1、第23卷 第2期2023年2月创新科技Innovation Science and TechnologyVol.23 No.2Feb.2023可持续发展政策促进资源型城市绿色发展了吗？来自黄河流域的证据张国兴1，2，霍晓楠1（1.华北水利水电大学管理与经济学院，河南郑州450046；2.华北水利水电大学黄河流域生态经济系统可持续发展研究中心，河南郑州450046）摘要：资源型城市能否实现绿色发展是衡量中国经济高质量发展转型难易的关键。采用SBM模型对20052019年黄河流域81个地级市绿色发展效率进行测度，并将 全国资源型城市可持续发展规划（20132020年）作为一项准自然实验，运用PSM
2、-DID估计该政策对黄河流域资源型城市绿色发展的作用效果。结果发现：该政策的实施对黄河流域资源型城市的绿色发展呈现显著的正向影响；该政策在不同地理位置和城市发展生命周期上呈现异质性特征；该政策可以通过人口密度、金融发展水平等影响资源型城市的绿色发展水平。因此，应当提高人才质量，发展区域金融，打破资源型城市的结构锁定，因地制宜制定发展政策。关键词：黄河流域资源型城市；绿色发展；可持续性；双重差分中图分类号：F061.6文献标志码：A文章编号：1671-0037（2023）2-46-10DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2023.2.0040引言黄河流域经济发展转型难的问
3、题是中国发展的一个缩影，解决其发展难题对中国经济实现高质量发展具有极大的可借鉴性。黄河流域是典型的生态脆弱区，在经历快速工业化和城市化发展后，流域内生产、生活及生态三者之间的资源博弈不断升级，这种状况严重影响了流域内经济社会的绿色可持续发展。因此，国务院于2013年颁布 全国资源型城市可持续发展规划（20132020年）（以下简称 规划），这是继2007年以后，国务院颁布的关于资源型城市可持续发展的新规划，该规划贯彻党的十八大发展理念，标志着资源型城市可持续发展进入新纪元。同时，它也是首个提出从经济、民生、资源、生态4个方面衡量资源型城市可持续发展能力的政策规划，并收稿日期：2023-01-0
4、3基金项目：国家社会科学基金“基于生态安全边界的黄河流域资源型城市高质量发展研究”（21BJY016）；河南省高校哲学社会科学创新团队支持计划“黄河流域生态经济系统可持续发展”（2022-CXTD-10）；河南省高等教育教学改革研究与实践项目“三新 视域下应用经济学研究生培养模式改革研究与实践”（2021SJGLX071Y）。作者简介：张国兴（1966），男，河南长葛人，博士，教授，博士生导师，研究方向：宏观经济、区域经济研究；霍晓楠（1999），女，河南安阳人，硕士研究生，研究方向：水资源技术经济与管理。2023年第2期47从这4个方面对不同类型资源型城市的发展机制及其可持续发展实现路径进行
5、了详细论述。此外，该政策将全国资源型城市分省份、分不同发展阶段进行详细列示，对推进资源型城市绿色转型发展具有指导性意义。黄河流域资源型城市与非资源型城市基本上各占一半，且资源型城市的生态环境和经济发展问题较非资源型城市相对突出，这为黄河流域实现可持续发展带来巨大挑战。因此，本文通过对比流域资源型城市与非资源型城市间的绿色发展状况，衡量政策实施对资源型城市转型发展的指导作用，并提出针对性的改进措施，以期为资源型城市未来发展政策的制定提供建议和参考。目前有关资源型城市的研究，一方面聚焦于资源型城市产业结构调整、经济转型发展和可持续发展。例如，钱诚和孙墨琳认为，资源型城市的转型发展应综合考虑政府调控
6、、产业结构、基础设施建设、人才培训以及生态治理1。陈妍等发现，东北地区资源型城市的产业结构转型路径与城市转型过程相吻合2。陈妍等进一步对比东北地区资源型和非资源型城市产业结构的高级化、合理化水平，发现二者转型效果逐渐趋同3。另一方面则是针对某一类型资源型城市发展状况的研究。例如，赵黎明等通过建立资源枯竭型城市系统动力仿真模型，发现环境友好型发展模式有利于资源型城市的可持续发展4。刘战豫以焦作市为研究对象，在明确焦作市转型升级类型的基础上提出转型策略，这对资源型城市转型升级研究具有可借鉴的理论意义5。近年来关于政策对资源型城市的影响的研究越来越多，其中有关资源型城市可持续发展规划政策的研究主要集
7、中于该政策对污染物排放6、碳排放7、地区生产总值8的影响。他们通过构建DID模型，选取经济发展水平、产业结构、人口密度、固定资产投资、政府科技支出、人力资本水平、消费水平、人口密度、对外开放程度、政府教育支出等一系列控制变量，研究分析 规划实施对资源型城市降污减排、生产发展的影响；也有学者研究大气污染防治行动9、国家高新区10、示范区试点11等对资源型城市发展的影响。但少有关注该政策对资源型城市绿色发展影响的研究。对资源型城市绿色发展的研究主要集中于定性研究和定量分析两方面。前者，如陈妍和梅林对比了国内外资源型城市经济转型发展的异同，以期为中国资源型城市的发展提供建议12；田玉川则分析了新时代
8、背景下如何促进资源型城市的转型发展13。后者则运用非参数估计14、TFP15、DEA-Malmquist16、SBM17-21等方法，测度资源型城市的绿色转型效率，分析资源型城市绿色转型的影响因素。综上所述，虽然关于资源型城市绿色发展的研究已有一定的基础，但关于可持续发展政策对资源型城市绿色发展影响的研究较少。基于此，本文将 规划 看作一次资源型城市政策实施的准自然实验，运用双重差分方法，估计可持续发展政策对城市绿色发展效率的影响，并对其进行异质性分析，以期为资源型城市转型和区域经济的绿色发展提供政策建议和决策参考；同时也丰富了资源型城市可持续发展政策的相关研究。1理论分析和研究假设黄河流域城
9、市中资源型城市数量占总数的一半之多，故资源型城市的绿色发展对黄河流域实现整体高质量发展具有巨大的推动作用。资源型企业是国民经济的重要支柱，黄河流域更是国家生态安全的保护屏障，因此，黄河流域资源型城市的绿色转型发展对中国经济实现高质量发展极其重要。但资源型城市的发展依靠地区资源且生产过程中产生大量污染物，这是实现经济环境协同发展的一大障碍。规划 能直接对资源型城市的绿色发展产生影响。在中国，污染治理的主体是政府。政府通过颁布法规政策可以约束资源型企业的高污染生产活动，同时激励资源型企业进行绿色生产。但也有部分学者提出政策约束的绿色悖论效应，地方政府也可能因为追求经济上的增长而放宽对污染排放量大的
10、企业的约束。随着我国监管体制机制的逐渐健全，环境效益亦被纳入地方绩效考核中，这大大降低了政府逐底效应发生的可能性。虽然 规划 对资源型城市绿色发展的影响尚未可知，但 规划 明确规定将资源型城市的资源和生态也纳入可持续发展评价体系内，这有助于区域被动或是主动调整产业结构和生产方式，从而提高城市绿色发展效率。据此，提出研究假设H1如下：H1：规划 对资源型城市绿色发展产生显著张国兴，等：可持续发展政策促进资源型城市绿色发展了吗？48第23卷创新科技的正向影响。此外，规划 能够通过影响人口密度、金融发展水平、对外开放、财政支持、产业结构以及环境规制强度，从而影响资源型城市的绿色发展水平。人口密度（p
11、op）。黄河流域存在人口较多且经济发展水平较低的发展现状。一方面人力资本是经济发展的要素，可以衡量地区的劳动力水平，另一方面人口增加会加大资源消耗和污染物排放量，给生态环境增加压力22。因此，判断人口对绿色发展的影响，有利于地方政府实施相应的举措，进而优化人力资源配置。金融发展水平（fin）。金融发展水平能够调节区域融资约束和投资结构，进而影响区域资源配置效率。若能发挥金融发展对资源配置的积极作用，将为黄河流域实现绿色发展提供重要推动力23。其对绿色发展的影响主要体现在：一方面，金融发展会降低区域融资约束，将资源倾向于经济效益较高的发展项目；另一方面，金融发展水平通过影响信贷水平，进而影响区域
12、创新主体的创新活力。对外开放（ope）。外商直接投资对本地区绿色发展具有直接作用，一方面基于“污染光晕”假说，外商直接投资实际使用额可以衡量地区引进外来先进技术的水平，同时通过投资清洁产业调整地区产业结构，促进区域绿色发展；但另一方面，基于“污染天堂”假说，环境规制标准较低而导致的污染转移，会加剧本地区的生态污染24。财政支持（gov）。财政资金的使用效率和支出结构是否合理决定了政府财政支持是否有效。有效的财政支出能够实现公共资源的合理配置，增强政府在区域经济发展中的调控作用，降低环境污染的外部效应。产业结构高级化（ind）。发展环境友好、产业轻型化经济是绿色发展的主要内容19。黄河流域资源型
13、区域多以发展第二产业为主，因此，选取第三产业与第二产业产值比来衡量区域产业结构转型优化程度。环境规制（env）。环境规制是工业固体废物综合利用率、城镇生活污水处理率、生活垃圾无害化处理率进行熵权加权所得的综合指标。目前关于环境规制影响绿色发展的作用机制有两种说法：一是“遵循成本”，二是“波特假说”。前者认为，环境规制会增加企业生产成本，在短期内不利于生产效率的提升；后者则认为，环境规制能倒逼企业进行技术创新，推动经济绿色发展。因此，提出研究假设H2如下：H2：规划 会通过人口密度、金融发展水平、对外开放、财政支持、产业结构高级化和环境规制传导出显著的中介效应。2研究方法2.1模型设计本文运用双
14、重差分方法（Difference in Difference，DID）检验 规划 对黄河流域资源型城市绿色发展的“净效应”。基于准自然实验的 DID方法可以在很大程度上避免内生性问题的困扰，将政策净效应从其他因素中分离出来。具体思路是：将 规划 视为一个准自然实验，基于数据的可得性，本文选取位于黄河流域九省区内的 43个地级行政区构成实验组，流域内其他 38 个城市为对照组。模型设定为：egdit=+didit+controlit+i+i+uit（1）式（1）中，下标 i、t分别表示城市和时间；被解释变量egd为绿色发展效率值；did表示组间虚拟变量和时间虚拟变量du、dt的交乘项，du=1代
15、表该城市为黄河流域资源型城市（实验组），du=0代表该城市为黄河流域非资源型城市（对照组），dt=1 表示年份在 2013 年及以后，dt=0 表示年份在 2013 年之前；control 代表一系列解释变量；代表个体效应；代表时间效应；u 为随机扰动项。核心解释变量 did 的系数 即为 规划 对黄河流域资源型城市绿色发展效率的政策处理效应。2.2变量说明2.2.1被解释变量。本文的被解释变量为绿色发展效率，因此，采用 Tone25在环境生产技术条件下构建的包含非期望产出的 SBM 模型，其模型表达如式（2）所示。=min1-1Nn=1NS-ixi01+1S1+S2|r=1S1Strytro
16、+r=1S2Sbrybros.t.|x0=X+S-yt0=Yt-S+yb0=Yb-S-0,S-0,St 0,Sb 0（2）式（2）中，代表权重向量；S为松弛变量；x0和y0分别代表决策单元的投入和产出；X和Y为投入和产出矩阵；St和Sb表示期望产出不足和非期望产出过剩；yt0和yb0代表期望产出和非期望产出；为包含非期望产出的绿色效率值。参考以往文献14，17-19，综合考虑指标科学性和数据可得性，选取的投入产出指标如表1所示（资本存量为永续盘存法下的固定资产值；污染物综合指数由工业废水排放量、工业二氧化硫排放量、工业烟粉尘排放量进行熵权加权所得）。2.2.2解释变量。核心解释变量。本文将 规划 的实施作为政策冲击，将组间虚拟变量和时间虚拟变量的交互项 did 作为核心解释变量，衡量 规划 的施行对黄河流域资源型城市绿色发展效率的政策处理效应。控制变量。影响城市绿色发展效率的因素有很多，基于前人研究26，并结合前文理论分析，本文选取以下几个控制变量（见表2）。2.3数据来源本文的研究对象是黄河流域地级市，由于四川省的主要城市属于长江流域，因而将四川省从中剔除；此外，考虑数据的可得性和连
