1、人力资源部自查报告 一、整体评价 （一）整体状况和评级结果概述 202223年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反响等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。 （二）202223年度内部控制改进情况 202223年，我部在全力做好效劳中心工作的根底上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处分、晋升等专业工作，各项专业工作的标准化水平较往年有了明显提高。与202223年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率操作性指标均比上
2、一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到20230分，关键岗位轮岗和强制休假率上升到20230分，人员流动率上升到94分，当期整改率到达96 第1页共8页分。 （三）存在的缺乏 202223年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的缺乏，主要表现在： 1.“4率操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。 2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。 二、具体评价 （一）内部控制环境自我评价1.人员、机构设臵与变化情况 截至202223年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部
3、）。 截止202223年11月30日，分行共有人员468人，其中：在册行员（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行4人纳入 第2页共8页统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人； 6、7级行员48人， 8、9级行员87人。 在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。 2.考核鼓励机制 目前仍执行202223年度综合经营管理考核方法。经营机构依据综合方案指标完成情况进行量化评价；管理部
4、门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的方案完成情况。 考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有罚、末位淘汰，充分调发开工积极性和主动性。 第3页共8页3.关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假制度执行情况 年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他2023人。强制休假共5
5、0人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位20人。 （二）风险识别与评估评价 我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的过失坚持执行防范过失重犯机制。 （三）内部控制措施 1.强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增强。人力部与相关专业管理部门共同研究，在综合考核方法根底上出台了一系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量 第4页共8页上岗起点、经营单位完成存款方案最低比例等，考核力度比历年明显
6、增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被降职，7名客户经理被退出。 2.加强行员队伍管理，保证分行平安稳健运行。一是强化劳动合同管理。为贯彻实施202223年1月1日起实施的新劳动合同法，按照总行统一部署，年初与全体行员换签了新版本的劳动合同，与规定岗位员工签订了保密协议。二是严格员工持证上岗，鼓励员工参加从业资格考试。年内组织员工参加总行持证上岗考试4次，共757人次参加考试。继续组织员工参加理财师资格认证考试，18人取得了cfp、afp资格证书。继续鼓励员工参加银行业从业人员资格考试，截至11月底已有24人次考试合格。三是加强行员强制休假和轮岗制度
7、。制定了年度行员强制休假及轮岗方案，全年强制休假53人次、轮岗15人次。四是严格因私出国（境）管理。年内累计受理因私出国（境）手续30人次。对备案人员因私出国（境）严格掌控，特别是对负有不良资产责任的离行人员从严控制。 第5页共8页3.抓好人力资源管理专业工作。一是加强行员培训统一规划。全年共组织各类培训118次，参加培训行员4429人次，全年培训时间332小时。除了制定、实施年度专业培训方案外，今年重点加强了新入行人员培训和各层次行员教育培训的规划。上半年共组织了2期应届毕业生入行前培训，培训效果明显，这批学生提前参加总行于202223年4月组织的持证上岗考试并全部合格，为入行后尽快进入岗位
8、角色打下了坚实根底。今年分行与中国人才研究会金融人才专业委员会（中金会）合作开办了五期中高级管理人才及行员教育培训班，邀请行外专家讲课，培训内容涉及宏观经济走势与热点行员分析、商业银行营销实战案例讲解、奥运礼仪、商业银行融资供应链及财富管理等，期期精彩、实效，参训行员反响热烈。二是抓好人力资源系统维护和管理工作。及时进行行员管理的补充信息维护、数据健康性检查等工作，使系统资料进一步准确和完善，并积极配合总行人力资源工程组完成了各项业务需求调研。三是提高处理突发事件的能力。按照总行有关要求，今年初分行对23名经警实施转制。分行本着创 第6页共8页建和谐社会、和谐银行的精神，在最大限度保护银行自身
9、利益、充分理解经警自身要求的原那么下，依法、合规地处理此事，并最终经仲裁机关调解达成和解，未将事态进一步扩大，对分行也没有造成负面影响。至3月底，全体经警与分行解除了劳动合同。 4.提高效劳意识和执行力。202223年人力资源工作树立“行员即客户的思想，致力于搞好对各部门和全体员工的效劳，特别是加强对经营单位的效劳工作，落实责任，分工到人。 （四）信息交流与反响 我部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总行对口管理部门请示汇报工作及时、标准、有效。 （五）监督评价与纠正 202223年人力资源专业接受的内外部检查有： 1.总行人力资源管理专业“增强合规意识、防范案件风险。 2
10、.广东银监局开展的案件防控“百日大清查。 3.人力资源专业202223年前三季度非现场检查。在自查中，对检查出现的问题进行了整改，并采取以下改进措施： 第7页共8页1.在严格控制人员编制的根底上，适当为重要及关键岗位补充人员，实现a、b角互换与接替。 2.严格执行强制休假及强制休假稽核制度，并制定相关实施细那么，做到年初有方案、年中有检查、年末有整改。 3.加强各专业人员的培训力度，从整体上提高各专业岗位人员素质，积极培养复合型人才，进一步促进岗位交流和岗位轮换。 第8页共8页 第二篇：人力资源部保密自查报告保密自查报告 为了加强和改善保密工作，我部门按照公司要求，开展了保密自查工作，现将具体
11、工作情况汇报如下： 自从公司下发文件开展“调查研究年活动以来，我部门对此高度重视。首先我部门对保密工作从思想上进行了统一，经过日常理论学习以及对党的十八大精神的深刻领会，我们切实认识到保密工作对公司至关重要。自从涉及保密工作以来，每个人都认识到自己身上的责任，自觉维护公司的利益，积极开展各项保密活动。其次，我部门更是把保密工作融入到每天的日常工作和生活中。不该说的话不说，不该做的事不做，这句话牢记我们每一个人心中。同事们之间形成了一种默契，每当有人出现保密意识松懈，有不利于保密工作的言行，其他人会马上给予提醒和帮助，这不仅使我们保密工作开展得扎实有效，而且使我们关系融洽。再次，我部门成了保密小
12、组，对保密工作实施了有效的监管。保密小组的成立，使我们的保密工作形成了长效化、标准化，极大地提高了我们保密工作的成效。 当然，虽然我们保密工作在公司的领导和要求下，正在扎实、稳妥的推进。但不可否认，我们还存在着各种问题。首先，因为我部门是窗口单位，办公室经常人来人往，这对我们的保密工作提出了很大的挑战。因为一不小心，就会使公司的重要信息泄密。其次，由于日常工作繁忙，再加上保密工作是一项长期的工作。难免会出现有人麻痹大意的现象。再次，因为我部门的日常工作涉及到员工的晋升及工资情况，同事和朋友的说情对我们的保密工作提出了更高的要求。针对以上出现的各种影响保密工作有效开展的情况，我部门制定了相应的措
13、施。第一，定期学习保密手册和各种理论知识，加强思想道德建设，防止思想出现松懈。形成良好的保密工作气氛。第二，成立保密小组，定期检查每个人的保密工作开展情况，对不符合要求者及时给予批评和指正，要求其限期整改。第三，开展帮扶工作，由领导对保密工作开展情况较差员工进行一对一帮扶，不使任何一个人落伍。 通过以上各种措施，我们部门标准了保密工作。每个人都提高了保密意识，增强了保密工作经验，使保密工作上了一个新台阶。 人力资源部2023年7月5日 第三篇：平安生产自查报告（人力资源部）平安生产自查报告 （办公室、车辆、仓库） “没有平安就没有一切这是从老板到员工的一条信念。公司始终把平安放在首位，坚信平安
14、问题事关稳定大局、责任重于泰山。9月2023日至9月20日公司开展了对办公室以及施工、办公设备设施等全面性的“查隐患、堵漏洞的平安生产工作自查活动。本部门重点对公司公用设施设备进行全面的平安隐患排查，包括车辆的使用情况，公司的电灯电器设备隐患排查，公司办公场所消防设施配置情况等。现将自检结果报告如下： 一、组织传达，提高认识。 9月13日本部门召开了一次“安生生产大检查通知精神传达会议；对此次检查明确了任务、责任，进行了细致的分工。 二、认真检查，催促整改。 （一）检查的情况 1、工程部办公室： 整体凌乱，无灭火器；各桌旁插座太大，地面布线较乱，易绊倒；局部工具及材料随意摆放； 排气扇已坏，空
15、气不流通； 局部灯管不亮，但无需维修。 2、设计部办公室： 整体凌乱，柜子内的书籍、资料摆放凌乱； 网线及 线等凌乱，易绊倒，且严重影响美观； 廖工的插座线已被老鼠啃坏，局部内线已咬断，有漏电可能；开关及等一切正常（局部灯管不亮，但无需维修）；配有灭火器。 3、总经理办公室： 柜子内的书籍、资料摆放较多，整休看上去凌乱；灯及开关一切正常； 无灭火器。 4、财务部办公室： 柜子内的资料需整理，柜顶的纸箱打包重新摆放； 网络交换机处的网线及 线需整理，各条线应有记号，主机需放进柜子；网线及插座线需整理并用胶布缠好； 配灭火器一个。 5、大厅。整体情况较好，配有灭火器，各办公桌的网线及插座线、 线凌乱。 6、会议室：整体情况，配有灭火器；各开关能正常使用，无异