1、2023年案防心得体会大全5篇 案件防控浅谈 案情通报学习心得 为了深入、扎实、持久、有效开展农村信用社案件防控工作，在案防工作“在三年大见成效目标的第二年，xx分社进一步加强本社案件防控工作的开展力度，屡次组织全体员工进行专项学习，通过学习我深刻意识到当前犯罪分子的犯罪手法不断翻新、手段复杂多变，呈现集团化、高智商、高技术、跨区域、内外勾结等新趋势，农村信用社案件防范面临较大压力，因此，牢固树立案防意识相当必要，现将本人的心得体会浅淡如下： 一、案件发生的主要原因 （一）制度执行不认真，违规操作。如案情通报2023第4期的案件中，犯罪嫌疑人张某作案手段并不复杂，却频频得手，最关键原因在于根本
2、制度执行不力，违规操作；其次，张某多年未轮岗也在一定程度上为张某作案提供的便利条件。 （二）内控制度不完善，制衡失效。案发机构的内部管理制度不够健全，虽然制定了一系列的规章制度，但某些环节程序制约不完善，存在系统漏洞，导致张某利用这些漏洞作案。 （三）监督检查管理不力，流于形式。案发机构自律监管中对发现的问题未深入调查，检查内容不全面彻底，未能发挥财会监管应有的作用，使得张某挪用问题未能即使暴露。 （四）管理层案防意识放松，警惕性不强。案发机构各级管理者对案件风险关注不够，重业务开展而轻风险防控，以信任代替原那么，为张某作案提高了可乘之机。 （五）高科技犯罪增多，防范难度增加。犯罪手法新颖、利
3、用高科技是当前金融犯罪的最主要特点，如利用网银转账、克隆银行卡（票据）、pos机套现等，犯罪更加隐蔽难以发现，增加了防范难度。 二、预防案件发生的对策建议 为了进一步明确责任，构筑严密有效的防控体系，不断稳固案防成果，进一步消除案件风险隐患，促进各项业务平安稳健运行，提高全社员工合规意识和制度执行力，特采取如下措施： （一）加强员工教育，不断提高员工思想政治素质和制度执行力。 做到员工道德教育日常化，使其树立正确的人生观、价值观，自觉抵抗腐朽思想的侵蚀，做到“常到河边走，就是不湿鞋，做到警钟常敲，预防针常打；坚持制度学习经常化，除组织全体员工进行专项学习外，催促职工利用业余时间加强学习相关法律
4、法规和内部规章制度，进一步提高全员内控执行能力，确保制度执行不变形走样、不折不扣、不漏损减值。 （二）抓好监督管理，不断加大内部监督检查力度和频率。健全轮岗制度，岗位监督机制和案防联保制度，严防内部工作人员互相勾结，共同作案；坚持处分与教育相结合的原那么，做到重点岗位、重要部位重点查、特殊情况突击查、节假日期间必须查，使监督检查真正覆盖所有网点、所有岗位、所有业务流程和环节，不留死角。 （三）强化薄弱环节，不断加强员工不良行为和违规行为排查。目前内控管理的薄弱环节主要是员工的行为和思想动态、柜面业务、金库管理等。为强化薄弱环节的监管，我们要把“四项业务“八个环节“十个严禁作为重中之重抓实抓细。
5、同时，加强异常行为排查，及时发现苗头性问题和隐患，对查出的违规问题强力整改、从重追究、从严惩罚，时刻保持高压态势，要到达使每一个微小的违规都能引起高度重视和警觉，从根本上消灭违规现象。 （四）严格责任追究，不断强化信用社员工的责任追究意识。按照银监会要求，建立健全责任追究制度，做到“责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位四个到位，落实“赔罚、走人和案件移送三项制度，使信用社员工违规、作案的本钱大大高于作案获得的非法收益，进一步增强内控制度执行力，切实防范各类案件发生，确保信用社各项业务的标准稳健开展。 总之，案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我社将进一步查找平安管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，探索改进案件防控职能的有效途径，推进案件防控职能建设，促进案件防控工作上新台阶，切实做好防范案件和风险，为信用社各项业务工作的持续开展保驾护航。 第4页 共4页
