1、 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 1 页 共 18 页 顾客导向过程(COP)顾客导向过程(COP)（1）报价/合同/订单确认过程 C1（1）报价/合同/订单确认过程 C1 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程
2、和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)报价/合同/订单确认过程 C1 客户的生产计划 顾客的要求（包括合同和订单）与产品有关的法律法规要求 公司的要求 顾客指定的特殊特性 已接受的报价 签订的合同 确认的订单 订 单 确认率 合同评审控制程序 输入：1、抽 201
3、7 年 01 月 26 日格特拉克于都分公司发于的 2 月份生产计划书。2、2017 年 1 月份格特拉克的质量协议书 输出：1、在接到生产计划书后在 1 月 27 日对其评审，于 27 日签订订单 2、10.1.5 日建立合同评审表对与格特拉克的质量协议书进行评审。绩效指标：订单确认率 90%实际达成：100%审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 2 页 共 18 页 顾客导向过程(COP)顾客导向过程(COP)（1）过程设计开发过程 C2（1）过程设计开发过程 C2 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
4、是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进
5、一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)过程设计开发过程C2 产品设计输出数据 生产率、过程能力、成本的目标 顾客要求（若存在）以往的开发经验 转化后的产品图纸 确定的技术要求和材料规范 过程流程图 平面布置图 PFMEA 控制计划 工艺作业卡 检验作业卡等 顾 客 工程 规 范及 时 评审时间 初 始 过程 能 力指数 PPK 产 品 质 量先 期 策 划控制程序 工程更改控制程序 抽查格特拉克于都分公司 GEA5/GEA5-SMR305387/三档齿轮 1、输入：顾客提供工艺付图、三档齿轮图号为 GEA5-SMR305387/离合器壳体的加
6、工图纸图号为：N-1601311-01A 质量检验卡片，顾客工程规范评审表，协议（合同），输入符合要求。抽查格特拉克于都分公司中间轴粗车图图号为 Y1W/24131-63BA0 2、输出：a、技术编制产品图 GEA5-SMR305387、B、技术部人员编制过程特殊特性清单 c、编制产品生产的过程流程图 d、编制过程的 FMEA 对制造过程进行失效模式的分析。E、编制试产的控制计划对试产的过程进行控制。F、编制过程控制的机械加工工序卡片 G、编制 MSA 分析的计划对测量系统进行研究，判定测量系统的误差是否在可接受的范围之内。结果分析在可接受的范围之内。H、对过程的研究制定 PPK 研究计划，过
7、程能力符合要求。以上输出均满足要求。3、绩效指标：顾客工程规范及时评审时间 10 天；实际：1-2 初始过程能力研究 Ppk=1.721.67。实际：1.69 审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 3 页 共 18 页 顾客导向过程(COP)顾客导向过程(COP)（1）产品和过程确认过程 C3（1）产品和过程确认过程 C3 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训
8、）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)产品和过程确认过程 C3 转化后的产品图纸 确
9、定的技术要求和材料规范 过程流程图 平面布置图 PFMEA 控制计划 工艺作业卡 检验作业卡等 小批量产品 PPAP资料 PPAP一次 通 过率（顾客有PPAP要求时）新 产 品送 样 一次 通 过率（顾客无 PPAP要求时）生产件批准控制程序 查 经 纬 汽 车 零 部 件 公 司 输 入 轴JW5F18-1701101 的 PPAP 资料 输入 1、相关材料产品和过程的要求已被确定。2、查 PSW 材料填写规范且得到顾客的批准。全尺寸检验报告符合顾客的要求，材料、性能均符合顾客的要求。3、产品开发输出的资料。输出 1、得到客户承认的 PSW 资料。3、绩效指标：新产品送样一次通过率：90%
10、实际：100%审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 4 页 共 18 页 顾客导向过程(COP)顾客导向过程(COP)（1）产品生产过程 C4（1）产品生产过程 C4 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相（2）顾客相关的管
11、理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)产品生产过程 C4（白班）生产计划/生产日报表工令单 控制计划 产品图纸 工艺作业卡 检验作业卡 完好的设备和工装 具备能力的人员 合格的原材料/零配件/辅助材料 合格的量检具和试验设备 适宜的工作环境
12、生产的合格产品 生 产 计划 达 成率 成 品 一次 交 验合格率 产 品 报废率 生产过程控制程序 输入：1、抽制造部编制 2016 年 11 月份的生产计划安排，计划在 11 月8 日生产三档齿轮加工的数量为 933PCS，2、生产条件具备：合格人员 生产设备和工装 合格材料 有作业指导书和控制计划 输出：1、在生产计划中记录生产合格数量。绩效指标：生产计划达成率 90%实际：97%成品一次交验合格率 90%实际：98%产品报废率700PPM 实际 457-687PPM 审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 5 页 共 18 页 顾客导向过程
13、(COP)顾客导向过程(COP)（1）产品交付过程 C5（1）产品交付过程 C5 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相
14、关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)产品交付过程 C5 合同及订单要求 送货交接单 检验试验记录(顾客要求时)合格的运输供方 包装要求 服务要求 至顾客的产品 相关服务资料 交 货 达成率 交 付 产品 PPM 交付与服务控制程序 产品防护控制程序 输入：1、抽 2017 年 1 月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的GEA5-SMR305387 订单数为：3074 其
15、中 1 月 11 日交货数量为 1466 个。2、抽 2017 年 2 月的生产订单计划，格特拉克于都分公司下的GEA5-SMR305387 订单数为：2318 其中 2 月 22 日交货数量为 822 个 输出：1、抽查制造物流部在2017年1月11日开具产品发货单1466件。2、抽查制造物流部在 2017 年 2 月 22 日开具产品发货单 822 件。3、绩效指标：交货达成率：100%，际达成 100%；交付产品 PPM700PPM；实际达成小于 600。审核员 被审核部门代表 内审组长 dd 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 6 页 共 18 页 顾客导向过程(COP
16、)顾客导向过程(COP)（1）顾客反馈和服务过程 C6（1）顾客反馈和服务过程 C6 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6
17、）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)顾客反馈过程 C6 顾客抱怨/顾客反馈 交付零件的质量性能 顾客生产中断包括外部退货 按 计 划 交 付 的 业 绩(包括附加运费情况)关于质量或交付问题的顾客通知 制造过程的业绩 顾客满意度调查表 顾客满意度自评表 8D 报告 纠正预防措施表 顾客满意度评价报告 顾 客 满意度 顾 客 抱怨 顾客满意度控制程序 顾客抱怨控制程序
18、输入：1、抽查2017年4月28日格特拉克赣州分公司对本公司投诉中间孔偏位质量事故。2、抽查 2017 年 3 月份对格特拉克于都分公司进行客户满意度调查，并回收客户满意度调查表。输出：1、2017 年 4 月 28 日接到客户关于中间孔偏位的质量事故 8D 状态报告，组成相应的质量事故小组对此问题的解析并作出相应的措施，与 2017 年 4 月 20 日回复客户。2、对回收的客户满意度调查，并且进行有效的分析。绩效指标：顾客满意度85 分实际 91.88 分 顾客抱怨件数小于 6 件实际 1 件 审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 7 页 共
19、 18 页 顾客导向过程(COP)顾客导向过程(COP)（1）应用于所有顾客导向过程（1）应用于所有顾客导向过程 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效
20、指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)经营计划控制过程M1 顾客要求 公司内部要求 市场数据分析和 SWOT分析 各部门数据分析以及实际状况 质量方针和质量目标 长期经营计划 年度经营计划 过 程 绩效 指 标达成率 经营计划控制程序 输入：1、公司董事会对本公司的要求见公司董事会议记录。2、公司的内外部环境的分析。输出：1、抽公司编制 20
21、17 年至 2020 年的长期经营计划。2、公司编制 2017 年度的经营计划，规定了公司的 2017 年度质量目标。绩效指标：过程绩效指标达成率95%实际 100%审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 8 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进
22、一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)管理职责控制过程M2 公司高层领导对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺要求 编制和贯彻适应公司经营宗旨、满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺的质量方针要求 职责和权限要求 公司高层领导对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺证据 质量方针/质量目标 得到规定和沟通的职责权限 质 量 方针 知 晓率 岗 位 职责 权 限知晓率 质量手册 岗位职责说明书 输入：1、建立组织的结构图，对体系的人员作出安排 2、在年度经营计划中规定组织的质量方针和质量目标。3、建立岗位职责说明书对
23、组织内的岗位进行规定。输出 1、抽查线上的生产员工已对公司的质量目标和质量方针有了明确的了解。2、抽查生产物流部的负责人对岗位的职责有清楚的了解。绩效指标：质量方针知晓率80%实际 87%岗位职责权限知晓率80%实际 90%管理评审控制过程M3 质量方针和质量目标内外部审核结果 顾客反馈 各部门的业绩 产品的符合性数据 纠正和预防措施的状况 以往管理评审的跟踪措施 不良质量成本定期报告和评价 可能影响质量管理体系的变更 改进的建议 实际或潜在的外部失效及其对质量/安全和环境的影响分析 设计和开发特定阶段目标分析汇总报告 管理评审报告 质量管理体系及其过程有效性改进 与顾客要求有关的产品的改进
24、相关改进的建议 资源需求 管 理 评审 输 出改 进 措施 资 料的 完 成率 管理评审控制程序 审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 9 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩效指标（5）绩效指标 （6）相关（6）相关的质量体的质量体系文件 系文件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（O
25、I）不符合(不符合(NCNC)内部审核控制过程 M4 年度内审计划 内部质量体系审核计划 内审九栏工作表 制造过程审核年度/临时计划 制造过程审核提问表 产品审核年度/临时计划 产品审核记录 内部审核不合格报告 内部质量体系审核报告 制造过程审核提问评分表 制造过程审核报告 产品审核报告 内审计划完成率 不符合项整改关闭及时率 内部审核控制程序 输入：1、2017年1月份编制2017年过程审核的年度计划。计划在2017年 5、6、7 三个月分进行过程审核。2、在相应的月份中编制了过程审核的实施计划和制造过程的提问表。3、2016 年底编制了体系审核的年度计划，2016 年 6 月份编制了体系的
26、实施计划。4、2016 年年底编制 2017 年度的产品年度审核计划和实施计划。输出：1、过程审核的 EP 值为 97.74 2、产品审核的 QKZ 为 100 3、体系审核 绩效指标：内审计划完成率 100%实际 100%不符合项整改关闭及时率 98%实际 100%持续改进控制过程 M5 质量方针/质量目标 审核结果 纠正预防措施 数据分析 管理评审报告 持续改进方案表 年度持续改进计划 提案改进成果报告 持续改进项目按计划完成率 持续改进控制程序 输入：1、2017 年 1 月 18 日对 TY-ZTX5060 端面铣主轴箱内的轴承润滑及油污油窗的改进。输出：1、保证了主轴箱内的轴承润滑及
27、解决了磨损坏死的现象。绩效指标：持续改进项目按计划完成率目标：90%实际 100%审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 10 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不
28、符合(NCNC)纠正和预防措施控制过程 M6 进货/半成品/成品阶段的批量不合格 顾客抱怨 顾客退货 审核不符合项 质量目标及主要过程绩效指标未达成 管理评审 潜在不合格(典型的预防措施)纠正预防措施表 8D 报告或顾客规定的格式 内部审核不合格报告或顾客规定的格式 纠正和预防措施关闭及时率 纠正和预防措施控制程序 输入：3、抽 2017 年 4 月 13 日对汇众提供的产品 JC520TM8 主轴出现料弯的质量问题。4、2017 年 4 月 28 日格特拉克赣州分公司对本公司投诉中间孔偏质量事故。输出：1、质量部检验员开具 09014301 的 供应商不合格品处置通知单要求供方对此事故进行原
29、因解析，并回复，供方在第二天回复问题解析的供应商不合格品处置通知单，进验证有效。2、在2017年4月28日接到客户关于JC530T1/T4一轴大头27孔偏的质量事故 8D 状态报告，组成相应的质量事故小组对此问题的解析并作出相应的措施，与2017年5月10日回复客户。绩效指标：纠正和预防措施关闭及时率目标：100%实际：100%文件控制过程 S1 顾客要求 法律法规的要求 体系要求的各项文件需求 质量记录控制清单 各部门记录 使用处获得了适用版本的有关文件 无效文件的处置 在有效期内保存的记录 质 量 管理 体 系文 件 的符合率 记 录 格式 的 符合率 文件控制程序 记录控制程序 输入：1
30、、编制文件控制程序对文件控制作出规定。输出：1、编制受控文件清单汇总公司的文件目录。2、编制外来文件清单对外来文件进行管理。3、文件发放时按照要求在文件/发放记录表中做好接受记录。4、抽文件控制程序有经过相关权责的人员进行批准，进行发放。绩效指标：质量管理体系文件的符合率目标 100%，实际 100%。记录格式的符合率目标 100%，实际 100%。审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 11 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩效（5）绩效指标
31、指标（6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)质量成本控制过程 S2 内部不良质量成本要求 外部不良质量成本要求 实际不良质量成本 内部不良质量成本率 外部不良质量成本率 质量成本控制程序 输入：编制质量成本控制程序对不良质量成本的定义进行明确。输出：1、抽 2017 年 3 月份对 2017 年 2 月所发生不良质量成本进行统计统计项目符合文件规定其中内部
32、不良质量成本值为：0.347 万元占销售额的 0.18%外部不良质量成本为 0.453 占销售额的0.19%。2、并对所发生的不良质量成本进行年度的分析。绩效指标：内部不良质量成本率：2%实际 09.3 月 0.18%外部不良质量成本率：0.5%09.3 月 0.19%人力资源控制过程 S3 管理评审报告 新的项目 岗位任职要求 员工素质评价结果 绩效考核结果 培训需求调查 培训计划 员工满意度调查表 员工满意度评价报告 培训有效性评价结果 能胜任工作的员工 培 训 计划 完 成率 员 工 满意度 人力资源控制程序 输入：1、用人单位填写用工需求表，提出人员招聘的要求。2、编制岗位职责说明对员
33、工的岗位任职要求进行规定。3、2017 年 12 月 20 日编制2017 年度培训计划 4、2017 年 3 月份对公司内部员工进行满意度调查。全部回收，调查有效。输出：1、根据计划在 2017 年 6 月对员工进行仿形车床操作的课程，培训后经考核合格。2、在 2017 年 3 月对回收的员工满意度调查的资料进行汇总分析。并作出改进的措施。3、抽检验员岗位刘梅经陪训后任职上岗。绩效指标：培训计划完成率目标：90%实际 100%员工满意度目标 80 分 实际 89 分 审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 12 页 共 18 页（2）顾客相（2）
34、顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩效（5）绩效指标 指标（6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)采购控制过程 S4 采购单 技术质量保证协议 供方调查表 附加运费事故记录表 供方质量管理体系开发计划 按时交付的合格原材料/零配件/辅助材料 合格供方一览表 供方月度绩效记录表 供方年度评价
35、报告 供方交期达成率 供方交付产品批次合格率 采购控制程序 供方控制程序 输入：1、编制合格供方一览表 设备及工装控制过程 S5 设备台帐 关键设备清单 设备易损件清单 设备/工装验收单 工装台帐 易损工装更换计划表 完好的设备 设备验收结果 维修申请单 符合要求的工装 工装验收结果 设备利用率 库存工装完好率 设备设施控制程序 工装控制程序 输入：1、编制车间设备明细表对车间内所有的设备进行登记汇总。2、没有识别厂内的关键设备。3、编制设备易损件清单对设备易损零件进行预防性管理。输出：1、对设备验收的设备验收单不全。2、对设备维修有设备维修记录表，并维修后验收合格。绩效指标：1、设备利用率
36、80%实际 85%2、库存工装完好率 100%实际 100%NC 审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 13 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩效（5）绩效指标 指标（6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一需进一步调查（NR）步调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)
37、标识和可追溯性控制过程 S6 产品标识卡片 物资标识卡片 检验状态标牌 入库单 领料单 送货交接单 合格证 已做好标识和可追溯的产品 检验和试验状态标识的符合率 标识和可追溯性控制程序 输入：1、编制标识和可追溯控制程序规定公司对产品标识的方法。输出：1、仓库的产品用零件跟踪卡对产品进行标识。2、现场的产品在现场物资标识卡标识 绩效指标：产品标识的符合率 95%实际 100%检验和试验状态标识的符合率 95%实际 97.03%产品防护控制过程S7 产品标识的要求 产品搬运的要求 产品包装的要求 产品储存的要求 产品保护的要求 库存品周期检查表 符合防护要求的产品 帐/卡/物相符准确率 产品防护
38、控制程序 输入：1、制造部产品防护控制程序对仓库产品的标识、搬运、包装、储存、保护作出要求。输出：1、抽原材料仓库的管理要求按照文件规定执行。绩效指标：帐/卡/物相符准确率 95%实际 98.5%审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 14 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩效（5）绩效指标 指标（6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记
39、录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)监视和测量装置控制过程 S8 测量装置验收单 计量器具台帐 测量仪器年度校准计划表 MSA 要求 合格的检验和试验设备 计量器具定期校准计划的完成率 监视和测量装置控制程序 输入：1、编制计量器具台帐共有 3 百多台计量器具。2、2016 年 12 月份编制 2017 年仪器的校准计划 输出：1、编制游标卡尺校准记录表对仪器的校准的数据进行记录。2、质量部在编制MSA 分析计划对测量系统进行分析。绩效指标：计量器具定期校准计划完成率：100%实际：100%检验和试验
40、控制过程 S9 检验作业卡 原材料/零配件/辅助材料/半成品/成品 合格的检验和试验设备 有资格的检验和试验人员 各阶段的检验记录和试验报告 已检验和试验的产品 产品审核质量特征值 QKZ 检验和试验控制程序 输入：1、抽 JW5F18 输出轴的进料毛坯检验工序卡片，对产品毛坯的检验项目和标准提出了要求。2、抽 W5F18 输出轴产品的取总长工序控制卡片。对此工序中要求控制及其检验的项目进行规定。3、抽JW5F18成品检验工序对JW5F18产品的检验项目和标准提出了要求。输出：1、抽 2017 年 4 月 17 日客户发货 JW5F18 输入轴，经品检对数量、材质、金相进行检查此批产品合格。2
41、、抽 2017 年 4 月 19 日生产 JW5F18 输出轴，经检验合格。3、抽 2017 年 4 月 20 日对成品进行检验共抽样 10 件产品尺寸测试合格。4、在产品审核中对产品进行全尺寸测量。绩效指标：QKZ95 实际：100 审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 15 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩效（5）绩效指标 指标（6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949
42、:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)不合格品控制过程S10 各阶段检验和试验检出的不合格产品 状态未经标识的产品 可疑的产品 过期的产品 产品审核中的不合格产品 顾客退回的产品 不合格品评审表 报废单 返工单 让步接收单 不合格品处置的符合率 不合格品控制程序 输入：1、编制不合格品控制程序对工厂内的不合格品进行管理 输出：1、抽 2017 年 4 月 25 日发生的供方提供材料不合格，已向供方提出供应商不合格品处置通知单，要求供方进行整改，整改措施经评审有效。
43、2、抽 2017 年 4 月 8 日对离合器壳体的制程出现的不合格品采取返工措施处理，经返工后检验合格。3、抽格特拉克赣州分公司投诉 Y1W 中间轴精车部分中心孔有凹坑质量事故。经对现象进行分析作出有效对策，没有发生此类质量事故。绩效指标：不合格品处置的符合率目标：100%实际：100%数据分析控制过程 S11 内外部顾客满意要求 内外部质量信息 生产销售信息 质量成本信息 各项经营目标达成统计要求 顾客要求的数据资料 供方业绩的数据 过程绩效的监控结果 过程绩效指标按期统计率 数据分析控制程序 输入：1、过程绩效指标一览表规定数据统计频次和方法。2、在 APQP 中规定统计分析图。3、对测量
44、系统进行 MSA 分析的计划。输出：1、各个部门对各个指标的统计数据。绩效指标：过程绩效指标按期统计率目标值：100%，实际 100%审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 16 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（
45、NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)管理评审控制过程M3 质量方针和质量目标内外部审核结果 顾客反馈 各部门的业绩 产品的符合性数据 纠正和预防措施的状况 以往管理评审的跟踪措施 不良质量成本定期报告和评价 可能影响质量管理体系的变更 改进的建议 实际或潜在的外部失效及其对质量/安全和环境的影响分析 设计和开发特定阶段目标分析汇总报告 管理评审报告 质量管理体系及其过程有效性改进 与顾客要求有关的产品的改进 相关改进的建议 资源需求 管 理 评审 输 出改 进 措施 资 料的 完 成率 管理评审控制程序 输入：1、公司在 2017 年 5 月编制了管理评审计划。
46、2、抽不良成本定期报告和评价，符合输入的要求。3、抽各部门的业绩，符合管理评审输入的要求。4、抽产品的符合性数据，符合管理评审输入的要求。输出：1、抽管理评审报告，对质量管理体系及其过程提出了有效性改进，对相关改进的建议提出了资源要求。绩效指标：管理评审输出改进措施资料的完成率为：100%，实际 100%。审核员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 17 页 共 18 页（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩效指标（5）绩效指标 （6）相关（6）相关的质量体的质量体系文
47、件 系文件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)内部审核控制过程 M4 年度内审计划 内部质量体系审核计划 内审九栏工作表 制造过程审核年度/临时计划 制造过程审核提问表 产品审核年度/临时计划 产品审核记录 内部审核不合格报告 内部质量体系审核报告 制造过程审核提问评分表 制造过程审核报告 产品审核报告 内审计划完成率 不符合项整改关闭及时率 内部审核控制程序 输入：1、编制内审九栏工作表。2、抽内部
48、审核控制过程中的审核记录内的输入和输出。3、抽持续改进控制过程审核记录的输入和输出符合内审控制过程。4、抽文件控制过程审核记录的输入和输出符合内部审核控制过程。5、抽人力资源控制过程审核记录的输入和输出符合内部审核 控制过程。6、抽产品和过程确认过程审核记录的输入和输出符合内部审核控制过程。输出：1、抽内部审核不合格报告中开出了一项：设备及工装控制过程，并对其进行了原因分析，并提出了纠正预防措施，并提供了措施实施的有效证据。2、抽内部质量体系审核报告，对质量管理体系运行状况进行了评价。、绩效指标：内审计划完成率为 100%，实际为 100%。不符合项整改完成率为 98%，实际为 100%。审核
49、员 被审核部门代表 内审组长 内审九栏工作表 内审九栏工作表 编 号：顺序号：第 18 页 共 18 页 顾客导向过程(COP)顾客导向过程(COP)（1）产品生产过程 C4（1）产品生产过程 C4 过程特性 是 否 过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是是 否否 是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？（2）顾客相（2）顾客相关的管理关的管理过程和
50、支过程和支持性过程持性过程 （3）输入（3）输入（4）输出（4）输出（5）绩（5）绩效指标效指标 （6）相关的（6）相关的质量体系文质量体系文件 件（7）相关的（7）相关的IATF16949:IATF16949:2016条款2016条款 （8）审核记录（8）审核记录（9）（9）需进一步需进一步调查（NR）调查（NR）改进的机会（OI）改进的机会（OI）不符合(不符合(NCNC)产品生产过程 C4（晚班）生产计划/生产日报表工令单 控制计划 产品图纸 工艺作业卡 检验作业卡 完好的设备和工装 具备能力的人员 合格的原材料/零配件/辅助材料 合格的量检具和试验设备 适宜的工作环境 生产的合格产品