1、农村商业银行“巩固治乱象成果促进合规建设”整治排查情况报告农村商业银行“巩固治乱象成果促进合规建 设”整治排查情况报告 银保监局： 根据中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通 知（银保监发2023 号）要求，为全面贯彻落实党中央、国务院关于金融工 作的决策部署，打好防范化解金融风险攻坚战，推动银行业实现高质量发展，农村 商业银行（以下简称“本行”）高度重视此次整治排查工作，积极组织力量，以为 牵头部门，统筹部署开展整治排查工作，现将自查情况报告如下： 一、组织实施情况 （一） 强化组织，统一思想。 为强化组织领导，有序推进“巩固治乱象成果 促进合规建设”整治排查工 作，明确
2、责任到位、措施到位、落实到位。实行一把手负责制，成立“巩固治乱象 成果 促进合规建设”工作领导小组，下设整治排查工作实施小组，成员以各部室 负责人组成，作为领导小组办公室，组织、实施方案制订、召开专题会议、统筹推 进、组织检查、整改落实、责任追究和总结报告等具体工作。 （二）有序进行，稳步推进。 1.召开整治排查专题动员会。召开“巩固治乱象成果 促进合规建设”专题会 议，对标银监局系列风险排查指导意见，对整治排查工作进行详细的说明和解读。 实施小组安排排查内容重点培训，对排查要点、实施方法、检查内容、注意事项和 推进目标进行重点讲解，并明确主体责任，营造良好的排查氛围。 2.制订总体实施方案，
3、明确推进计划和目标。在实施方案中突出重点，落实 主体责任，强化责任追究，彰显问责震慑力等要求，确保指导思想明确、工作目标 突出、排查成果明显、管理机制有效。强化风险容忍度应用，实现指标监管从结果 性向过程性转变，根据分支机构风险容忍度执行情况实行定期通报并纳入绩效考 核、干部履职考评和内部控制评价内容。进一步强化风险热力图应用，根据充分识 别的分支机构、业务领域、流程节点和违规员工集约等内部控制风险热力程度，逐 步实现重点业务、关键领域、流程节点的全程监督。 3.紧密部署，强化整改问责。 一是明确职责分工。根据整治排查重点分解落实各牵头部门与相关部室，统 一制订排查工作底稿和事实确认书;厘清工
4、作职责，协调与跟踪监督排查工作部 署，对排查方法、内容及操作过程进行规范与统一。 二是各级机构要加强领导，落实责任。充分认识市场乱象整治工作的长期 性、复杂性和艰巨性，切实承担起整治乱象和合规建设的主体责任，严格落实一把 手负责制；切实加强条线管理，强化自律检查和条线管理指导；围绕整治工作任 务，对照整治工作要点，发挥整治主体作用，周密安排部署，密切协同配合，积极 主动、多措并举推动整治工作落到实处。要统筹兼顾，协调推进。坚持业务发展与 风险防控并重，在稳增长的基础上防风险、治乱象，在治乱象过程中将依法合规的 经营理念有效传导至全体员工；一手抓已发现问题的整改，坚持分类处置；一手抓 新问题的查
5、处，坚持标本兼治。要加强督导，问责问效。整治工作期间，各级机构 要坚持党政同责，以领导包片、条线跟进等方式，采取巡察监督、抽查检查、现场 督导等方法，加强对整治工作的督促检查，形成整治工作长效机制，为全省农村信 用社高质量发展营造良好氛围。同时在督导过程中，针对整治工作中遇到的困难及 问题，要加强指导，提出解决办法和措施，提升整治工作实效。 20 年整治工作主要任务包括夯实乱象整治工作思想根基、巩固乱象整治工作 成果、持续推动重点领域问题整治、开展强内控促合规建设。其中提到，要以党的 政治建设为统领，以贯彻落实总书记对完善金融服务、防范金融风险的要求为首要 政治责任、领导责任、工作责任，坚持不
6、懈推进乱象整治，确保金融监管机构改革 与市场乱象整治工作“两不误、两促进”。对 20 年深化整治市场工作自查和监管检查发现问题整改问责情况进行“回头 看”，一看问题整改，二看问责处理，三看机制建设。督促银行保险机构通过增强 内部控制的充分性和有效性，提升合规水平和全面风险管理能力，厚植合规文化。 各银行保险机构要切实承担起整治乱象和合规建设的主体责任，分级管理实 行一把手负责制，确保责任到位、措施到位、落实到位。各银保监局要严格落实一 把手负责制，专题研究部署，细化工作方案，扎实有序推进。银行机构检查局、非 银行机构检查局分别负责统筹推进银行和非银行领域的整治工作，组织实施监管检 查、开展督查督导，并分别牵头开展报告汇总等相关工作。
