1、第 25 卷第 1 期 辽宁工程技术大学学报（社会科学版）2023 年 2 月 Vol.25 No.1 Journal of Liaoning Technical University（Social Science Edition）Feb.2023 收稿日期：2022-09-27 基金项目：教育部青年基金（21YJC790102）作者简介：孙玉阳（1987-），男，辽宁 瓦房店人，博士，讲师，主要从事环境政策与绿色低碳发展方面的研究。辽宁工程技术大学学报（社会科学版）网址：http:/ 孙玉阳.环境规制对矿业绿色发展影响及作用机制研究J.辽宁工程技术大学学报(社会科学版),2023,25(1)
2、:48-55.doi:10.11955/j.issn.1008-391x.20230107.SUN Yuyang.Study on the influence and mechanism of environmental regulation on green development of mining industryJ.Journal of Liaoning Technical University(Social Science Edition),2023,25(1):48-55.doi:10.11955/j.issn.1008-391x.20230107.环境规制对矿业绿色发展影响及作用
3、机制研究 孙玉阳（辽宁大学 经济学院，辽宁 沈阳 110036）摘 要：选取了 2004-2016 年省级面板数据，采用动态面板模型和系统 GMM 估计方法，实证检验了环境规制对矿业绿色发展影响的直接机制、传导机制，以及区域的异质性。结果表明：环境规制与矿业绿色发展之间呈倒“U”型关系；环境规制通过技术效率与技术进步影响矿业绿色发展水平，环境规制与技术效率呈倒“U”型关系，环境规制与技术进步呈“U”型关系；东南沿海地区环境规制对矿业绿色发展暂未产生影响，而中西部内陆地区环境规制与矿业绿色发展呈倒“U”型关系。提出完善环境规制体系，因地制宜地设定环境规制强度；强化科学管理，提升技术效率；加强技术
4、创新，推动技术进步等建议，不断提升矿业绿色发展水平。关键词：环境规制；绿色全要素生产率；矿业绿色发展 中图分类号：F 426 文献标志码：A 文章编号：1008-391X(2023)01-0048-08 Study on the influence and mechanism of environmental regulation on green development of mining industry SUN Yuyang（School of Economics,Liaoning University,Shenyang 110036,China）Abstract:Based on th
5、e provincial panel data from 2004 to 2016,this paper empirically tests the direct mechanism,transmission mechanism and regional heterogeneity of the impact of environmental regulation on mining green development by using dynamic panel model and systematic GMM estimation method.The results show that:
6、There is an inverted U relationship between environmental regulation and green development of mining industry；Environmental regulation affects the level of green development of mining industry through technical efficiency and technological progress.There is an inverted U relationship between environ
7、mental regulation and technical efficiency,and a U relationship between environmental regulation and technological progress；Environmental regulation in the southeast coastal areas has no impact on the green development of mining industry,while the relationship between environmental regulation and gr
8、een development of mining industry in the central and western inland areas presents an inverted U shape.It is suggested that the government improve the environmental regulation system and set the intensity of environmental regulation according to local conditions,strengthen scientific management and
9、 improve technical efficiency,strengthen technological innovation and promote technological progress,so as to continuously improve the level of green development of mining industry.第 1 期 孙玉阳：环境规制对矿业绿色发展影响及作用机制研究 辽宁工程技术大学学报（社会科学版）网址：http:/ 49Key words:environmental regulation;green total factor produ
10、ctivity;green development of mining industry 0 引言 中国是最大的矿产资源生产和消费国，矿业已经成为我国经济社会发展的重要组成和支撑。当前我国正处于工业化和城镇化加快发展的关键阶段，资源需求刚性上升，在相当长的一段时间内对矿产资源的需求量仍将维持高位。在矿产资源开采过程中，不仅对大气环境、水环境、土地资源造成严重的影响，也造成了地貌景观及植被破坏、地质灾害等问题，对人类赖以生存的地球生态环境造成了难以估量的影响。2007 年在北京召开的国际矿业大会上，中国提出“发展绿色矿业”的倡议，要求转变传统矿业粗放型的开发利用方式，实现矿产资源合理开发利用与环
11、境保护协调发展的绿色发展方式，从此拉开中国矿业绿色发展的序幕。单靠市场机制难以解决矿产资源勘查、开发利用过程产生的环境污染和破坏问题，往往会出现市场失灵，环境规制能较好地弥补和解决市场机制在生态环境治理方面的缺陷。通过一系列环境规制工具能够将矿业生产过程中的环境污染和破坏成本内部化，增加矿业企业生产运行成本，促进矿业绿色发展从被动参与向主动求变转型。1 文献综述 近些年来，随着对生态环境关注日益增多，有关矿业绿色发展方面的研究也在逐渐增加。国内外学者早期研究集中在对矿业绿色发展内涵的界定。寿嘉华1认为绿色矿业是指实现矿产资源开发利用最大化，环境损坏最小化，将矿山环境扰动量控制在区域环境容量范围
12、之内。柳晓娟等2认为，绿色矿业是采用先进的技术方法实现矿业资源的有效开发利用，进而实现生态环境系统与经济社会系统协调发展的开发模式。在此基础上，一些学者构建矿业绿色发展指标体系，对矿业绿色发展水平进行定量评价，AZAPAGIC3从经济、社会和环境三个方面构建矿业可持续发展评价指标体系，对矿业可持续发展进行评价。王永卿等4从废石当年处理率、尾矿当年处理率、单位矿石矿山工业产值，以及矿山环境治理投资额等方面构建指标体系，对绿色矿山建设效果进行评价。随着研究的不断深入，国内外学者开始关注矿业绿色发展的影响因素研究。杨俊鹏等5提出制定相应的财税政策以及完善绿色矿山标准体系来加快绿色矿山的建设。ZHOU
13、等6研究发现，扩大矿业企业的规模，有助于促进矿业绿色发展。伴随对环境保护关注度日益增加，中国的环境规制体系不断完善，强度不断提升，部分学者聚焦环境规制对矿业绿色发展作用机制研究。COSTELLO 等7认为，较强的个人产权不但提升矿业资源开发使用效率，也能提升周边环境保护效果。高苇等8研究发现，环境规制强度与矿业绿色水平之间存在“U”型关系，命令控制型和市场激励型环境规制对矿业绿色发展表现出先抑制后促进的直接效应。于立宏等9研究发现，政府的部分政策不利于采矿业整体绿色发展水平的提升。国内外众多学者对矿业绿色发展开展的研究，为本研究奠定了良好的基础，但现有研究成果存在一定的时限性，留下深入研究的空
14、间：第一，对矿业绿色发展水平测度。辽宁工程技术大学学报（社会科学版）第 25 卷 辽宁工程技术大学学报（社会科学版）网址：http:/ 50构建指标体系对矿业绿色发展水平进行测度，此方法受人为因素影响较大，本文采用EBM-Malmquist-Luenberger 指数对矿业绿色发展状况进行准确衡量，能更准确反映矿业绿色发展水平。第二，环境规制对矿业绿色发展影响的传导机制分析。现有研究多探讨环境规制对矿业绿色发展的直接影响，鲜有学者揭示环境规制对矿业绿色发展的作用路径。本文主要从技术效率和技术进步角度探寻环境规制对矿业绿色发展影响的传导机制。2 理论分析 2.1 直接机制分析 环境规制能够将矿业
15、企业在开发利用矿产资源过程中的负外部成本内部化，进而影响矿业绿色发展。一方面，环境规制能够提升矿业企业的准入门槛，有助于资本雄厚、技术先进企业进入，提升矿业开采效率，减少环境破坏。同时，环境规制增加了矿业企业生产成本，通过市场竞争机制加快了经济效益低、环境污染和破坏大的矿业企业退出。此外，环境规制通过关停并转的方式，利用行政命令淘汰落后的矿业企业，从而提升矿业绿色发展水平。另一方面，过高的环境规制强度，将大幅度提升矿业企业的生产成本，将会改变矿产能源消费者偏好，引起矿业企业的环境治理成本增加以及相应产品价格上涨的预期，开采路径会向前移动，导致矿业企业扩大生产规模，加快矿业资源的开发，产生“黑色
16、预期效应”，不利于矿业企业转型发展。2.2 传导机制分析（1）技术进步机制 环境规制通过技术进步影响矿业绿色发展。面对环境规制强度较低时，矿业企业为了避免受到环境处罚而影响声誉和生产，矿业企业通过挪用研发资金，购置治污设备以满足环境标准，产生“挤出效应”，并不利于矿业绿色转型。而随着环境规制强度的不断提升，原有购置治污设备的方式难以满足越来越严苛的环境标准。在此背景下，矿业企业会加大对技术创新方面的支持力度，通过促进矿业企业的技术创新水平，进而产生“创新补偿效应”，在技术进步的推动下，不断提升矿业企业的绿色发展水平。（2）技术效率机制 环境规制通过技术效率影响矿业绿色发展。当环境规制强度较低时，一些矿业企业将会改变以往粗放型的管理模式，实行精细化管理，充分发掘现有技术优势，提高矿业企业的技术效率水平，降低由于环境规制增加的企业生产成本。而随着环境规制强度不断提升，企业通过扩大规模的方式降低环境规制增加的成本，规模扩大到一定程度，会造成企业机构臃肿，组织运行效率低下，抑制技术效率的提升，进而增加矿业企业生产经营过程中的要素使用量，不利于矿业绿色发展水平的提升。3 研究设计 3.1 模型构