1、银行案件防控警示教育心得体会2023 银行案件防控警示教育心得体会篇一20xx年，xx信用社屡次组织全体员工认真学习银监有关案件防控的文件精神，结合联社下发的典型案例的通报，用心开展了讨论与学习，参照制度认真查找问题，深入挖掘残留在自身的陈规陋习。透过近段时光的学习教育，本人对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识，现将本年度对案件防控学习的体会通报如下。近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，应对案件事件形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：一、防患意识不强，疏于管理。近年来，大局部信
2、用社注重了业务开展，无视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层信用社，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、平安教育和职责意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。二、员工法纪意识差，疏于教育。农村信用社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，标准化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无好处，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变潜力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。三、稽核检查过于形式，监督缺乏。一方面稽核
3、检查力量相对薄弱，对信用社点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的职责心差，原那么性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处分，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实状况没做进一步的催促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得能够从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。一、树立“以人为本，提高思想教育水平。信用社内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处分不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予
4、以落实，标准自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是农村信用社长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，就应使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。个性是案件专项治理的典型案例，对每一位员工就应是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅仅是对自身的保护，也是对他人的负责。在这个方面，农村信用社就应将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷
5、落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实状况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出信用社队伍。三、完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要透过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比方，在工作机制方面，能够以制度化的形式进行岗位轮换，以制度
6、化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。四、建立健全好各种规章制度。加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看情绪、下班看快慢、班后看做啥？透过这“六看，根本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。五、切实加强自身的素质学习。个性是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析潜力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化职责意识，要求自我爱岗敬业，认真严肃对待自我的职业，忠于自我的事业
7、，勤奋工作，深思慎行，将职责心融化于血液，表达于行动，伴随于身边。同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事、“平安就是效益、“风险控制优先的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自我，8小时以外也要管好，坚决抵抗种种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的xx农信人。篇二这次全行“强化内控管理、全员防范案件专项治理活动的开展，我
8、们认真学习了中国农业银行防范案件工作指引、中国农业银行员工行为守那么、中国农业银行山东省分行员工违规行为积分管理实施细那么（试行）中国农业银行会计主管内控操作手册关于加强会计内控管理的假设干意见、四个一律、银监会防范操作风险十三条等制度资料。透过学习，提高了思想认识，充分认识到这次“强化内控管理、全员防范案件专项治理活动的重要好处。加强内部控制、防范化解经营风险，是商业银行经营管理永恒的主题。真正把“强化内控管理、全员防范案件专项治理活动落实到实处，是一项长期的综合工程。结合这次学习，以下心得体会。加强员工教育，营造内控管理的良好气氛。制度最终靠、人来执行，管理的核心是人的管理。营造和谐的内部环境，真正从源头上防控风险。坚持常规培训与警示教育相结合，强化员工教育。为让全行每一位员工了解内控管理中存在的问题、构成风险的原因以及预防措施，坚持提示在前、预警在先，提高全员对会计内控管理工作的认识和重视程度。坚持鼓励与约束相结合，加强员工行为管理。牢固树立“违规就是风险、“平安就是效益的观念，标准员工操作行为。坚持严格管理与关心职工工作生活相结合，营造和谐气氛，基层营业一线工作，条件相对较差、工作压力和劳动强度相对
