1、基于企业能力理论的专利能力影响因素及培育研究李 伟 著 图书在版编目（CIP）数据 基于企业能力理论的专利能力影响因素及培育研究 李伟著 杭州：浙江大学出版社，ISBN 基 李 企业管理 专利 研究 G F 中国版本图书馆 CIP 数据核字（）第 号基于企业能力理论的专利能力影响因素及培育研究李 伟 著丛书策划 朱 玲责任编辑 朱 玲封面设计 春天书装出版发行 浙江大学出版社（杭州市天目山路 号 邮政编码）（网址：http：www zjupress com）排 版 杭州中大图文设计有限公司印 刷 临安市曙光印务有限公司开 本 mm mm 印 张 字 数 千版 印 次 年 月第 版 年 月第 次
2、印刷书 号 ISBN 定 价 元版权所有 翻印必究 印装差错 负责调换浙江大学出版社发行部邮购电话（）总 序 年，根据宁波市人民政府与中国社会科学院 年签订的枟战略合作协议枠精神，中国社科院知识产权中心与浙江大学宁波理工学院合作成立了科技创新与知识产权研究中心。其目标是在 年内，培养一支高水平的研究团队，完成一批有影响、有宁波特色的研究成果，为宁波市相关政府部门决策提供有效的咨询服务，建成一个具有地方特色、国内领先、服务于宁波地方经济、社会和法治发展的研究机构。本系列丛书以“知识产权与经济发展”为主题，缘起于 年年底在浙江宁波举行的“知识产权与区域经济发展研讨会”。部分研究知识产权的专家、学者
3、、政府官员和法官齐聚一堂，围绕知识产权在经济发展中的作用和知识产权保护与国际借鉴两个主题，对知识产权在区域经济转型升级中的作用、企业知识产权战略的实践、企业自主创新与知识产权保护、企业技术创新与知识产权服务体系等内容，进行了热烈讨论。在研讨会过程中，我和其他与会者萌生了一个想法：为什么不能把“知识产权与经济发展”这一涉及领域广泛的问题继续深化、以一种更加长久的形式延续下来。这一想法后来与浙江大学出版社一拍即合，所以才有了此系列丛书的面世。经济全球化和知识经济对传统的工业化模式提出挑战，低廉劳动力和资源成本的传统竞争优势正在被削弱，知识产权成为重要的竞争工具。围绕专利、标准和商标的竞争已经成为衡
4、量国际产业竞争力特别是高新技术产业竞争力的核心因素。企业作为市场的主体，培育其知识产权能力是建设创新型国家的基础和关键，而专利作为知识产权的一种表现形式，在企业战略资源积累和竞争力提高中有重要的作用。李伟的枟基于企业能力理论的专利能力影响因素及培育研究枠在阐释企业专利能力知识本质的基础上，从知识层和能力层提出了企业专利能力的构成模型；从内外部影响因素入手提出了企业专利能力影响因素模型，并用结构方程的方法进行了验证；通过宁波案例分析，运用多元线性回归等方法提出了培育专利能力的专利促进政策。该书基于企业能力理论研究专利能力影响因素及培育，具有较强的理论意义和实用价值。商标权不是就标记本身所享有的权
5、利，而是就商标所代表的商誉享有的权利；商标注册是有人已经或者即将使用某一商标的公告，而不是财产权的授予；商标侵权的标准是消费者混淆的可能性，而不是简单的相同、近似和同类、类似的分析。事实上，正是通过这样的一系列创造性智力活动，某一商标及其与之相关的商品或服务，才获得了消费者的积极好评。从这个意义上说，商业标记所代表的商誉，包括商誉的获得和增长，本身就是一系列创造性智力活动成果的结晶。李小武的枟商标反淡化研究枠对于商标淡化理论的成因、发展进行了梳理，分别介绍了美国的商标淡化理论的演进过程、商标淡化理论在欧共体以及全球其他地区的发展状况，并通过案例搜集以及分析，考察我国司法实践中是否同样存在类似纠
6、纷以及相关应对措施。与其他知识产权制度动辄数百年的历史相比，植物新品种保护的历史不过 余年，但是近年来却成了知识产权领域的关注热点之一。中国的植物新品种保护历史开始于 年，目前仍在探索着一条与其他国家有一定差异的创新知识产权保护路径。李菊丹的枟国际植物新品种保护制度研究枠从比较法的视角，全面系统考察了植物新品种保护的两种典型模式，即美国模式和欧盟模式，包括立法原因、制度特点及其实践运行情况，大量使用典型案例解读美欧植物品种保护制度的相关理论和实务问题，便于读者清晰理解美欧模式的差别和实质。该书还将植物新品种保护问题的研究置于生物技术背景下，将植物遗传资源的惠益分享问题与植物育种创新保护问题结合
7、在一起进行研究，并从国际视野分析未来影响植物新品种保护制度发展的各种因素，为中国植物新品种保护制度的完善提供借鉴。本系列丛书将以知识产权促进经济发展为主题，深入探讨贯彻实2基于企业能力理论的专利能力影响因素及培育研究施国家知识产权战略与经济发展之间的关系。首次出版的三本书分别从专利、商标和植物新品种这三个类型的知识产权出发，涉及管理和法学等多个学科，兼及“传统与现代”的知识产权问题，研究方法不乏特色。通过对当前国内和国际知识产权热点问题的微观研究，达到“结知识产权之网、成经济发展之面”的效果，我想这就是本系列丛书的初衷。在此，我也很欣慰地看到，我国年青一代知识产权学者已经活跃在知识产权理论和实
8、践的前沿领域并已有所建树，愿他们走得更远。是以为序。李明德 年 月3总 序中文摘要以专利为代表的知识产权已经成为企业核心竞争力的来源。但当前，无论是国家还是企业，其知识产权创造、运用、保护和管理能力都还存在一定欠缺。企业作为市场的主体，培育其知识产权能力是建设创新型国家的基础和关键。本书以知识产权制度中与创新联系最为紧密的专利为研究对象，在企业能力理论基础上，分析了专利资源、专利能力形成企业竞争优势的作用机理。应用知识管理理论对企业专利能力的知识本质进行了分析：企业专利能力作为一种知识，静态表现为一定的专利资源存量，动态特征则表现为对静态专利资源的应用、学习和研究，不断创造出新的专利资源，同时
9、从能力层和知识层两个层面提出了企业专利能力构成模型。在文献阅读基础上，从内、外部影响因素入手，构建了企业专利能力影响因素模型，并运用结构方程模型通过对宁波、杭州的问卷调查进行了验证。企业专利能力内部影响因素包括企业人力资源配置水平、企业家素质、企业规模、企业创新能力和企业学习能力五个方面；企业专利能力外部影响因素包括区域经济增长、专利制度和政策促进以及知识产权文化塑造。其中，外部因素通过内部因素对企业专利能力发生作用。创新能力是企业专利能力内部影响最大的因素。从创新角度而言，在不同技术创新阶段和创新模式下培育企业专利能力培育应当各有侧重：在模糊阶段应当注重对企业专利信息运用能力的培育，在研发设
10、计阶段应当突出专利创造能力，特别是专利获取，在商业化阶段应当提高专利权保护和专利运用能力；原始创新中，必须注重专利文献运用能力的培育、创新成果的可专利性问题以及如何充分发挥专利激励功能；集成创新中，必须注意对企业拟集成的技术和知识的法律状态进行全面审查，协调合作创新中专利权归属和运用；引进消化吸收再创新中，必须重视基本专利和从属专利的关系以及技术引进方对技术引进限制性条款的审查等问题。专利促进政策是企业专利能力外部影响因素，如何优化存在争议。本书在分析宁波专利促进政策基础上，通过计量模型分析，提出只要实现专利资助政策和科技资助政策的协同，合理规定专利资助范围，专利促进政策就能有效促进企业专利能
11、力培育。关键词：企业专利能力；影响因素；结构方程模型；培育5中文摘要英文摘要Intellectual property，as represented by patent，is the source of thecore competency of enterprises But nowadays，both our governmentand enterprises lack the ability to create，use，protect and manage theintellectual property Enterprise is the mainstay of the market
12、So thecultivation of enterprise摧s intellectual property capability is the foundation and key point to build an innovationoriented country The author takes patent，which is the most closely related to innovation among the intellectual property system，as the object of study，and analyzes the effect mech
13、anism of the comparative advantage of enterprises by the patent resources and the patent capability According to thetheory of knowledge management，the author analyzes the knowledgenature of the enterprise摧s patent capability and considers it as two layers The enterprises摧 patent capability could be
14、cognized as the store ofresource in the static state While in the dimension of dynamics，it is theprocess which make use of the patent resource and create new one Theauthor derives the constructive model of the enterprise摧s patent capability from the layers of capability and knowledgment The author a
15、lso constructs the inner and outer influencing factors model and verify it inquestionnaire of Ningbo and Hangzhou by using the SEM The innerfactors of the enterprise摧s patent capability include the arrangement ofthe human resources，the accomplishment of the entrepreneur，the sizeof the enterprise，the
16、 enterprise摧s capability of innovation While theouter factors are the development of local economy，the patent systemand policy and the culture of intellectual property The outer factors influence the enterprises摧 patent capability through the inner factors The enterprise摧s capability of innovation is the most important factor In the dimension of innovation，the cultivation of the enterprise摧scapability of innovation should be various in different phrases andmodes The cultivation of using the pate
