1、HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业） 3.1领导承诺、方针目标和责任 3.1.1领导承诺 3.1.2方针目标 3.1.3责任及考核 3.2组织机构、职责、资源和文件控制 3.2.1机构和职责 3.2.2法律法规和其他要求 3.2.3物力和财力资源 3.2.4能力、培训和意识 3.2.5协商和沟通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7记录管理 3.3风险评价和隐患治理 3.3.1危害识别和风险评价 3.3.2环境因素识别和环境影响评价 3.3.3目标指标 3.3.4管理方案 3.3.5隐患治理 隐患评估 l有隐患管理方面的程序或管理制度； l明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等
2、； l文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定； l隐患评估按程序或制度要求进行。 3.4承包商和供应商管理 3.4.1承包商资格预审 3.4.2承包商的选择 3.4.3开工前准备 3.4.4承包商作业管理 3.4.5表现评价和考核 3.4.6供应商审查和选择 3.4.7供应与效劳过程的风险控制 3.4.8供应商的考核、评价 3.5装置的设计和建设 3.5.1可行性研究和立项 3.5.2勘察设计 3.5.3工程建设管理 3.5.4试投产与验收 3.6运行和维修 3.6.1开停工管理 3.6.2生产管理 3.6.3设备运行管理 3.6.4检修管理 检修准备 l制定设备检修方案；方案按设备管理程
3、序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。 l检修工程应做到五定，即定检修方案、定检修人员、定平安措施、定检修质量、定检修进度。重大工程的检修方案和HSE措施，应经过讨论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。 l检修前组织参检人员进行HSE培训和急救培训； l组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估？交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。 l生产单位、维修单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。 l检修过程中使用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进行检查； l制定设备检修处理原那么，
4、以应对检修过程中增加或变动的工程安排； l检修工程发生变更时，如检修工程内容增加、检修工程增加等，进行检修工程变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施；变更后的文件是否及时发到相关人员。 检修的实施 l生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。 l所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。 l检修过程中严格按作业许可制度执行，保存相关作业票证； l检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认； l设备检修后组织相关部门和人员进行验收；有设备HSE验收标准；验收标准具体明确。 l装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收；制定有系统HSE验收标准；验收标准是否全面具体； l检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。
