1、第五章 资本主义的发展及其趋势 20212021年版年版 河北工业大学马克思主义基本原理 前言 资本主义社会有一个产生、发展和走向衰亡的过程。19世纪末20世纪初，资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段。第二次世界大战后，资本主义经历了一个繁荣发展的时期，经济和社会生活出现了一些变化。近年来，资本主义世界又发生了以金融危机为标志的经济和社会性危机。认识垄断资本主义的特征，了解经济全球化的过程，剖析当代资本主义新变化，对于我们正确把握资本主义发展的历史趋势具有重要意义。01 垄断资本主义的形成与发展 02 正确认识当代资本主义的新变化 03 资本主义的历史地位和发展趋势 垄断资本主义的形成与发展垄
2、断资本主义的形成与发展 一 资本主义从自由竞争到垄断 垄断资本主义的发展 经济全球化及影响 资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义发展；19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。这一时期，垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人垄断资本主义。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本
3、集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。在资本主义生产发展和生产规模不断扩大的过程中，伴随着生产和资本的不断集中。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 （一）生产集中与垄断的形成 生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程。其结果是大企业在整个社会生产中所占的比重不断增加。生产集中 大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程。其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。资本集中 生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。资本主义经济制度确立的初期，处于以自由竞争为特征的商品经济发展阶段。资本家为了追求更
4、多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产规模。马克思指出：“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”一般来说在竞争中总是大企业战胜小企业，生产和资本进一步集中在这个过程中，银行信用的发展加速了生产和资本的集中。“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”生产集中与垄断的形成生产集中与垄断的形成 追求剩余价值 展开竞争 积累资本，扩大生产规模 大企业战胜小企业 生产和资本进一步集中 垄断 所谓垄断，是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协
5、议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。垄断的产生有以下原因：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 （一）生产集中与垄断的形成 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织的形式多种多样，而且在
6、各个国家、各个时期也不同。最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，即几个企业在短期内订立一种或几种产品的售价协定，所有参加方必须遵守协定所规定的商品销售价格。这种垄断组织的稳定性是比较弱的，一旦市场情况发生变化，便会自行解体。尽管垄断组织的形式多种多样，且不断变化发展，但是它们在本质上是一样的，即通过联合实现独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 （一）生产集中与垄断的形成 生产集中与垄断的形成生产集中与垄断的形成 国内同一工业部门的大生产者联合为一个“托拉斯”，即一个以调节生产为目
7、的的联盟；他们规定应该生产的总产量，在彼此间分配产量，并且强制实行预先规定的出售价格。但是，这种托拉斯一遇到不景气的时候大部分就陷于瓦解，正因为如此，它们就趋向于更加集中的社会化：整个工业部门变为一个唯一的庞大的股份公司，国内的竞争让位于这一个公司在国内的垄断；例如还在1890年，英国的制碱业就发生了这种情形 恩格斯：社会主义从空想到科学的发展 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是商品经济的一般规律。垄断产生以后，不但没有改变生产资料的资本主义私有制，而且又促进商品经济继续发展，所以不可能消除竞争。第二，垄断必须通过竞争来维持。垄断组织在取得一定的垄断地位后，由于存在攫取高额垄断利润的
8、内在动力和面临更加强大的竞争对手的外在压力，必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产全部包下来。实际上，在垄断组织之外，还存在为数众多的中小企业，这些非垄断的企业之间也存在竞争。垄断是在自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的。但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和激烈。这是因为：垄断条件下竞争的特点垄断条件下竞争的特点 总之，在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间，都存在广泛而激烈的竞争。垄断条件下竞争的特点垄断条件下竞争的特点 目
9、的目的 手段手段 范围范围 自由竞争 为获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累。获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的。垄断条件下的竞争 主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手。除了釆取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、激烈。国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外。总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度激烈，而且具有更大的破坏性。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本
10、主义的形成与发展 （三）金融资本与金融寡头 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系。通过金融联系、资本参与和人事参与，银行垄断资本和工业垄断资本密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。金融寡头在经济领
11、域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 （三）金融资本与金融寡头 金融寡头操控国家 金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。这种联合有多种途径，如金融寡头直接把自己的代理人送进政府或议会，通过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治服务；收买政府高官或国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等。金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电
12、视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，左右国家的内政外交及社会生活。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 （三）金融资本与金融寡头 金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头 “帝国主义，或者说金融资本的统治，是资本主义的最高阶段，这时候，这种分离达到了极大的程度。金融资本对其他一切形式的资本的优势，意味着食利者和金融寡头占统治地位，意味着少数拥有金融“实力”的国家处于和其余一切国家不同的特殊地位。”列宁：帝国主义是资本主义的最高阶段 垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利
13、润。垄断利润的形成，关键在于垄断组织在经济生活中起了决定性作用，从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势，这样一来，垄断资本家有可能长期获得大大超过平均利润的垄断利润。1.资本主义从自由竞争到垄断 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 （四）垄断利润和垄断价格 垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。垄断利润 对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强获得更多利润 由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺从国外获取利润 通过资本主
14、义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入 垄断利润和垄断价格垄断利润和垄断价格 垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格 垄断高价 垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格 垄断低价 垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格 垄断组织操纵价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格一定时期内背离生产价格和价值。但是，从全社会看，整个社会商品的价值仍然是由生产它们的社会必要劳动时间决定的，
15、垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。所以，垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。垄断利润和垄断价格垄断利润和垄断价格 资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着科学技术的进步和生产社会化程度的进一步提高，私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾日益尖锐化，以致严重阻碍生产力的进一步发展，这在客观上推动私人垄断资本与国家政权相结合，金融垄断资本进一步发展，并进而向国际垄断资本扩展，以谋求高额垄断利润。2.垄断资本主义的发展 一、垄断资本主义的形
16、成与发展垄断资本主义的形成与发展 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入了新的阶段。早在第一次世界大战期间，资本主义交战国的政府就借助国家的力量扩军备战，推行国民经济军事化，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统治和管理，对全部生产实行最严格的统计和监督，国家垄断资本主义由此得以产生。2.垄断资本主义的发展 一、垄断资本主义的形成与发展垄断资本主义的形成与发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义的形成及作用 “以自由竞争为基础的旧资本主义已被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义。”列宁 19291933年，资本主义世界发生了有史以来最严重的经济危机，这场危机深刻动摇了资本主义经济制度的根基，危及资本主义的生存。1933年美国总统罗斯福实施“新政”，加强政府对经济生活的干预。英国经济学家凯恩斯于1936年发表就业、利息和货币通论，主张国家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的平衡，保证资本主义经济稳定运