1、【案件防控心得体会】案件防控警示教育心得体会 案件防控心得体会 作为一名银行一线员工，合规建设需要我们身体力行，从工作的每一个细节落实执行。通过这次学习，我进一步认识到案件防控的必要性和紧迫性。经过一段时间的学习，现本人谈谈体会如下： 案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人都有很大的危害性： 1、给国家和社会造成了巨大的损失。无论哪个案件的发生，最直接受到损害的就是国家和社会，国家蒙受了直接的经济损失，而案件的发生，引发社会对银行的不信任感，造成了严重的后果。 2、给单位开展业务带来严重后果。试想，假设我们自己是客户，而为我们效劳的银行经常出现案件，那么我们会放心让这样的一家银行来为
2、我们效劳吗。答案是毋庸置疑的，案件的发生，使客户疑心我们诚信经营和效劳水平。 3、断送了自己美好的前程和职业理想。作为一名金融工作从业者，我们都有着更好的前途和开展前景，一旦我们把握不住自己，成为案件的当事人，那么等待我们的将是永远离开这个朝气蓬勃的行业，甚至是带来牢狱之苦。那么我们数年数十年的努力将毁于一旦，而自己的职业理想也将在顷刻之间化为乌有。 4、给自己的亲人和朋友带来痛苦。许多案件之中，不光给当事人带来追悔莫及的后果，还给亲友带来了深深的痛苦。亲人们要承受别人的冷眼，长时间承受亲人不能团聚的痛苦，至少，是失去一份稳定的收入来源。 懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的发生，我觉
3、得主要应该从以下几个方面着手： 首先，要从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己所从事的银行工作当做世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。 其次，在容易引发案件的环节多加注意。在我们平时工作中有些环节很容易引发案件如：在信贷方面，贷款授权授信管理。而在会计方面，银行和企业对账制度；会计业务的相互别离、相互制约；业务处理“一手清现象等等。 最后，同事之间，相互监督，相互提醒。在日常工作中，同事之间相互监督，相互提醒，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。这样做，不是对同事的背板，是在令其悬崖勒马，是在救其于威困。 通过这次学习，我们每个员工通过进行自我教育、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并对照有关金融法规、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距，明确今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件得到遏制，案件数量不断下降。 中国银行大连葵英街支行马炜 2023.2023.2023 第3页 共3页
