1、技术与市场经营与管理2023年第30卷第2期基于 DEA 模型的我国高校科研绩效评价研究莫晓梅1，陈英1，任俨2，朱姣1通信作者(1 四川省科技交流中心，四川 成都 610000;2 四川奇俊通达投资管理有限公司，四川 成都 610000)摘要:基于科研绩效的角度，以 20192021 年 高等学校科技统计资料汇编 等为基础，按照“投入产出效益”的思路，运用 DEA BCC 模型对我国高校的科研产出成果进行分析，采用人力、财力、物力投入作为投入指标，社会、经济效益作为产出指标，对我国 31 个省(自治区、直辖市)的高校科研绩效进行评价。通过比较分析得到如下结论:我国高校科研绩效技术效率和纯技术
2、效率最高地区均是西部区域，规模效率最高为中部地区。关键词:DEA 模型;高校;科研绩效评价研究doi:10 3969/j issn 1006 8554 2023 02 0310引言随着科技领域“放管服”的全面推进，如何更好地促进我国高校科技事业发展，激发科研人员创新活力愈发重要。高校科研人员是我国重要的科研力量，是实施创新驱动发展战略的中流砥柱，对他们在项目中付出的智力劳动进行合理补偿，有利于激发科研人员的积极性。近年来，优化科研管理的政策文件和改革措施的相继出台，带动了我国科技事业的发展，有效激发科研人员的创新活力。各级省政府也相应加大了对各高校的科研投入，各高校科技成果与实力得到了提升，但
3、也存在着高校科研产出数量、质量与其投入强度严重不匹配，以及“重数量，轻质量”“重获奖，轻效益”等现象1。为此，如何对我国高校科研绩效进行科学系统的评价，是关系到我国高校科研成果高质量产出的重大问题2，这对于激发科研人员的创新潜力、营造良好的科研氛围、推动高校科研管理水平与地方经济高质量发展有重要意义3。针对高校科研绩效的评价，国内外已经拥有大量的研究成果。在研究方法上，主要采用层次分析法、平衡积分法、主成分分析法、因子分析法和数据包络法(DEA)等。其中，层次分析法和平衡积分法具有较强的主观性，评价结果不够客观。数据包络法从投入产出的独特角度对高校科研绩效进行评价，受到了广大学者的关注。刘长青
4、 等4 采用 DEA 的方法对黑龙江高校科研机构绩效进行评价。沈立宏 等 5 运用 DEA 的方法对我国 31 个省(自治区、直辖市)地方高校科研投入产出绩效进行了研究和排名。段晓梅 6 从高校科技投入和成果产出 2 个维度，以 2015 年我国高校科研绩效评价为研究对象，利用超效率 DEA 模型对其进行了实证分析。在指标选取方面，赵聚辉 等 7 将教学与科研人员和科技经费作为投入指标，专著、论文、专利、成果授奖作为产出指标。总体来看，现有研究在研究方法和指标选取上都有较深入的探讨，但在研究对象上往往局限于某些特定高校，缺乏对区域内高校科研绩效的整体研究。因此，本文基于“投入产出效益”理论，利
5、用数据包络法(DEA)，分东、中、西部区域对我国高校科研绩效进行评价，分析其投入产出绩效，重点分析技术效率、纯技术效率和规模效率的结果，以期为我国高水平大学建设提供可靠依据。1研究方法本文采用数据包络(DEA)的方法对我国高等院校科研绩效进行评价。DEA 借助统计数据的方法，对多投入和多产出的对象进行有效评价。DEA 无需计算参数权重，减少主观因素的影响，能够对科研绩效进行较为客观的评价1。DEA 包括 2 个模型，DEA CC 和 DEA BCC。其中 CC 主要评价部门间的相对有效性，BCC 评价生产部门的技术有效性。本文采用 DEA BCC 模型对四川省高校科研绩效进行评价，模型如下。m
6、inZ=ki=1p ia+ki=1p rasubjtct toni=j1xijrjp i=xi0ni=j1yrjrj p+r=yr0911经营与管理TECHNOLOGY AND MAKETVol30，No2，2023ni=j1xi 0=1rj，pi，p+r0j=1，n;i=1，m;r=1，s式中:j 为各省(自治区、直辖市);i 为投入变量;r 为产出变量;xij为第 j 个省(自治区、直辖市)的第 i 种高校科研投入量;yj为第 j 个省(自治区、直辖市)的第 r 种高校科研产出量;为我国各省(自治区、直辖市)高校科研效率评价指数;p 为非阿基米德无穷小量;p+，p为各投入指标的松弛变量。当
7、 =1 时，决策单元有效，当 1 时，决策单元无效8 9。本文利用 DEA BCC 模型，从“投入产出效益”的角度出发，对我国高校科研绩效进行分析，从而获得更为准确的技术效率、纯技术效率、规模效率值。2研究对象与数据来源本文以我国 31 个省(自治区、直辖市)作为研究对象，研究其高校科研的技术、纯技术、规模效率。按照地域将其划分为东、中、西部地区。东部地区(11 个):北京、福建、广东、海南、河北、江苏、辽宁、山东、上海、天津、浙江。中部地区(7 个):安徽、河南、黑龙江、湖北、湖南、吉林、江西。西部地区(13 个):山西、甘肃、广西、贵州、内蒙古、宁夏、青海、陕西、四川、西藏、新疆、云南、重
8、庆。本文所有的投入产出数据均来自于 20212019 年教育部科技司发布的高等院校科技统计资料汇编。3指标体系的建立指标体系的选取是我国高校科研绩效评价研究的核心与基础。综合已有研究发现，高校科研绩效评价指标体系多从人力、财力以及科研管理水平入手。结合上述研究成果，本着相关指标的简便性、适用性、可获取性、可对比性的原则，根据我国高校的特点及评价模型的需要，本文对于我国高校科研绩效评价指标体系的建立主要从投入和产出 2 个方面展开。投入指标从人力、财力、物力投入 3 个方面衡量。其中，人力投入包括教学与科研人员数量、D 成果应用及科技服务人员数量、当年在读研究生数量，财力投入是指科研拨入经费总额
9、，物力投入是指固定资产购置费。产出指标从社会、经济效益 2 个方面进行衡量。其中，社会效益包括出版专著数、发表学术论文总数、专利授权数、科技成果获奖数，经济效益是指技术转让当年实际收入，如表1 所示。表 1我国高校科研绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标投入指标 A教学与科研人员A11人力投入 A1D 成果应用及科技服务人员A12当年在读研究生数量A13科研拨入经费总额A21经费投入 A2课题总数A22物力投入 A3固定资产购置费A31产出指标 B出版专著数B11社会效益 B1发表学术论文总数B12专利授权数B13科技成果获奖数B14经济效益 B2技术转让当年实际收入B214我国高校科研绩
10、效评价结果分析4 1我国高校科研绩效技术效率分析本文采用 DEAP 2 1 软件，对 20192021 年我国各省(自治区、直辖市)高校科研绩效技术效率进行测算(见表 2)。由表 2 可知，20192021 年，我国高校科研绩效技术效率整体呈上升态势。分区域来看，西部区域的技术效率最高，均值为 0 915，其次是中部地区，均值为 0 855，最后是东部地区，均值为0.818，3 个区域间差异不大。021技术与市场经营与管理2023年第30卷第2期表 220192021 年全国高校科研绩效技术效率结果区域省(自治区、直辖市)201920202021均值排名东部北京1 0001 0001 0001
11、 0001福建0 5250 5630 5390 54231广东0 7880 8060 8870 82722海南0 6780 5130 9150 70226河北0 8120 8290 6920 77824江苏1 0001 0001 0001 0001辽宁1 0001 0001 0001 0001山东0 8520 7840 7830 80623上海0 8920 9810 9530 94214天津0 8610 8420 8060 83620浙江0 5660 5760 5610 56830均值0 8160 8090 8310 818中部安徽0 6520 6510 6400 64828河南1 0001
12、0001 0001 0001湖北0 9030 8670 8690 88018湖南0 9220 8310 8390 86419黑龙江1 0001 0001 0001 0001吉林0 9130 9190 9660 93315江西0 6290 6120 7450 66227均值0 8600 8380 8670 855西部山西0 9080 8990 9190 90917甘肃1 0001 0001 0001 0001内蒙古0 9651 0001 0000 98810宁夏0 5950 8610 8170 75825云南0 8390 9580 9400 91216青海1 0001 0001 0001 000
13、1陕西0 9271 0000 9620 96312广西0 5560 6080 6890 61829贵州0 9011 0000 9360 94613四川1 0001 0001 0001 0001西藏0 9400 7880 7710 83321新疆1 0001 0001 0001 0001重庆0 9690 9780 9600 96911均值0 8920 9320 9210 915全国均值0 8560 8730 8600 86320192021 年，关于我国各省(自治区、直辖市)高校科研绩效技术效率中，北京、江苏、辽宁、河南、黑龙江、甘肃、青海、四川和新疆的技术效率最高，均为1，说明上述各省(自治区
14、、直辖市)高校科研绩效完全有效。技术效率较低的省(自治区、直辖市)大多分布在东部地区，其中位于最后 2 名的是福建和浙江，由此可推测福建和浙江技术效率较低，导致东部地区技术效率偏低。4.2我国高校科研绩效纯技术效率分析20192021 年全国高校科研绩效纯技术效率评121经营与管理TECHNOLOGY AND MAKETVol30，No2，2023价结果见表 3。由表 3 可知，20192021 年我国高校科研绩效纯技术效率整体呈上升发展态势。分区域来看，排名依次为西部、中部、东部地区。其中，西部地区的纯技术效率最高，均值为 0 946，中部地区均值为 0 884，东部地区均值为 0 852，
15、中部和东部地区差异不大，但两者与西部地区差异较大。从各省(自治区、直辖市)排名来看，北京、江苏、辽宁、河南、黑龙江、甘肃、青海、四川、西藏和新疆技术效率均为 1。位于最后 4 位的是福建、浙江、安徽和江西，这 4 个省均位于东部和中部地区，由此可推测，上述 4 个省技术效率偏低，导致东部、中部地区纯技术效率最低。表 320192021 年全国高校科研绩效纯技术效率评价结果区域省(自治区、直辖市)201920202021均值排名东部北京1 0001 0001 0001 0001福建0 5380 5640 5400 54731广东0 8310 8430 9250 86623海南0 7560 561
16、1 0000 77225河北0 8300 9920 8780 90021江苏1 0001 0001 0001 0001辽宁1 0001 0001 0001 0001山东0 9530 8640 9380 91820上海0 8940 9810 9710 94916天津0 8630 8520 8070 84124浙江0 5840 5760 5690 57630均值0 8410 8390 8750 852中部河南1 0001 0001 0001 0001安徽0 6800 6820 6830 68229湖北0 9150 8740 9060 89822黑龙江1 0001 0001 0001 0001湖南0 9670 8960 9130 92518吉林0 9600 9611 0000 97414江西0 6610 6500 8180 71028均值0 8830 8660 9030 884西部山西0 9090 9251 0000 94517甘肃1 0001 0001 0001 0001广西0 6370 7350 8770 75027贵州0 9301 0001 0000 97713内蒙古0 9781 00