1、一级造价工程师一级造价工程师-案例分析（土木建筑）案例分析（土木建筑）第 1页第第 0101 讲讲工程索赔工程索赔本章授课思路：本章考试大纲基础知识点与专项训练教材典型综合案例与应具备的相关知识点解析一、本章考试大纲一、本章考试大纲1.工程合同价款的约定与调整起因；2.工程变更的处理；3.工程现场签证的处理；4.工程索赔的内容与分类；5.工程索赔成立的条件与证据；6.工程索赔程序；7.工程索赔文件的组成；8.工程索赔的计算；9.工程合同争议的处理。本章综合题型特点：3（三种进度表现形式：双代号、时标、横道图）3 个（三种情况的处理：索赔、变更、签证）二、基础知识点与专项训练二、基础知识点与专项
2、训练基础知识点包括：1.工程索赔2.工程变更3.工程签证4.国际工程合同管理基础知识点一：工程索赔1.目标：掌握索赔的概念、成立的条件、程序与内容，重点掌握索赔工期及费用的计算。2.索赔的概念索赔是指有合同的双方有合同的双方，在履行合同的过程中有损失发生，无过错、无责任、不应承担风险的一方要求另一方补偿的一种经济行为。3.索赔成立的条件索赔成立的条件（承包人向业主方）（1）与合同比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；（2）造成费用损失不是由于承包商的过失引起的；（3）造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；（4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。4.索
3、赔的程序（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后的 2828 天内天内，向发包人提交索赔意向通知书，说明发生索赔事件的事由。承包人逾期未发出索赔意向通知书的，丧失索赔的权利。（2）承包人应在发出索赔意向通知后发出索赔意向通知后 2828 天内天内，向发包人正式提交索赔报告。索赔报告应详细说明索赔理由和要求，并应附必要的记录和证明材料。提出索赔申请后，承包人应抓紧准备索赔的证据资料。（3）索赔事件具有连续影响的，承包人应继续提交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录。（4）在索赔事件影响终了后的 28 天内，承包人应向发包人提交最终索赔报告，说明最终索赔要求，并应附必要的记录和证明材料。
4、5.索赔的内容说明：承包人向业主索赔的内容，包括工期与费用工期与费用；总承包人向专业承包、劳务分包、材料供应商、机械租赁公司索赔的内容只有费用只有费用。启晨教育QQ502525204一级造价工程师一级造价工程师-案例分析（土木建筑）案例分析（土木建筑）第 2页（1）工期：业主的责任且延误的时间超出某工作的总时差，超出部分可索赔。（2）费用：一般是业主的责任，合理的费用都可索赔。先计算人材机，再考虑其他费用（如管理费、利润、规费、税金）。人工费。注意区别人工的工作状态与窝工状态工作状态与窝工状态，分别按工作状态与窝工状态的费用计算。材料费，按背景取费。机械费。首先区分机械类别：自有机械自有机械、
5、租赁机械租赁机械，再判别工作台班与闲置台班。自有机械工作时按工作台班自有机械工作时按工作台班计，闲置时按折旧或降效考虑；租赁机械均按租赁费计计，闲置时按折旧或降效考虑；租赁机械均按租赁费计。管理费。根据背景合同的约定，工作状态按正常管理费率计取工作状态按正常管理费率计取；窝工状态可以不考虑，如考虑，管理费率比正常工作状态低，或根据背景的要求，区分是业主的责任事件还是风险事件，酌情计取。利润。工作状态考虑，窝工状态不考虑工作状态考虑，窝工状态不考虑。规费、税金，属于不可竞争费，不管何种工作状态，都应计取属于不可竞争费，不管何种工作状态，都应计取。6.常见索赔事件（站在总承包人的角度，与业主签订的
6、合同）（国内工程项目）（1）索赔成立的索赔成立的（属于建设单位应承担的责任）：业主采购的材料不及时或质量不合格；地质条件变化；图纸晚到、错误；工程复检时质量合格；一周内非承包商的原因造成停水停电累计 8 小时等。（2）索赔不成立的索赔不成立的（属于承包人应承担的责任）：施工方采购的材料不及时或质量不合格；工程质量不合格；施工机械损害、大修、经修；工程复检时质量不合格等。（3）不可抗力包括不可抗力和清理现场不可抗力和清理现场两阶段，分段研究。不可抗力期间的工期可顺延不可抗力期间的工期可顺延，费用各自承担费用各自承担。工程实体的损坏、运进现场主体材料的损失、业主方或第三方人员的伤亡等属于业主承担。
7、窝工费、施工方机械的损失、周转性材料的损失、施工方人员的伤亡、施工方临设等属施工方承担。清理现场的工期及费用由业主承担清理现场的工期及费用由业主承担。说明：2013 版清单与 2017 版合同示范文本对不可抗力的处理原则有区别。（4）共同延误情况下的工期与费用损失，由责任事件发生在先者承担共同延误情况下的工期与费用损失，由责任事件发生在先者承担。7.专项训练【案例二】背景：某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）按照建设工程施工合同（示范文本）GF2013 签订了某项工业建筑的地基处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施
8、工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程首先向监理人申请质量验收，取得质量验收合格文件后，向监理人提出计量申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。问题：1.在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理人认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向业主提出计量付款的要求，但遭到监理人的拒绝。试问监理人拒绝乙方的要求合理否？为什么？2.在工程施工过程中，因图纸差错监理人口头要求暂停施工，乙方亦口头答应。待施工图纸修改后，乙方恢复施工。事后监理人要求乙方就变更所涉及的工程费用
9、问题提出书面报告。试问监理人和乙方的执业行为是否妥当？为什么？工程变更部分合同价款应根据什么原则确定？3.在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质启晨教育QQ502525204一级造价工程师一级造价工程师-案例分析（土木建筑）案例分析（土木建筑）第 3页勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和甲乙方施工现场办公用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时进行工程清理和修复作业。为此乙
10、方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问监理人应如何处理？4.在随后的施工中又发现了较有价值的出土文物，造成乙方部分施工人员和机械窝工，同时乙方为保护文物付出了一定的措施费用。请问乙方应如何处理此事？正确答案问题 1：答：监理人的拒绝合理。其原因：该部分的工程量超出了施工图的要求，一般来讲，也就超出了工程合同约定的工程范围。对该部分的工程量监理人可以认为是乙方保证施工质量的技术措施，一般在甲方没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。问题 2：答：（1）监理人和乙方的执业行为不妥。因为根据中华人民共和国合同法和建设工程施工合同（示范文本）的有关规定，建设工程合同应当采
11、取书面形式。合同变更是对合同的补充和更改，亦应当采取书面形式；在应急情况下，可采取口头形式，但事后应以书面形式予以确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，因口头形式协议很难举证，只能以书面协议约定的内容为准。本案例中甲方要求暂停施工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在双方发生争议时，只能以原书面合同规定为准。（2）根据施工合同（示范文本）规定，应按照下列原则调整：1）已标价工程量清单或预算书中有相同项目的，按照相同项目单价认定；2）已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目的单价认定；3）变更导致实际完成的变
12、更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工程量的变化幅度超过 15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按照合理的成本与利润构成的原则，由合同当事人商定（或确定）变更工作的单价。问题 3：答：监理人应对两项索赔事件作出处理如下：（1）对处理孤石引起的索赔，这是地质勘探报告未提供的，施工单位预先无法估计的地质条件变化（不利的物质条件），属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。（2）对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的工期延长和费用损失不能给予补偿
13、。2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。根据合同约定，属于甲方提供的道路和管线被冲坏，应由甲方承担；属于乙方自行接引的道路和管线被冲坏，应由乙方承担；被冲坏的甲方施工现场办公用房以及已施工的部分基础、被冲走的部分材料、工程清理和修复作业等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备、受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置、冲坏的乙方施工现场办公用房等经济损失应由乙方承担；工期应予顺延。问题 4：答：发现出土文物后，承包人应采取合理有效的保护措施，防止任何人员移动或损坏上述物品，立即报告有关政府行政管理部门，并通知
14、监理人。同时，就由此增加的费用和延误的工期向监理人提出索赔要求，并提供相应的计算书及其证据。【案例六】启晨教育QQ502525204一级造价工程师一级造价工程师-案例分析（土木建筑）案例分析（土木建筑）第 4页背景：某工程项目采用了单价施工合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地 4 公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地 20km 的供砂地点采购。而在一个关键工作面上又发生了 4 项临时停工事件：事件 1：5 月 20 日至 5 月 26 日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；事件 2：应于 5 月 24 日交给承包商的后续图纸直到 6 月 10 日早才
15、交给承包商；事件 3：6 月 7 日到 6 月 12 日施工现场下了罕见的特大暴雨；事件 4：6 月 11 日到 6 月 14 日该地区的供电全面中断。问题：1.承包商的索赔要求成立的条件是什么？2.由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第 3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每立方米提高 5 元的索赔要求。该索赔要求是否成立？为什么？3.若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班价格计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理？如不合理应怎样计算？4.承包商按规定的索赔程序针对上述 4 项临时停工事件向业主提出了索赔，
16、试说明每项事件工期和费用索赔能否成立？为什么？5.试计算承包商应得到的工期和费用索赔是多少（如果费用索赔成立，则业主按 2 万元/天补偿给承包商）？6.在业主支付给承包商的工程进度款中是否应扣除因设备故障引起的竣工拖期违约损失赔偿金？为什么？正确答案问题 1：答：承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：（1）与合同相比较，已造成了实际的额外费用和（或）工期损失；（2）造成费用增加和（或）工期损失的原因不是由于承包商的过失；（3）造成的费用增加和（或）工期损失不是应由承包商承担的风险；（4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。问题 2：答：因供砂距离增大提出的
17、索赔不能被批准，理由是：（1）承包商应对自己就招标文件的解释负责；（2）承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；（3）作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。问题 3：答：不合理。因窝工闲置的设备按折旧费或停滞台班费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调作其他工作时工效降低的损失费用；一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算这一部分损失，而且只按成本费用计算，不包括利润。问题 4：答：事件 1：工期和费用索赔均不成立，因为设备故障属于承包商应承担的风险。事
18、件 2：工期和费用索赔均成立，因为延误图纸交付时间属于业主应承担的风险。启晨教育QQ502525204一级造价工程师一级造价工程师-案例分析（土木建筑）案例分析（土木建筑）第 5页事件 3：特大暴雨属于双方共同的风险，工期索赔成立，设备和人工的窝工费用索赔不成立。事件 4：工期和费用索赔均成立，因为停电属于业主应承担的风险。问题 5：答：事件 2：5 月 27 日至 6 月 9 日，工期索赔 14 天，费用索赔 14 天2 万/天28 万元。事件 3：6 月 10 日至 6 月 12 日，工期索赔 3 天。事件 4：6 月 13 日至 6 月 14 日，工期索赔 2 天，费用索赔 2 天2 万/天4 万元。合计：工期索赔 19 天，费用索赔 32 万元。问题 6：答：业主不应在支付给承包商的工程进度款中扣除竣工拖期违约损失赔偿金，因为设备故障引起的工程进度拖延不等于竣工工期的延误。如果承包商能够通过施工方案的调整将延误的时间补回，不会造成工期延误，如果承包商不能通过施工方案的调整将延误的时间补回，将会造成工期延误，所以，工期提前奖励或拖期罚款应在竣工时处理。启晨教育QQ502525204