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2023年银行合规风险自查报告.docx

1、银行合规风险自查报告报告汇编 Compilation of reports 20xx报告文档借鉴学习 word 可编辑实用文档合规风险自查报告为标准业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保平安、稳健运行。我行进行了严格标准的自查行动。第一,按照制度要求,重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二,做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有

2、价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此根底上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。报告文档借鉴学习 word 可编辑实用文档自查效劳形象。按照县农信联社“优质文明效劳的要求,对各柜员“统一着装,微笑效劳执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社

3、及本社主任的举报,促使员工改变效劳态度,提升效劳形象,切实提高业务素质和效劳水平,真正实现“合规管理,风险共防,和谐共赢。通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社标准健康可持续开展。第三,加强学习,提高风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个根本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动,按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障开

4、展的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体报告文档借鉴学习 word 可编辑实用文档 系做足准备。四整改措施及今后工作思路 今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩罚力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。(一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内

5、容和要求,定期集中学习,通过学习 SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活开工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。(二)加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,标准员工言行,加强对“九种人实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障开展的重要性。(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,报告文档借鉴学习 word 可编辑实用文档 就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。(四)以科学的开展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面的检查工作。高端大气上档次。

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