1、XX县区招标投标监督管理局廉政风险防控体系活动方案 为落实市纪委监察局关于开展廉政风险防控管理指导意见，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委监察局开展廉政风险防控管理工作实施方法，结合系统实际，制定本方案。 一、指导思想 以邓小平理论、“三个代表重要思想和科学开展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的工作要求，以岗位为点，以工作流程为线，以制度为面，以现行法律法规和现有制度为依据，以监督制约权力运行为核心，以完善制度和机制为重点，从源头遏制腐败现象发生，推动反腐倡廉建设不断深入。 二、根本目标 通过认
2、真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部职工廉洁从政、依法行政观念，降低廉政风险，提高队伍建设综合能力和素质。 三、工作任务 围绕标准权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，根据处部职能、岗位职责、法定权限和工作流程，每个岗位的不同特点，采取“个人找、群众帮、部门查、领导点、集体定的程序，确保找准、找全、找实所在部门和个人的风险点。 排查廉政风险主要查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险。思想道德风险主要是指在政治素质
3、、党性修养、道德品质和作风等方面存在的廉政风险。制度机制风险主要是指单位在规章制度、工作机制等方面存在的廉政风险。岗位职责风险主要是指在岗位履职过程中存在的廉政风险。业务流程风险主要是指各个节点存在的风险和各个节点之间衔接的风险。外部环境风险主要指管理效劳对象或其他人员可能对干部职工进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失控甚至犯罪的廉政风险。 （一）核定权力清单，标准工作流程 对照法律法规和新的“三定方案，按照“职权法定、权责一致的要求和“谁行使、谁清理的原那么，全面清理各部门、各岗位权力事项，摸清底数，确定对管理和效劳相对人行使的职权。按照“程序法定、流程简便的要求，对每一项职权，明确
4、办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图；对职权在部门内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行标准，绘制“权力运行内部流程图。 （二）排查廉政风险，建立风险目录 1、梳理业务流程。各部门按照新“三定方案规定的职能，梳理工作事权，制定职能工作流程，明确具体运行环节和各岗位工作任务、职责。各职能机构应编制主要职能工作流程图表。 2、排查个人岗位风险点。以岗位为根底，重点查找并分析个人在行使自由裁量权、业务处置权、现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。 3、排查部门风险点。各部门对照职能职责职权情况，查找在业务流程、制度机制
5、和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析风险的具体内容和表现形式。 4、查找单位风险点。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大工程安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。 （三）制定防控措施，标准权力运行 1、针对个人岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和方法，由所在部门负责人评审后，报局分管领导审核，并由局党组确定。 2、针对部门风险，由部门负责人研究制订防范控制风险的具体措施和工作程序，经局分管领导同意后，报局党组确定。 3、针对单位风险，由局领导班子研究制订防范控制风险的具体措施和工作标准，由局党组集体研究决定
6、。 4、建立信息库，对单位、部门、个人查找的廉政风险和采取的防控措施，按程序经审核把关并在一定范围公示后，并建立台帐，形成廉政风险信息档案库，并根据风险点的变化情况，实行动态管理。 （五）构建长效机制，强化监督检查 1、建立健全风险监测机制。在全面排查廉政风险、制定防控措施的根底上，加强对防控措施落实的监控。完善内部监控机制，按照分级管理、分级负责的原 那么，建立健全内部检查考核制度。完善外部监控机制，通过聘请特邀监督员、问卷调查、设立廉政风险举报箱、公开监督举报 、开设网上投诉举报信箱等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现和解决问题。 2、建立健全预警纠
7、错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关部门或岗位个人发出预警信号，采取谈话、诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，防止廉政风险深化为腐败行为。 3、建立健全评估修正机制。坚持每年全面总结廉政风险防控管理工作，对照考核标准，通过自查自纠、专项检查、重点抽查、年度考核等方法，对廉政风险防控管理情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。探索建立岗位风险教育、清廉满意度调查分析、廉情信息采集、廉政风险预警监督等廉政风险监控制度。 四、方法步骤 深化廉政风险防控管理试点工作从2023年5月至12月，具体分三个阶段进行：
8、 （一）安排部署发动阶段（2023年7月） 在及时研究全面推进廉政风险防控管理试点工作的根底上，成立廉政风险防控管理试点工作领导小组，制定廉政风险防控管理试点工作实施方案，传达学习有关文件精神，召开发动会，认真部署工作。 （二）组织实施阶段（2023年8月2023月） 1、编制“职权目录、绘制“权力运行外部流程图和“权力运行内部流程图工作，于2023年8月20日前完成。 2、个人自查（8月15日8月25日）。结合岗位职责、工作标准、工作流程，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的风险点和监管风险点，认真填写个人廉政风险登记表，并报领导小组办公室备案。 3、部门评查（8月25日9月9日）。在个
9、人自查的根底上，结合工作实际，由各部门负责人填写部门廉政风险登记表，并报领导小组办公室备案。 4、评估审查（9月2023日9月20日）。在个人自查、部门评查的根底上，一是由各部门分管领导对所分管的部门，岗位风险点提出补充完善审查意见，二是领导小组办公室召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处分进行最后评估，确定风险等级。 5、风险提示（2023月11日2023月15日）。对风险防控管理领导组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级以及防控措施，在一定范围内进行公示，便于社会各界和内部监督。 （三）完善防控机制阶段（2023年11月底前完成） 针对各岗位摸查出的廉政风
10、险点，通过梳理岗位职权，标准程序，健全相关制度，促进决定权、执行权、管理权标准运行，使权力的取得有据、配置科学、运行公开、行使合规、监督到位。要认真查找工作中存在的问题与缺乏，及时总结经验，不断完善岗位廉政风险防控管理体系。 （四）检查考核和总结提高阶段（12月20日前） 检查工作由领导小组负责，依据风险点查找情况、防控措施制定和落实情况、日常检查、责任追究、民主测评等方面制定考核评估方法。考核工作应与党风廉政建设责任制、绩效考核、群众满意度测评相结合，突出检查评估的广泛性、真实性和科学性。根据检查评估结果，对没有实现预定目标，要进行原因分析及时调整风险内容和防控措施，直至到达预期目标。同时总
11、结廉政风险防控管理工作，推广成功经验和好的做法，健全完善工作流程和管理制度。 五、组织机构 为健全廉政风险防控管理体系，成立招标投标监督管理局廉政风险防控管理试点工作领导小组，领导小组成员名单如下： 组长：万献忠 副组长：汪望清 成员：方文、刘彦辉、江泽毅、高芳、鞠鹏、罗建伟、左寒明 领导小组办公室设在局办公室，具体负责“廉政风险防控管理工作的组织、协调和实施。 六、工作要求 （一）加强领导、落实责任。要把开展廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入各部门重要议事日程，加强组织领导，周密发动部署，认真组织实施。各部门主要负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责，带头查找廉政风
12、险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。 （二）突出重点，兼顾全局。开展廉政风险点防控机制建设工作要抓好重点领域、重要岗位、重点人员和关键环节的廉政风险防范工作，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育，并与局、中心工作相结合，推动廉政风险防控机制建设向纵深开展。 （三）注重创新，长期构建。廉政风险防范管理是一个新课题，没有固定模式和成功经验可借鉴。各部门要结合工作实际和岗位职责、工作特点，积极探索，勇于创新，在防控廉政机制建设的措施上下功夫，在建立长效机制上做文章，使廉政风险防控机制建设工作更加完善，成效更明显。 第8页 共8页