1、仁和中学党支部关于开展廉政风险防范内控机制建设实施意见 关于开展廉政风险防范内控机制建设的实施意见 为进一步加强反腐倡廉制度建设，强化对重点岗位、关键人员权力运行的内部制约和监督，保证权力正确行使，促进党员干部为民、务实、清廉、高效，经研究决定，在学校内部开展廉政风险防范内控机制建设工作。特提出以下意见： 一、指导思想 开展廉政风险防范内控机制建设工作，要以邓小平理论和“三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学开展观，按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，以“预警在先、防范在前为出发点，以制约和监督权力运行为核心，针对腐败现象易发多发的重点领域、重点部位、重点环节，细致排查廉政风险
2、点，把深化制度建设的要求贯穿于管权、管事、管人的全过程，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的廉政风险内控机制、预防腐败信息共享机制和腐败预警机制，增强科学分析和预防腐败能力，不断构建和完善惩防腐败体系建设，促进经济社会各项事业更好更快开展。 二、工作目标 通过排查分析岗位、划分风险等级、落实防控责任、制定防范措施等，逐步形成以完善的内控制度体系为支撑，以 廉政风险点排查为根底，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的对重点岗位、关键人员的防控体系，使广阔党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，运行权力透明、标准、高效，增强自我发现问题、自我纠正、自我改进，最终实现从
3、源头上预防腐败目标。 三、对象范围 学校主要领导及财务工作人员。 四、工作内容和实施步骤 （一）建立内控机构，搞好宣传发动 学校成立有教代会成员参加的廉政风险防范内控机制建设领导小组，领导小组下设办公室，设在党支部。具体履行监督、指导、教育、风险评估、方案制定等职责。 在开展风险防控教育的根底上，学校召开全体班子成员参加的开展廉政风险防范内控机制建设发动大会，进一步统一思想，提高认识，把握工作任务重点，明确工作要求，夯实工作根底，切实增强落实内控机制建设要求的自觉性和主动性。 （二）清理行政职权，排查岗位风险 要按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之
4、期的要求，清理职权，排查风险。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单， 编制权力运行流程图；二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人；三要公开亮权。将职权清单和权力运行流程图，及时向干部职工和社会公开，接受监督。 相关人员要本着自我查找、自我纠正、自我完善、自我保护的原那么，立足本职岗位，认真查找可能存在的管理漏洞和潜在风险，特别是深入排查本职岗位工作中容易发生腐败问题的薄弱环节、容易发生失职渎职的危险环节和容易出现工作失误的重点环节。 （三）坚持上下联动，划分风险等级
5、廉政风险防范内控机制建设领导小组办公室要全面负责对各岗位的风险排查和防控措施的制定工作。各岗位的风险排查应填制廉政风险防范内控机制建设岗位风险自查工作表。对各岗位排查出的各类廉政风险点要逐一登记，累积记录，归类汇总，动态管理，建立廉政风险“问题库。对查找出来的廉政风险，认真分析、评估，按照风险发生频率上下、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等开展风险排序，划分为高、中、低三个等级，并进行公示。在此根底上，形成廉政风险自我评估报告，填写单位廉政风险防范内控机制建设风险点排查汇总表上报。 （四）落实防控责任，建立风险防控机制 认真落实信息公开各项规定，及时将优化后的职权清单、权
6、力运行流程图、防控措施以及重点内控制度等内容进行公开。要突出公开重点，对重大决策、干部任免奖惩、重要工程安排和大额资金使用等群众关注的重要事项，均要按规定进行公开，不断扩大公开范围，细化公开内容，接受教职工和社会各界的监督。 （五）清理整合制度，完善内控制度体系 重点围绕加强对决策权、资金和财务管理权、大宗物品采购权等事项监督诸方面制定违规处分性制度，不断完善部门内控制度体系。 对排查出的制度漏洞进行修正、完善和补充，通过进一步的建章立制，构建完整标准的党风廉政制度体系，夯实管理根底；建立持续开展的长效工作机制。要进一步修订完善惩防体系、用权监督、一岗两责、廉洁自律、重大事项报告、质询函询、“
7、三谈两述、廉政承诺以及党务公开、政务公开、执法检查和执法监察、考核评价、责任追究等制度规定，并制订内控预防工作信息流转制度、内控预防分析预警制度、内控预防工作质量讲评制度等，抓好内控预防工作的长效机制建设。 （六）加强监督指导，务求防控实效 廉政风险防范内控机制建设领导小组办公室通过召开座谈会、民主测评、民意调查、随机抽查等方法，对本单位内 控机制建设情况进行综合评估和考核。对考评过程中发现的问题，将及时反响给被考评单位主要负责人，并跟踪催促制定整改措施、限期整改。 要加强对各类风险点制度防范措施落实情况的监督检查。发现问题，及时催促被检查对象认真整改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立廉政风
8、险问题整改再分析制度，从制度设计、内控方式方法和手段适宜性等方面进行剖析，不断修复、完善内控机制，要坚持突出重点、真抓实干，严防形式主义、走过场，真正建立起预防腐败的长效工作机制，务求取得实效。 2023年5月4日 第二篇：加强廉政风险防范完善内控机制建设加强廉政风险防范 完善内控机制建设 XX省XX县区工商行政管理局 近年来，XX县区工商局把廉政风险点防范管理作为党风廉政建设的一项重要制度，积极探索加强廉政风险防范、完善内控机制建设的新途径、新方法，采取全面查找、准确评析、有效防控和检查评估的方式方法，做到权力运行到哪里，风险防控就跟踪到哪里。 一、加强领导，提高认识，增强廉政风险防范意识一
9、是狠抓理论学习，提高思想认识。先后召开党组会议和全体党员干部大会，认真学习实施方案和中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、建立健全惩治和预防腐败体系202223-2023年工作规划及有关文件和会议精神，深刻领会精神实质，切实增强了大家参与廉政风险点防范管理工作的主动性和积极性。二是加强组织领导，制定实施方案。成立了廉政风险点防范管理工作领导小组，各县（区）局（分局）也成立了相应的机构，明确“一把手为廉政风险点防范管理工作的第一责任人，分管领导为直接责任人，其他班子成员实行“一岗双责，并将廉政风险点防范管理工作纳入党风廉政建设目标责任制考核。同时结合实际，制定了XX县
10、区工商系统开展廉政风险点防范管理工作实施方案及工作细那么、XX县区工商局廉政风险点防范管理暂行方法和XX县区工商局廉政风险点管理考核方法（试行），统一了干部职工对廉政风险点防范管理工作的理解和认识，增强了开展活动的自觉性和紧迫性。三是强化舆论宣传，营造浓厚气氛。为教育引导党员干部主动防范廉政风险，营造浓厚的反腐倡廉气氛，我们加大对廉政风险点防范管理工作的宣传力度，通过多种方式开展“讲风险廉政宣传活动，在办公楼走廊设置了反腐倡廉灯箱，在政务网站开设了党风廉政建设专栏，在系统内印发了廉政风险防范简报，引导干部职工了解廉政风险点防范管理工作的内容、性质、要求、目标等，牢固树立反腐倡廉意识。 二、广泛
11、发动，全员参与，科学排查廉政风险点一是梳理职权。根据新“三定方案核定的职责，围绕工商执法权和行政管理权的行使，对每个科（室）、每个岗位、每个人员的工作职责和法定权限进行认真梳理，绘制成工作流程图，逐一确认权力行使的法律政策依据、界限和责任，并对权力运行和工作流程进行优化配置，保证权力运行的每个环节相互配套、相互衔接、相互制约。二是查找风险点。根据个人岗位、机关科（室）两个层面，按照“人人参与查找，人人找出风险的要求，广泛开展个人自查、部门评查、交叉互查、评估审查的“四查活动，重点从思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险三个方面查找，截止目前，全市系统共查找出530个风险点，涉及工作岗位268
12、个，涉及工作人员562人，覆盖了工商行政审批权、行政执法权、干部管理权和财务资金管理权等多个方面。三是评估定级。对风险发生的内外因素进行分析判断，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。腐败风险发生概率高，且风险发生后造成危害程度严重的定为三级，由各级党组和纪检监察部门重点监控；腐败风险发生概率低，且风险发生后造成危害程度较严重的定为二级，由主管领导进行监控；腐败风险发生概率较低，且风险发生后造成危害程度轻微的定为一级，由科（室）负责人进行监控。通过对530个风险点进行评估，评定一级风险点81个，二级风险点134个，三级风险点315个。同时，针对各科（室）的实际和工作中出现的新情
13、况、新问题，不定期进行风险等级动态分析评定。 三、突出重点，抓住关键，健全廉政风险防范措施一是教育防范。大力开展风险防范教育，通过正面引导、反面警醒、文化渗透、党纪条规学习等方式，增强廉洁意识，筑牢思想防线，最大限度降低腐败行为发生的可能性，使干部自觉坚持廉洁从政、标准执法。二是岗位防范。进一步健全和完善岗位体系，定岗定责，实施标准化的岗位管理。为克服干部在一个地方长期工作容易产生腐败的弊端，定期对系统内干部进行交流，通过竞争上岗、岗位轮换、挂职锻炼等形式，到达以动防腐的目的。三是流程标准。注重工商业务和廉政风险防范的调研，深入基层工商所（分局）和效劳窗口了解工作流程，排查出权力运行中易存在的
14、风险事项和风险环节，根据工作环节和业务特点，将决策与执行、审核与审批、执行与监督等工作流程和职责别离，做到相互制约、相互监督，防止权力过于集中，特别是防止权力失去监督和制约。四是制度防范。围绕权力运行的重点岗位和关键环节，找准制度建设的重点、难点和盲点，通过合理授权，明晰职责，细化自由裁量标准，完善罚缴别离、一审一核制等措施，健全权力运行制度，形成行政执法、行政审批、内部管理等一整套防范廉政风险的“制度控制链条。针对查找到的风险点，共制定了389条防范措施，在市局机关用廉政风险点和防范措施制作了屏幕保护程序，修订完善党务政务公开制度、党组重大问题集体讨论决定制定等制度42项，新出台企业注册登记
15、监督管理制度、廉政谈话制度等制度11项。 四、健全机制，强化监督，全面落实风险防范监控一是明确监督责任。明确监督的责任领导、责任科（室）和责任人，切实履行监督责任，加强对权力运行的事前、事中、事后的全程监督，及时发现苗头性、倾向性问题，防范在前，预防为先，将问题解决在萌芽状态。二是构建风险监督网络。通过强化党务政务局务公开、设立廉政风险举报箱、公开监督举报 、述职述廉、民主评议基层站所、问卷调查、政风行风评议等方式，及时收集群众意见，综合运用已有的监察手段，定期汇总分析信访举报、行政投诉、政风行风热线的相关情况，将一些线索和反映突出的问题视为廉政风险，进行跟踪调查。三是建立风险处置程序。汇总分析阶段性检查和风险管理监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，及时提出整改意见；对个人存在的问题，及时进行廉政谈话提醒、诫勉谈话、重点观察、岗位调整等，防止苗头性问题演化为违纪违法行为。 五、检查考核，修正完善，建立风险点防范长效机制一是检查考核。我们把廉政风险点防范管理工作纳入机关作风和效能建设、年度工作目标任务考核和党风廉政建设责任考核范畴，在制定考核细那么和问责方法的根底上，采取听汇报、查资料、走访监管效劳对象和义务监督员、民主评议、向基层发放调查表等方式，对各县（区）局（分局）开展廉政风险点防范管理工