1、 东方集团股份有限公司 二一年年度报告 东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 1 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事刘庆余先生因病去世，其余董事均出席本次审议 2001 年年度报告的董事会。东方集团股份有限公司董事会 董事长：二 OO 二年四月二十七日 东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 2 目 录 第一章 公司基本情况简介.3 第二章 会计数据和业务数据摘要.4 第三章 股本变动及股东情况.5 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.7 第五章 公司治理
2、结构.8 第六章 股东大会情况简介.1 0 第七章 董事会报告.1 1 第八章 监事会报告.1 6 第九章 重要事项.1 7 第十章 财务报告.1 9 一、审计报告.19 二、会计报表.20 资产负债表.20 资产负债表（续）.21 利润及利润分配表.22 现金流量表.23 三、会计报表附注：.24 第十一章 备查文件目录.5 0 东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 3 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定名称 中文名称：东方集团股份有限公司 英文名称：ORIENT GROUP INCORPORATIAN 缩写：OGI 二、公司法定代表人：张宏伟 三、公司董事会秘书：关卓华 联系地址
3、：哈尔滨市南岗区花园街 235 号 电 话：0451-3666028 传 真：0451-3666030 0451-3643214 电子信箱： 四、公司注册地址：哈尔滨市平房开发区综合工业区 A-6 区域 1 栋 公司办公地址：哈尔滨市南岗区花园街 235 号 邮政编码：150001 公司国际互联网网址：http：/www.china- 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 公司登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：/ 公司年度报告备置地址：本公司证券部 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：东方集团 股票代码：600811 七、其他有关
4、资料 公司首次注册登记日期：1992 年 2 月 16 日 变更注册登记日期：2002 年 1 月 10 日 公司注册登记地点：哈尔滨市平房开发区综合工业区 A-6 区域 1 栋 企业法人营业执照注册号：2300001101285 税务登记号码：230109126965908 公司聘请的会计师事务所名称：北京中洲光华会计师事务所有限公司 地点：北京西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F105 室 东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 4 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据、业务数据（单位：人民币元）利润总额：238,248,516.20 净利润：163,194,0
5、01.75 扣除非经营性损益后的净利润：141,294,313.17 主营业务利润：383,961,908.46 其他业务利润：14,296,274.42 营业利润：110,718,427.79 投资收益：120,278,262.54 补贴收入：6,115,393.29 营业外收支净额：1,136,432.58 经营活动产生的现金流量净额：308,251,431.49 现金及现金等价物净增加额：470,056,530.62 注：“扣除非经营性损益后的净利润”中扣除项目：1、营业外收支净额 1,136,432.58 元；2、委托理财收益 20,763,256.00 元。二、截止报告期末公司前三年
6、的主要会计数据和财务指标 (单位:人民币元)1公司前三年财务指标 项目 2001 年 2000 年 1999 年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 1,734,829,764.70 976,910,794.40 976,910,794.40 980,875,188.89 609,318,618.73 净利润 163,194,001.75 184,395,800.46 1 62,871,169.99 155,785,392.47 164,510,199.47 总资产 7,060,095,780.12 5,367,862,255.47 5,280,292,451.18 3,627,32
7、2,125.66 3,565,950,414.45 股东权益 2,574,057,862.38 2,505,858,265.77 2,424,999,824.82 1,510,109,990.13 1,518,834,797.13 (不含少数股东权益)每股净资产 （摊薄计算）4.48 4.80 4.65 3.55 3.57 调整后的每股净资产 4.36 4.63 4.54 3.41 3.44 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.54 0.64 0.64 0.49 0.49 每股收益（全面摊薄）0.284 0.353 0.312 0.37 0.39 净资产收益率 6.34%7.36%6.72%
8、10.32%10.83%2按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求，计算的全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率和每股收益 报告期利润 净资产收益率 每股收益(元)全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 14.92%15.32%0.67 0.67 营业利润 4.3%4.42%0.19 0.19 净利润 6.34%6.51%0.28 0.28 扣除非经营性损 益后的净利润 5.49%5.64%0.25 0.25 三、股东权益变动情况(单位:人民币元)项目 期初数 本期增 本期减 期末数 变动原因 加 数 少 数 股本 521,897,045.00 52,18
9、9,705.00 574,086,750.00 资本公积转增股本 资本公积 1,345,227,063.88 52,189,705.00 1,293,037,358.88 资本公积转增股本 盈余公积 390,439,830.43 84,186,819.65 474,626,650.08 利润提取所致 法定公益金 87,557,283.28 1 6,837,363.93 104,394,647.21 利润提取所致 未分配利润 167,435,885.51 163,194,001.75 98,538,988.40 232,090,898.86 股东权益合计 2,424,999,824.82 299
10、,570,526.40 150,728,693.40 2,574,057,862.38 东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 5 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表（数量单位：股）本次变动增减（+、-）项目名称 本次变 动 前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 本次变 动 后 一、未上市流通股份 1.发起人股份 其中:国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已
11、上市流通股份合计 1 5 6,6 2 7,1 4 0 1 5 6,6 2 7,1 4 0 1 5 6,6 2 7,1 4 0 3 6 5,2 6 9,9 0 5 3 6 5,2 6 9,9 0 5 1 5,6 6 2,7 1 4 1 5,6 6 2,7 1 4 1 5,6 6 2,7 1 4 3 6,5 2 6,9 9 1 3 6,5 2 6,9 9 1 1 7 2,2 8 9,8 5 4 1 7 2,2 8 9,8 5 4 1 7 2,2 8 9,8 5 4 4 0 1,7 9 6,8 9 6 4 0 1,7 9 6,8 9 6 三、股份总额 521,897,045 52,189,705 5
12、 7 4,0 8 6,7 5 0 2、股票发行与上市情况 报告期末为止前三年公司未发行股票及衍生证券。报告期内公司实施了 2000 年度资本公积金转增股本方案，即以 2000 年末总股本521,897,045 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 1 股，转增股本后，公司股本总数为 574,086,750 元。股本结构未发生变化，其中：法人股股东持股比例为 30.01%、社会公众股持股比例为 69.99%。公司没有现存的内部职工股。二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 169,208 户 2、主要股东持股情况（前十名股东）名次 股东名称 本年内股份 年末持 占股本 增减变动 股数
13、（股）比例 东方集团实业股份有限公司 16,685,470 183,540,168 31.97%其中：未上市流通股份 15,662,714 172,289,854 已上市流通股份 1,022,756 11,250,314 同盛基金 5,001,550 0.88%同益基金 3,176,220 0.56%张宏伟 2,813,899 0.49%南京证券 1,862,504 0.33%刘庆余 1,821,708 0.32%刘学良 1,732,129 0.30%安 英 1,707,797 0.30%关国亮 1,534,862 0.27%李树仁 1,534,530 0.27%注 1：东方集团实业股份有限公
14、司是本公司的母公司。张宏伟系公司董事长，关国亮、东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 6 安英系公司董事。注 2：持有本公司 5%股份以上股东股份在本年度有以下质押：本报告期末,东方集团实业股份有限公司以其持有的本公司1 5 8 2 万股法人股及6 8 1 万股流通股进行了质押。三、控股股东情况 东方集团实业股份有限公司持有本公司 31.97%的股份，是公司的控股股东。东方集团实业股份有限公司成立于 1978 年，法定代表人：张宏伟；注册资本 40,342万元；经营范围：国际贸易、经济技术合作、对外工程承包、劳务输出、金融、房地产开发销售、物业管理；高科技产品开发、生产、销售；食品及农产
15、品的精深加工；资本经营、企业产权交易及重组等。报告期内控股股东未发生变更。四、实际控制人情况 公司的控股股东东方集团实业股份有限公司的控股股东为张宏伟、关国亮、安英等，实际控制人的基本情况如下：张宏伟：中国籍，4 7 岁，男，硕士，高级经济师。现任东方集团董事局主席、东方集团股份有限公司董事长、锦州港股份有限公司董事长、民生银行股份有限公司副董事长。现为全国政协委员、全国工商联副主席。关国亮：中国籍，4 1岁，男，博士，高级会计师、中国注册会计师。现任东方集团董事、东方集团股份有限公司董事、东方集团财务公司董事、锦州港股份有限公司董事、新华人寿保险股份有限公司董事长、黑龙江省青联副主席、中国青
16、年企业家协会副会长。安 英：中国籍，4 2岁，男，硕士，高级经济师。现任东方集团董事、东方集团股份有限公司董事兼总经理、东方城建开发公司董事长。哈尔滨市人大代表、民建黑龙江省委委员、黑龙江省政协常委、黑龙江省青企协会副会长、中国青年企业家协会副会长、黑龙江省房地产协会副会长。东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 7 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 性 年 职务 任 期 起 止 年初持 年末持 增减变 股东单位任职 别 龄 日 期 股数量 股数量 动原因 及期间 张宏伟 男 47 董事长 1999-2002 年 2,478,965
17、2,813,899 资本公积转增股本 董事局主席 99-2002 年 关国亮 男 41 董事 1999-2002 年 1,395,330 1,534,862 资本公积转增股本 董事 99-2002 年 安 英 男 42 董事兼 1999-2002 年 1,551,178 1,707,797 资本公积转增股本 董事 99-2002 年 总经理 刘庆余 男 58 董事 1999-2002 年 1,656,097 1,821,708 资本公积转增股本 赵 竑 男 47 董事 1999-2002 年 0 董事 99-2002 年 关卓华 男 46 董事会 1999-2002 年 0 秘书 池清林 男
18、54 监事 1999-2002 年 908,569 999,425 资本公积转增股本 葛伟光 男 37 监事 1999-2002 年 0 胡凤滨 男 45 监事 1999-2002 年 0 注：公司董事刘庆余先生因病逝世。二、年度报酬情况 本公司董事、监事中除监事葛伟光先生外均在本公司领取报酬。年度报酬在 20-25 万元区间的 1 人，10-15 万元区间的 1 人，5-10 万元区间的 4 人，5 万元以下的 2 人。在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 42.36 万元。监事葛伟光在公司的控股公司 锦州港股份有限公司领取报酬。三、公司员工数量、专业构成、教育程度情况 截
19、止 2001 年 12 月 31 日，公司共有在册职工 2,541 人，其中：销售人员 273、技术人员 766 人、财务人员 92 人、行政人员 171 人、生产人员 1,239 人。员工中具有大专以上文化程度的占员工总数的 60.96%。报告期内公司无离退休人员。东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 8 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 1992 年，公司设立时，召开的设立大会审议通过了公司章程、选举产生了公司首届董事会及监事会。随着相关证券法规的逐步完善以及证券法的颁布实施，经股东大会批准，公司多次修改完善了公司章程，并对股东大会、董事会和监事会的职权和议事规则进行了具体规定
20、，基本建立了符合上市公司要求的公司治理结构,切实保护了全体股东的合法权益。公司将根据相关证券法规、中国证监会及上交所有关上市公司治理的法律法规要求，不断健全和完善公司法人治理结构，依法规范运作。1、关于股东与股东大会 公司依法规范运作，确保股东享有平等地位，并能够充分行使股东拥有的一切合法权利。公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在指定的信息披露报纸上进行了及时、完整、准确的披露，确保所有股东享有知情权和参与权。股东大会作为公司的最高权力机构，严格按照股东大会规范意见的有关要求召集、召开股东大会，确保股东行使表决权；公司严格按照国家有关上市公司的法律法规和公司章程的规定，实行关联股东回避制度
21、，关联交易定价依据公平合理，决策程序规范，披露规范，未损害中小股东的利益。2、关于董事与董事会 公司董事的选举严格按照公司章程规定的董事选举条件和程序进行。公司董事能够认真学习有关法律法规，了解自身的权利、义务和责任，认真出席股东大会和董事会，并对所议事项明确表达意见，诚信、勤勉地履行职责。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事会严格按照法律、法规、公司章程及董事会工作制度的规定行使职权；董事会严格按照规定的规则和程序召开定期会议或根据需要及时召开临时会议，确保工作效率与科学决策；董事会秘书对会议认真记录、整理，并由出席董事和记录人在会议记录上签字，进行妥善保存；自中国证监会 3
22、7 号文发布以来，公司即着手进行建立独立董事制度的前期准备工作，因公司董事会将在 2002 年度进行换届选举，公司拟定在召开 2001年度股东大会时，将董事会换届选举工作与增加独立董事工作同时进行。3、关于公司监事会 公司监事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真学习有关法律法规，了解自身的权利、义务和责任，认真出席股东大会和监事会，并对所议事项明确表达意见，诚信、勤勉地履行职责。监事会严格按照法律、法规、公司章程及监事会工作制度的规定行使职权，对公司财务以及董事、经理和高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，维护公司和股东的合法权益，确保公司资产安全，规避经营风险；监事
23、会严格按照规定的规则和程序召开定期会议或根据需要及时召开临时会议，对会议认真记录、整理，并由出席监事和记录人在会议记录上签字，进行妥善保存。4、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了绩效评价标准与激励约束机制，高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律法规的要求。5、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、公司员工、消费者、供应商等公司利益相关者的合法权益。6、信息披露制度 公司指定董事会秘书及证券事务代表负责信息披露工作，接待股东的咨询与来访，向投资者提供公开披露的资料等。公司建立了信息披露制度，能够按照法律、法规和 公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并
24、保证所有股东均以平等的机会，通过经济、便捷的方式获得信息。二、公司与控股股东的五分开情况 公司与控股股东在业务、资产、人员、财务及机构方面已做到完全独立，具有面向市场东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 9 的自主经营能力。实行了与控股股东在人员、资产、财务的“三分开”。具体体现在：（1）业务方面：公司在允许的经营范围内，独立开展各项业务，并对公司进行管理。（2）资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立的采购和销售系统。高科技材料涉及的专利技术由公司独立拥有。（3）人员方面：公司设立专门的机构负责和管理公司的人事工作，并制订了一系列规章制度对员工进行考核和激励。
25、公司总经理、副总经理等高级管理人员均在上市公司领取薪酬。（4）财务方面：公司设有独立的财务部门，独立在银行开立帐户，独立纳税；财务人员均为专职人员，不存在兼职现象；按国家有关财经法规、会计制度建立完全独立的财务核算体系及财务管理制度，加强财务管理工作。并建立了独立的会计核算体系，严格按有关的会计制度的规定进行核算。（5）机构方面：股东大会为公司的最高权利机构，按照公司章程规定的权限行使职权；公司设董事会，对股东大会负责，按照公司章程规定的权限行使职权；公司设监事会，按照公司章程规定的权限行使职权；公司下设计划财务处、企业管理处、人力资源处、法律事务处、审计监察处、行政事务处六个处室，具体负责公
26、司的各项管理工作。东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 10 第六章 股东大会情况简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 公司于 2001 年 5 月 19 日在上海证券报和中国证券报同时刊登了董事会关于召开 2000 年度股东大会的公告。会议于 2001 年 6 月 19 日在哈尔滨东方大厦多功能厅召开。出席会议人数 30 人，代表股权数 151,305,894 股，占公司股本总额的 35.54%，符合公司法及公司章程的规定，中国证券监督管理委员会哈尔滨证券监管特派员办事处领导列席了会议。黑龙江高盛律师事务所吴岩、张迎泽律师列席会议并予以见证。二、股东大会通过或否决的决议及决议的信息
27、披露情况 会议以逐项记名投票表决方式，审议通过以下决议，并在 2001 年 6 月 20 日上海证券报和中国证券报上披露。1）审议通过了2000 年度董事会工作报告 2）审议通过了2000 年度监事会工作报告 3）审议通过了2000 年度财务决算报告 4）审议通过了2001 年度财务预算报告 5）审议通过了2000 年度利润分配预案 6）审议通过了2000 年度资本公积转增股本预案 7）审议通过了关于受让沈阳万众企业集团股份有限公司 55.5%股权的议案 8）审议通过了关于转让上海鑫品建筑装潢材料有限公司 51%股权的议案 9）审议通过了修改部分条款的议案 10）审议通过了发行可转换公司债券的
28、议案 三、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内，公司未发生选举、更换董事、监事情况。东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 11 第七章 董事会报告 一.公司经营情况 1、公司主营业务范围及其经营状况 主营业务范围：商业银行、人寿保险业务；建材连锁超市；电子商务；卫星网络通信服务；港口交通；高新材料和房地产开发等。公司经营状况回顾:2 0 0 1年公司充分发挥了行业互动和区域互补的链条产业布局的优越性，取得了良好的经营业绩。公司二一年度主营业务收入比二年同期（调整后）增长 7 7.6%，主营业务利润比二年同期增长 1 9.5%。公司具体经营情况如下：金融保险业：中国民生银行 2 0 0
29、1 年业绩有较大幅度提高，保持较高的成长性和盈利能力。新华人寿保险股份有限公司 2 0 0 1 年实现总保费收入 2 3 亿元，总资产达 5 9.9亿元，净资产 1 4.2 亿元。该公司现有业务价值比去年增长 4 8%。中国民族证券公司。2 0 0 1 年本公司参与投资组建，持有该公司 1 9.9 8%的股份，民族证券公司是在原中国民族国际信托投资公司改制的基础上发起设立的，注册资本 1 0 4 8 4 5 万元。组建成功后，民族证券公司将成为全国性综合类证券经营机构。建材流通业：“东方家园建材连锁超市”项目已树立了良好的品牌和形象，各标准店取得了良好的销售业绩。本年销售额比上年同期增长了 3
30、5.4%。信息产业：东方集团卫星网络技术有限公司 2001 年的远程教育项目开发取得初步成效，已签订了包括华中科大、浙江大学、西安交大、东北财大、东北农大、北京工大等院校的远程教育合同，在教育部批准的远程教育业务中占有 30%左右的市场份额。港口交通业：锦州港股份有限公司 2001 年完成吞吐量 1110.2 万吨，比上年度增长 10.4%。在交通部2001 年全国沿海主要港口吞吐量最新排名中，锦州港排名第 22 位。本年度为适应市场竞争的需要并为今后的发展而稳定货源市场，锦州港调整了经营策略，增加了部分低收入和低收益的货源，并对部分货种采取了降低费率的措施，致使锦州港 2001 年主营业务收
31、入降低。高新材料业：哈尔滨东大电工有限责任公司重点开展推进高科技产品的开发和铜基无银无镉电工触头产业化的工作，该项工作正在全面推进中。目前公司已形成了以交流接触器触头、断路器开关触头、铁路机车电器触头为主的产品系列；在新技术新产品的开发和研制方面，本年该公司开发了用于铁路内燃机车活塞、摩托车刹车片的增强铝合金材料和用于受电弓滑板的铜合金材料等高科技新产品。房地产开发业：本年度公司开发的“东方中山花园”项目，荣获中国房地产专业协会“2001 中国（东北）房地产成功经营模式典范推介著名品牌成功经营模式”称号，在组织该项目进户的同时，全力打造大型开发项目“欧洲新城”项目，该项目是哈尔滨市楼盘中的精品
32、，规划方案荣获国际建筑联盟“未来住宅精品楼盘”大奖，“欧洲新城”已成为哈尔滨商品房销售中的一大热点。2、主要控股公司及参股公司的经营情况与业绩 中国民生银行：中国民生银行于 1 9 9 6 年 1 月 1 2 日在北京正式成立。它是经国务院、中国人民银行批准的首家主要由非国有企业入股的全国性股份制商业银行。股本金为 2 2.5 亿元人民币,其中8 5%的股本来源于非国有企业。本公司持有其 7.5 1%的股份。中国民生银行自 1 9 9 6年开业以来,依托“新银行,新体制”的优势,遵循“打基础、上东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 12 规模、创特色、出效益”的发展战略和指导思想，以高科
33、技、中小型的民营企业为主要服务对象，全力扶持他们中的优势企业上规模、增效益。建行四年来，经过全行员工的共同努力，各项工作取得了骄人的业绩。开业当年即实现盈利，连续三年完成利润计划，存贷款稳定增长，产业规模不断扩大，并保持了良好的资产质量。截止 2 0 0 1 年末资产总额达到 1,3 8 8.9 8 亿元。新华人寿保险股份有限公司：新华人寿保险股份有限公司是经国务院同意，经中国人民银行批准，于 1996 年 8 月 22日正式成立的全国性股份制保险企业，公司注册资本 12 亿元人民币，法定代表人关国亮，注册地在中国北京，是由东方集团、北京市华远集团公司、宝山钢铁（集团）公司、神华集团有限责任公
34、司等十几家大中型国有企业和股份制企业依法发起设立，经营业务主要包括人寿保险、健康保险和意外伤害保险等。本公司持有其 1 0%的股份。截止 2 0 0 1年末资产总额达到 5 9.9 亿元。东方家园有限公司：东方家园有限公司成立于 1 9 9 8 年，注册资本 2 亿元人民币，法定代表人张宏伟，注册地在中国北京延庆经济技术开发区。公司经营范围：销售建筑材料、装饰材料、五金交电化工、化工轻工材料、建筑机械、家电、饮食炊事机械、卫生洁具、工艺美术品、机械电器设备、花卉、花肥、日用杂品；家居装饰；设备租赁（汽车除外）；承办展览展销会；信息咨询；技术转让；接受委托为企事业单位及个人提供劳务服务；零售公开
35、发行的国内版书报刊。经营品种达 3 万余种。是公司 2 1 世纪重点项目东方家园建材连锁超市在北京、东北地区的承办单位，本公司持有其 9 5%的股份。截止 2 0 0 1 年末资产总额达到 1 1.4 7 亿元。东方集团卫星网络技术有限公司：东方集团卫星网络技术有限公司成立于 1 9 9 9 年 1 2 月 9 日，注册资本 6,0 0 0 万元，公司是在北京中关村高新技术开发区内注册的高新技术企业，公司经营范围:电子商务、计算机及软件、通讯设备及网络产品的技术开发、技术转让、技术服务、计算机集成等项业务。目前公司已引进以色列吉莱特公司研究和制造的世界上最先进的卫星通讯设备，在国内建设和经营基
36、于用微机发射卡和接受卡为终端服务器的最新的 I P 多媒体卫星网络，为客户提供共享主站式的专网通讯服务，主要包括远程教学、商业电视会议、I n t e r n e t接入、企业电子商务等网络通讯服务。本公司持有其 6 0%的股份。截止 2 0 0 1年末资产总额达到 6,1 4 1.8 万元。锦州港股份有限公司：锦州港股份有限公司是 1 9 9 2年 1 2月 3 0日经辽宁省经济体制改革委员会“辽体改发 1 9 9 2 9 3 号”文件批准成立的股份有限公司,公司于 1 9 9 8 年 4 月 3 0 日至 6 月 1 9 日经国务院证券委 1 9 9 8 2 号文批准，以私募方式发行境内上
37、市外资股 1 1 1,0 0 0,0 0 0 股。经中国证券监督管理委员会“证监发行字 1 9 9 9 4 6 号”文批准于 1 9 9 9 年 5 月 7 日在上海证券交易所发行 6,0 0 0 万 A 股，成为一家兼有 A 股和 B 股的上市公司，截止目前，公司注册资本 9 4,6 5 0万元，法定代表人张宏伟，注册地址为辽宁省锦州市经济技术开发区锦港大街一段 1 号，位于渤海湾西北部的锦州湾内,是国内东北西部及内蒙东部最便捷、最经济的出海口。该公司属交通运输业，主要从事锦州港的运营和建设，本公司持有其 2 7.1 3%的股份，本年度实现收入 2 8,6 5 3 万元、实现净利润 4,8
38、1 7 万元。哈尔滨东大电工有限责任公司：哈尔滨东大电工有限责任公司是我公司与哈尔滨工业大学共同投资组建的高科技企业，成立于 1 9 9 7 年，注册资本 6,0 0 0万元，注册地点:哈尔滨开发区，公司经营范围:生产、销售交直流接触器、空气开关、铜基无银触头；开发无银触头相关产品。公司主要产品为各类铜基无银电工触头，该产品已被国家计委列为“新产品示范工程”。本公司持有其 5 8%的股份。截止 2 0 0 1 年末资产总额达到 1 5,1 5 6.6 万元。哈尔滨东方城市建设综合开发有限责任公司：哈尔滨东方城市建设综合开发有限责任公司成立于 1 9 8 8年，注册资本 2 0,0 0 0万元，
39、公司拥有建设部颁发的一级开发资质，并于 1 9 9 4 年获得黑龙江省房地产开发优秀企业榜首、于 1 9 9 7 年获得哈市小区开发杯竞赛优秀奖、于 1 9 9 9年荣获“哈市指标质量最佳房地产开发企业”称号，该公司开发的“中山花园小区”2 0 0 0年荣获哈市十大精品住宅小区及全国优秀住宅社区环境金奖。公司经营范围:按资质证书范围从事房地产开发；销售本公司开发的商品房；室内装饰。本公司持有其 1 0 0%的股份。截止 2 0 0 1 年末资产总额达到 1 0.5 3 亿元。3、经营中存在的问题及对策 东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 13 2 0 0 1 年，公司发展的外部环境发生
40、了深刻的变化，面对经济全球化和国家经济结构的战略性调整及中国加入 W T O 以后的新形势，以信息技术创新为特征的新经济对公司内部的流程重组和资源整合，提出了新的要求。如何使现有的产业与信息技术相融合，创造更大的价值，需要从公司的战略层面上来考虑动态的战略调整和产业的整合，以应对外部环境的变化。公司在实行投资控股管理体制的模式下，将更加注重公司治理结构的改善与作用发挥；以战略联盟的创新与管理为核心，通过公司经营理念、核心价值观以及行为规范的升华与重塑，形成有效运行的经营管理体系，保证公司长远发展目标的实现。具体对策是：1）继续贯彻公司发展战略，深化管理创新和经营创新。把战略联盟的创新与管理作为
41、公司发展战略的核心。公司坚信持久的竞争优势来自于比竞争更快的革新，通过管理创新和经营创新来保证企业持续健康发展。在管理创新上，通过创建既能适应本土文化和市场环境，又能和国际接轨的经营管理体制与机制，构筑新型的企业管理平台，吸引和凝聚更多的国际化优秀人才，形成一个强大的优秀团队；同时，通过划小核算单位，细化管理等手段，使公司向自我管理、主动管理转变，从而全面提升公司的管理水平。在经营创新上，通过在企业的经营过程中创建与其他企业和个人的联盟，并对这种联盟进行管理使其成为一项主要的核心业务，通过学习、合作、竞争来获得先进的技术和管理经验，建立起牢固的企业战略伙伴体系；并通过战略联盟迅速扩大企业规模和
42、市场规模，使企业的资源得到最优化的配置并创造更大的价值。2）注重相关产业的资源整合，形成互动与互补优势。继续确立以金融为龙头的产业格局，加大对银行、保险、证券等金融载体的投资力度，做大金融产业；通过加快东方家园的建店速度，形成东方家园专业化的经营管理模式；通过合作开发电子商务网络，采用卫星传输技术，将传统的建材行业与现代的电子商务手段有机结合，形成大型超市卫星专网，同时引入战略合作伙伴，提高边际效益，带动商业地产开发、培育电子商务，使连锁运营更加快捷、稳定。通过加大对信息产业的投入，把握政策变化和市场机会，整合市场资源；在卫星网络业务的拓展中加强同机构客户的合作，为东方家园的连锁业务经营提供强
43、大的通讯网络支持，加速公司物流与信息流的融合，店、网、星三位一体，为提高其在同业领域的竞争力注入高新技术含量；通过实施“加快油港建设、完善配套设施、增强港口功能、提高投资效益”的大商务战略，加大建设力度，实现港口吞吐量的稳步增长，形成以港口运输、仓储为主，以电信业务和生化科技为辅的发展格局；通过加大对房地产业的投资力度，在开发创建名牌小区的基础上，通过引入国内外知名的设计、施工、物业管理企业，创建和保持自己的品牌，使其在与东方家园项目的资源整合中，逐步做大商业地产和建材销售。二、公司投资情况 1、长期投资增减变化如下（单位：人民币元）：期初 本年增加 本年减少 期末 690,689,720.3
44、9 425,933,789.12 224,875,827.48 891,747,682.03 截止 2001 年 12 月 31 日，公司长期投资余额为 891,747,682.03 元，较上年净增加了201,057,961.64 元，增加了 29.1%。本年度长期投资增加 425,933,789.12 元，是由于本年度公司增加了对中国民族证券有限责任公司、新华人寿保险股份有限公司、沈阳万众企业集团股份有限公司、天龙国际投资控股有限公司、东方建筑装饰工程有限公司的投资所致。减少224,875,827.48 元，是由于本年度公司转让了部分子公司股权所致。2、被投资的公司名称 名 称 主要经营活动
45、 权益比例 中国民族证券有限责任公司 证券业务 19.98%新华人寿保险股份有限公司 保险业务 10%（本年度新增 2.49%）沈阳万众企业集团股份有限公司 建筑装饰材料经销 55.5%天龙国际投资控股有限公司 咨询、投资 100%东方建筑装饰工程有限公司 装饰工程 70%3、募集资金使用情况 公司实施的 2000 年度配股方案，共募集资金 53,296 万元，上一报告期使用 3,071 万元，在本报告期延续使用情况如下：单位：万元 募集资金承诺投资项目与实际投资项目异同、实际投资情况、项目进度 东方集团股份有限公司 2001 年年度报告 14 承诺投资项目 计划投资总额 实际投资项目 本期投
46、资 累计投资 项目投资进度 无银无镉合金材料项目 14,037 与计划投资项目一致 5,044.15 5,215.15 37.16%东方家园建材连锁超市项目 43,080 与计划投资项目一致 42,742 45,642 100%计划投资项目与实际投资项目一致的情况 a.无银无镉合金材料项目：本项目从 2000 年末筹建，计划投资 14,037 万元，截止报告期实际投资 5,215.15 万元。b.东方家园建材连锁超市项目：本项目自 2000 年末开始筹建，计划投资 43,080 万元，截止报告期实际投资 45,642 万元。4、报告期内非募集资金使用情况 报告期内公司运用非募集资金投资 39,
47、257.76 万元，其中：公司投资 4,191.36 万元受让了沈阳万众企业集团股份有限公司 55.5%股权。公司投资 20,950 万元参与组建中国民族证券有限责任公司，占其总股份的 19.98%。公司投资 2,000 万元受让了天龙国际投资控股有限公司 1 0 0%股权。公司投资 8,366.4 万元受让了新华人寿保险股份有限公司 2 9 8 8万股股权，使公司的持股比例由 7.51%增加至 10%。公司投资 3,500 万元成立东方家园建筑装饰工程有限公司，持有其 70%的股份。三、公司财务情况 （单位：人民币元）项 目 2001 年 2000 年 增减比例 主要原因 资产总额 7,06
48、0,095,780.12 5,280,292,451.18 33.71%合并报表范围变化所致 长期负债 1,054,600.000.00 282,100,000.00 273.84%所属子公司增加长期贷款所致 股东权益 2,574,057,862.38 2,424,999,824.82 6.15%利润增加所致 主营业务利润 383,961,908.46 321,429,240.19 19.45%公司经营规模扩大所致 净利润 163,194,001.75 162,871,169.99 0.2%公司经营规模扩大所致 四、新年度的业务发展计划 2 0 0 2 年，公司将继续贯彻既定的发展战略，以人才
49、为先导、金融为龙头、流通为纽带、实业为基础、卫星网络通讯为辅助，以中国大陆、香港、美国为支点，形成整体产业的资金流、物流、信息流三位一体的产业体系，实现行业互动和区域互补的互联网络式的发展。围绕实现发展战略目标，公司将在战略管理控制、产业经营能力、体制机制创新、人力资源开发、企业文化再造等方面明确重点，全力推进。1、在战略规划上，强化公司整体的战略管理和战略控制能力，重点加强投资管理、资产管理和股权管理和财务和审计监控。2、在产业经营上，重点以金融为龙头，逐步完成公司金融控股集团的战略架构；东方家园以北京市场为重点和中心，形成全国性网络，逐步完成东方家园发展的战略布局，构筑公司未来的核心产业；
50、同时，做好公司的资产和业务重组，通过实现投资收益并以此来支持集团产业的发展，从而提高公司的品牌和形象。3、实施人才结构调整战略。从公司到各产业，从体制、机制的创新到产业调整和战略布局，都要体现人才战略的调整，只有这样，才能在机制与体制上进行创新。2002 年公司管理工作的重点是强化体制与机制的创新、人才结构调整和新的团队建设。五、董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 公司第三届董事会于 2 0 0 1 年 4 月 8 召开了第八次会议，会议审议并通过了“2 0 0 0 年度董事会工作报告”、“2 0 0 0年度总经理业务工作报告”、“2 0 0 0年度财务决算和 2 0 0 1年