 7 4,9 2 3.6 1 法定盈余公积3,6 0 0,3 8 1.9 7 3,9 6 6,5 1 4.2 2 7,5 6 6,8 9 6.1 9 法定公益金2,6 6 7,7 5 5.8 3 3,2 4 4,6 6 0.8 5 5,9 1 2,4 1 6.6 8 未分配利润1 9,0 0 7,3 4 5.2 7 3 3,0 0 9,0 6 7.8 2 2 3,4 5 8,4 7 7.
13、2 0 2 8,5 5 7,9 3 5.8 9 股东权益合计1 5 1,1 7 0,6 8 3.0 7 3 5 6,1 8 5,5 9 2.2 5 5 7,5 4 4,1 0 2.9 5 4 4 9,8 1 2,1 7 2.3 7 表内变化说明：股本：公司经中国证监会证监发行字200131号文核准在报告期内首次发行人民币 A股40,000,000股；资本公积：公司股票首次发行价格为 8元，因发行新股产生股本溢价 264,290,000元和新股冻结资金利息 11,675,349.36元；根据财政部财企 2 0 0 0 2 9 5号、财政部财企 2 0 0 0 8 7 8 号及财政部财会 2 0
14、0 1 5 号文的规定，并结合南京市人民政府宁政发 1 9 9 8 2 7 8 号关于南京市进一步深化住房制度改革的实施方案的具体办法，经公司 2 0 0 1 年 4 月通过的董字 2 0 0 1 4号2 0 0 0年度股东大会决议同意,2 0 0 1 年度计提的尚未支付的 1 9 9 8 年 1 2 月 3 1 日前参加工作的无房老职工和住房未达标老职工一次性住房补贴。经公司 2000年度股东大会审议通过以资本公积 34,085,625.75元弥补老职工住房补贴的住房周转金。法定盈余公积：公司提取法定盈余公积 3,244,660.85元，子公司提取生产发展基金 481,235.58元，子公司
15、提取储备基金 240,617.79元。合计 3,966,514.22元。法定公益金：公司本期提取公益金 3,244,660.85元。未分配利润：报告期新增利润 33,009,067.82元，报告期分配：子公司提取储备基金240,617.79元，提取奖福基金 257,302.13元，提取生产发展基金 481,235.58元，母公司本期提取法定盈余公积金 3,244,660.85元，提取公益金 3,244,660.85元，报告期两次现金股利分红15,990,000元，合计 23,458,477.20元。南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第7 页 共7页 四、股本变动及股东情况（一）
16、股份变动情况表 单位：股 本次增减变动(+,-)股本结构 本次变动前 配股 送股 资本公积金转增股本 增发 其他 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 8 3,0 0 0,0 0 0 8 3,0 0 0,0 0 0 其中：国家拥有股份 境内法人持有股份 8 2,7 2 3,1 0 2 8 2,7 2 3,1 0 2 境外法人持有股份 其他 2 7 6,8 9 8 2 7 6,8 9 8 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 8 3,0 0 0,0 0 0 8 3,0 0 0,0 0 0 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 4 0,0 0 0,0
17、 0 0 4 0,0 0 0,0 0 0 4 0,0 0 0,0 0 0 2、境内上市的外资股 1、境外上市的外资股 2、其他 已上市流通股份合计 4 0,0 0 0,0 0 0 4 0,0 0 0,0 0 0 4 0,0 0 0,0 0 0 三、股份总数 8 3,0 0 0,0 0 0 4 0,0 0 0,0 0 0 1 2 3,0 0 0,0 0 0 （二）股票发行与上市情况 公司经中国证监会证监发行字 2 0 0 1 3 1 号文核准，于 2 0 0 1 年 5 月 2 4 日首次向社会公开发行人民币普通股 4,0 0 0万股，每股面值为 1 元人民币，发行价格为每股8 元人民币，并于同
18、年6 月1 5 日在上海证券交易所全部上市交易，股票简称“航天晨光”，股票代码“6 0 0 5 0 1”。(三)股东情况、报告期末公司股东总数为 1 8 3 8 7 户。、报告期末公司前十名股东持股情况 股东名称 持股数（股）持股比例（%）持股性质 南京晨光集团有限责任公司 8 1,6 8 0,0 0 0 6 6.4 1 国有法人股 上海航天汽车机电股份有限公司 7 1 3,4 6 3 0.5 8 国有法人股 上海欣诚物资贸易公司 4 1 0,5 0 0 0.3 3 流通股 上海申环实业公司 4 0 8,0 1 8 0.3 3 流通股 上海浦江咨询公司 3 7 0,9 0 0 0.3 0 流通
19、股 上海诚民实业公司 3 4 6,0 0 0 0.2 8 流通股 南京南瑞集团 3 2 9,6 3 6 0.2 7 国有法人股 杜 尧 1 3 1,8 5 6 0.1 0 7 发起人股 万来源 1 3 1,8 5 6 0.1 0 7 发起人股 北京中集房地产公司 1 0 5,2 0 0 0.0 8 6 流通股 注：南京晨光集团有限责任公司持有公司 6 6.4 1%的股份，为公司控股股东。其所持股份报告期内未发生变化，亦未发生股权质押、冻结等情况。上述法人股东不存在关联关系。南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第8 页 共8页、公司控股股东基本情况简介 公司控股股东南京晨光集团有限
20、责任公司前身为清朝洋务运动中创建的金陵机器制造局，诞生于 1 8 6 5 年，是中国近代民族工业的摇篮之一。新中国成立后，组建南京晨光机器厂。1 9 9 5年被列为全国 1 0 0 家现代企业制度试点单位，1 9 9 6 年 6 月改制为国有独资公司南京晨光集团有限责任公司。控股股东名称 南京晨光集团有限责任公司 经济性质 有限责任公司（国有独资）注册资本 贰亿贰仟玖佰万元整 住所 南京市秦淮区正学路 1号 法定代表人 陈孟荦 持有本公司 股份比例 南京晨光集团有限责任公司作为本公司的主要发起人之一，在本公司成立时持有8,1 6 8 万股国有法人股，占公司成立时总股本的 9 8.4 0 9 5
21、%。公司于 2 0 0 1年 5月 2 4日向社会公开发行人民币普通股 4,0 0 0万股并于同年 6月 1 5日在上交所正式挂牌上市后，公司的股本总额由原先的 8,3 0 0 万股增加为 1 2,3 0 0 万股，南京晨光集团有限责任公司现为持有本公司 6 6.4 0 6 5%股份的控股股东。经营范围 航天型号产品及其他地面设备生产、销售；普通机械设备及配件；电器机械及器材；电子产品及通信设备；仪器仪表；金属制品；汽车配件；体育器材；建筑材料；塑料制品制造、改装、维修、销售；金属材料；化工产品及原料；石油及制品销售；工艺美术品；古玩及珍藏品仿制；经国家（1 9 9 3）外经贸政审函字第 1
22、5 2 9 号文件批准经营进出口业务。环境、物理、化学特性测试分析；货物运输、仓储服务、房地产开发、物业管理；科技开发、咨询服务；提供劳务服务。（下设分支机构，其经营范围中已取得专项审批的，由取得专项审批的分支机构经营）。4、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东：无。南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第9 页 共9页 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓 名 性别 职 务 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 孙 俊 男 董事长 5 2 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 陈孟荦
23、男 董 事 5 8 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 杜 尧 男 副董事长 总经理 3 8 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 1 3 1,8 5 6 1 3 1,8 5 6 高汉华 男 董 事 6 0 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 尹惠芳 女 董 事 5 3 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 吴启宏 男 董 事 副总经理 3 9 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 宋兆昶 男 董 事 总工程师 5 9 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3
24、 0 0 0 李英德 男 董 事 6 1 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 1 3,1 8 6 1 3,1 8 6 柳一兵 男 董 事 4 0 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 陈蕴芝 女 监事会主席 54 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 林 岚 女 监 事 53 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 瞿建华 男 监 事 41 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 胡宁生 男 副总经理 49 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 邓在
25、春 男 总会计师 38 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 吴道琴 女 董事会秘书 53 1 9 9 9 9 3 0-2 0 0 2 9 3 0 0 0 南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第10 页 共10页 董事、监事在股东单位任职情况：1)董事长孙俊先生任公司控股股东南京晨光集团有限责任公司监事、党委副书记、纪委书记；2)董事陈孟荦先生兼任南京晨光集团有限责任公司董事长、总工程师；3)副董事长兼总经理杜尧先生兼任南京晨光集团有限责任公司副董事长；4)董事高汉华先生兼任南京晨光集团有限责任公司董事、总经济师；5)董事尹惠芳女士兼任南京晨光集团有限责
26、任公司董事、总会计师；6)董事李英德先生兼任上海航天局正局级调研员、上海航天汽车机电股份有限公司监事长；7)董事柳一兵先生兼任南京南瑞集团公司副总经济师；8)监事会主席陈蕴芝女士兼任南京晨光集团有限责任公司监事、审计法制部部长；9)监事瞿建华先生兼任上海航天汽车机电股份有限公司董事、副总经理。2、年度报酬情况 年度报酬的决策程序、确定依据：在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的报酬分为基本年薪和效益年薪。由董事会根据经营目标签订经营责任书。年终在业绩考评的基础上，经委托审计后予以兑现。在公司领取报酬的董事、监事和高管人员共 8人，年度报酬总额为63.8万元（含福利、补贴、住房津贴、保险及其
27、他津贴等），金额最高的前三名董事报酬总额为 26.8万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 28.3万元。在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员中，年度报酬总额在 7.5万元以下的有 4人，8万元至 9万元之间的有 3人，10万元至 11万元的有 1人。董事长孙俊，董事陈孟荦、高汉华、尹惠芳，监事陈蕴芝在股东单位南京晨光集团有限责任公司领取报酬和津贴；董事李英德、监事瞿建华在上海航天汽车机电股份有限公司领取报酬和津贴；董事柳一兵在南京南瑞集团公司领取报酬和津贴。上述董事、监事均未在公司领取报酬和津贴。3、报告期内公司董事、监事、高级管理人员离任情况 报告期内公司原董事长陈孟荦先生履行
28、公司上市时的承诺，辞去了公司董事长职务，仍担任本公司董事；孙俊先生当选为本公司董事长。无其他董事、监事、高级管理人员离任情况。（二）员工情况 1、人员结构：截止报告期末公司员工总数为 1388人，其中工程技术人员占 25.65%，职能管理人员占 9.51%，生产人员占 49.71%，销售人员占 11.6%，财务人员占 3.5%。2、员工教育情况：公司员工中，具硕士及硕士以上学历者共 12人，具本科学历者共 251人，具大、中专学历者共 396人，高中及以下学历者共 729人。3、公司重组时，原离、退休人员均剥离留在南京晨光集团有限责任公司，因公司全员参加了社会统筹养老保险，公司没有另外承担费用
29、。南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第11 页 共11页 六、公司治理结构 （一）本着保护股东合法权益的原则，公司建立了比较完善的公司治理结构，主要表现在以下几方面：1、股东与股东大会方面 公司平等对待所有股东，保证股东对公司重大事项的知情权和参与权；本公司章程中有完善的股东大会议事规则和决策程序，保证股东们规范、有效的参与公司治理；本公司与关联人之间的关联交易都本着平等、自愿、等价、有偿的原则进行，公司对关联交易的定价依据给予充分披露。关联股东按照规定回避关联事项的表决。2、控股股东与上市公司关系方面 控股股东南京晨光集团有限公司严格遵循法律、法规和本公司公司章程规定的要求和
30、程序参与本公司的治理，不存在控股股东越过股东大会和董事会直接对本公司的人事选举和生产经营进行干预的情况；本公司与控股股东实现了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，且不存在同业竞争。3、董事与董事会方面 本公司董事的聘任规范、透明，符合公开、公正、公平独立的原则；本公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求，董事会能够富有成效的进行讨论、决策；本公司董事忠实、诚信、勤勉地履行职责，并承担相应责任；本公司董事会严格按照公司章程中的董事会议事规则的规定召开会议，董事会秘书对会议情况认真组织了记录和整理，并将其作为公司重要档案妥善保存。4、监事与监事会方面 本公司监事会的人员和结构能够确保监
31、事会独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。本公司公司章程中规定了规范的监事会议事规则,董事、经理及其他高级管理人员积极配合监事会的召开，回答所关注的问题。5、绩效评价与激励约束机制方面 本公司经理人员的聘任采取公开、透明的方式，并明确了公司和经理人员的权利义务关系；公司正在研究制定股票期权激励计划，以吸引人才，促进公司的长远发展；本公司通过各种途径与债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康的发展，并对各利益相关者的合法权利给予了充分尊重。6、公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并主动、及时
32、地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。本公司的治理结构基本符合上市公司治理准则的要求，但由于各种原因公司尚未建立独立董事制度，现正在加紧筹备中。公司将不断完善治理结构，提高治理水平，更好的维护广大股东的利益。（二）独立董事履行职责情况 南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第12 页 共12页 公司尚未建立独立董事制度和设立董事会专门委员会，公司保证在相关法规的指定期限内做好这一制度建设工作。（三）公司与控股股东南京晨光集团有限责任公司在业务、人员、资产、机构、财务等各方面都做到了完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
33、1、业务方面：公司有独立的产、供、销系统，原材料的采购和产品的销售都由本公司自己完成，业务独立于控股股东。控股股东南京晨光集团有限公司恪守避免同业竞争的承诺，没有从事与本公司相同或相近的业务。2、人员方面：本公司有独立的人事及工资管理部门，公司总经理和其他高级管理人员没有在控股股东南京晨光集团担任除董事以外的其他职务。公司高级管理人员均在本公司领取薪酬。3、资产方面：本公司拥有完整的固定资产和无形资产，与控股股东的资产严格分开，并完全独立管理、运营。4、机构方面：本公司的董事会、监事会及其他内部机构完全独立运作。本公司有独立的管理机构，不受控股股东的指挥或影响。5、财务方面：公司设有独立的财务
34、机构，并且建立了独立的会计核算体系和财务制度，配备了专业会计管理人员，对财务收支及各项经济活动进行独立核算，并在银行独立开户，公司财务具有完全独立性。（四）高级管理人员的考评及激励机制的建立与实施 公司已初步建立了公正、透明的绩效考评制度和以经营目标责任考核评价为主的激励措施，并建立了以审计监督为中心的约束体制，通过基本年薪和效益年薪方式，以各项指标完成情况确定高管人员和分、子公司经理人的薪酬分配。为加速公司发展，树立人本观点，公司将对此不断加以完善。七、股东大会情况简介 报告期内公司共召开两次股东大会，即 2000年度股东大会和 2 0 0 1 年度第一次临时股东大会。一、2000年度股东大
35、会（一）通知、召集、召开情况：2001年 3月 1日公司发布召开 2000年度股东大会的通知，并于 2001年 4月 9日下午在上海召开。出席会议的股东及股东代表共持有表决权股份 8,3 0 0 万股，占本公司有表决权股份数的 1 0 0%。（二）本次股东大会通过的决议：本次股东大会通过了二年董事会工作报告、二年监事会工作报告、二年财务报告、二年利润分配方案、二一年财务预算方案、公司提取老职工住房补贴款的处理方案、关于续聘江苏天衡会计师事务所为公司常年审计机构的预案、公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则。（三）说明：由于本次股东大会在公司上市前召开，所以相关决议没有披露
36、。二、2 0 0 1 年度第一次临时股东大会：（一）通知、召集、召开情况：南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第13 页 共13页 公司一届六次董事会审议通过了关于召开 2001年度第一次临时股东大会的议案，定于2001年 9月 11日上午在南京召开。并于一届六次董事会决议公告之日发布召开本次临时股东大会的通知（详见中国证券报8月 10日第 49版、上海证券报8月 10日第 33版）。出席本次会议的股东及股东代表 7人，代表公司股份 83,001,000股，占公司总股份 123,000,000股的 67.48%，符合公司法和本公司章程的有关规定。（二）本次临时股东大会通过的决议
37、本次临时股东大会通过了关于扩增公司经营范围的预案、关于二一年中期利润分配的预案、关于用 8,5 0 0万元人民币购买国债的议案。本次临时股东大会决议公告刊登于 2 0 0 1 年 9 月 1 2 日中国证券报、上海证券报。三、报告期内公司没有选举、更换公司董事、监事。八、董事会报告 一、报告期内的经营情况（一）主营业务的范围及其经营情况 1、公司主营业务为航天及民用专用汽车系列产品、波纹管类系列产品和压力容器类产品的研发、生产和销售。2 0 0 1 年实现主营业务收入 4 4,1 2 6.5 5 万元，比上年同期增长 22.74%；实现净利润 3 3 0 1 万元，比上年同期增长 48.94%
38、，完成盈利预测目标的 109.38%。2、公司主要产品的市场占有率情况 占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的业务 a.公司专用汽车类产品主要有：为部队和航天产业系统服务的特种车辆、机场加油车、压力罐车、环卫系列车、普通油罐车以及在报告期内新开发的专用车等。2001年实现销售收入25,069.38万元，比去年增长 27.02%。b.公司波纹管类系列产品有适用于航天、冶金、石化、电力、汽车等行业用的金属软管、金属波纹补偿器和非金属补偿器，以及适用于居民住宅使用的小口径金属软管。2001年实现销售收入 19,057.18万元，比去年增长 17.5%。占公司主营业务收入或主营业务利润 10%
39、以上的主要产品情况 单位：万元 产品种类 产品销售收入 产品销售成本 平均毛利率（%）市场占有率（%）专用汽车 2 5,0 6 9.3 8 1 9,4 0 8.3 5 2 2.5 8 1 2 补偿器 1 1,5 7 1.1 6,9 6 0.9 3 9.8 4 1 1 金属软管 7,3 6 9.6 4,7 5 6 3 5.3 8 8 3、主营业务及其结构变化情况 2 0 0 1 年公司以市场为导向，大力开发新产品，通过多渠道合作方式，取得明显成效，其中2 0 0 1 年新产品现价为 2.2 7 亿元，占工业总产值的 4 2%。其中：2 0 0 0年 1 0 月公司与日本 M O R I T A
40、E C O N O S 公司签订了合资组建南京晨光森田环保科技有限公司，共同开发经营垃圾车和吸污车的协议（已在招股书中披露），2 0 0 1 年 2 月该公司注册成立并开始经营。为适应国内油品市场的变化，公司自行开发的新型加油车已投放市场。新型复合软管和炼钢生产专用金属软管适应市场需求，取得了用户认可，新增销售收入900万元。南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第14 页 共14页 通过托管南京天界公司部分经营性资产，进一步增强了压力容器产品开发能力和扩展生产资质，新增销售收入 1,351.24万元。全年压力容器产品总产量 5,004.3万元。以取暖供热水为一体的家庭用燃气热水炉
41、经过两年时间的研究，基本掌握了技术关键。产品已试销成功。改性沥青混炼设备专用车研制成功并实现销售，已应用于高速公路的建设；部队急需的特种油料车辆研制成功，并通过鉴定，为国防现代化作出了新的贡献。粉粒物料运输车被认定为 2001年度国家重点新产品。管道支架、直埋型补偿器获江苏省新产品金牛奖。高速切管机获国家实用新型专利，专利号为 2L00219665.7。公司“三力”牌加油车，“三力”牌不锈钢金属软管 2001年又荣获南京市名牌产品称号。公司“三力”牌商标 2001年通过了江苏省著名商标的复审。（二）主要控股公司及参股公司的经营情况和业绩：南京晨光东螺波纹管有限公司是公司与日本东京螺旋管制作所共
42、同出资成立的中日合资企业，注册资本 520.5万美元。公司拥有 62%的股权，截止 2001年 12月 31日，资产总规模为13,839.30万元，净资产 4,303.23万元。该公司属机械制造行业，主要从事金属补偿器和非金属补偿器的研制生产，是国内及亚洲最大的补偿器研制生产基地。2001年实现销售收入 11,571.1万元，实现净利润 970.23万元。南京晨光森田环保科技有限公司是公司与日本 MORITAECONOS公司共同投资设立的中日合资企业，注册资本 375万美元。公司拥有 58%的股权。截止 2001年 12月 31日资产总规模为2,795.92万元，净资产 2,745.21万元。
43、该公司于 2001年 2月成立，主要从事垃圾车、吸污车及其他垃圾处理和环保设备的研制、生产。通过技术引进、消化、吸收改善产品性能，采取国产化方式降低产品制造成本，形成产品核心竞争力。目前试生产产品已投放市场，其性能和造型等在国内属于先进水平。2001年实现销售1,089.5万元，净利润-358.52万元。因公司刚成立，生产线尚未全部建成，产品大部分部件都是国外进口件，成本高，生产销售规模不大，出现亏损。（三）主要供应商和主要客户情况 前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 1 6.7 8%。公司产品销售的前五名客户的总销售额为 6,9 4 8.5 6 万元，占总销售收入的比例为1 5
44、.7 5%。（四）在经营中出现的问题与困难及其解决方案 普通加油车市场竞争加剧，加油车采购有一部分采用集中采购，采购形式多样化，增加了公司经营压力。对此，公司一是加快产品创新，培育新的拳头产品；二是加强客户档案管理和分析，及时掌握目标客户群的需求，加强售后服务，巩固市场；三是采用价格倒推成本法降低制造成本，形成价格竞争优势。压力容器产品市场容量大，但受公司生产能力所限，无法完全满足用户需求。对此，公司一方面通过内部挖潜，重整力量，教育员工发扬航天精神，努力拼搏；另一方面加快技术改造，扩大生产能力，缓解了矛盾。为保证 2002年生产经营需要，公司于 2001年 12月 12日与南京天界机械股份有
45、限公司签订托管协议（公告于 2001年 12月 14日中国证券报、上海证券报），公司受托经营其部分经营性资产，促进压力容器产品发展。产品的竞争，实质是管理的竞争。针对公司还存在着的管理粗放现象，公司开展了精细化管理活动，组织成立精细化管理检查小组，对分、子公司经营管理运营情况进行了全面系统检查，发现问题及时制定整改措施，并跟踪督促，树立了全员管理意识，为进一步提高经济运行质量，增强竞争能力打下了基础。南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第15 页 共15页 因公司产品特点所致用户对产品货款一般采用分段支付方式，为防范风险，对此，公司一是制定了对客户资信评判制度，进行事前控制；二是
46、对营销人员实行回款终身责任制，采取赊帐担保办法进行事中控制；三是成立了“清欠中心”，对三年以上老欠款进行清讨。2001年共计收回老欠款 1016万元。（五）公司实际盈利与盈利预测的偏离情况 公司在公司股票发行招股书上披露 2001年公司主营业务收入预测目标为 44,954.38万元，实际完成 44,126.55万元，完成率达到 98.16%；主营业务成本预测目标为 31,634.34万元，实际为31,234.2万元，完成率为 98.74%；实现净利润 3 3 0 1 万元，比上年同期增长 48.94%，完成盈利预测目标的 109.38%。二、报告期内投资情况 1、募集资金投资情况：募集资金投资
47、项目情况：公司于 2001年 5月 24日经中国证监会证监发行字200131号文核准向社会发行人民币普通股 4000万股，共募集资金 30,429万元（扣除发行费用）。募集资金承诺投资项目的情况如下：金额单位：万元 序号 承诺投资项目 承诺投资 日期 项目 总投资 实际投资项目 实际 投资额 项目 进度 1 专用汽车技术开发中心及CIMS工程 2001-4-1 2,800 专用汽车技术开发中心及 CIMS工程 8 4 1.3 2 3 0.0 5%2 粉粒物料车生产线技术改造 2001-7-1 2,850 粉粒物料车生产线技术改造 1,4 0 6.2 9 4 9.3 4%3 吸扫车生产线技术改造
48、 2001-7-1 2,980 吸扫车生产线技术改造 1,2 7 3.6 0 4 2.7 4%4 压力容器生产线技术改造 2001-9-30 3,435 压力容器生产线技术改造 1 4 0.0 4 4.0 8%5 组建中日合资晨光森田环保科技有限公司 2001-3-30 1,800.9 组建中日合资晨光森田环保科技有限公司 1,8 0 0.0 0 1 0 0%6 大口径金属软管生产线技术改造 2001-6-30 2,985 大口径金属软管生产线技术改造 1 3 0.6 9 4.3 8%7 大口径塑料双壁波纹管 2001-9-30 3,900 大口径塑料双壁波纹管 8 特种管类生产线技术改造 2
49、001-10-30 12,500 特种管类生产线技术改造 合计 33,250.9 5,5 9 1.9 4 1 6.8 2%尚未使用的募集资金去向：公司募集资金于 2001年 5月 30日到帐，截止报告期末，募集资金已投入项目 5,591.94万元，尚未使用的募集资金 27,837.06万元，属于指定用途但尚未使用的资金，均为银行存款。2、项目变更情况：报告期内募集资金投资项目没有变更。3、非募集资金的投资、进度及收益情况：公司成立了泵阀、家用燃气热水炉等六个预先研究项目处进行新产品的开发和预先研究、试验，为满足所需条件，报告期已投资 310.26万元。营销网络建设和生产线改造支出 603万元。
50、4、项目目前进展情况：（1）专用汽车技术中心与 C I M S 工程建设项目 C I M S 工程建设已开始实施，完成了企业需求分析和 E R P、P D M 及 C A P P 软件调研与选型，项目已被列入江苏省信息化工程第二批试点企业，公司聘请了江苏省生产力促进中心与南京理工大学为技术服务队，负责项目的咨询与监理，提供技术保障。按照 需求牵引、效益驱动、总体规划、分步实施、重点突破、推广应用”的原则，在最短的时间内，建立起以企业内部网为主体的信息基础结构，实现 E R P、P D M、O A 等系统的集成，项目建南京晨光航天应用技术股份有限公司 2001 年报 第16 页 共16页 成后将