1、关于贯彻落实XX银行业案件防控工作措施的情况汇报 关于贯彻落实xx银行业案件防控工作措施的情况汇报 关于贯彻落实2023年xx银行业案件防控工作措施的情况汇报 州局储汇稽查室： 按照x邮金管202366号关于转发%26lt;xx银监分局印发%26lt;2023xx银行业案件防控工作措施%26gt;的通知，我局领导高度重视，及时传达了文件精神，要求各部（室）、班组、支局（所）认真组织学习，并严格遵照执行。成立了xx县邮政局邮政金融机构案件防控工作领导小组，根据文件要求，结合本局实际，经研究决定采取相应方法，加强案件防控工作。具体措施情况如下： 一、以银监会防范操作风险“十三条意见、案件治理“六个
2、重要环节和长效机制“十项措施、内控建设“十个联动为依据，结合商业银行合规风险管理指引、商业银行内部控制指引、商业银行内部审计指引等文件要求，在建立完善和执行内部规章制度中切实加以贯彻落实。 二、强化对农村储汇网点的案件防控工作。合理调配人员，狠抓网点三级密码权限落实的管理；加大对网点人员的排查力度，增加走访用户的频次；进一步强化网点人员的法制观念和职业道德教育，不断增强基层案件防控能力。 三、强化操作层、业务管理层、监督检查层再检查的“三道防线执行力度。对内控制度执行不力的，严格按照省公司和州局的相关规定，对相关责任人进行严格处分。 四、加强对中间业务管理工作。中间业务的会计、出纳、网点人员严格按照各项中间业务的操作流程、管理方法进行操作；资金转帐、上帐、必须经审批人员（会计员、中间业务管理员）签字后才允许转帐、上帐。 五、严格执行金库平安管理要求和重要制度，认真落实金库检查、钥匙管理、人员进出、现金存放、金库值守、硬件防范等方面的平安制度和要求，确保金库平安，有效杜绝资金风险。 六、严格执行备付金管理制度，网点备付金按县局根据业务量统一核定标准，网点现金超出备兑周转金应收缴存行。严格执行对网点的重空凭证发放规定，不得超限。 第2页 共2页
