1、赴上海苏州南京三城市国企改革情况考察报告 市国资委副主任、市国企改革办主任于大江同志带着改革改组处、产权处、投资开展处、市产权交易所、琴岛律师事务所和局部资产经营公司的负责同志，先后到上海、苏州、南京三城市，就国企改革情况、产权公开交易等方面的问题进行了实地学习考察。通过学习考察，我们感到三城市在推进国企改革和产权公开交易方面，思想观念解放，政策力度大，推进步伐快，交易标准透明，市场化程度高，许多做法和经验值得我们学习借鉴。下面将考察的具体情况和我们的意见建议汇报如下： 一、三城市的根本做法和经验 （一）三城市国企改革的主要特点从总体上看，三城市的国企改革都是分为三个阶段推进的。第一阶段为九十
2、年代初到党的十五大召开，改革的重点是以完善公司法人治理结构为主要目标，对国有企业按照公司法的规定，进行公司制改造；第二阶段为党的十五大之后到国务院国资委三号令出台实施之前，产权制度改革成为国企改革核心，各地都将这个阶段作为改革的攻坚阶段，取得了显著成果。xx市规定在2022年6月份以前，国有资本可协议转让给企业经营者或内部职工，之后就对外公开转让，有利推动了企业改革的步伐。目前，三城市处于一般竞争性领域和中小企业的改革已根本完成；第三阶段是国务院国资委三号令发布后，三城市注重了对三号令的贯彻落实，出台相应的政策规定，推动国有资本对外公开转让，xx市规定从2022年6月份以后国有资本处置要进行公
3、开转让。xx市通过上海联合产权交易所及网站对外发布转让信息。综观三城市国企改革工作情况，主要呈现以下特点：一是指导思想、工作目标明确。三城市对国企改革的指导思想非常明确，对国有大企业取得相对控制权，实现投资主体多元化，增强国有经济的控制力。对国有中小企业从一般性竞争领域中退出。在这一思想指导下，明确工作目标，制定工作措施。xx市提出要“争得先机，赢得主动，用两年半左右时间实现市属国有资本从一般性竞争领域和中小企业完全退出。并将企业整体改制到位、国有资本退出到位、职工身份置换到位、债权债务处理到位，即“四到位作为检验改制工作完成与否的标准。xx市委、市政府在2022年就提出以产权制度改革为突破口
4、，用三年左右时间实施对资产、劳动关系、债务的改革，简称“三联动。通过实施国有资本有序退出和投资主体多元化两个战略，确保实现经济的有序开展，国有资产的保值增值和职工利益不受侵害，到达调整国有资本结构，理顺劳动关系，降低资产负债率的目的。二是组织领导到位，形成改革合力。为加强对国企改革的统一领导和协调力度，xx市成立了以市长为组长，常务副市长、纪委书记为常务副组长，市委宣传部长、组织部长、全部副市长及市委、市政府秘书长为副组长的xx市推进国有企业产权制度改革工作领导小组。领导小组下设企业改制办公室和企业改制监督办公室，分别负责企业改制的组织实施和对企业改制政策的执行、违纪违规行为进行监督检查。xx
5、市委还成立了假设干个企业改制工作督察组，对改制单位的工作进度进行催促检查。xx市也成立了以市长为组长，各分管副市长为副组长，市委、市政府相关部门为成员的国有产权制度改革领导小组。领导小组下设“三联动办公室和综合改革办公室，具体组织实施。三是政策到位，程序标准。为标准企业改制，使改革有章可循，苏州和南京都制定了一系列的配套政策，对改制所涉及到的每一个方面，如资产处置、职工安置、不良资产核销等都有具体规定，并对改制所涉及的每一环节制定了详细的工作程序。如xx市出台了关于进一步加快推进国有企业改革的实施意见、关于推进国有工业企业“三联动改革工作的指导意见等多个标准性文件。xx市制定了关于市属国有企业
6、产权制度改革中资产处置操作方法、关于标准市属国有企业产权制度改革工作程序的意见等十三个改制工作操作程序和标准性样本，并绘制了企业改制工作流程图，下发到每一个改制企业。有力地提高了改制工作的效率。四是责任明确，措施得力。为加快改革，各地都实施了严格的分工责任制，明确责任主体。苏州、南京都把各资产经营公司、企业集团和承担改制任务的企业主管部门作为国企改革的责任主体和操作主体。xx市对承担改制任务的企业主管部门、资产经营公司及企业集团都与国企改革领导小组签订责任状，明确工作目标和工作措施，并制定了市属国有企业产权制度改革考核方法，加大对责任主体的考核力度。xx市对实施“三联动改革的企业规定享受市权范
7、围的各项优惠政策，不改制或改制不彻底的不得享受扶持政策。同时规定国有企业重大技改工程、退二进三、污染搬迁等，必须有“三联动改革的总体方案，经论证前方可实施。由于政策到位，措施得力，确保了改制任务的完成。 （二）三城市产权交易根本做法产权交易市场是资本市场体系的重要组成局部，对于国有资产保值增值、从源头上防止腐败，推进产权有序流转具有十分重要的作用。三城市都建立了以产权交易机构为主导的产权交易市场，并在国企改革中发挥了重要的交易平台作用。特别是在贯彻三号令提出的国有产权必须遵循程序进场、公开透明交易的规定方面，三城市走在全国前列，给我们提供了珍贵经验。一是进场交易规模扩大，市场竞价成交比例提高。
8、上海联交所由原xx市产权交易所和xx市技术产权交易所合并组建，具有综合性、多功能性、开放性的特点，是集全社会的物权、债权、股权、知识产权等交易效劳为一体的综合性市场平台。上海联交所的主管机关为xx市国资委，xx市产权交易管理办公室为其出资监管单位。联交所实行会员制，形成四层运行机制，是连接各类资本进退的专业化权益性资本市场。本着“公开、公平、公正的原那么，开展政策咨询、信息发布、工程推介、投资引导、并购筹划、融资、股权托管和产权鉴证等效劳活动，通过吸纳有资质的会员单位，拓展产权交易的规模和领域。2022年，上海联交所成交金额到达3240亿元，成交宗数7601宗。其中，国有独资企业占1/3；多元
9、投资企业占1/3；其他民营、自然人占1/3。在受让方的构成中，民营所占比重已经超过国有。二是产权市场功能逐步完善。上海联交所不仅为盘活存量国有资产和防止国有资产流失搭建了一个高效的平台，还成为各种所有制产权交易和资本流动的平台。一方面对公有产权转让标准把关，表达标准功能的作用；一方面通过信息集聚，价格发现，为流动的产权效劳，形成市场化效劳功能。在交易中，通过一次竞价，屡次连续竞价或专家评审等方式，使交易合理合法成交。特别是通过市场价格发现功能，使挂牌交易的企业实现较高增值。据上海联交所提供资料，交易价格总体上超出评估价4.7%。三是建立健全市场运行规那么。三城市在产权市场的建设与开展中，非常注
10、重通过加强法律法规建设，实现产权交易的制度化、标准化。xx市一直重视产权交易的市场制度建设，实施了一系列培育和促进产权市场供给和需求的政策，如出台创业投资鼓励政策、允许外资和民营企业参与国有企业产权交易等。近年来，xx市先后制订了产权交易管理方法、企业产权挂牌方法、企业产权经纪机构管理方法等规定，多角度、全方位对企业产权进场交易进行标准。苏州、南京两地在制度化、标准化建设方面也做得比较突出，出台了从产权交易形式、价格确定等一批非常具体、可操作性强的规定。四是形成产权交易经纪人队伍，提高了交易成功时机。三城市根本形成了产权交易与经纪人两个市场。通过交易经纪人（俗称“黄牛）的工作，创造交易时机。同
11、时向上、下游延伸，把包括审计、评估、法律、包装筹划等中介效劳引入交易过程，标准了交易，实现了市场的良性互动，促进了市场价格发现机制的实现。五是政府支持是三地产权交易市场健康、快速开展的重要保证。上海联交所得到了xx市政府的大力支持。以政府令形式授予联交所从事产权交易的垄断地位，联交所享有国有产权交易的特许权、鉴证权，即只有经过联交所认定后才能办理工商注册或变更登记，并严格操作实施；通过多种政策扩大产权市场交易规模。如xx市出台的关于外资并购本市国有企业的假设干意见，在上海产交所设立了外资并购快速通道，这不仅有利于国有企业改革和盘活国有资产存量，也提高了产权市场效率，扩大了产权市场交易规模；为产
12、权市场提供高效便捷的政府效劳。 二、进一步加快我市国企改革的几点建议 （一）进一步增强企业改革工作的紧迫感一是进一步增强责任感、使命感、紧迫感。上上下下都应把国企改革作为今后一个时期重中之重的工作，列入重要议事日程。要消除畏难发愁的情绪，认真贯彻三号令，积极稳妥地推进国企改革。二是进一步明确目标任务。国企改革既不能打呼隆、下指标、赶进度，也不能无所作为，任其开展，久拖不决。全市工交系统改革的目标总的还是应在市委、市政府关于进一步深化工交国有企业改革意见的大框架下，按照两年三步走的目标积极推进。但也应本着实事求是的原那么，在操作的指导思想上做些必要的调整。第一，两年总体上应以到明年年底或更晚一点
13、为好，不要赶到必须明年上半年完成。时间宽泛一些有利于改制企业更好的寻找收购者和多元化的伙伴。其他资产经营公司和市直企业的改革，明年一季度提出方案，经批准后积极推进。第二，坚决不移地按照党的十六大提出的“有所为有所不为和“有进有退的要求积极推进。大企业必须坚持股权多元化，从建立现代产权制度，标准法人治理结构入手，积极引进战略投资者。涉及青岛三大特色经济、四大产业基地、六大产业集群的重要企业，国有股应相对控股，一般的适当参股；中小企业应在坚持民营化的前提下，通过公开招、拍、挂，由过去以企业自身买断为主的单一形式，逐步演变为民资、外资参与的多种改制形式；困难企业应加快解决速度，能出让的出让，不能出让
14、的该破产的破产，该实施45号文件，利用土地安置职工的安置职工，在确保稳定的前提下，尽可能的降低改制本钱；第三，把国企改革与结构调整、企业开展结合起来。xx市利用级差地租引导企业在推进国企改革中退城进郊的做法，非常值得我们借鉴。通过政府给予盘活土地的政策，一方面使企业获得了改革本钱；一方面通过异地搬迁，使企业厂房、设备得到了更新改造；同时还为城市环境改善创造了条件，一举多得。我市目前盘活土地的资金仅限于困难企业的职工安置，应再拓展一些，既可用于职工安置，也可用于结构调整，异地搬迁或污染搬迁。工业土地出让的收益，资产出让的收益，都应在全市改革资金平台上统筹运作。三是进一步明确责任主体。国企改革办公
15、室、资产经营公司、企业，三个层级应各负其责。领导小组办公室负责对全市国企改革的指导与协调，政策的制定与修改，方案的审查与批准；资产经营公司是所属企业改革的主体，必须形本钱系统一揽子改革方案，明确哪些企业是进的，哪些企业是退的，有方案、有时间的稳步推进；开展、调整要有总体考虑，明确本系统招商引资、资产重组、搬迁改造等方面的方法和措施；对困难企业职工安置、债务重组要切实负起责任。企业经营者要摆正位置，积极协助出资人推动所属企业的改革，做改革的促进派，在改革中维护好正常的生产秩序；维护好职工的合法权益；维护好企业稳定。 （二）认真抓好标准改制工作一是要关注改制企业开展，注重引进战略合作伙伴，不能单就
16、改制而改制。对改制后的企业要组织验收检查，确保改制方案的落实，特别是要看改制后企业活力的表达，企业效益的增长和员工积极性的提高。对执行78号文和65号文的改制企业，加强对职工安置折抵资产计入负债的管理，建议对企业改制采取对外公开转让的，用收回的收益现金安置职工；对转让给内部职工和经营者的，职工安置折抵的资产，在一定时间内应采取保全措施，确保改制后企业职工利益不受侵害。二是在改制方案的设计上应从两个层面分别操作。一个层面是对资产经营公司、企业集团改革开展方案的设计制定。另一个层面为资产经营公司、企业集团权属企业的改革，应在总体方案框架下，根据企业的具体情况制订改制方案。对总体方案已经确定的资产经营公司和企业集团，要加快推进，对目前还没有形成总体改革思路的资产经营公司和企业集团，特别是工交系统以外的单位，如交通委、城管局、益佳集团、市政集团等单位，应结合国有资本结构调整布局的要求，抓紧确定改革思路。对企业改制方案的制订应由企业主管部门、资产经营公司和企业集团或出资单位来完成，做成出资