1、开展和利用资本市场工作领导讲话 同志们 这里召开全市开展和利用资本市场工作会议，根据市政府常务会议研究的意见。主要任务是传达贯彻全省金融工作会议精神，回忆总结202223年我市开展和利用资本市场工作，分析形势，明确任务，对202223年全市开展和利用资本市场工作进行安排安排。刚刚，张书杰副秘书长传达了全省金融工作会议精神，韩国全主任宣读了市委、市政府对森源电气和为其成功上市做出突出奉献的单位和中介机构的惩罚决定，裴文谦主任宣读了202223年我市上市后备队企业名单。森源电气、瑞贝卡公司的负责同志介绍了上市工作和再融资的体会和经验，讲得非常好，很受启发，其他企业要认真学习借鉴。下面，根据全省金融
2、工作会议精神和市政府第66次常务会的要求，主要就做好今年开展和利用资本市场工作讲三点意见。 一、正视差异，肯定成果。进一步增强开展和利用资本市场的紧迫感 新世纪以来我市经济开展最为困难的一年。依照市委、市政府“化危为机，跨越开展总体要求，全市上下认真贯彻扩内需、保增长的一系列政策措施，迎难而上，共克时艰，实现了经济平稳较快开展。全市生产总值完成1176.2亿元，增长12.5%地方财政一般预算收入47.1亿元，增长13.1%圆满完成市委、市政府年初确定的双11增长目标。一年来，202223年。各县（市、区）市直有关部门和上市及预备队企业，紧紧抓住国内资本市场改革带来的良好机遇，积极利用多层次资本
3、市场进行融资，为全市经济开展提供了重要的资金支持，呈现出资本市场融资规模大、融资渠道多、上市后备资源丰富的显著特点。 企业境内上市停滞近6年。去年境内上市工作取得重大突破，一是企业境内上市实现新突破。市自2022年瑞贝卡ipo后。森源电气、远东传动轴两家企业上市申请获证监会批准，其中森源电气已于今年2月2023日顺利完成股票发行上市。一个省辖市在不到两个月的时间内两家企业ipo申请通过证监会审核，国内是不多见的目前，市已有6家境内外上市公司，上市公司数量居全省第二位。 为历年之最。其中，二是利用资本市场融资实现新跨越。去年全市通过资本市场融资突破50亿元。股票融资9.82亿元（森源电气ipo融
4、资5.72亿元、众品食业完成增发6000万美元）债券融资11亿元（许继集团发行公司债8亿元、瑞贝卡发行公司债3亿元）私募股权融资2.78亿元（恒源发制品、青山金汇两家上市后备公司私募2.78亿元）工程bt融资6亿元；资产拍卖、典当融资21亿元。特别值得一提的瑞贝卡公司的公司债发行，填补了省公司债发行的空白。 后备企业上市进程不时加快，上市后备资源也得到补充。全市进入和即将进入上市辅导的企业到达6家。其中，恒源发制品、美特桥架、瑞泰发业等3家企业已完成上市辅导备案，恒源发制品正在进行上市辅导验收；西继电梯、新天地药业、华美包装等3家企业正在进行股改和审计，将在下半年进入上市辅导阶段，三是上市后备
5、企业培育取得新进展。经过近年来的精心培育。其他后备企业也在依照方案有序向前推进。 标准操作，四是证券交易市场焕发新活力。辖内三家证券经营机构依法经营。严格内控措施，坚持了证券交易市场平稳健康运行。202223年，全市证券交易量到达937.26亿元，增长131.13%营业收入到达1.57亿元，增长80.46%利润总额1.17亿元，增长85.71% 胜利组建市投资总公司，五是政府投融资平台建设初见效果。市政府充分整合利用市本级国有资源、资本、资产、资金等要素。并健全完善了投融资的体制机制，进一步提高了政府投融资能力。各县（市、区）也分别组建完善以支持乡村根底设施建设和产业集聚区建设为重点的投融资平
6、台，市、县两级政府投融资体系框架初步成型。202223年，市、县两级投融资平台实现融资20多亿元，为全市经济结构调整和经济社会开展提供了有力支持。 有三点深刻的体会。一是政府在开展和利用资本市场工作中发挥着主导作用，回忆近年来我市开展和利用资本市场工作。各级政府对利用资本市场扩大融资工作的认识高度、重视水平、工作力度决定着这项工作的效果；其二，企业是开展和利用资本市场的主体，企业的自身条件和素质、企业家的信心和态度决定着企业能否继续健康开展，能否取得上市和融资的胜利；其三，政府和企业的合力是开展和利用资本市场工作取得效果的保证，政府的政策扶持、职能部门的贴身效劳、企业的积极主动都是推进资本市场
7、开展的强大动力。202223年，罕见的困难和挑战面前，战危机、保增长的重大考验中，全市开展和利用资本市场工作能够取得这样的效果极其不易。这是市委、市政府正确领导、科学决策的结果，各地、各有关部门大力支持、协力推进的结果，金融系统辛勤工作、共同奋斗的结果。此，代表市委、市政府对为我市开展利用资本市场工作做出积极奉献的各县（市、区）政府、市直相关部门、银行金融机构、证券经营机构以及各中介机构、相关企业表示衷心的感谢。 也要清醒地看到工作中的差异和缺乏。一是开展不平衡。就企业上市工作来看，肯定成果的同时。XX县区已有3家上市公司，县将有2家上市公司；经济开发区有2家在辅导企业，XX县区有1家在辅导企
8、业。而其他县（市）上市工作还没有明显的进展。这种不平衡既有各地产业特点和企业根底不同的原因，也有地方政府工作力度方面的因素。二是认识不到位。个别县（市）对开展和利用资本市场认识不深、重视不够、积极性不高；一些企业思想观念陈腐、看眼前不看长远，上市工作中左右摇摆，信心决心缺乏，工作进展缓慢。三是政策有棚架。一些县（市）对省、市政府出台的扶持企业上市的政策落实不到位，税费奖返、权证变卦等方面兑现不及时、效劳跟不上，影响了企业上市的积极性。四是能力不适应。局部同志对资本市场知识学习不够，对多种融资工具了解不多，工作推进中茫然无措。对此，一定要高度重视，并采取切实措施认真加以解决。 二、落实责任，明确
9、任务。扎实做好202223年金融和多渠道融资工作 市委、市政府为坚持经济平稳较快增长，202223年。提出了国民生产总值和地方财政一般预算收入“确保增长双11%力争增长双12%开展目标。要确保全市经济社会开展主要目标的圆满完成，必需强化金融支撑，做好金融和多渠道融资工作。前不久，省政府根据全省经济开展的形势，确定了202223年金融工作的主要目标：即直接融资、间接融资合计不低于去年水平，到达3700亿元，其中新增贷款2700亿元，利用各种金融工具和直接融资方式融资202300亿元。其中，省政府分解给我市的目标任务是银行新增贷款119亿元，组建新型农村金融机构2家，通过资本市场融资46亿元。当前
10、国内经济开展不确定因素增多的形势下，完成今年我市金融工作的目标任务会有一定的难度。但我必需从全市经济社会开展的大局动身，牢牢抓住当前的机遇，采取更加有力的措施，大胆创新，真抓实干，确保完成省政府下达的融资目标任务。 市政府已将新增贷款120亿元的目标分解到各县（市）和金融机构， 1.关于银行机构新增贷款问题。2月底召开的全市金融工作会议上。李亚市长对全市金融工作进行了布置布置，对确保完成今年金融工作的各工程标任务提出了明确要求，各地各部门要不折不扣地抓好贯彻落实。这里，再强调一下各县（市）及各家银行金融机构贷款的目标任务：一是各县（市）新增贷款要确保完成60亿元。其中，XX县区16亿元，XX县
11、区16亿元，县2023亿元、XX县区2023亿元、XX县区8亿元。二是市区金融机构新增贷款要确保完成20230亿元。其中，市农发行9亿元、工商银行13亿元、农业银行13亿元、中国银行11亿元、建设银行11亿元、交通银行7亿元、邮政储蓄银行2亿元、银行8亿元、农村信用社26亿元。三是驻郑股份制银行新增贷款力争完成20亿元。各银行机构要进一步强化效劳地方经济社会开展的观念，特别是国有商业银行要积极与上级行联系，为我市争取更多授信额度，努力实现信贷早投放、早见效、早收益。市直有关部门要加强与驻郑股份制商业银行的联系，搞好效劳协调，积极争取更多贷款。市金融办、市人行要加大催促协调力度，对金融机构新增1
12、20亿元贷款的目标任务，要实行月考核、季通报、年终兑现奖惩的制度，促使银行金融机构圆满完成全市新增贷款任务。 而我市目前还是空白。省政府要求我市2023年底前组建新型农村金融机构6家， 2.关于组建新型农村金融机构问题。建立新型农村金融机构是完善我市金融体系、引导信贷资金和社会资金投向“三农重要举措。省已组建12家新型农村金融机构。其中村镇银行5家、贷款公司1家，202223年的目标为2家。为确保完成以上目标任务，市金融办和银监分局要加强指导协调，原那么上6个县（市、区）各分一个指标，今年力争完成2家。组建新型农村金融机构的难点是引进发起法人银行。各县（市、区）对这项工作一定要高度重视，把引进
13、省外法人银行设立新型农村金融机构作为对外招商引资的重要内容，加大政策鼓励，给予资金补贴、税费减免、租建办公用房等优惠措施。最近，省金融办将组织局部县（市）法人银行多的地区开展“招行引资活动，各地要提前做好准备。 培育企业上市是开展利用资本市场的工作重点和根底。去年2023月以来， 3.关于企业上市工作。现阶段。证监会对上报ipo资料，预审速度加快，过会率提高，发行家数增多。但目前我省在会企业只有5家，后续报会企业严重缺乏，这对上市后备企业是一个难得的机遇。更重要的市经过近几年的培育，上市后备企业已到达30家，一批企业已经具备或根本具备上市条件。因此，一定要抢抓机遇，乘势而上，努力推动更多的企业
14、上市融资。202223年我市上市工作的目标是确保远东传动轴完成股票发行上市胜利，力争35家企业完成上市辅导，2家以上企业上报ipo申请。为实现上述目标，要努力做好以下四项工作： 确保远东传动轴等企业股票发行上市胜利。远东传动轴已通过证监会发审会审核，1跟踪效劳。目前正在准备股票发行工作。市金融办、县政府要贴身效劳，配合保荐机构搞好谋划和指导，及时研究解决股票发行上市过程中出现的新情况、新问题，确保股票发行胜利。同时，对今年有望启动ipo企业，要加大工作力度，力争有新的企业股票上市发行。 加快辅导和上报上市申请工作。要牢牢抓住当前股票审核发行速度加快的机遇，2标准改制。做好充分准备，加快上报企业
15、的ipo资料。后备企业中，没有完成改制的要尽快完成改制，已完成改制的要尽快报备。电缆桥架、恒源发业、瑞泰发业要力争今年二、三季度完成辅导验收，上报ipo资料；西继电梯、新天地药业、华美包装要尽快完成改制和审计，争取在二、三季度进入辅导期，四季度要完成辅导验收；裕丰纺织、黄洋铜业等企业要尽快与保荐机构联系，争取今年完成改制。XX县区、XX县区、经济开发区对上市辅导企业和拟上市辅导企业要进一步加大扶持力度，工程用地、资金保证、税费减免等方面给予重点倾斜，确保企业生产经营正常、财务指标较快增长，使其尽快具备上市条件。 加强上市后备企业培育。目前，3夯实根底。市的企业以中小企业为主，公司治理结构大多不
16、尽合理，缺乏有效的监督机制。各层次资本市场虽然具体监管标准不尽相同，但都是以现代企业制度为根本评价标准，企业要想利用资本市场，就必需通过努力全面到达拟进入的资本市场的监管标准。因此，要从根底抓起，切实做好后备企业的培育工作。一是引导企业标准运作。企业能否胜利上市，关键在于企业自身素质。随着我国法制进一步完善，企业信息的透明度逐步增强，企业一些不标准的经营行为和产权变卦行为很可能成为企业上市的阻碍。因此，要引导上市预备队企业依照公司法证券法有关要求，完善股权结构、法人治理结构、防止同业竞争、减少关联交易等方面进行标准。通过不时完善制度，标准企业行为，扩大企业规模，提高企业效益，加快向现代企业迈进。二是实行动态管理。市金融办要根据企业经营状况和成长情况，每年对上市预备队进行一次适当调整。今年我市对202223年上市预备队企
