1、关于市培育企业创新主体的专题调研报告 一、xx市企业创新主体地位的现状企业是区域创新系统中的技术创新主体。但对处于欠兴旺地区的xx市来讲，要真正确立企业的技术创新主体地位还需要一个相当长的历程。这是因为，xx市企业数量少、产值低、创新资源缺乏、研究与开发能力弱、创新能力不强，致使xx市的创新主体长期处于“缺位状态，制约了区域创新系统功能的发挥。以20xx年为例，遵义全市规模以上工业企业总共348个，工业总产值445.68亿元，远远低于全国平均水平。从创新资源来看，xx市属研究与开发机构其科技活动几乎全靠政府财政拨款，企业的经费投人为零；另外，就大中型工业企业来讲，科技活动人员为20235123
2、人，xx市科技活动经费来自企业的为47141万元。以上数据说明，xx市企业科技经费投人和科技活动人员在省内既没有到达绝比照重，在全国也大大低于平均水平，企业创新资源无论是从资金上讲，还是从人才上讲都非常缺乏。从创新产出上看，以专利为例，20xx年，xx市大中型工业企业共申请专利50项，创造专利11项，均位于全国的倒数位置，这证明xx市企业研究与开发能力较弱，创新能力不强。这些问题说明，xx市培育企业成为技术创新的主体的任务还相当艰巨。 二、阻碍xx市企业成为创新主体的主要因素1、传统经济科技体制形成的体制惯性从科技体制来看，我国在长期方案经济体制作用下，形成了一支庞大的政府属独立科研机构，这支
3、专业科研机构往往隶属于不同的政府部门，不仅游离于企业之外，为科研而科研，形成了中国特有的经济与科技两张皮的现象，而且由于这些科研机构专业设置过细，难以适应当今科学技术综合化的开展趋势，从而难以产生以完整产品形态出现的创新成果。这种不合理的科技体制虽经过多年的改革，正在向企业化、市场化方向开展，但长期遗留下来的问题很难在短期内得到根本的改变。 2、以初级产业为主体的产业结构制约了产业的创新活力根据已有的研究结果，不同行业的ramp;d投入强度具有很大的差异，越是技术密集和资本密集的行业，ramp;d的投入强度越高，反之，就越低。一般来说，在市场竞争中，初级产业主要是通过低本钱战略来进行竞争的，而
4、加工制造业那么更多是通过差异化战略来进行竞争的。因此，初级产业的创新主要表达为工艺创新，而且创新的频率远低于加工制造业，与之相比，加工制造业的创新主要表达为产品创新，而且创新的频率较高。从遵义的实际来看，在整个工业企业中，以冶金、电力、食品（含饮料）为主的工业行业占到了整个工业增加值较大比例，而这些行业多属于初级加工产业，科技投入强度处于较低的水平，因而导致全市整个工业的科技投入强度处于较低的水平。由于全市工业的初化程度较高，导致了科技创新的低水平，而低水平的科技创新活动又进一步固化了初级化的生产方式和产业结构，因而使遵义工业周而复始地重复着粗放式的生产方式。只有打破这种初级化的生产循环方式，
5、加快技术创新步伐，推动产业结构优化升级，才能使遵义最终走上依靠提高技术创新能力而实现率先开展，并带动整个区域快速开展的道路。“十一五期间，xx市将把食品加工、装备制造业、新材料、能源、化工、药业等六大产业作为全市重点支持开展的产业。从各工业行业的科技投入强度来看，xx市选择的六大行业，特别是六大行业中的医药行业、装备制造业、材料行业，都属于同行业中技术含量较高、创新较活泼的产业，因此，加快开展六大行业，可以在一定程度上激活xx市的创新资源。从这个意义上看，培育和支持六大行业的优先开展，对于建设创新型城市具有较强的支撑作用。但对这六大行业，也不能等量齐观。我们认为，从建设具有贵州特色和国际竞争力
6、的产业体系来看，对六大行业也应分成两个层次，第一层次是近期已经可以取得明显成效的产业，包括能源、食品加工、材料工业，第二层次的产业是具有良好开展势头的新兴产业，包括医药行业、装备制造业、化工。对第一层次的产业，要以工艺创新为重点，用高新技术改造和提升这些行业的技术水平，提高这几个行业的市场竞争力。对第二层次的行业，要以产品创新为重点，加快培育产品市场，推动这几个行业尽快形成产业规模。 3、科技投入渠道单一，现行金融体系不利于技术创新xx市企业本身科技投入缺乏，是制约企业技术创新活动的一个重要因素，其表现形式是：企业科技投入渠道单一，企业的科技投入主要依靠企业自身，来自金融机构贷款、政府拨款以及
7、风险投资机构的资金所占比例很小。企业作为创新主体，是指在全社会的投入结构中，企业应保持主导的地位，而企业作为投入主体并不防碍企业的投入结构可以多元化。由于技术创新是一项风险较大且前期需要大量投资的活动，缺乏有效的金融支持，技术创新活动就难以有效展开。从我们的调查情况来看，大多数的企业家认为阻碍本企业技术创新活动展开的主要原因是缺乏资金支持。造成xx市企业技术创新活动中融资渠道不畅的原因是多方面的。首先是由于创新活动主体与投资主体的不一致，以及创新工程信息的不对称，而可能引发的道德风险和逆向选择，制约了投资向创新单位的流动。一般来说，从事创新活动的单位，其对工程的了解要比投资方丰富得多，而处于局
8、外人的投资方很难准确把握工程的内部情况。这就出现了一方面大量资金找不到投资的工程，另一方面具有良好市场前景的创新工程却因难以获得资金而不能有效展开。其次，xx市市场经济不兴旺，市场信用环境欠佳，对企业的信用状况缺乏有效的社会公示、监督和评价机制，因而面对技术商品这一特殊的商品，进一步加大了技术商品交易的本钱，从而阻碍了技术创新活动的资金融通渠道。 4、社会资本缺乏制约产学研合作方式的有效开展以企业为主体的创新体系，其含义决不是指企业关起门来独立地进行研究开发，拒绝外部的科技来源。相反，充分发挥政府独立科研机构和高等院校的科研优势，开展多种形式的产学研合作方式，将企业熟知市场需求和科研院所和高等
9、院校的优质科技资源结合起来，形成以市场为导向，以企业为主体的技术创新体系，这是建立以企业为主体的城市创新体系的真正涵义。从xx市目前产学研结合的实践来看，由于社会资本量缺乏，企业与科研机构的信任关系不强，大大制约了产学研结合方式的有效开展。经济开展理论证明，一个地区的开展，不仅需要丰富的物质资本和人力资本，更需要有丰富的社会资本，而构成社会资本的核心要素就是社会成员之间的信任关系。xx市是一个市场经济不够兴旺的地区，与沿海兴旺地区相比，市场主体间的社会信用缺失还比较严重，直接制约着产学研合作的有效开展。由于技术创新是一项不确定性较大的开创性的活动，技术产品的交易费用较高，而xx市目前产学研各方
10、的信用关系不稳固，进一步增大了技术交易双方的交易本钱，以至在很多情况下，使产学研合作难以充分有效地展开。 5、企业技术创新的公共效劳平台没有得到有效搭建由于企业技术创新活动是一项风险大、不确定性因素多的活动，因此企业的创新活动能否有效地展开，对企业的外部环境提出了较高的要求。同时，由于企业的创新是一种介于私人活动和公共效劳之间的活动，企业的每一项创新活动，其收益必然要产生一局部外溢，由城市中的其他社会成员无偿分享，从而间接带动其他社会成员的开展和城市的开展，所以企业的创新活动理应得到政府在政策和其它方面的支持。从一些技术创新活动较活泼的城市的实践来看，政府为了促进本市的技术创新活动，都建立了一
11、些有效的制度安排，搭建起了一些为企业技术创新活动的公共效劳平台。近年来，xx市为了促进企业的技术创新活动，也建立了一些为企业提供公共效劳的创新平台，如依托本行业较大的企业成立了19家省级以上工程（企业）技术中心，为本行业的企业进行技术创新活动提供技术支持。但实施效果还不尽如人意。究其原因，主要是在市场经济条件下，这些依托原有企业建立起来的行业工程中心，很难突破本研究机构独立的利益考虑，真正把行业技术中心办成为本行业提供公共效劳的行业效劳中心。此外，为企业特别是为中小企业效劳的技术市场、技术信息等公共效劳平台建设也相对落后，已经成为制约xx市企业提高技术创新能力的重要瓶颈。从本次我们对企业的调查
12、来看，影响产学研有效合作的因素，除了人才、资金和设备主要因素外，第二位的因素就是信息交流不充分。产学研结合的不理想的一个重要原因是缺乏社会信息交流平台。企业技术创新活动缺乏公共效劳平台，对大中型企业的技术创新活动来说，还不是十分突出的问题，而对小型企业的技术创新活动来说，那么表现的尤为突出。一些资源型城市转型的实践证明，小型企业在增加就业，开展新兴产业方面具有大中型企业不可替代的作用，而且一些大工程的引进，如果没有众多中小企业的配套，这些大工程也很难取得满意的效果。因此，一些资源型城市在转型过程中，都把提高中小企业的技术创新能力，扶持中小型企业的快速开展，作为加快资源型城市转型的一个重要方面。
13、对于遵义这样一个资源型产业比重较大的城市来说，如果要实现传统产业的新型化和新兴产业的规模化，离开了中小型企业创新能力的普遍提高，从而使众多中小型企业获得更快的开展，产业的迅速转型和生产增长方式的根本改变是不可想象的。从调查中我们可以看出，xx市有一定比例的中小型企业还没有研发活动，相比之下，大型企业那么均有研发活动，而且开展持续研发活动的企业比例明显高于中小型企业。造成中小型企业研发活动开展频率不及大型企业的一个重要原因，就在于技术创新的社会化平台不够完善，在一定程度上制约了中小型企业开展技术创新活动6、缺乏创新人才，更缺乏真正意义上的企业家根据我们与一些企业家和企业相关人员的访谈，有较多的企
14、业家和企业相关人员认为，制约遵义企业技术创新的根本原因是遵义缺乏一支高素质的企业家队伍。从根本上说，技术创新活动正是企业家的主要职能。一个地区和城市的企业是不是创新主体，在很大程度上也依赖于这个地区和城市是否有一支具有强烈创新意识的企业家队伍。根据熊彼特的定义，技术创新活动是企业家根据市场的需求所进行的各种组合。在技术创新活动中，企业家处于核心的位置。正是企业家的存在，才能把各种创新要素有机地组合起来，从而实现创新活动。企业家是一个城市、一个地区和一个国家的稀缺资源。与企业家相比，科技人才的短缺状况远不如企业家为甚。没有丰富的企业家资源和企业家作用的有效发挥，丰富的科技人才资源会像宝藏一样深埋
15、于地下，得不到有效的开发和利用，而丰富的企业家资源和企业家作用的有效发挥，那么可以使一些看似平凡的科技人才变成点石成金的珍贵资源。由于xx市是一个市场经济欠兴旺的城市，市场竞争不够充分，开展环境也不尽如人意，缺乏企业家成长的优越环境，同时，国有企业量大面广，而这些国有企业的经理人员，与其说是企业家不如说政府的准官员更准确。更重要的是，由于“官本位思想存在于xx市的企业、科研单位，一些科研单位按“官来分配科技资源，企业按“官来享受待遇，局部科研人员和企业家都在为谋求官位而奔波，因而科技投入缺乏、创新活动不活泼。在这样的宏观环境下，要产生一批优秀的企业家是不可想象的，而要在没有优质企业家的条件下产
16、生一批创新型的企业更难想象。 7、财政投入机制不尽合理，投入产出效率不高xx市全社会科技投入总量缺乏，财政科技投入占gdp的比例偏低，而由于缺乏明确的市场导向和财政支持目标，使本来就显缺乏的财政科技投入再打折扣。造成遵义科技投入目标难以集聚，形成明确市场导向和政府目标的一个直接原因在于，至今遵义都没有形成一个广泛认同的城市定位，从而在此根底上形成科技部门和综合管理部门在规划上的有效沟通，结果是科技与经济结合不够，再加上长期方案经济体制下形成的科技体制惯性，使经济与科技两张皮的问题始终没有得到完美的解决。从企业与科研机构和高等院校的合作方面来看，由于三者具有不同的价值观，企业追求的目标主要是利润，而科研单位和高等院校主要是围绕职称晋升、知识创新和创新的前沿性来选题，这就使一些科研机构和高等院校的研究开发活动脱离实际，使一些科技成果往往缺乏现时的可应用性，导致科技成果转化率处于较低的水平。 8、技术市场不完善，科技成果转化率低技术市场是推动企业技术创新的重要桥梁和纽带。从我国现行技术