1、供电公司反腐倡廉“危险源点分析、预控工作实施方案 为进一步贯彻中共中央颁发的建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、xx省预防职务犯罪条例、市纪委关于开展部门权力内控机制建设工作的意见和省公司纪委关于开展反腐倡廉危险源点分析预控工作要求，深化“思廉、倡廉、践廉活动各项要求，不断推进反腐倡廉工作的制度化和标准化建设，强化对职权行使的标准、制约和监督，使反腐倡廉的重点更加突出，源头预防的工作更加扎实，经研究决定在公司系统持续开展“危险源点分析、预控工作，特制订如下实施方案： 一、指导思想 开展反腐倡廉“危险源点分析、预控工作，要以全面落实科学开展观和构建和谐企业为指导，认真贯彻落
2、实中央纪委二次全会和省、市纪委三次全会精神，按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，遵循“依法经营、标准管理、强化监督这条主线，通过“危险源点分析预控，堵塞制度漏洞，强化过程管理，标准制度执行，狠抓制度落实，牢固树立“以人为本、常抓不懈的工作理念，最大限度地提升防范廉政风险的能力和水平，为加快构建具有xx供电公司特色的惩治和预防腐败体系提供有力支撑，为实现“一强三优现代公司目标提供坚强的政治保证。 二、工作目标 通过有方案、分步骤地开展反腐倡廉“危险源点分析、预控工作，初步建立起以履行“一岗双责为前提，以排查“危险源点为根底，以完善预控制度体系为支撑，以强化对职权运行的监控为核心，以
3、制度执行评估问责为手段的内控体系，使广阔党员干部、重点岗位人员进一步增强制度意识，主动接受监督，自觉遵守制度，带头执行制度；通过对“危险源点进行分析、预控，进一步完善规章制度、工作流程，初步形成比较严密的决策约束机制、切实有效的执行制约机制、坚强有力的监督防范机制；通过加强对重要制度执行情况的检查评估，增强制度执行效力，保证制度落实，初步到达各类权力决策、各项工作过程和各个操作环节都处于缜密的内部制约与监控之下。 三、工作内容和实施步骤 反腐倡廉“危险源点是指党员干部、岗位人员，在行使职权、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。根据各类腐败案件诱发的原因，可以将反腐倡廉“危险源点归纳为思想
4、道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往和监督网络“六类危险源点。开展“危险源点分析、预控工作，既要立足于当前，增强制度建设的针对性和时效性；又要着眼于长远，分层管理、分类实施、分级预控，增强制度建设的前瞻性和稳定性。要建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，做到决策更加科学，执行更加高效，监督更加有力，保证权力依法、高效和相对独立的运行，确保单位部门不出问题、少出问题，力求党员干部及广阔员工不犯错误、少犯错误。 1、“危险源点排查阶段（5月20日-6月20日）。各单位（部门）要结合“全面找差工作要求，突出重要岗位，发动各方面的力量一起来查找分析，把视野、触
5、角和措施，落实到各个具体岗位和每一个人，细化到权力行使的各具体环节，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织党员干部及广阔员工，主要从以下几个方面查找危险源点： 一是思想道德风险。查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错，滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定，不按规定报告或成心隐瞒个人经办的重要公务和业务，经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映。 二是制度机制风险。结合单位（部门）管理权限，查找本单位、本部门工作领域中制度是否有效覆盖经营管理的全过程，“关键节点是否得到有效监督，特别是那些涉及职权、利益方面，不被人关注且没有制度制约的危险源点。突出对农村
6、供电所制度建设方面可能存在的危险源点。 三是岗位职责风险。结合单位（部门）各岗位职责要求，查找在工作人员履行职责中可能存在的危险源点，突出资金流量大、业务频率高、工程相对密集、权力相对集中的重点岗位工作中可能存在的危险源点。 四是业务操作风险。查找各项业务流程运行过程中易发生违法违纪行为的具体表现，以及执行力方面可能存在的危险源点。要依据合理的假设原理找漏洞，对业务的操作运行过程进行调查摸底，进行预想、假设、推断，列举可能出现的危险源点。 六是监督网络风险。重点查找法律、人事、组织、审计、纪检、阳光管理以及群众监督工作中的弱点、盲点。突出过程监督、事前监督，以及因监督环节设置与实际工作偏差，而
7、可能产生的危险源点。特别是群众议论较多，或客户反映比较集中的异常行为。 在查找过程中，可以运用以下方法进行： 一是岗位自查。系统每个员工要根据自己所在的工作岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的危险源点进行自查，提高预控意识。 二是环节互查。对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本工作岗位廉政风险进行互查，增强对前后岗位监督制约的责任感。 三是部门联查。各职能部门在自查、互查的根底上，对整个部门的危险源点进行综合评查，按业务流程形成危险源点汇总表（备忘录），明确重点部位、重点环节、重点岗位的危险源点。 四是领导评查。各级领导按照“一岗双职的要求，对所分管范围内各岗位、各工作流程危险源
8、点自查、互查情况进行评查，掌握所分管范围内各部门的危险源点。在此根底上，各单位（部门）于6月20日将危险源点汇总表上报公司纪委（监察部）。 2、“危险源点分析阶段（6月20日-7月20日）。各单位（部门）要抓住权力、利益大小，针对排查的危险源点，结合腐败可能产生的多发点、易发点，制度流程隐患的所在点和人容易犯失误的潜在点，从以下五个途径加以分析定性： 一是从分析以往所发生的案件信息入手。通过对有关案件信息的收集整理分析，掌握过去一个时期内违法违纪案件发生的时间、领域、岗位、涉案人级别、环节、方法等情况，借用历史资料的分析掌握未来根本趋势。 三是从综合考核测评信息入手。组织、人事部门每年都会对单
9、位（部门）、领导干部（管理人员）进行考核、测评。通过工作考核、民主测评，掌握反腐倡廉工作的落实情况，发现薄弱环节，需要重点关注的人员等取得预警信息资料。 四是从各类审计、专项稽查信息入手。加强与法律、财务、基建、生技、营销、审计等部门的沟通，对审计、专项稽查等工作过程中发现的薄弱环节和存在问题，对危险源点做进一步梳理分析。 五是从纪委、检察院沟通信息入手。纪检监察部门在加强沟通的同时，还要充分利用“企检共建平台，主动征求检察机关的意见和建议，特别是注重对办案过程中发现的“危险源点排查、分析，做到内外结合、以外促内。7月20前，公司纪委（监察部）完成各单位（部门）需要制定预控措施的危险源点审核、
10、反响工作。 3、“危险源点预控阶段（7月20日-8月20日）。各单位（部门）要抓住权力、利益大小，以及可能出现的频率，对危险源点进行评估，划分和确定高、中、低风险级别，排出顺序和重点。坚持层层抓预控、抓管理，健全各级领导层掌控可能发生违法、违纪案件高风险源点；管理层掌控可能发生违纪违规问题中风险源点；执行层掌控可能发生异常和未遂情况低风险源点的三级预控机制。 一是抓住源点类别、范围和环节以及发生条件，梳理出滋生腐败的重点领域、关键部位和共性问题，按照管理权限和业务范围，落实责任人、预控措施和整改期限。 二是对一般问题，从教育和管理上找原因；对反复出现的问题，从规律上找原因；对普遍出现的问题，从
11、制度上找原因；同时，对高风险源点优先加以“控制或“处理。 三是按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准的要求，对业务工作流程中可能产生的危险源点和工作节点，纳入过程控制，通过定岗、定职、定责。对于权力过于集中的职位，通过分权加以制衡，提高预控效率。 四是各职能部门在职责范围内对基层单位分析、预控工作进行检查、催促，重点解决1-2个领域中的薄弱环节和突出问题，制定具有针对性的工作流程和工作制度。 各单位（部门）将制定的预控措施报公司分管领导审批后，于8月20日前，上报公司纪委（监察部）备案。 4、评估问责阶段（8月20日-9月20日）。各单位（部门）要对危险源点分析预控工作、制度贯彻执行情况进行
12、评估上报。公司纪委监察部将会同相关职能部门，综合运用自我评价、公开测评、民意调查、随机抽查等方法，对各单位（部门）上报的重要制度执行情况进行评估和考核。评估和考核主要分为以下几个环节： 一是自我评价。即被考评单位（部门）通过直接或间接的方式对执行制度情况进行自我评价，并适时对高风险源点预控方案、预控效果进行评估。 二是公开测评。即组织被考评单位干部职工及其效劳对象对重要制度的知晓率、执行制度情况满意率进行测评。并通过一定的方式调查了解员工、外部客户（重点是制度执行相对人）对各单位（部门）执行制度情况的反映。 三是随机抽查。即在事先未通知的情况下，随时抽查被考评单位执行制度的情况，或通过到职能部
13、门搜集被考评单位关于制度执行方面的信息而进行的分析评价。目的在于解决单位执行制度时紧时松的问题。 四是综合评价。主要对自我评价、公开测评、民意调查、随机调查的结果进行综合分析，在全面掌握考核信息的根底上，通过组织集体研究，客观公正地对被考评单位（部门）制度执行情况作出评价。对考评过程中发现的问题，公司纪委监察部书面反响给被考评单位（部门）主要负责人，并责成班子内部进行自查分析、排找缺乏，制定整改措施、限期整改。对被考评单位领导班子及其成员存在违反制度规定或执行制度不力造成不良影响的，按照干部管理权限和规定程序，追究单位主要领导、分管领导和直接责任人的责任。责任追究的方式主要包括：责令限期整改、
14、取消当年评优评先资格、诫勉谈话、通报批评、组织处理、党政纪处分等。 5、稳固提高阶段（9月20日-10月10日）。各单位（部门）要对危险源点分析预控工作开展情况进行系统总结，并于10月10日前上报公司纪委（监察部），从而形成“排查分析预控评估改进的闭环管理体系。本阶段要对以下四个方面工作进行总结回忆： 一是排查分析情况。分析本单位（部门）专项工作开展的总体情况，重点解决好排查了哪些危险源点，分布在哪些领域、岗位、流程和环节以及时期，做好分类分析，全面掌握。进一步增强党员干部、重点岗位人员廉政风险意识。 二是预控落实情况。汇报本单位（部门）预控工作的落实情况，重点解决好预控措施的制定和落实，针对
15、分类梳理的危险源点，明确预控的重点，按照三级预控管理的要求，已实施哪些预控措施，从标准高效、落实责任、执行到位进行成效评估；对暂未纳入预控的危险源点进行原因分析，拟定工作序时进度。进一步增强党员干部、重点岗位人员风险防范能力。 三是内控制度建设情况。总结本单位（部门）内控制度的建设情况，重点解决好分级管理、分类实施、分层预控的工作机制，按照精益化、标准化、专业化管理的要求，完善和修订职能范围内的管理制度和工作运行流程图，确保各项职权和流程均将责任落实到执行人；思想道德、人际交往、监督网络等综合性内控制度由公司层面统筹制定相关制度，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。进一步增强公司防范廉政风险的能力和水平。 四是动态管理情况。回忆本单位（部门）取得的成效、经验以及存在的困难、问题，重点解决好闭环管理的方法和途径，加强过程管理，对执行制度、防范措施不到位的要加大考核力度；同时，危险源点随着权力、利益以及外部条件的改变不断变化，新的源点种类、性质和表现形式不断出现，对源点排查分析、预控措施进行适当的调整，实现危险源点的动态管理。进一步增强工作开展的主动性和前瞻性。 四、组织领导 切实加强对分析、预控工作的领导，坚持一级对一级