1、科技与经济软科学2023年6月第37卷第6期(总第282期)收稿日期：基金项目：国家社会科学基金项目（）作者简介：孙玉涛（），男，江苏盐城人，博士、教授，研究方向为创新管理与战略；姚琳（），女，吉林延边人，硕士研究生，研究方向为创新与创业管理。技术距离、经济差距与“一带一路”沿线国际技术合作孙玉涛，姚琳（大连理工大学 经济管理学院，辽宁 大连 ）摘要：提出技术距离、经济差距与“一带一路”沿线国际技术合作之间理论假设，基于 年“一带一路”沿线国家合作专利数据，利用社会网络分析方法进行了实证检验。结果表明：现阶段“一带一路”技术合作网络的构建还不成熟，许多国家没有参与跨国技术合作，只有极少数国家开
2、展广泛的跨国技术合作，中国、韩国、俄罗斯是网络中核心节点；技术距离与经济差距均会促进沿线国家技术合作，同时技术相似性和社会邻近性会强化这种促进作用。关键词：一带一路；国际技术合作；技术距离；经济差距 ：中图分类号：文献标识码：文章编号：（），（c c c a a a ，a a c ，a a ）：，-，；-，：；引言在全球化的进程中，跨国技术合作日益频繁。自 年“一带一路”倡议提出以来，中国已经与 个国家和 个国际组织签署 份“一带一路”共建合作文件，“一带一路”沿线国家之间的技术合作已经成为技术互联互通的重要方式。和 基于 年 个沿线国家的数据研究指出，中国技术转移对“一带一路”沿线国家产业结
3、构升级影响效果最大，优于资本和劳动力转移 。虽然“一带一路”倡议由中国提出，但目前它已经成为全世界新兴和后发国家及地区科技经济和文化交流的重要平台。“一带一路”科技交流合作对沿线国家工业化和生产效率提升具有重要意义。“一带一路”沿线国家经济发展和技术水平相对落后，处于全球创新网络的边缘位置 ，对科技创新需求更加迫切。等通过研究发现，国家层面上的结构优化比技术提升带来的生产率更高 。确实，“一带一路”倡议已经引起了国际社会的广泛关注。目前，学术界针对“一带一路”沿线国家科技合作已经展开了大量研究。第一，“一带一路”沿线国家科技合作以及合作网络软科学2023年6月第37卷第6期(总第282期)科技
4、与经济分析。吴建南和杨若愚通过研究发现，中国与“一带一路”国家之间的科技合作和中国与发达国家之间的合作在合作程度和合作领域方面存在较大差距 。张明倩和邓敏敏指出尽管中国与“一带一路”科技合作日益频繁，但存在地域以及合作领域上的非均衡性，需向科技合作多样化发展 。陈欣研究发现，目前科技合作网络发展仍处于初级阶段，已经形成以经济实力较强、沿线国家为中心组成的网状结构，各技术领域科技合作网络中节点国家的合作广度和合作强度呈现显著不均衡性 ，。第二，“一带一路”沿线国家技术合作的驱动因素。等研究发现，沿线国家的水平差异、开放程度差异和经济规模差异对合作关系的强弱有重要影响 。张明倩和柯莉研究发现，经贸
5、、语言、文化的互通与融合对“一带一路”沿线国家合作具有重要积极作用 。张萃和欧阳冬平研究发现科研积累和合作伙伴关系亲密程度会促进国际科研合作，而地理距离则会抑制国际科技合作 。高珺和余翔研究“一带一路”沿线国家之间的技术合作，结果发现技术接近性对技术合作具有积极影响，社会接近性和地理距离分别正向和反向调节这种影响 。顾伟男等以“一带一路”沿线 个国家作为样本的实证研究发现，沿线国家的科研实力、经济发展水平、对外开放度等国家属性对国际科技合作具有正向促进作用，地理邻近性、社会邻近性等国家间关系对国际科技合作分别具有抑制和促进作用 。等则进一步指出地理和文化邻近性对国际知识流动的影响随着时间的推移
6、而减弱，而社会和技术邻近性的影响却在增强 。现有研究已经就“一带一路”沿线国家技术合作进行了有益的探索，取得了一系列研究成果，进一步研究将从以下两个方面进行拓展：一是，现有研究认为国家间地理、社会、技术等的邻近性是国家间技术合作的主要驱动因素，而技术差距理论（-）认为技术差距或者技术距离形成的势能差是技术贸易的基础，技术合作是模仿国（）追赶创新国（）的重要方式，而国家经济差距是技术合作的基础。二是，现有研究普遍采用“一带一路”沿线 个国家作为研究样本，或者围绕中国与少数发达国家科技合作展开研究。“一带一路”沿线国家多为发展中国家，与发达国家之间经济技术方面的差距较大。为此，影响发展中国家与发达
7、国家间技术合作的因素可能与发达国家之间有所不同，迫切需要从整体网络角度，以国家间经济技术水平差异为切入点，研究“一带一路”沿线国家的技术合作图景以及影响因素。“一带一路”沿线国家合作网络不仅促进现有技术知识转移而且还能促进新知识的产生，构建“一带一路”技术合作网络能够提高沿线国家科技水平和综合国力 。综上，本文以跨国合作专利作为载体，研究 年“一带一路”沿线国家技术合作现状以及合作网络特征，运用 回归分析方法揭示技术距离和经济差距对“一带一路”沿线国家技术合作的影响，以及技术相似性和社会邻近性对技术与经济差距影响的调节作用。通过研究“一带一路”沿线国家技术合作影响因素，更好地帮助沿线国家实现与
8、世界的联通，促进科技全球化。理论基础与研究假设 技术距离与国际技术合作技术距离指的是两国之间在基础技术实力方面的差距。技术差距理论指出，技术上的差距可以使技术领先国家具有技术上的比较优势，可以为技术相对落后的国家提供借鉴，从而引致技术的外溢。随着领先国家的技术被后发国赶超，这种比较优势消失，外溢结束。第一，两国之间较大的技术距离避免了激烈的竞争，更容易达成合作。新现实主义理论指出，即使国家间存在共同利益，也会由于担心收益分配可能对对方更为有利，这种担忧超过对合作的期望，导致合作难以继续深入。即如果两国之间的技术距离过小，由于高度相似的技术发展需求会产生对创新资源的激烈竞争，形成利益冲突与信任缺
9、乏，进而阻碍国家间的合作。第二，技术模仿国更倾向于与具有较大技术距离的国家进行合作。与技术距离较大的国家合作，能满足技术模仿国对前沿技术资源的需求。“一带一路”沿线国家多为发展中国家，技术实力与发达国家存在显著差距，技术距离的存在能够为技术落后国提供更多学习和追赶技术先进方的机会。两国之间技术距离越大，可模仿的技术越多，更加容易获得技术领先国家的先进技术，促进二者之间的合作。第三，与技术距离较大的国家合作，能满足技术领先国对互补资源以及保持技术领先地位的需求。两国之间技术距离越大，技术领先国的议价能力越高，与技术落后国进行合作可以保证以较低成本获得落后国的互补资源，实现本国利益最大化。另外，“
10、一带一路”倡议是在全世界相对欠发达地区建立起一个经济技术交流平台，涉及许多后发国家，通过与这些后发国家合作可以扩大合作网络，利用网络效应扩大自身技术影响力，有助于保持甚至扩大技术领先地位。因此，技术距离较大的两国之间进行合作可以同时满足双方不同合作动机，达成合作意愿，从而建立稳定的合作关系。据此，提出研究假设：技术距离对“一带一路”国际技术合作具有正向促进作用，国家间技术距离大有利于技术合作。经济差距与国际技术合作经济差距是指两国之间的经济发展水平差异。经济发展水平通常被认为是国家技术发展的基础，既是技术需求的基础，又是技术供给的需求。国家经济发展的势能差，促进了技术生产要素的空间流动，使技术
11、资源配置不断优化，进而促进国家间的技术合作。对于“一带一路”沿线国家而言，经济差距较大的国家之间更容易产生合作的意愿。第一，与经济差距较大国家进行合作可以降低经济发展落后国家研发成本。技术开发活动需要昂贵的生科技与经济软科学2023年6月第37卷第6期(总第282期)产成本，而技术溢出为行业和地区提供了利用这些外部效应的机会和可能。“一带一路”沿线国家中涉及众多经济欠发达国家，经济资源限制使得他们之间缺少合作基础 。因此，不具备经济实力的国家更趋向于向经济发达国家寻求合作。第二，与经济差距较大国家进行合作可以增加经济发展领先国家的利益获取。“一带一路”相关区域的人口数量占全球人口总量的 ，但经
12、济规模仅占全球 总量的 。丰富的自然资源、廉价的劳动力和潜在的庞大消费市场尚待开发 ，具有巨大合作潜力。对于经济发达国家来说，经济欠发达国家依靠自然资源、廉价劳动力等优势要素参与国际分工，承担资源密集型和劳动密集型生产阶段的分工任务，可以获取较高增加值。在这个合作过程中可以充分利用各国的要素禀赋差异，最大限度地满足合作双方需求，达成合作意愿。因此，提出研究假设：经济差距对“一带一路”国际技术合作具有正向促进作用，国家间经济差距大有利于技术合作。技术相似性的调节作用技术相似性与技术距离概念上存在差异。技术相似性表明二元行为者之间涉及其技术基础或经验的重叠程度 ，而技术距离表明二元行为者之间在技术
13、发展水平上的差异 。一般而言，技术主体对相似技术领域的知识吸收能力更强，内部知识基础的技术关联度越高，在进行技术融合时会更加协调，一定程度上的知识重叠才能驱动技术主体识别和利用对方技术。如果技术重叠程度较低，则很难理解和吸收对方的技术与知识 ，不利于合作研发和创新。对于“一带一路”沿线国家来说，国家间技术相似性越高，技术距离带来的先进技术就能更好地被技术落后国所吸收利用，从而进一步强化两国合作意愿；而国家间技术相似性较低，尽管技术距离的存在为技术落后国提供很多先进的技术资源，但是技术落后国却不具备吸收技术的能力基础。陌生的技术会阻碍合作双方的沟通交流和创新进程，耗费大量的沟通与交易成本，增加合
14、作失败的风险，最终弱化两国之间的合作意愿。因此，提出研究假设：技术相似性强化技术距离对“一带一路”国际技术合作的正向促进作用。国家间技术相似程度较高，具有高度重叠的技术基础，经济发达国家在研发创新方面的技术、设备以及经验对经济欠发达国家的匹配适用性更好，更能降低合作成本、缓解由于经济限制导致的创新低下，促进经济差距较大国家间开展合作。国家间技术相似程度较高，更能在相关领域技术价值链上进行分工合作，充分利用各国的要素禀赋差异，达成合作意愿。因此，提出研究假设：技术相似性强化经济差距对“一带一路”国际技术合作的正向促进作用。社会邻近性的调节作用社会邻近性是基于社会交往双方的关系嵌入程度而产生的一种
15、邻近性 。在国际技术合作过程中，社会邻近性大多源于业务联系以及过去的合作共事经历。研究表明，前一期的合作历史会明显增加下一期合作的可能性 。国家间社会邻近性较高时，之前开展的带有互惠性的频繁接触与合作会促进两国间的信任，减少机会主义行为、合作不确定性和合作成本。加速国家之间技术交流和信息传递，有效地进行知识技术的管理、转化和应用。基于此，技术距离带来的先进技术就能更好地被技术落后国所吸收利用。反之，两国之间社会邻近性较低，即使技术距离为技术落后国带来了巨大的学习追赶空间，科技人员之间的信任也会制约技术距离带来的合作空间。“一带一路”沿线国家众多，受国家政治体制、文化与信仰等因素的影响，国际间信
16、任的生成与维持存在诸多挑战，信任成为影响沿线国家之间技术吸收的重要因素。因此，提出研究假设：社会邻近性强化技术距离对“一带一路”国际技术合作的正向促进作用。经济差距通过为经济欠发达国家提供研发创新必备的经济资源，以及利用比较优势进行国际分工来促进两国之间的合作。社会邻近性较高的国家前期往来更为频繁，人员耦合更加紧密，增加两国之间信任程度，降低由于信息不对称带来的误解。使得“一带一路”沿线国家之间能更好地了解彼此的优势资源禀赋，更好地就国际分工形式达成一致，加强国家间对国际分工合作的认同感和追随感，提升创新行动一致性，增强两国合作意愿，使得两国之间科技合作能更好地开展。因此，提出研究假设：社会邻近性强化经济差距对“一带一路”国际技术合作具有正向促进作用。研究设计本文以“一带一路”官网上公布的沿线国家为研究对象。截至 年月底，中国已经同 个国家签署“一带一路”合作文件，由于 专利信息平台缺少密克罗尼西亚联邦、纽埃、南苏丹这 个国家的代码信息，所以选取了沿线（包含中国在内）个国家作为研究样本。变量测量 被解释变量被解释变量为国际技术合作。国际技术合作是指不同国家或地区在技术研究开发过程中开展
